[ 劉永峰 ]——(2003-7-27) / 已閱22073次
論非法證據(jù)排除
——一個(gè)行政訴訟的視角
中國(guó)政法大學(xué)法學(xué)院2000級(jí)14班 劉永峰
[摘要] 非法證據(jù)排除是行政訴訟中一項(xiàng)重要的證據(jù)規(guī)則。本文從實(shí)證法的角度論證了廣義說(shuō)的非法證據(jù)的概念和內(nèi)涵，并進(jìn)而確立了行政訴訟中的非法證據(jù)排除的概念，將此作為本文論說(shuō)的邏輯起點(diǎn)。進(jìn)一步的，分析行政訴訟中的非法證據(jù)排除的意義，試圖揭示行政訴訟中確立非法證據(jù)排除制度的價(jià)值。最后，以概念和價(jià)值為基礎(chǔ)，從實(shí)然和應(yīng)然兩個(gè)角度，本著溝通的態(tài)度，對(duì)我國(guó)法證據(jù)排除的規(guī)定以及完善進(jìn)行了初步的分析和探討。
[關(guān)鍵詞]非法證據(jù)，排除，概念，價(jià)值，規(guī)定，完善
一、 邏輯起點(diǎn)：何為行政訴訟視野中的非法證據(jù)排除？
訴訟必有證據(jù)，“證據(jù)問(wèn)題是整個(gè)訴訟活動(dòng)的中心問(wèn)題”。 所以，證據(jù)問(wèn)題就成為作為三大訴訟之一的行政訴訟的不可不探討的問(wèn)題。
同刑事訴訟、民事訴訟一樣，在行政訴訟中，法院裁判認(rèn)定事實(shí)不但要靠證據(jù)，而且只有經(jīng)過(guò)雙方當(dāng)事人的質(zhì)證的證據(jù)才能作為依據(jù)。法官查明事實(shí)的過(guò)程，也就是運(yùn)用證據(jù)證明的過(guò)程。非法取得的證據(jù)材料，能否在法庭上作為證據(jù)提，能否作為定案的根據(jù)，哪些證據(jù)可以采信，哪些證據(jù)屬于非法證據(jù)應(yīng)當(dāng)排除，這些問(wèn)題是行政訴訟中最容易發(fā)生價(jià)值沖突的問(wèn)題。所以 ，非法證據(jù)排除問(wèn)題就進(jìn)入了行政訴訟的視野。
顯然，要解決行政訴訟中的非法證據(jù)排除問(wèn)題，首先要對(duì)行政訴訟中的非法證據(jù)的概念和內(nèi)涵做一清晰的界定。所以，厘清行政訴訟中的非法證據(jù)的概念和內(nèi)涵就成為本文論說(shuō)的邏輯起點(diǎn)。
那如何界定行政訴訟中的非法證據(jù)的概念和內(nèi)涵呢？
目下，學(xué)術(shù)界對(duì)非法證據(jù)的概念和內(nèi)涵眾說(shuō)紛紜，歸結(jié)起來(lái)不外狹義與廣義兩種。廣義說(shuō)認(rèn)為，非法證據(jù)只所以不合法，是因?yàn)槭占蛱峁┳C據(jù)的主體，證據(jù)的內(nèi)容，證據(jù)的形式，收集證據(jù)或提供證據(jù)的程序、方法這四個(gè)方面之一不合法,而造成證據(jù)不合法；狹義說(shuō)認(rèn)為，非法證據(jù)是由于法定人員違反法定程序，用不正當(dāng)方法收集證據(jù)材料，而致證據(jù)不合法。
筆者認(rèn)為，應(yīng)從從實(shí)證法的角度平息廣義說(shuō)和狹義說(shuō)的紛爭(zhēng)，確切地界定“非法證據(jù)”的概念和內(nèi)涵。 一、《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》（以下簡(jiǎn)稱為《行政訴訟法》）第31條規(guī)定：“證據(jù)有以下幾種：（一）書(shū)證；（二）物證；（三）視聽(tīng)資料；（四）證人證言；（五）當(dāng)事人的陳述；（六）鑒定結(jié)論；（七）勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄�！痹摋l文規(guī)定了行政訴訟證據(jù)的七種法定形式，不具備該七種法定證據(jù)形式的皆為非法證據(jù)。該規(guī)定完全可以說(shuō)明證據(jù)的形式不合法即構(gòu)成非法證據(jù)。
二、《行政訴訟法》第33條規(guī)定：“在訴訟過(guò)程中，被告不得自行向原告和證人收集證據(jù)�！倍摲ǖ�34條第二款規(guī)定：“人民法院有權(quán)向有關(guān)行政機(jī)關(guān)以及其他組織、公民調(diào)取證據(jù)�！北容^該兩個(gè)條文，我們可以發(fā)現(xiàn)，在行政訴訟中，被告無(wú)權(quán)向原告和證人收集證據(jù)，而人民法院卻有此權(quán)限，因此，我們認(rèn)為，收集證據(jù)的主體顯然深刻影響著行政訴訟中的證據(jù)是否合法。所以，收集或提供證據(jù)的主體不合法即構(gòu)成非法證據(jù)。
三、最高人民法院關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)行政訴訟法〉若干問(wèn)題的解釋第30條規(guī)定：“下列證據(jù)不能認(rèn)定為被述具體行政行為合法的證據(jù)：（一）被告及其訴訟代理人在作出具體行政行為后自行收集的證據(jù)；（二）被告嚴(yán)重違反法定程序收集的其他證據(jù)�！边@一規(guī)定顯然收集或提供證據(jù)的程序、方法不合法即構(gòu)成非法證據(jù)。
四、證據(jù)的內(nèi)容不合法，顯然構(gòu)成非法證據(jù)，這是證據(jù)法常識(shí)，此不詳談。
綜上所述，筆者認(rèn)為，收集或提供證據(jù)的主體，證據(jù)的內(nèi)容，證據(jù)的形式，收集證據(jù)或提供證據(jù)的程序、方法這四個(gè)方面之一不合法，就構(gòu)成非法證據(jù)。
進(jìn)一步的，通過(guò)上面的分析，我們認(rèn)為，非法證據(jù)排除就是符合上述條件的非法證據(jù)在行政訴訟實(shí)踐中不予采納，排除在定案證據(jù)外。
二、 價(jià)值終點(diǎn)：行政訴訟中的非法證據(jù)排除的意義何在？
經(jīng)過(guò)上面的分析，我們明晰了行政訴訟中的非法證據(jù)及非法證據(jù)排除的概念和內(nèi)涵，那么我們?yōu)槭裁匆接懶姓V訟中的非法證據(jù)呢？在行政訴訟制度中為什么要建立有關(guān)非法證據(jù)排除的規(guī)則呢？筆者認(rèn)為主要有以下幾個(gè)原因：
（一）非法證據(jù)排除體現(xiàn)了對(duì)人的尊重
對(duì)人的關(guān)懷始終是法學(xué)和良法的終極價(jià)值。在法學(xué)的視野中，對(duì)人的尊重主要體現(xiàn)在對(duì)人的生命權(quán)、自由權(quán)、隱私權(quán)的尊重。非法證據(jù)排除規(guī)則在20世紀(jì)初確立。這個(gè)規(guī)則本身是對(duì)非法證據(jù)的否定、將通過(guò)侵犯?jìng)�(gè)人權(quán)利的手段而獲取的證據(jù)排除在定案證據(jù)之外。這樣，非法證據(jù)排除實(shí)際上起到了保護(hù)個(gè)人權(quán)利的權(quán)利，體現(xiàn)了對(duì)人的尊重。
（二）非法證據(jù)排除體現(xiàn)了是憲法至上性的必然要求
憲法是國(guó)家的根本大法，具有最高的法律效力。我國(guó)憲法第35——43條分別肯認(rèn)了公民的政治自由、人身自由以及住宅、通信自由等各項(xiàng)權(quán)利和自由。在行政訴訟中，非法證據(jù)的收集侵犯了公民的自由和權(quán)利，違背了憲法的相關(guān)規(guī)定，所以說(shuō)，非法證據(jù)的排除是維護(hù)憲法權(quán)威、保障憲法實(shí)施的必然要求。
（三）行政訴訟中的非法證據(jù)排除是依法行政的要求，也是行政訴訟制度本身的要求。
依法行政要求行政行為的程序合法。在行政行為中，行政機(jī)關(guān)較之行政相對(duì)人，在信息、力量等方面明顯處于優(yōu)勢(shì)地位，它可以憑借強(qiáng)大的行政權(quán)利，違反法定程序，非法介入公民的私權(quán)領(lǐng)域，收集行政訴訟的證據(jù)，從而客觀上形成在行政訴訟中的優(yōu)勢(shì)地位。而行政訴訟制度恰恰是：“法院運(yùn)用國(guó)家審判權(quán)來(lái)監(jiān)督行政機(jī)關(guān)依法行使職權(quán)和履行職責(zé)。” 所以，行政機(jī)關(guān)違法獲取的證據(jù)本身就是對(duì)行政訴訟制度的本身的誤讀。
三、 實(shí)然與應(yīng)然：我國(guó)法對(duì)行政訴訟中的非法證據(jù)排除的
規(guī)定與完善
在本部分的論述中，一般而言，行政行為的合法性問(wèn)題是我國(guó)行政訴訟中的原告、被告雙方爭(zhēng)議的焦點(diǎn)，也是行政訴訟中證據(jù)主要指向的對(duì)象。所以，筆者從行政行為流程中有關(guān)證據(jù)的主要方面行政調(diào)查、行政聽(tīng)證、行政采證三個(gè)方面入手，結(jié)合我國(guó)現(xiàn)行法，來(lái)探討行政訴訟中的非法證據(jù)排除問(wèn)題。
（一） 違反行政調(diào)查規(guī)則的證據(jù)是否應(yīng)予排除？
行政調(diào)查規(guī)則包括調(diào)查主體，證件主義，法定權(quán)限及具體的調(diào)查手段、步驟、過(guò)程規(guī)則，違反這些規(guī)則的證據(jù)一般要排除。如越權(quán)和濫用權(quán)利取得的證據(jù)，用非法強(qiáng)行搜查等手段和方式取得的證據(jù)等�！蹲罡呷嗣穹ㄔ�'關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱為《行政訴訟證據(jù)規(guī)定》）第58條是對(duì)違反行政調(diào)查規(guī)則的證據(jù)是否應(yīng)予排除問(wèn)題的原則性規(guī)定，該條規(guī)定：“以違反法律禁止性規(guī)定或者侵犯他人合法權(quán)益的方法取得的證據(jù)，不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)”。該條款將違反行政調(diào)查規(guī)則的證據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)限定為兩個(gè)條件：第一是違反法律禁止性規(guī)定�！胺山埂笔侵笇�(shí)體法和程序法明文規(guī)定不得為之的行為。第二是侵犯他人合法權(quán)益的方法。“侵犯他人合法權(quán)益的方法”是指獲取證據(jù)的方法侵犯了他人依法受到保護(hù)的法定權(quán)利和利益。兩個(gè)條件只要具備其一就構(gòu)成違反行政調(diào)查規(guī)則的非法證據(jù)，在行政訴訟中不予采納。筆者認(rèn)為：該條款對(duì)對(duì)違反行政調(diào)查規(guī)則的證據(jù)是否應(yīng)予排除問(wèn)題的原則性規(guī)定，一是對(duì)違反行政程序法的獲取的非法證據(jù)不予采用，體現(xiàn)了與行政程序法銜接，二者相互配合，對(duì)于處于強(qiáng)勢(shì)的行政權(quán)力進(jìn)行規(guī)制，比較好的實(shí)現(xiàn)行政訴訟的目的。二是規(guī)定采取侵犯他人合法權(quán)益的方法獲取的證據(jù)不予采用，體現(xiàn)了對(duì)公民權(quán)利的關(guān)懷。所以筆者認(rèn)為，該條款的規(guī)定是到位的。
具體而言，《行政訴訟證據(jù)規(guī)定》第57條規(guī)定了違反行政調(diào)查規(guī)則的證據(jù)的幾種具體形式：一是嚴(yán)重違反法定程序收集的證據(jù)材料； 二是以偷拍、偷錄、竊聽(tīng)等手段獲取侵害他人合法權(quán)益的證據(jù)材料；三是以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段獲取的證據(jù)材料。下面筆者具體分析這三種具體形式：
1、嚴(yán)重違反法定程序收集的證據(jù)材料。其包括兩層含義：一是在行政程序和訴訟程序中，違反了最基本的正當(dāng)程序。如先裁決后取證、未告知相關(guān)權(quán)利等。二是在行政程序和訴訟程序中，采用法律、法規(guī)、司法解釋和規(guī)章所禁止的方法收集證據(jù)的情形。對(duì)此筆者認(rèn)為本條的規(guī)定使行政程序?qū)嵤┯辛饲袑?shí)的保障。但對(duì)于本條款中規(guī)定“嚴(yán)重”二字使本條款明顯遜色，這種規(guī)定無(wú)疑從某種角度上縱容了一般違反法定程序的執(zhí)法行為，不利于公共利益和公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益的保護(hù)，忽略了對(duì)于程序本身體現(xiàn)的正義、公平的價(jià)值內(nèi)涵的關(guān)注。更何況，筆者認(rèn)為不能從程序的違反程度來(lái)決定證據(jù)是否可以采信。
進(jìn)一步的，基于行政權(quán)力較之于行政相對(duì)人力量的強(qiáng)大，基于行政訴訟對(duì)行政權(quán)力的制約和控制的價(jià)值，筆者認(rèn)為對(duì)于行政權(quán)力應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依法行使，違反法定程序收集的證據(jù)都應(yīng)當(dāng)排除，無(wú)論嚴(yán)重還是輕微。否則，一方面會(huì)使執(zhí)法人員忽視正當(dāng)程序而不依法行政，濫用行政權(quán)力。同時(shí)，目下中國(guó)行政權(quán)力運(yùn)行的不容樂(lè)觀的現(xiàn)狀確實(shí)又逼迫我們更謹(jǐn)慎的思考這個(gè)問(wèn)題——沒(méi)有什么比公權(quán)力的濫用更為可怕！
當(dāng)然，對(duì)于違反法定程序收集的證據(jù)都予以排除是有代價(jià)的。比如，在行政處罰中，可能會(huì)因?yàn)橐粋�(gè)程序問(wèn)題，而錯(cuò)失對(duì)一個(gè)違反規(guī)范的人的處罰。一個(gè)國(guó)家的法治發(fā)展進(jìn)程本身就是以一次又一次小的代價(jià)，一次又一次利益的犧牲來(lái)?yè)Q取的。排除非法證據(jù)實(shí)際上也是國(guó)家為了保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益而舍棄那些原本可以證明案件事實(shí)的證據(jù)，這本身就是一種代價(jià)，一種追求法治的代價(jià)。而在我們提倡依法行政的今天，這種代價(jià)與依法行政、依法治國(guó)，與保障公民權(quán)利相比根本是微乎其微的。
所以，我們認(rèn)為，從法律規(guī)范上看，應(yīng)該明確而嚴(yán)謹(jǐn)，應(yīng)禁止的必須明確加以禁止，以達(dá)到一體遵行的效力；應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定違反法定程序收集的證據(jù)都應(yīng)當(dāng)排除。
2、以偷拍、偷錄、竊聽(tīng)等手段獲取侵害他人合法權(quán)益的證據(jù)材料。其中包括兩層含義：一是以偷拍、偷錄、竊聽(tīng)等手段獲取侵害他人合法權(quán)益的證據(jù)不能作為定案的證據(jù)，即屬于非法證據(jù)。二是以偷拍、偷錄、竊聽(tīng)等手段獲取，但未給他人合法權(quán)益造成損害的證據(jù)可以作為訴訟的證據(jù)使用，即合法證據(jù)。
該項(xiàng)規(guī)定涉及的取證行為主要有兩種：一是行政機(jī)關(guān)的執(zhí)法行為，二是自然人的個(gè)人行為。筆者認(rèn)為這一條款的規(guī)定彌補(bǔ)了以往行政法對(duì)取證手段規(guī)定上的不足，進(jìn)一步完善了行政執(zhí)法行為。但其中也有不足之處，主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一）通過(guò)偷拍、偷錄、竊聽(tīng)等手段獲得的證據(jù)不應(yīng)僅從結(jié)果上來(lái)加以認(rèn)定，還應(yīng)從目的上加以規(guī)范，應(yīng)把二者緊密結(jié)合起來(lái)，綜合考慮。即偷拍、偷錄、竊聽(tīng)等手段的使用應(yīng)符合正當(dāng)目的，或是為了執(zhí)法需要，或是為了維權(quán)需要，為其他目的而進(jìn)行的偷拍、偷錄、竊聽(tīng)行為，即使取得了違法或犯罪的證據(jù)或線索，也不能作為認(rèn)定的依據(jù)，這樣以防止該手段在現(xiàn)實(shí)生活中被濫用，而對(duì)個(gè)人的生活和工作構(gòu)成威脅。二）應(yīng)規(guī)范行政機(jī)關(guān)采用偷拍、偷錄、竊聽(tīng)等手段的審批程序，從程序上把好使用關(guān)。對(duì)當(dāng)事人使用該手段的程序作出明確限制，以防止該手段的濫用。三）應(yīng)在法條中進(jìn)一步明確他人的合法權(quán)益的范圍，以便執(zhí)法中明確判斷。秘密取證的情況從目前看仍很復(fù)雜，而單純從本條規(guī)定來(lái)鑒別證據(jù)是否具有合法性仍很“原則”。
3、以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段獲取的證據(jù)材料，是指當(dāng)事人采用利益引誘的方法，故意捏造虛假情況和歪曲、掩蓋事實(shí)真相的方法或以不法損害相恐嚇以及采用激烈的強(qiáng)制方法所獲取的證據(jù)。因其手段違反法律的規(guī)定，也應(yīng)予以排除。
（二） 違反聽(tīng)證程序規(guī)則的證據(jù)是否應(yīng)予排除？
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