[ 屈茂輝 ]——(2012-6-21) / 已閱6529次
按照學(xué)界的一般理解，實(shí)證研究是指研究者親自觀察收集資料，為提出理論假說或檢驗理論假說而展開的研究，包括觀察法、談話法、測驗法、個案法等方法。從國外經(jīng)驗看，民法學(xué)也可以采用這些方法開展實(shí)證研究。在各種實(shí)證方法中，我國民法學(xué)界應(yīng)當(dāng)重視計量方法的應(yīng)用。除個案研究外，實(shí)證研究中通過對研究對象的觀察、實(shí)驗和調(diào)查會產(chǎn)生大量數(shù)據(jù)，必須對這些數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析，探尋各個影響變量之間復(fù)雜的因果聯(lián)系。此即所謂的計量法學(xué)方法。
實(shí)際上，法律現(xiàn)象的量化和數(shù)學(xué)在法學(xué)領(lǐng)域的運(yùn)用長期以來備受爭議，一些學(xué)者不惜以各種理由來捍衛(wèi)法學(xué)的模糊性，甚至只要一提到“量化”、“科學(xué)性”，就認(rèn)為已經(jīng)犧牲了法的價值。究其原因，首先在于這些學(xué)者往往從法是價值、規(guī)范或者事實(shí)的某一個方面來認(rèn)識法律現(xiàn)象，沒有從價值、規(guī)范和事實(shí)的統(tǒng)一體的角度去認(rèn)識法，特別是將法僅僅視為主觀的價值或者人定的規(guī)范，必然得出不可量化的結(jié)論。其次是夸大了包括法律現(xiàn)象在內(nèi)的社會現(xiàn)象與自然現(xiàn)象的區(qū)別，未能認(rèn)識到它們的一致性。雖然包括法律現(xiàn)象在內(nèi)的社會現(xiàn)象可重復(fù)性不強(qiáng)，因果關(guān)系過于復(fù)雜，但不能因此放棄對法律現(xiàn)象的量化研究。法律現(xiàn)象同時具有“質(zhì)”和“量”的屬性。法律現(xiàn)象雖然主要以“質(zhì)”的規(guī)定性呈現(xiàn)在人們面前，因而定性分析成為法學(xué)研究的主要方法，可是法律現(xiàn)象同樣具有“量”的規(guī)定性，并且表現(xiàn)在諸多方面，比如簽約率、股權(quán)交易量、交通事故發(fā)生率及其原因等。所以，法律現(xiàn)象的可度量性是不能否認(rèn)的，法學(xué)不能放棄對法律現(xiàn)象中“量”的規(guī)律的探求而將此領(lǐng)域讓給其他學(xué)科。研究法律現(xiàn)象的“量”的規(guī)律必須使用定量方法。
民法研究中計量方法的運(yùn)用大體可以概括為四個方面：民事立法的科學(xué)性研究、民事法律實(shí)施效果評價、民事法律對經(jīng)濟(jì)社會的影響研究、民法學(xué)的知識圖譜分析。
從法律的制定來看，科學(xué)制定法律規(guī)則不僅需要借鑒、比較他國的立法經(jīng)驗，更重要的是要扎根于實(shí)際國情。這里的國情既包括當(dāng)前的生產(chǎn)力發(fā)展程度，也包括當(dāng)前的意識形態(tài)，甚至還要預(yù)測下一時期的社會發(fā)展?fàn)顩r，只有這樣才能保證法規(guī)則的科學(xué)合理性和相對穩(wěn)定性，而科學(xué)的預(yù)測需要引入計量方法才能實(shí)現(xiàn)。民事立法的科學(xué)性研究就是在民事立法階段對法學(xué)現(xiàn)象中各個變量之間的相互關(guān)系進(jìn)行整理分析，弄清影響民事法律變遷的各個因素，進(jìn)而運(yùn)用實(shí)證的研究方法對各個影響因素進(jìn)行實(shí)證分析。尤其是民事法律中直接體現(xiàn)數(shù)量關(guān)系的法規(guī)則，需要用計量方法進(jìn)行實(shí)證研究，包括法律規(guī)則制定的基礎(chǔ)、具體數(shù)量的確定等。又如，在公平與效率之間如何權(quán)衡取舍，立法機(jī)關(guān)往往不能給出明確的說明。一個可能的路徑是選用公平和效率為變量，運(yùn)用統(tǒng)計數(shù)據(jù)，建立計量模型，找出與變量相關(guān)的各個因素之間的數(shù)量關(guān)系，選用合理的效用函數(shù)，進(jìn)而極大化效用函數(shù)轉(zhuǎn)化為一般的數(shù)理問題。這樣才能使解決方案既在理論上科學(xué)合理又在實(shí)際中切實(shí)可行。
法律包括民事法律的效力包括形式效力與實(shí)質(zhì)效力。形式效力固然可以采用傳統(tǒng)法學(xué)研究方法進(jìn)行判斷，法律制度的實(shí)質(zhì)效力則不然。法律制度的實(shí)質(zhì)效力就是對實(shí)際運(yùn)行中的法律的實(shí)際效果進(jìn)行科學(xué)評價。法律承擔(dān)著特定的社會功能，因而需要研究法律的實(shí)際運(yùn)行效果，評價法律制度的優(yōu)劣，考察客觀效果與立法意圖之間的吻合程度，立法以及司法所產(chǎn)生的客觀效果是否符合“應(yīng)然”狀態(tài)的價值要求以及民事法律的社會反響和民眾的認(rèn)可接受程度如何等等。民事法律在影響社會的過程中充滿著雙向互動，有效的民事法律需要根據(jù)其運(yùn)作的實(shí)際效果不斷調(diào)整自己。任何一部法律的出臺都可能會犧牲部分人的利益，必須放在轉(zhuǎn)型期的中國這個大環(huán)境下來加以考察，必須放在社會現(xiàn)實(shí)中來檢驗，只有這樣才能對法律效果有正確的評價。單純地依靠傳統(tǒng)的法學(xué)方法（包括規(guī)范分析、邏輯分析、價值分析等方法）只會導(dǎo)致“公說公有理，婆說婆有理”的局面，只有應(yīng)用計量方法，結(jié)合具體數(shù)據(jù)，給出科學(xué)的實(shí)證分析，得出相關(guān)結(jié)論才能令人信服。
民事法律對經(jīng)濟(jì)社會的影響研究，是運(yùn)用計量法學(xué)的研究方法，以民事法律為變量，定量分析民事法律對經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會變遷的影響，揭示民事法律和經(jīng)濟(jì)、社會之間的相互作用關(guān)系。近年來法金融學(xué)的興起就是很好的例證。Ｄｊａｎｋｏｖ等人用司法質(zhì)量和合同執(zhí)行效率、市場進(jìn)入管制等來研究法律規(guī)則對經(jīng)濟(jì)、社會的影響；Ｍｉｃｃｏ和Ｐａｇｅｓ等人發(fā)現(xiàn)法律對雇傭的保護(hù)降低了勞動力的流動性；特別是以ＬＬＳＶ組合為代表的法金融學(xué)者利用各個樣本國家的數(shù)據(jù)實(shí)證分析法律對投資者保護(hù)、所有權(quán)以及公司治理的影響等，取得了豐碩的成果。
此外，民法學(xué)的知識圖譜分析亦非常必要。可以對民事法律的變遷進(jìn)行計量史學(xué)分析，通過對文獻(xiàn)的搜集整理和對比研究，分析中國民事法學(xué)的發(fā)展歷程，分析中國法學(xué)研究的影響因素，甚至分析中國社會意識形態(tài)的變遷。比如，分析中國婚姻法３０年來的變遷路徑，分析影響婚姻法學(xué)者進(jìn)行法學(xué)研究的主客觀因素，甚至從宏觀維度分析經(jīng)濟(jì)、社會進(jìn)步與現(xiàn)代婚姻立法的互動等等；或者通過詞頻定量分析中國法學(xué)研究的熱點(diǎn)問題，甚至對中國民事法律進(jìn)行知識圖譜分析。
目前計量方法在法學(xué)研究中的運(yùn)用，大體分為假設(shè)檢驗、回歸分析和干預(yù)分析三大類，研究者常常根據(jù)其所掌握的數(shù)據(jù)情況結(jié)合運(yùn)用這些具體方法，如Ｒ．Ｇｒｏｓｓｅ、Ｍ．Ｍ．Ｆｒａｎｋ和ＵＮＣＴＡＤ等同時使用假設(shè)檢驗和回歸分析，Ｃ．Ｊ．Ｈａｒｄｌｏｃｋ等不僅利用假設(shè)檢驗和回歸分析，而且在回歸分析中還同時借助線性模型和非線性的Ｌｏｇｉｔ模型，Ｊ．Ｗ．Ｓａｌａｃｕｓｅ和Ｎ．Ｐ．Ｓｕｌｌｉｖａｎ橫截面數(shù)據(jù)分析和綜列數(shù)據(jù)分析兩者并舉，Ｐ．Ｓ．ＭｃＣａｒｔｈｙ和Ｓ．Ｓｒｉｄｈａｒａｎ等人將ＡＲＩＭＡ過程引入回歸模型之中，分別用移動平均（ＭＡ）過程和自回歸移動平均（ＡＲＭＡ）過程表示回歸殘差，Ｓ．Ｓｒｉｄｈａｒａｎ等人更是回歸分析、干預(yù)分析和結(jié)構(gòu)時間序列分析三者兼用（參見張曉斌：《法律實(shí)施效果的定量評價方法》，《法商研究》２００６年第２期）。
運(yùn)用計量方法在英美法系國家法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)界已經(jīng)展現(xiàn)出強(qiáng)大的生命力。當(dāng)前，囿于我國法學(xué)界知識結(jié)構(gòu)的集體單一，法學(xué)學(xué)者缺乏嚴(yán)格的自然科學(xué)訓(xùn)練，基本沒有掌握數(shù)學(xué)研究工具，導(dǎo)致深入的、專業(yè)性較強(qiáng)的法學(xué)實(shí)證研究無法展開，既有的實(shí)證研究成果深度不夠、觀察比較簡單，讓法學(xué)學(xué)者覺得不是法學(xué)研究，而經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者和社會學(xué)學(xué)者覺得膚淺。但是，不能因為當(dāng)前民法學(xué)的實(shí)證研究還處于起步階段、還不夠成熟就加以全盤否認(rèn)，應(yīng)該看到民法實(shí)證研究特別是計量研究對中國民法學(xué)研究的深遠(yuǎn)意義。每一次方法上的轉(zhuǎn)變都會對社會科學(xué)的發(fā)展帶來深刻影響，計量方法也將給我國傳統(tǒng)民法學(xué)帶來新的沖擊。
出處:法學(xué)研究 2012年第1期
（作者：屈茂輝 湖南大學(xué)法學(xué)院 教授 ）
