[ 湯曾雙 ]——(2012-7-16) / 已閱13155次
一物數(shù)賣，是指出賣人就同一標(biāo)的物訂立數(shù)個買賣合同，分別出售給數(shù)個買受人的行為。在一物數(shù)賣情形下，數(shù)個買賣合同的效力、標(biāo)的物所有權(quán)的最終歸屬及先訂立買賣合同的買受人，作為特定物債權(quán)的債權(quán)人能否行使撤銷權(quán)，以保全自己的合同債權(quán)？
日前，最高人民法院出臺買賣合同解釋，對買賣合同中“一物數(shù)賣”導(dǎo)致的糾紛問題作出明確規(guī)定。司法解釋規(guī)定，出賣人就同一普通動產(chǎn)訂立多重買賣合同，在買賣合同均有效的情況下，買受人均要求實際履行合同的，應(yīng)當(dāng)按照以下情形分別處理：
1、先行受領(lǐng)交付的買受人請求確認(rèn)所有權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)移的，人民法院應(yīng)予支持；
2、均未受領(lǐng)交付，先行支付價款的買受人請求出賣人履行交付標(biāo)的物等合同義務(wù)的，人民法院應(yīng)予支持；
3、均未受領(lǐng)交付，也未支付價款，依法成立在先合同的買受人請求出賣人履行交付標(biāo)的物等合同義務(wù)的，人民法院應(yīng)予支持。
此外，根據(jù)司法解釋，在船舶、機(jī)動車等特殊動產(chǎn)多重買賣情形中，交付是特殊動產(chǎn)物權(quán)變動的生效要件，登記是對抗善意第三人的對抗要件，應(yīng)依照交付、登記、合同成立先后作為合同履行順序；出現(xiàn)交付與登記沖突情形時，應(yīng)以交付為準(zhǔn)。
那么最高院的這一司法解釋所包含的法學(xué)理論有哪些？
一、一物數(shù)賣的分類及成因
一物數(shù)賣也稱一物二賣。一物二賣，自古有之，其發(fā)生于債權(quán)契約成立之后至買方取得完整意義上的所有權(quán)之前的期間。廣義上的一物數(shù)賣，包括無權(quán)處分下的多重買賣，而狹義上的一物多賣僅指有權(quán)處分的多重買賣。
�。ㄒ唬⿵V義的一物數(shù)賣
在物之所有權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)移于第一買受人的情況下，出賣人再將該物出賣于其他數(shù)個買受人。此種情形下，第一買受人已經(jīng)取得完整意義上的所有權(quán)之后,出賣人不可能以所有權(quán)人的地位將標(biāo)的物再度出賣他人。此種情形應(yīng)當(dāng)適用無權(quán)處分，以無權(quán)處分理論與制度來解決這個問題更為科學(xué)與合理。只有占有改定情況有所不同——出賣人在轉(zhuǎn)移所有權(quán)之后仍然占有標(biāo)的物,對外顯示出權(quán)利外觀,第二買受人基于對此權(quán)利外觀的信賴再度發(fā)生買賣關(guān)系在情理之中。但這種情況下的核心法律關(guān)系與其說是兩個購買人之間的關(guān)系,不如說是所有權(quán)人與無權(quán)處分行為中的善意第三人之間的關(guān)系，利用善意取得理論解決二者之間的利益沖突較之一物數(shù)賣理論更為合理和便利。對此，臺灣學(xué)者黃茂榮先生有精辟的論述:“二重買賣的構(gòu)成以出賣人在先后二次買賣契約之締結(jié)時均握有標(biāo)的物之所有權(quán)為前提。在第二次締約時,出賣人已不再擁有標(biāo)的物之所有權(quán)，則其第二次買賣，將不是二重買賣，而為他人之物之買賣�！睙o權(quán)處分之一物二賣，不在本文討論范圍。
�。ǘ┆M義的一物數(shù)賣
第一買受人尚未取得物之所有權(quán)，出賣人再將該物出賣于第二買受人，這是狹義的一物二賣，也是本文所要討論之一物二賣。那么，為什么會出現(xiàn)一物二賣呢，這主要是債權(quán)契約成立與物權(quán)變動的時間差所致。在任何一個物權(quán)變動的立法模式之下,想排除時間差,并由此從根本上杜絕一物二賣現(xiàn)象都是不可能的。大陸法上，物權(quán)變動的立法模式有所謂形式主義（其中又分為要因主義與無因主義兩種，但不影響本文所討論主題）與意思主義兩大類別。形式主義的立法模式下，比如德國和我國臺灣，物權(quán)的變動除當(dāng)事人之間的債權(quán)契約外，還須進(jìn)行所有權(quán)變動的登記或交付，否則物權(quán)變動難以發(fā)生。債權(quán)契約與物權(quán)變動之間有時間差，這就不可避免地導(dǎo)致一物二賣的發(fā)生。而在意思主義的立法模式下，只要當(dāng)事人債權(quán)契約的意思表示一致，便發(fā)生所有權(quán)變動的法律后果，不動產(chǎn)所有權(quán)變動的登記在這種立法模式下僅僅是對抗第三人的要件而已。意思主義立法模式下的債權(quán)契約成立與物權(quán)變動同時完成，之間沒有時間差，二次買賣似乎不可能產(chǎn)生。但是采債權(quán)意思主義的法國以及受法國法的理論影響甚深的日本又有例外的判例和解釋，比如以特定物為標(biāo)的物的買賣,當(dāng)事人如果特別約定保留所有權(quán)至將來某一時刻，或某一條件成就，待將來某一時刻到來或某一條件成就之前買賣合同雖成立，所有權(quán)并未發(fā)生轉(zhuǎn)移。類似的還有6種場合，買賣契約的成立與所有權(quán)變動均承認(rèn)是在兩個時間內(nèi)完成的。在買賣契約成立之后，所有權(quán)變動之前，出賣人所作的任何處分均為有權(quán)處分，第二買受人無論主觀是否惡意，都不會影響契約的性質(zhì)及效力，二次買賣的成立無任何障礙。那么我國是什么情況呢，雖然我國不承認(rèn)物權(quán)變動無因性理論，也未明示采取物權(quán)變動形式主義立法例，但也將不動產(chǎn)的登記和動產(chǎn)的交付作為物權(quán)變動的直接依據(jù)，只不過將登記或交付視為事實行為而非德國法上的法律行為。依據(jù)我國《物權(quán)法》第九條規(guī)定：“不動產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，經(jīng)依法登記，發(fā)生效力；未經(jīng)登記，不發(fā)生效力，但法律另有規(guī)定的除外”；第二十三條規(guī)定：“動產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立和轉(zhuǎn)讓，自交付時發(fā)生效力，但法律另有規(guī)定的除外�！薄逗贤ā返谝话偃龡l也規(guī)定：“標(biāo)的物的所有權(quán)自標(biāo)的物交付時起轉(zhuǎn)移，但法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外�！币虼�，我國物權(quán)變動應(yīng)當(dāng)是登記或交付方發(fā)生效力，而不是直接依據(jù)買賣合同，物權(quán)變動與買賣合同之間存在時間差，則理論上成立一物二賣不存在任何問題。
二、一物數(shù)賣各合同的效力
如本文第一部分所述，真正的一物二賣均為有權(quán)處分，因此不考慮其他因素，理論上兩個買賣合同均應(yīng)為有效合同。判斷一物數(shù)賣情形下數(shù)個買賣合同的效力，須以不同國家和地區(qū)物權(quán)變動模式的立法選擇作為分析背景。從比較法的角度著眼，大陸法系比較有代表性的物權(quán)變動模式計有三種：以《法國民法典》為代表的債權(quán)意思主義的物權(quán)變動模式；以《德國民法典》為代表的物權(quán)形式主義的物權(quán)變動模式；以我國現(xiàn)行民事立法，如《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》（以下簡稱《民法通則》、《合同法》）為代表的債權(quán)形式主義的物權(quán)變動模式。
先以《法國民法典》債權(quán)意思主義的物權(quán)變動模式作為分析的背景。債權(quán)意思主義的物權(quán)變動模式，著重將特定物的交易作為物權(quán)交易法規(guī)制的背景，認(rèn)為生效的債權(quán)合同既可以作為引起債權(quán)變動的法律事實，又可以作為引起物權(quán)變動的法律事實。因此，在買賣合同成立的前提下，即使未進(jìn)行交付特定物的行為，標(biāo)的物的所有權(quán)即發(fā)生轉(zhuǎn)移。是故，依據(jù)《法國民法典》第1583條的規(guī)定“當(dāng)事人就標(biāo)的物及其價金相互同意時，即使標(biāo)的物尚未交付、價金尚未支付，買賣合同即告成立，而標(biāo)的物的所有權(quán)亦于此時在法律上由出賣人移轉(zhuǎn)于買受人”，出賣人與第一買受人訂立買賣合同后，如標(biāo)的物為特定物，無論是否移轉(zhuǎn)標(biāo)的物的占有或辦理相應(yīng)的登記手續(xù)，標(biāo)的物的所有權(quán)即移轉(zhuǎn)歸第一買受人所有。出賣人再與第二買受人訂立買賣合同時，雙方當(dāng)事人之間的買賣合同即為出賣他人之物的買賣合同。依據(jù)《法國民法典》第1599條的規(guī)定，出賣他人之物的買賣合同為無效合同。無論出賣人此后再就該同一標(biāo)的物訂立多少個買賣合同，這些買賣合同的效力都應(yīng)做相同的認(rèn)定。
如標(biāo)的物為特定的未來物，出賣人與第一買受人訂立買賣合同后，依據(jù)《法國民法典》第1138條第2款的規(guī)定，于買賣合同成立時尚不發(fā)生標(biāo)的物所有權(quán)的移轉(zhuǎn)。此時出賣人就同一未來物與第二買受人訂立買賣合同時，非為出賣他人之物，該買賣合同得成為生效的買賣合同。
若以《德國民法典》采用的物權(quán)形式主義的物權(quán)變動模式作為分析的背景時，情形就有所不同。物權(quán)形式主義的物權(quán)變動模式，是以種類物和未來物的交易作為物權(quán)交易法規(guī)制的重點(diǎn)，且區(qū)分債權(quán)變動與物權(quán)變動不同的法律事實基礎(chǔ)。當(dāng)事人之間生效的債權(quán)合同，導(dǎo)致債權(quán)的享有以及債務(wù)的負(fù)擔(dān)，故被稱為負(fù)擔(dān)行為，其僅能作為債權(quán)變動的法律事實基礎(chǔ)。若欲發(fā)生物權(quán)變動的法律效果，需要在債權(quán)合同之外，還需有專以引起物權(quán)變動為使命的物權(quán)合同，該物權(quán)合同為物權(quán)合意與交付或當(dāng)事人申請登記行為的結(jié)合，被稱為處分行為。
在物權(quán)形式主義的物權(quán)變動模式之下，當(dāng)出賣人與第一買受人訂立買賣合同后，如未進(jìn)一步借助物權(quán)合同移轉(zhuǎn)標(biāo)的物的所有權(quán)于該買受人，出賣人就仍是標(biāo)的物的所有權(quán)人。無論出賣人此后就同一標(biāo)的物訂立多少個買賣合同，這些買賣合同當(dāng)然都是生效合同。假設(shè)出賣人與第一買受人訂立買賣合同后，即借助物權(quán)合同將標(biāo)的物的所有權(quán)移轉(zhuǎn)歸第一買受人享有，則出賣人與第二買受人訂立買賣合同時，出賣人不享有對標(biāo)的物進(jìn)行處分的權(quán)利，雙方當(dāng)事人之間的買賣合同即為出賣他人之物的買賣合同。由于物權(quán)形式主義的物權(quán)變動模式之下，債權(quán)合同與物權(quán)合同各司其職，債權(quán)合同僅能引起債權(quán)變動的法律效果，并不肩負(fù)引起物權(quán)變動的使命。出賣人不享有對標(biāo)的物的處分權(quán)，并不對債權(quán)合同的效力產(chǎn)生影響，僅使得物權(quán)合同的效力成為效力待定。所以，出賣人與第二買受人之間的合同仍為生效合同。此后出賣人與第三、第四買受人訂立的買賣合同，其效力也應(yīng)做同樣的認(rèn)定。
我國現(xiàn)行民事立法，如《民法通則》、《合同法》，都采認(rèn)債權(quán)形式主義的物權(quán)變動模式。該模式的特點(diǎn)在于；一方面，它區(qū)分債權(quán)變動與物權(quán)變動的法律事實基礎(chǔ)，認(rèn)為當(dāng)事人之間生效的債權(quán)合同僅能引起債權(quán)變動的法律效果。生效的債權(quán)合同結(jié)合交付或者登記手續(xù)的辦理，方能發(fā)生物權(quán)變動的法律效果。這與債權(quán)意思主義的物權(quán)變動模式不同。另一方面，它并不認(rèn)可在債權(quán)合同之外，另有一獨(dú)立存在的，專以引起物權(quán)變動為使命的物權(quán)合同，認(rèn)為無論交付抑或登記手續(xù)的辦理都是事實行為。這與物權(quán)形式主義的物權(quán)變動模式也不相同。在債權(quán)形式主義的物權(quán)變動模式之下，當(dāng)出賣人與第一買受人訂立買賣合同后，如出賣人未向買受人進(jìn)行標(biāo)的物的交付或辦理過戶登記手續(xù)，標(biāo)的物的所有權(quán)就不發(fā)生轉(zhuǎn)移。此時，出賣人再與第二買受人訂立買賣合同。出賣人仍為標(biāo)的物的所有權(quán)人，出賣人此后所訂立的數(shù)個買賣合同當(dāng)為生效的買賣合同。
假若出賣人與第一買受人訂立買賣合同后，即將標(biāo)的物交付與該買受人或為其辦理過戶登記手續(xù)，則該買受人即取得標(biāo)的物的所有權(quán)。當(dāng)出賣人再為第二買受人訂立買賣合同時，出賣人已非標(biāo)的物的所有權(quán)人。當(dāng)事人之間的買賣合同為出賣他人之物的買賣合同。
就出賣他人之物的買賣合同的效力，學(xué)界和實務(wù)界都存有分歧。主要有三種代表性的意見：一為無效說。該說認(rèn)為我國《合同法》第132條第1款“出賣的標(biāo)的物，應(yīng)當(dāng)屬于出賣人所有或者出賣人有權(quán)處分”的規(guī)定屬強(qiáng)制性規(guī)定，依據(jù)《合同法》第52條第5項的規(guī)定，違反強(qiáng)制性規(guī)范的合同為無效合同，二為效力待定說。該說認(rèn)為出賣他人之物的買賣合同即屬于我國《合同法》第51條所規(guī)定的無權(quán)處分合同，依據(jù)該條規(guī)定：“無處分權(quán)的人處分他人財產(chǎn)，經(jīng)權(quán)利人追認(rèn)或者無處分權(quán)的人訂立合同后取得財產(chǎn)權(quán)利的，該合同有效。”三為有效說。該說主張我國民事立法理應(yīng)采認(rèn)物權(quán)行為理論，認(rèn)可負(fù)擔(dān)行為與處分行為的區(qū)分，從而使出賣他人之物的買賣合同成為生效合同。
筆者對上述三種意見均持異議，認(rèn)為應(yīng)以我國現(xiàn)行民事立法采認(rèn)的債權(quán)形式主義物權(quán)變動模式作為分析問題的制度背景，此時，出賣他人之物的買賣合同仍得被確定為生效合同。理由簡述如下：
債權(quán)形式主義的物權(quán)變動模式之下，債權(quán)合同效力的發(fā)生并不直接引起物權(quán)變動的法律效果。物權(quán)變動法律效果的發(fā)生，須以生效的債權(quán)合同與交付行為（或登記行為）這一民事法律事實構(gòu)成為前提。因此，買賣合同中，標(biāo)的物所有權(quán)能否發(fā)生移轉(zhuǎn)，是出賣人能否依約履行合同的問題。申言之，出賣人是否享有標(biāo)的物的處分權(quán)，在邏輯上直接影響的是出賣人能否依約履行自己移轉(zhuǎn)標(biāo)的物所有權(quán)于買受人的合同義務(wù)，故不能因為出賣人無法履行合同義務(wù)，就否認(rèn)出賣人與第二買受人間訂立的買賣合同的效力，也即，出賣人與第二買受人之間所訂立的買賣合同仍得為生效合同。至于《合同法》第132條第1款的規(guī)范性質(zhì)，筆者認(rèn)為其應(yīng)屬倡導(dǎo)性規(guī)范的范疇。另外，《合同法》第51條的規(guī)定，并非我國合同法上有關(guān)無權(quán)處分合同的一般規(guī)定，而是當(dāng)當(dāng)事人就動產(chǎn)標(biāo)的物所有權(quán)的移轉(zhuǎn)特別約定采用債權(quán)意思主義的物權(quán)變動模式時，有關(guān)出賣他人之物買賣合同效力的規(guī)定。
三、標(biāo)的物所有權(quán)的最終歸屬
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