[ 方詩(shī)龍 ]——(2012-2-15) / 已閱8844次
方詩(shī)龍
一、案件回顧
2011年12月5日，深圳市中級(jí)人民法院對(duì)蘋(píng)果公司和英國(guó)IP申請(qǐng)發(fā)展公司（簡(jiǎn)稱“英國(guó)IP公司”）訴唯冠科技(深圳)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“深圳唯冠”) 商標(biāo)權(quán)屬糾紛作出宣判，駁回了原告的訴訟，此舉意味著“IPAD”在中國(guó)的商標(biāo)歸深圳唯冠所有。雖然截至本文寫(xiě)作時(shí) 本判決仍為初審判決，但這著實(shí)給蘋(píng)果公司造成了不少的麻煩，因?yàn)樘O(píng)果公司在中國(guó)所賣的所有IPAD將面臨商標(biāo)侵權(quán)問(wèn)題，如果最終成為現(xiàn)實(shí)，蘋(píng)果公司在中國(guó)將面臨巨額的處罰或索賠問(wèn)題。
查閱此案件的公開(kāi)報(bào)道，不難發(fā)現(xiàn)以下事實(shí)：
2000年唯冠國(guó)際控股有限公司(以下簡(jiǎn)稱“唯冠控股”)旗下子公司唯冠科技(深圳)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“深圳唯冠”)在中國(guó)申請(qǐng)iPad文字商標(biāo)和文字圖形結(jié)合商標(biāo)的商標(biāo)專用權(quán)，2001年獲得核準(zhǔn)注冊(cè)。
唯冠控股系香港上市公司。2001年至2004年，唯冠控股旗下另一子公司唯冠電子股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“臺(tái)灣唯冠”)在歐盟、韓國(guó)、墨西哥、新加坡等國(guó)家共獲得8個(gè)“iPad”相關(guān)注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)。
2005年前后蘋(píng)果公司策劃相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)入歐洲市場(chǎng)之時(shí)，得知iPad商標(biāo)歸臺(tái)灣唯冠所有，當(dāng)時(shí)曾以撤銷閑置不用商標(biāo)等理由向英國(guó)商標(biāo)局提出申請(qǐng)，希望獲得iPad商標(biāo)，但在英國(guó)敗訴。
2009年8月，英國(guó)IP公司開(kāi)始與臺(tái)灣唯冠接觸，要求臺(tái)灣唯冠向其轉(zhuǎn)讓全球所有的iPad商標(biāo)，也就是除了自己注冊(cè)的8個(gè)商標(biāo)以外，還包括深圳唯冠的兩個(gè)商標(biāo)。
2009年12月23日，英國(guó)IP公司以35000英鎊從臺(tái)灣唯冠手中購(gòu)得iPad商標(biāo)。
2010年4月3日，蘋(píng)果公司標(biāo)有iPad商標(biāo)的平板電腦產(chǎn)品在美國(guó)上市。4月7日，蘋(píng)果公司與英國(guó)IP公司簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以象征性的10英鎊價(jià)格受讓包括涉案商標(biāo)在內(nèi)的所有商標(biāo)。9月17日，蘋(píng)果公司iPad產(chǎn)品挺進(jìn)中國(guó)市場(chǎng)。
由于認(rèn)為深圳唯冠拒不履行其轉(zhuǎn)讓涉案商標(biāo)的義務(wù)，2010年6月，蘋(píng)果公司聯(lián)合英國(guó)IP公司將深圳唯冠告上法庭，請(qǐng)求法院判令iPad商標(biāo)的專用權(quán)歸原告所有，并賠償其經(jīng)濟(jì)損失400萬(wàn)元。
深圳市中級(jí)法院于2010年4月19日受理此案。本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)是，被告深圳唯冠認(rèn)為，商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議發(fā)生在英國(guó)IP公司與臺(tái)灣唯冠之間，對(duì)被告擁有的兩個(gè)在中國(guó)注冊(cè)商標(biāo)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，雖然協(xié)議列明標(biāo)的，但顯然是無(wú)權(quán)處置，對(duì)深圳唯冠不產(chǎn)生效力。
而原告認(rèn)為涉案轉(zhuǎn)讓商標(biāo)協(xié)議屬于集體轉(zhuǎn)讓交易，臺(tái)灣唯冠簽署的轉(zhuǎn)讓合同對(duì)深圳唯冠構(gòu)成表見(jiàn)代理，故商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同有效。
法院審理后認(rèn)為，原告方要商業(yè)獲取他人的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)負(fù)有更高的注意義務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照我國(guó)法律的規(guī)定，與商標(biāo)權(quán)利人訂立商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同，并辦理必要的商標(biāo)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。而本案商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同系英國(guó)IP公司與臺(tái)灣唯冠簽訂，且與深圳唯冠之間的表見(jiàn)代理亦不成立，故法院駁回了原告的訴訟請(qǐng)求。
二、警示
截止到本文寫(xiě)作時(shí)，本案的判決仍未是終審判決，但即便是初審判決，也已經(jīng)將蘋(píng)果公司陷入了一場(chǎng)巨大的風(fēng)險(xiǎn)之中。毫無(wú)疑問(wèn)，蘋(píng)果公司是一家偉大的公司。但一家如此知名的公司在對(duì)外收購(gòu)中又怎么會(huì)犯如此基本的法律錯(cuò)誤呢？！很多問(wèn)題事后看起來(lái)確實(shí)很簡(jiǎn)單，但在紛繁復(fù)雜的交易中的確是容易忽略一些基本的法律問(wèn)題。就拿此案而言，蘋(píng)果公司曲線借助英國(guó)IP公司去收購(gòu)深圳唯冠公司的IPAD商標(biāo)，其整個(gè)模式一看就是經(jīng)過(guò)精心策劃的。但在方案執(zhí)行過(guò)程中，會(huì)面臨大量的溝通聯(lián)系、談判、文本起草、授權(quán)書(shū)等工作，雙方經(jīng)辦人員都會(huì)變得很熟悉甚至?xí)星楦薪涣鳎偌由显跉W盟、韓國(guó)等國(guó)家的商標(biāo)要一起轉(zhuǎn)讓，一線執(zhí)行的人員就很容易喪失警惕，誤以為自己簽署的文本肯定沒(méi)問(wèn)題了，禍根也就在這個(gè)時(shí)候埋下了。這個(gè)時(shí)候，如果公司管理層沒(méi)有咨詢本地律師法律意見(jiàn)的習(xí)慣和制度保證，問(wèn)題就會(huì)最終暴露出來(lái)。
回過(guò)頭來(lái)總結(jié)，我們不難發(fā)現(xiàn)蘋(píng)果公司的這場(chǎng)危機(jī)其實(shí)完全可以避免的，蘋(píng)果公司本可以在以下幾點(diǎn)上做得更好些：
（1）購(gòu)買商標(biāo)前，權(quán)屬問(wèn)題一定要查清楚。這一點(diǎn)購(gòu)買方應(yīng)當(dāng)聘用自己的律師去查清楚，而不完全依賴對(duì)方的稱述與保證。
（2）權(quán)屬問(wèn)題查清楚了，商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同就會(huì)自然與不同的權(quán)利主體分別簽署轉(zhuǎn)讓合同，而不會(huì)再考慮簽署集體交易合同了。
（3）合同簽署時(shí)就要考慮好合同的履行。在中國(guó)，依據(jù)《商標(biāo)法》，商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓是一定要經(jīng)過(guò)商標(biāo)局核準(zhǔn)公告后受讓人才享有商標(biāo)專用權(quán)的，因此辦理商標(biāo)權(quán)的轉(zhuǎn)讓手續(xù)就至關(guān)重要。而專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師都知道，在辦理商標(biāo)轉(zhuǎn)讓手續(xù)中，商標(biāo)局是不需要雙方之間的《轉(zhuǎn)讓合同》的，而僅需要轉(zhuǎn)讓人、受讓人在《轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)/注冊(cè)商標(biāo)申請(qǐng)書(shū)》上簽章即可。因此，簽署商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)安排雙方將《轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)/注冊(cè)商標(biāo)申請(qǐng)書(shū)》一并簽好。
（4）合同簽署時(shí)就要考慮好違約責(zé)任。違約責(zé)任，不僅僅是金錢(qián)責(zé)任，更重要是要考慮實(shí)際履行補(bǔ)救。本案中，蘋(píng)果公司要考慮的違約責(zé)任重點(diǎn)是如何約束臺(tái)灣唯冠去督促履行此合同。知識(shí)產(chǎn)權(quán)都是有地域性的，如果跨境履行實(shí)在有困難，那就要考慮后果轉(zhuǎn)嫁，即蘋(píng)果公司要把自己在中國(guó)大陸可能遭受的處罰和賠償后果轉(zhuǎn)嫁成臺(tái)灣唯冠的違約責(zé)任，這樣一來(lái)，即使商標(biāo)轉(zhuǎn)讓手續(xù)未能完成，蘋(píng)果公司也無(wú)憂了。
（5）最重要的一條，境外交易一定要咨詢本土律師的法律意見(jiàn)，這一點(diǎn)要作為一項(xiàng)制度在公司內(nèi)部實(shí)施下去，否則小錢(qián)不花將會(huì)產(chǎn)生大的法律風(fēng)險(xiǎn)。
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師在公司投融資交易中的作用
2010年3月，蘇州恒久光電科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱“蘇州恒久”）因媒體報(bào)道遭遇“專利門(mén)”在上市前夜被決定暫緩上市并最終被撤銷上市資格，成為中國(guó)證券史上因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題導(dǎo)致IPO被否的第一人。當(dāng)時(shí)筆者就撰文《創(chuàng)業(yè)板上市公司遭遇“專利門(mén)”的警示》，呼吁無(wú)論是發(fā)行人、投資公司、承銷商，還是證監(jiān)會(huì)，都需要專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師參與項(xiàng)目發(fā)行和審核，以保護(hù)廣大投資人的利益。結(jié)合蘋(píng)果公司在此次對(duì)外收購(gòu)中所犯的錯(cuò)誤，我們不難發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是公司的對(duì)外收購(gòu)、投資行為，還是公司的上市、融資行為，都需要有專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師參與交易，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)的專業(yè)性很強(qiáng)，一個(gè)小的疏忽就會(huì)釀成一場(chǎng)大的錯(cuò)誤，最終會(huì)導(dǎo)致交易的失敗甚至巨額的侵權(quán)賠償。那知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師到底能起哪些作用呢？筆者初步總結(jié)以下五大方面的作用：
1.查清法律狀態(tài)，包括權(quán)利人是誰(shuí)、是否有效、有效期長(zhǎng)短等基本問(wèn)題。這些雖都是個(gè)基本問(wèn)題，但很容易犯錯(cuò)誤。比如商標(biāo)，一般都有個(gè)《商標(biāo)注冊(cè)證》，但依據(jù)《商標(biāo)注冊(cè)證》判斷商標(biāo)權(quán)屬很容易犯錯(cuò)誤。商標(biāo)轉(zhuǎn)讓之后商標(biāo)局會(huì)另發(fā)一張《核準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)證明》。只有把《商標(biāo)注冊(cè)證》和《核準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)證明》兩者結(jié)合起來(lái)才能反映商標(biāo)的權(quán)屬狀態(tài)。專利也是如此。專利轉(zhuǎn)讓之后只發(fā)一個(gè)《著錄項(xiàng)目變更手續(xù)合格通知書(shū)》。要查清專利的最新法律狀態(tài)，最好請(qǐng)求專利局出具一個(gè)《專利登記簿副本》，這才是證明專利權(quán)最新?tīng)顟B(tài)的正式法律文件。查清法律狀態(tài)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)能力，投資機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)要聘用自己的律師來(lái)做獨(dú)立的調(diào)查，不能依賴被投資公司自己來(lái)做稱述與保證，否則雖然把風(fēng)險(xiǎn)留給公司方面了，但自己最終也難辭其咎。蘇州恒久項(xiàng)目中，證監(jiān)會(huì)就認(rèn)為“保薦機(jī)構(gòu)和申請(qǐng)人律師在盡職調(diào)查的過(guò)程中主要簡(jiǎn)單依據(jù)發(fā)行人專利權(quán)利證書(shū)、專利申請(qǐng)受理通知書(shū)以及申請(qǐng)人等提供的其他相關(guān)文件，出具了與事實(shí)不符的專業(yè)意見(jiàn)，未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)”，最終對(duì)保薦人代表和簽字律師處以“12個(gè)月內(nèi)其有關(guān)投行業(yè)務(wù)申報(bào)將不被受理”的處罰”。
2.發(fā)掘交易風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)論是一個(gè)收購(gòu)兼并項(xiàng)目，還是上市融資項(xiàng)目，實(shí)際工作中公司方面往往會(huì)提供非常多的資料，可能會(huì)有各種各樣的研發(fā)合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目、鑒定報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、某行業(yè)協(xié)會(huì)出具的意見(jiàn)等等，要在這些紛繁復(fù)雜的材料中發(fā)掘出問(wèn)題的本質(zhì)確實(shí)是要具備深厚的專業(yè)能力的。另一方面，公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手已經(jīng)申請(qǐng)了哪些專利公司方面可能還沒(méi)有任何意識(shí)。這些都需要有專業(yè)律師去發(fā)掘交易中的重大風(fēng)險(xiǎn)。否則，并購(gòu)一旦成功或IPO成功，必面臨對(duì)手的巨額索賠。河南新大新材料股份有限公司（簡(jiǎn)稱河南新大）在新股發(fā)行詢價(jià)、路演、發(fā)行公告、投資者繳款申購(gòu)等工作均已完成后，也被暫停上市，原因就是河南醒獅公司舉報(bào)涉嫌侵犯專利權(quán)。當(dāng)然，最終兩家公司達(dá)成訴訟和解，河南新大也成功上市，但本人相信河南新大付出的代價(jià)肯定也不小。
3.確定交易模式。筆者曾辦理過(guò)一件2.2億美金的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資項(xiàng)目，項(xiàng)目涉及中外方很多個(gè)交易主體。質(zhì)押的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括軟件著作權(quán)、商標(biāo)、專利三種形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，公司也確實(shí)是依據(jù)這三種知識(shí)產(chǎn)權(quán)才獲得2.2億美金的融資的，故公司的項(xiàng)目融資律師就依據(jù)交易實(shí)際制作了一份三種知識(shí)產(chǎn)權(quán)并在一起的質(zhì)押合同，幸好公司方在最后階段邀請(qǐng)我參與項(xiàng)目，我及時(shí)將這三種知識(shí)產(chǎn)權(quán)拆分開(kāi)來(lái)，因?yàn)槲液芮宄�，質(zhì)押合同在辦理登記備案時(shí)，商標(biāo)局、版權(quán)局（版權(quán)登記中心）都要求有獨(dú)立的質(zhì)押合同的，是不允許三者并在一起的�？梢韵胂�，如果不是本人的及時(shí)參與，整個(gè)交易的履行又會(huì)產(chǎn)生巨大的麻煩甚至?xí)斐陕男惺。驗(yàn)轫?xiàng)目文件的多方簽字是一件很麻煩的事情，也往往成為有些交易方改變想法的借口。
4.評(píng)估交易價(jià)值。無(wú)論是專利、商標(biāo)，還是著作權(quán)、商業(yè)秘密，這些無(wú)形資產(chǎn)的價(jià)值評(píng)估在中國(guó)國(guó)內(nèi)目前尚處于初步階段。知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師往往會(huì)根據(jù)他們自有的交易經(jīng)驗(yàn)對(duì)某些知識(shí)產(chǎn)權(quán)（如商標(biāo)）確定初步的價(jià)值判斷，另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師與資產(chǎn)評(píng)估師、會(huì)計(jì)師的配合，尤其是對(duì)市場(chǎng)壟斷地位的解釋和說(shuō)明，會(huì)有助于資產(chǎn)評(píng)估師、會(huì)計(jì)師形成正確的無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估。
5.協(xié)助交易完成。如前文所述，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可，抑或質(zhì)押，都需要到主管政府機(jī)關(guān)辦理相關(guān)登記備案手續(xù)。這些手續(xù)，有些是民事法律行為的生效要件，有些是對(duì)抗第三人的要件。這些都是需要專業(yè)人士的參與，才能協(xié)助完成整個(gè)交易，減少交易中的一些不確定因素。
【方詩(shī)龍，國(guó)浩律師事務(wù)所合伙人、專利代理人,聯(lián)系方式simonfang@grandall.com.cn】
