[ 倪學(xué)偉 ]——(2003-8-26) / 已閱13212次
海事審判實體正義的程序保障初探
——從超時空角度述評《海事訴訟特別程序法》
倪 學(xué) 偉①
[內(nèi)容提要]實現(xiàn)海事審判的實體正義，須臾不可或缺正當(dāng)程序的有效保障，中外實踐無不證明其為顛撲不破的真理。本文通過海事審判實體正義的程序保障這一基本視角，用辯證的方法客觀地評述了《海事訴訟特別程序法》之優(yōu)與劣，并以實證分析和規(guī)范分析為工具探討了該法在審判實踐中的功能與價值，即實現(xiàn)程序的絕對的、“看得見的”公正暨保證實體審判的相對公正，以此期許本文能給這一新法以恰當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)定位——開創(chuàng)太平洋西海岸海事審判實體正義與程序正義并重之新時代。
[關(guān)鍵詞]海事訴訟特別程序法 正義 海事審判 海商法
《海事訴訟特別程序法》生效施行，為我國實現(xiàn)2010年成為亞太地區(qū)海事司法中心之一的既定目標(biāo)奠定了良好法律基礎(chǔ)，為海事審判實體正義的追求建立了優(yōu)良的程序保障機(jī)制，并與我國新世紀(jì)法院“公正與效率”之工作主題完美契合，標(biāo)志著我國海事審判進(jìn)入了實體正義與程序正義并重的全新發(fā)展階段。
一、《海事訴訟特別程序法》是海事審判實體正義追求過程中的程序正義的保障
《海事訴訟特別程序法》，顧名思義，是一部程序法，它是關(guān)于法院行使海事審判權(quán)，對當(dāng)事人訴至法院的海事權(quán)利爭執(zhí)或海事法律關(guān)系依實體法進(jìn)行審理判斷的規(guī)程或法式的一般性規(guī)定的法律。其主要作用是使法院“按照某種標(biāo)準(zhǔn)和條件整理爭論點(diǎn)，公平地聽取各方意見，在使當(dāng)事人可以理解或認(rèn)可的情況下作出決定” ，以解決當(dāng)事人之間的法律爭執(zhí)。冠“特別程序法”之名，皆因從法律分類講，程序法只有民事、刑事和行政三大類，海事審判程序并非獨(dú)立的一類審判程序，它只能隸屬于民事審判程序，因而海事程序法只能是民事程序法的特別法。根據(jù)“特別法優(yōu)于普通法”原則，審理海事案件，應(yīng)優(yōu)先適用《海事訴訟特別程序法》，只有當(dāng)其沒有規(guī)定時，才適用《民事訴訟法》。
海事審判屬民事審判大范疇，適用《民事訴訟法》是適當(dāng)?shù)摹！睹袷略V訟法》許多規(guī)定，如回避制度、合議制度、庭審程序、調(diào)解制度等，對海事案件審判都能起到很好的規(guī)制作用，可以達(dá)致施用程序法之目的。但不可否認(rèn)，海事審判又具自身之獨(dú)特性，這導(dǎo)源于水運(yùn)法律雙軌制以及海事審判的強(qiáng)烈專業(yè)技術(shù)性、涉外性和日趨國際統(tǒng)一性�！睹袷略V訟法》作為民事訴訟基本法，在總體制度框架方面可滿足海事審判需要，但在具體制度的設(shè)計上已不能適應(yīng)海事審判特點(diǎn)，準(zhǔn)確說從來就沒有適應(yīng)過這種特點(diǎn)。對此，試作如下說明：
我國水運(yùn)法律雙軌制是：在跨國越境的遠(yuǎn)洋貨物運(yùn)輸方面，采《海牙規(guī)則》、《維斯比規(guī)則》之主要規(guī)定，實行不完全過失責(zé)任原則，且賦予承運(yùn)人以單位貨物責(zé)任限制權(quán)。即在遠(yuǎn)洋貨物運(yùn)輸中，承運(yùn)人及其雇傭人員過失導(dǎo)致貨損，承運(yùn)人應(yīng)擔(dān)賠償之責(zé)；但承運(yùn)人及其雇傭人員在駕駛和管理船舶方面過失而致貨損，承運(yùn)人免責(zé)，即實行被譽(yù)為“海商法基礎(chǔ)” 的駕駛過失免責(zé)和管船過失免責(zé)制。而在內(nèi)河及沿海貨運(yùn)中，實行《合同法》下的嚴(yán)格責(zé)任制，一旦運(yùn)輸過程中發(fā)生貨損，承運(yùn)人除不可抗力等原因外都要承擔(dān)賠償責(zé)任，不允其過失免責(zé)，且不享單位貨物責(zé)任限制權(quán)，對貨損須全額賠償。水運(yùn)法律雙軌制要求遠(yuǎn)洋貨物運(yùn)輸適用《海商法》第四章規(guī)定，內(nèi)河及沿海貨物運(yùn)輸適用《合同法》、《民法通則》等規(guī)定。
海事審判的強(qiáng)烈專業(yè)技術(shù)性是指，在船舶碰撞、海難救助、共同海損等海事侵權(quán)案件審判中，常關(guān)涉航海技術(shù)、船舶構(gòu)造與性能、救助技能與防止環(huán)境污染技能、共同海損理算等專業(yè)技術(shù)非常強(qiáng)的問題，可能會使審判變得異常繁復(fù)，按通常審判規(guī)則無法進(jìn)行有效審理，甚而至于可能會使審判結(jié)果發(fā)生偏差，悖離司法公正的根本準(zhǔn)則。譬如船舶碰撞案件，其碰撞現(xiàn)場不可能留下如汽車肇事那樣的道路痕跡，不可能保存事故現(xiàn)場，而船舶碰撞前造成碰撞緊迫局面的航向、航速及其避碰措施等又難以為對方所了解，且易發(fā)生事后針對對方證據(jù)材料偽造航海日志等原始證據(jù)的行為，從而使法庭對案件事實的查明困難重重。若按《民事訴訟法》的舉證、質(zhì)證規(guī)則，允許當(dāng)事人不受時間限制地舉證、質(zhì)證，則極可能出現(xiàn)一方有針對性地修改證據(jù)或作偽證，而使先提供證據(jù)材料的另方變主動為被動。船舶碰撞案件的如此特殊性，決定了必須實行證據(jù)保密制度、限時舉證制度、禁止翻供制度等特殊的訴訟制度，而這是現(xiàn)行《民事訴訟法》所無法滿足的，《海事訴訟特別程序法》第八章第一節(jié)的規(guī)定彌補(bǔ)了這一不足，從程序上保證了對這類案件的公正審判。
海事審判的涉外性，狹義方面是指海事審判案件中一方或雙方當(dāng)事人為外國自然人、法人或合伙組織的案件，廣義方面還包括涉港、澳、臺的海事案件。涉外海事案件的審判，與純內(nèi)國案件相比，應(yīng)特別注意貫徹執(zhí)行國家主權(quán)與獨(dú)立、平等互利、海事訴訟權(quán)利同等和對等、信守我國所參加的海運(yùn)公約、尊重與參照執(zhí)行國際航運(yùn)慣例等海商法基本原則。
海事審判的日趨國際統(tǒng)一性是指，伴隨海運(yùn)公約大量出現(xiàn)，統(tǒng)一實體法規(guī)范在海商法律中占居較為主導(dǎo)的地位，且國際民間組織制定的一些規(guī)章制度及標(biāo)準(zhǔn)合同文本的大量使用，使海商法有了較大的國際統(tǒng)一性，從而使主要適用這類實體法的海事審判也隨之國際化、統(tǒng)一化�！耙话俣嗄陙�，世界各國從來沒有停止過尋求海商法在世界范圍內(nèi)統(tǒng)一的努力” ，新千年到來之際，海運(yùn)公約、海運(yùn)慣例、各種標(biāo)準(zhǔn)合同互為補(bǔ)充，海商法的國際統(tǒng)一達(dá)到了前所未有的規(guī)模和程度，以這種統(tǒng)一海商法為基礎(chǔ)的各國海事審判的國際化已成為每一個開放國家所無法也無須阻擋的潮流。盡管不能否認(rèn)，根據(jù)主權(quán)原則，一國家司法機(jī)關(guān)不可能適用外國程序法，目前也沒有統(tǒng)一的程序方面的國際公約，但是，當(dāng)某一種程序規(guī)范業(yè)已為世界大多數(shù)國家所采用，并經(jīng)證明為行之有效時，則有關(guān)國家可通過主權(quán)行為修訂其程序法，或制定新法律，將這種程序規(guī)范納入本國程序法范疇，從而與涉外審判的世界潮流合拍。
海事審判的以上特點(diǎn)，決定了海事法院審理案件時適用的實體法有《海商法》、《合同法》、《民法通則》、《海洋環(huán)境保護(hù)法》等國內(nèi)法以及我國所締結(jié)或加入的海運(yùn)公約，甚至可能適用外國法律或眾所周知的海運(yùn)慣例�！逗Ｊ略V訟特別程序法》就是要與這些實體法配套使用，且主要是與《海商法》、海運(yùn)公約、慣例或外國法律等配套使用。它與這些實體法的關(guān)系是形式與內(nèi)容的關(guān)系，兩者互相依存，不可分離。這些實體法所規(guī)定的是在船舶關(guān)系和海上運(yùn)輸關(guān)系中，當(dāng)事人享有哪些權(quán)利、承擔(dān)哪些義務(wù)，而《海事訴訟特別程序法》所規(guī)定的是怎樣使當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)受到保護(hù)并得以實現(xiàn)。《海事訴訟特別程序法》具有所有程序法的本質(zhì)特征，即保障實體法的正確實施，實現(xiàn)訴訟過程和訴訟結(jié)果的公正，從而力求凈化海事訴訟制度中的對話空間、緩和因海事爭執(zhí)引發(fā)的緊張氣氛，并展現(xiàn)具有時代特色的訴訟文明和文化素養(yǎng) 。
二、《海事訴訟特別程序法》是海事審判實體正義追求過程中成功審判經(jīng)驗的結(jié)晶
一部滿足于審判需要的新法律的制定與頒行，不外乎是已有的成功審判經(jīng)驗總結(jié)升華的結(jié)果、法學(xué)理論研究成果的條文化法律化的結(jié)果以及對國外立法經(jīng)驗借鑒揚(yáng)棄的結(jié)果。由于我國“法學(xué)界限于對海商實務(wù)的了解不足而對海商法涉之不深；海商實務(wù)界則由于缺乏堅實的法學(xué)理論的有力支撐而難以推動海商法研究向縱深發(fā)展” ，整個海商法律和海事審判理論研究是嚴(yán)重滯后于現(xiàn)實需要的，因而很難說《海事訴訟特別程序法》是法學(xué)理論研究成果的法典化結(jié)晶，相反，我們倒是基本可以斷定，這部法律是審判經(jīng)驗總結(jié)和域外經(jīng)驗借鑒的產(chǎn)兒。
海事法院成立十余年來，摸索出了許多行之有效的審判經(jīng)驗，這些審判經(jīng)驗有的表現(xiàn)為最高法院司法解釋，有的則以海事法院工作簡報或內(nèi)部規(guī)定為載體，而另一些則以海事法官調(diào)研論文形式出現(xiàn)，總之都未上升到法律的高度，不具法律強(qiáng)制力�！逗Ｊ略V訟特別程序法》將各種形式的海事審判經(jīng)驗作了系統(tǒng)化的科學(xué)提煉和總結(jié)，使之條文化、法典化，賦予了法律的強(qiáng)制力。海事法院的審判經(jīng)驗?zāi)芊穹Q之為“司法性造法”是有爭議的，我國屬成文法國家，原則上不允許法官造法，但是，這種審判經(jīng)驗的形成，特別是最高法院的海事司法解釋，又較為符合“司法性造法”的屬性，即“當(dāng)現(xiàn)行的實在法淵源或非實在法淵源不能給他（法官）以任何指導(dǎo)時或當(dāng)有必要廢除某個過時的先例時他所必須訴諸的一個最后手段” 。無論如何，如果說沒有偉大的實踐就沒有偉大的理論的話，那么可以說沒有海事法院十余年的審判經(jīng)驗積累，就沒有今天這部《海事訴訟特別程序法》。
具體而言，《海事訴訟特別程序法》對海事審判經(jīng)驗的總結(jié)主要表現(xiàn)在以下方面：
（一）關(guān)于管轄的規(guī)定。海事法律關(guān)系是以船舶為中心而發(fā)生的受法律調(diào)整和規(guī)范的人與人之間的社會關(guān)系，船舶的中心地位決定了各國海商法律對船舶的特別關(guān)懷。關(guān)于海事訴訟地域管轄問題，海事法院曾實踐過以船籍港作管轄連結(jié)點(diǎn)而取得管轄權(quán)，其實質(zhì)是借鑒以自然人戶籍所在地作管轄連結(jié)點(diǎn)的做法，是船舶擬人化處理的典型形式之一。以船籍港作管轄連結(jié)點(diǎn)，便于法院對船舶登記狀況調(diào)查取證，利于查清案件事實�！逗Ｊ略V訟特別程序法》明確規(guī)定，船籍港是海事侵權(quán)行為案件、海船租用合同糾紛案件、船舶抵押糾紛案件、船舶所有權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、優(yōu)先權(quán)糾紛案件地域管轄的連結(jié)點(diǎn)之一，從而擴(kuò)大了對案件地域管轄的選擇范圍，便于當(dāng)事人訴訟，也便于法院審判。當(dāng)然，由于我國沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，船舶的船籍港多集中于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，以船籍港作地域管轄連結(jié)點(diǎn)，可能會使案件集中于少數(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的海事法院，造成各海事法院間案件管轄不平衡，這需引起我們的警惕。
（二）關(guān)于海事請求保全的規(guī)定。海事請求保全是指海事法院根據(jù)海事請求人申請，為保障其海事請求實現(xiàn)，對被請求人財產(chǎn)所采取的強(qiáng)制措施。最高法院于1986年1月31日發(fā)布了《關(guān)于訴訟前扣押船舶的規(guī)定》，1987年11月29日發(fā)布了《關(guān)于強(qiáng)制變賣被扣押船舶清償債務(wù)的具體規(guī)定》，對訴前扣船和拍賣被扣船舶作了明確規(guī)定。此兩規(guī)定經(jīng)七、八年實踐，在積累了豐富經(jīng)驗后，最高法院又于1994年7月6日公布《關(guān)于海事法院訴訟前扣押船舶的規(guī)定》和《關(guān)于海事法院拍賣被扣押船舶清償債務(wù)的規(guī)定》兩個司法解釋文件。盡管這兩個文件不是法律，但其本身卻是典型的海事審判經(jīng)驗的總結(jié)與升華，同時也是對有關(guān)公約、慣例和習(xí)慣作法的借鑒與吸收，為《海事訴訟特別程序法》相關(guān)內(nèi)容的制定奠定了實踐基礎(chǔ)。自海事法院成立至1999年8月，海事法院共扣押中外船舶近1,500艘，并拍賣了其中部分船舶，另外還有相當(dāng)?shù)拇d貨物、船用燃油、船用物料扣押和拍賣的實踐，其間的經(jīng)驗十分豐富。《海事訴訟特別程序法》將此等經(jīng)驗提升為法律，規(guī)定在整個第三章中。由于以豐富的成功經(jīng)驗為基礎(chǔ)，在今后的實施過程中相信將會取得較滿意的效果。
（三）海事證據(jù)保全與海事?lián)�。海事證據(jù)保全的規(guī)定，超越了《民事訴訟法》有關(guān)證據(jù)保全的內(nèi)容，根據(jù)海事審判經(jīng)驗，首次在我國法律中明確了訴前證據(jù)保全問題。海事?lián)Ｊ呛Ｊ略V訟程序過程中的責(zé)任擔(dān)保，是對未來可能的海事?lián)p害賠償責(zé)任或海事給付責(zé)任的特殊保障和有效補(bǔ)充，突破了民事實體法債的擔(dān)保制度的附隨性規(guī)則，具有相對獨(dú)立性。海事?lián)Ｊ且环N程序上的擔(dān)保而非實體法上的債的擔(dān)保。程序上的擔(dān)保在《民事訴訟法》個別條款中有規(guī)定，但如何具體操作付之厥如，《海事訴訟特別程序法》根據(jù)海事審判實踐作了全面規(guī)定，如海事請求人、被請求人提供擔(dān)保的方式、數(shù)額、請求擔(dān)保數(shù)額不當(dāng)造成損失的賠償?shù)取?br>
（四）關(guān)于送達(dá)的規(guī)定。這方面的規(guī)定只有兩個條款，但卻是典型的帶有前瞻性的經(jīng)驗式立法，其中海事訴訟法律文書可以“通過能夠確認(rèn)收悉的其他適當(dāng)方式送達(dá)”的規(guī)定，即可通過傳真、電子郵件等方式送達(dá)的規(guī)定，一定程度上解決了海事審判中常見的送達(dá)難問題。海事案件一方甚至雙方當(dāng)事人常常不在海事法院所在地，甚至不在海事法院的司法轄區(qū)內(nèi)或不在中國境內(nèi)，送達(dá)便成為海事訴訟的一個棘手問題。對轄區(qū)外當(dāng)事人，直接送達(dá)因成本太高而幾乎不可能，委托送達(dá)固然合理和經(jīng)濟(jì)，但被委托法院自身任務(wù)繁重，且不排除有的被委托法院送達(dá)人員不負(fù)責(zé)任現(xiàn)象，從而使委托送達(dá)難以盡如人意。郵遞送達(dá)是一種較好的方式，但若被送達(dá)人未將送達(dá)回證寄回，也難以確認(rèn)送達(dá)的有效性�！逗Ｊ略V訟特別程序法》關(guān)于送達(dá)的前瞻性規(guī)定，在一定程度上解決了實務(wù)中的難題，應(yīng)在技術(shù)可行的前提下廣泛采用。但是，對《民事訴訟法》第129條、第130條關(guān)于經(jīng)傳票傳喚后無正當(dāng)理由拒不到庭，按撤訴處理或缺席判決的規(guī)定，是否也可通過傳真、電子郵件等方式送達(dá)開庭傳票？筆者對此存有疑慮，畢竟按撤訴處理或缺席判決是對當(dāng)事人實體權(quán)利的處理，法院以“通過能夠確認(rèn)收悉的其他適當(dāng)方式”送達(dá)傳票后，倘無“送達(dá)回證”之類的證明材料附卷備查，當(dāng)事人以未收到傳票為由抗辯，法院將十分被動�？磥磉@一前瞻性規(guī)定尚需接受實踐的檢驗和過濾。
三、《海事訴訟特別程序法》是海事審判實體正義追求過程中吸收、借鑒外國及國際海運(yùn)公約成功做法的優(yōu)秀成果
前文已論述了海事實體法和海事審判國際統(tǒng)一的總體趨勢，盡管有學(xué)者未必贊成此觀點(diǎn) ，然而就我國現(xiàn)實做法而言，我認(rèn)為總是在自覺地迎合著這一總體趨勢，《海事訴訟特別程序法》的制定與頒布，就是這種自覺迎合的一個證明。
我國參加制定的《1999年國際扣船公約》規(guī)范了扣押船舶的主要內(nèi)容，而這些主要內(nèi)容基本被《海事訴訟特別程序法》全盤接受。如，何種海事請求可以申請扣船的規(guī)定方面，《海事訴訟特別程序法》第21條規(guī)定的22種情況，與《1999年國際扣船公約》的相關(guān)規(guī)定除文字表述有所不同外，沒有實質(zhì)性差別。其妙處，大而言之，就是樹立中國對外開放形象，取得扣船程序問題在國際范圍內(nèi)的一致，利于推動海上運(yùn)輸國際發(fā)展；小而言之，則可以樹立我國海事法院在國際海事司法領(lǐng)域之公正形象，擴(kuò)大涉外案件的受案范圍和數(shù)量，降低訴訟成本，提升審判質(zhì)量�！�1999年國際扣船公約》是在《1952年扣押海運(yùn)船舶的國際公約》及1985年和1994年兩個扣船公約草案基礎(chǔ)上修訂完成。以近半個世紀(jì)的國際扣船實踐為基礎(chǔ)而制定出的公約，理應(yīng)較為完善，《海事訴訟特別程序法》對此基本全盤接受，當(dāng)屬應(yīng)然之舉。
《海事訴訟特別程序法》規(guī)定了一種全新的行為保全制度——海事強(qiáng)制令制度。在海事訴訟中，可能會遇到這樣的訴訟請求：強(qiáng)制侵害人停止灘涂污染或海洋污染行為，強(qiáng)制相對方及時交付貨物或及時提貨，強(qiáng)制承運(yùn)人簽發(fā)清潔提單等，這種訴訟請求以要求對方作為或不作為為目的，法院是否可以據(jù)此命令對方作為或不作為？《海事訴訟特別程序法》給出了肯定回答，即海事強(qiáng)制令的規(guī)定。海事強(qiáng)制令是在總結(jié)審判實踐經(jīng)驗基礎(chǔ)上，參照國際通行做法而制定，是對外開放的一個成果。該規(guī)定可能會對《民事訴訟法》產(chǎn)生較大影響�！睹袷略V訟法》的保全制度僅指財產(chǎn)保全和訴訟中的證據(jù)保全，沒有行為保全和訴前證據(jù)保全內(nèi)容。海事強(qiáng)制令本質(zhì)上是一種行為保全制度，經(jīng)若干年的實踐和完善，很可能被《民事訴訟法》所吸收和借鑒。
四、簡短結(jié)論
作為保障海事審判所追求的實體正義的程序法，《海事訴訟特別程序法》科學(xué)總結(jié)了1984年海事法院成立以來的成功審判經(jīng)驗，合理吸收了各主要海事審判國家行之有效的海事訴訟立法，充分借鑒了有關(guān)海運(yùn)公約的相關(guān)規(guī)定，符合國際海事訴訟立法的總體發(fā)展趨勢；它必將在保障海事審判實體正義的正當(dāng)追求過程中，同時實現(xiàn)其自身的法律價值——程序正義。盡管客觀上“法律自制定公布之時起，即逐漸與時代脫節(jié)” ，《海事訴訟特別程序法》難免有自身的不足和缺陷，但瑕不掩玉，其頒布實施，必將對21世紀(jì)中國海事審判起巨大推動作用。
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