[ 吳富麗 ]——(2003-6-27) / 已閱30233次
實質(zhì)法律推理與形式法律推理的關(guān)系解析
吳富麗
遼寧大學(xué)2001級法律碩士研究生
法律推理是處于法律思維核心的法律認識論范疇。它所反映和處理的是人與人之間復(fù)雜的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，比其他推理更需要通過辯論、證明，以達到弄清事實真相、做出公正判決的目的。法律推理具有思維與實踐相統(tǒng)一的辨證特點，它是主體在法律實踐中從已知的前提材料合乎邏輯的推想和論證新法律結(jié)論的思維活動，是主體在法律實踐中所進行的具有實踐的創(chuàng)造性的思維活動。
目前我國的很多法理學(xué)者對法律推理問題的探討和研究也在不斷增多，可以說有關(guān)法律推理的問題是當代法理學(xué)研究的熱點問題。雖然對于法律推理的概念仍然是眾說紛紜，但關(guān)于法律推理的形式學(xué)者們基本達成共識。著名學(xué)者休謨認為：“一切推理可以分為兩類，一類是證明的推理，亦即關(guān)于觀念之間的關(guān)系的推理；另一類是或然的推理，亦即關(guān)于事實與實際存在的推理。”休謨的這兩種推理后來被命名為形式推理和實質(zhì)推理。1美國綜合法學(xué)的代表人物、《法理學(xué)———法哲學(xué)及其方法》的作者Ｅ?博登海默在“法律與科學(xué)方法”一章,他將法律推理分為分析推理和辯證推理兩類。兩位學(xué)者的表述雖然有所不同，但內(nèi)在含義基本相同。所謂形式法律推理就是在法律適用過程中,根據(jù)確認的案件事實,直接援用相關(guān)的法律條款,并嚴格按照確定的法律條款的判斷結(jié)構(gòu)形式所進行的推理。在以成文法為主要甚至唯一法律淵源的制定法國家,形式法律推理是法律適用的最基本的、最常用的推理形式。2實質(zhì)推理又稱辯證推理,是指在兩個相互矛盾的、都有一定道理的陳述中選擇其一的推理。3實質(zhì)的法律推理是以法律規(guī)范的內(nèi)容、立法的目的和以立法基本價值取向為依據(jù)的推理。4這兩種法律推理的方式既有聯(lián)系又有區(qū)別，本文擬從二者的聯(lián)系與區(qū)別兩個方面來加以詳細闡述，已明確二者之間的關(guān)系，在實踐中更好的應(yīng)用這兩種推理。
一、 形式法律推理與實質(zhì)法律推理的聯(lián)系
１、 追求的最終目的相同
適用法律的過程實際上就是根據(jù)法規(guī)范對案件推出結(jié)論的推理過程。在這一過程中，既要運用普通邏輯研究的那些推理形式和推理規(guī)則，又要深入探究法律規(guī)范的具體內(nèi)容或最初的立法意圖，考慮其他各種復(fù)雜的社會因素來解決疑難案件。所以，法律推理的過程實際上是綜合運用兩種推理方式的過程，二者都是為法律適用服務(wù)的。它們的最終目的都是要調(diào)節(jié)和指導(dǎo)人們的行為，解決爭議或糾紛，調(diào)整法律關(guān)系，實現(xiàn)一定的法律秩序。
２、二者的適用步驟相同
適用法律有三個必經(jīng)的環(huán)節(jié)：一是弄清案件事實，二是確定適用的法律條文，三是根據(jù)法律規(guī)定推理出對案件的判決結(jié)論。其中第一個環(huán)節(jié)不是純粹推理的問題，而要靠實際調(diào)查取證來解決；第二、第三個環(huán)節(jié)則是在確定前提、進行推論，屬邏輯分析和推理的范疇。5人們在實際生活中使用形式與實質(zhì)法律推理一般都要經(jīng)歷上述三個環(huán)節(jié)才能得出最終的結(jié)論。只不過實質(zhì)法律推理所運用的法律依據(jù)是概括、抽象的法律原則、公理或原理等。
3、二者的使用主體大體相同
有人認為，法律推理是一種司法行為,具有相當?shù)恼叫院鸵?guī)范性,并能夠產(chǎn)生重要的法律后果的推理形式。6而另一些學(xué)者認為：法律推理是橫貫于所有法律(立法、司法、執(zhí)法、法律服務(wù)、法律研究等)活動之中“橫斷的”活動。7法律推理并非法官的專利，因為“法律在法院外的作用就象在法院內(nèi)的作用同樣繁多和重要：“法律是供普通的男男女女之用的，它被認為是他們對怎樣生活而進行的某種結(jié)構(gòu)”。8公民、律師和法學(xué)家們都可以使用兩種法律推理方式來解決法律問題。只不過他們經(jīng)推理而得出的結(jié)論不象法官那樣具有法律效力和強制執(zhí)行力而已。筆者認為后一種觀點是正確的，因為在實際生活中，人們（無論是否是法律職業(yè)人員）都在不同程度的應(yīng)用法律推理，而且大量的法律推理是在非訴訟的過程中發(fā)揮作用的，人們通過法律推理可以對法律規(guī)范形成明確的認識，并不斷強化自身對法律的理解，提高自己的守法與維權(quán)意識，可以說法律調(diào)整社會關(guān)系的作用更大程度上是在這一過程中實現(xiàn)的。當然，誰都無法否認的是司法推理（主要是法官的推理）在法的適用中具有重要的地位，畢竟它是最具效力的法律推理，對于不同主體的法律推理有指導(dǎo)、檢驗和最終判定的作用。
４、二者在適用過程中都要進行價值判斷
我國學(xué)者雍琦、金承光曾經(jīng)指出,價值判斷是區(qū)分形式法律推理和實質(zhì)法律推理的標準,涉及法律的價值理由的是實質(zhì)法律推理,否則便是形式法律推理。9這里,形式法律推理與法律分析推理,實質(zhì)法律推理與法律辯證推理涵義相同。這一觀點遭到了部分學(xué)者的反對。他們認為價值判斷是法律推理的靈魂。沒有價值判斷就沒有法律推理，有什么樣的價值判斷，就有什么樣的法律推理。10筆者同意后一種觀點，因為法律推理是邏輯推理在法律中的應(yīng)用，法律規(guī)范本身就包含著即定的價值取向，并且人的思維活動也無法排除主觀因素的影響，其中價值判斷無疑是最重要的因素之一。因為價值本身是客體能夠滿足主體需要的有用性，而 人的一切活動都是為了追求一定的價值。因此在應(yīng)用法律進行推理的過程中要完全排除價值因素是不可能的。
二、 形式法律推理與實質(zhì)法律推理的區(qū)別
作為法律推理的兩種基本方式，二者是有明顯區(qū)別的。主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
１、 二者所體現(xiàn)的價值觀念不同
形式法律推理主要包括演繹推理、歸納推理和類比推理三種形式，而這三種形式也是形式邏輯中的三種基本形式。可以說形式法律推理是法律與形式邏輯的有機結(jié)合。法律就其形式而言是一種思想意志，而形式邏輯是思想意志活動必須遵循的法則；法律是一種穩(wěn)定的思想意志關(guān)系，而形式邏輯是思維活動保持穩(wěn)定性、確定性的根本保證。法律的確定性、穩(wěn)定性和形式邏輯的穩(wěn)定性有著相當一致性，兩者的有機結(jié)合，就表現(xiàn)為穩(wěn)定的法律程序，而法律程序的實質(zhì)則是人類的重要活動都納入了合法的軌道。11它所體現(xiàn)的價值觀念是合法。所謂合法有兩層含義，一是法律規(guī)范的設(shè)立要合法，即在程序、位階等方面合法，形成井然有序、協(xié)調(diào)穩(wěn)定的法律體系；二是執(zhí)法和司法活動要合法，即嚴格依法進行，遵循嚴格規(guī)則主義原則，執(zhí)法者和法官是“執(zhí)法” 而不是“造法 ”。12例如就演繹推理而言，它就是嚴格依照法律規(guī)范來進行的推理，它完全遵照法律進行，基本上保持了法律的“原滋原味”，是合法價值觀念的完美體現(xiàn)。演繹推理或稱三段論的推理方式,是從一個共同概念聯(lián)系著的兩個性質(zhì)的判斷(大、小前提)出發(fā),推論出另一個性質(zhì)的判斷(結(jié)論)。事實和法律,就是法官在審理案件進行法律推理時的兩個已知的判斷(前提),法官必須根據(jù)這兩個前提才能作出判決或裁定(結(jié)論)。具體到法律適用過程中來講,法律規(guī)范(一般由行為模式和法律后果二者構(gòu)成)是大前提,案件事實是小前提,結(jié)論就是判決或裁定。13歸納推理和演繹推理也是一樣，雖然得出的結(jié)論可能是或然性的但其仍然不能超越法律的規(guī)定，即是合法的。
實質(zhì)法律推理是辯證邏輯在法律思維中的體現(xiàn)，其所追求的價值觀念是合理。所謂合理，是指符合社會進步與社會發(fā)展、發(fā)展民主、保障人權(quán)和公序良俗的理念。實質(zhì)法律推理正如有的學(xué)者所說的那樣，適用法律實質(zhì)推理的過程不可能象一架絞肉機，上面投入法律條文和事實的原料，下面輸出判決的餡兒，還保持者原滋原味。14它是以立法目的和立法的基本價值取向為依據(jù)而進行的推理，往往是沒有明確的法律規(guī)定或法律規(guī)定明顯不能適用的情況下所進行的，大多適用于疑難案件的處理。在一起轟動京城的醫(yī)生秘密摘取尸體眼珠案中,該醫(yī)生的行為已經(jīng)具備了“非法盜竊、侮辱尸體罪”的形式要件;但是,從另外一個角度考慮,器官移植是應(yīng)該受到鼓勵和支持的,在相關(guān)法律尚未健全的情況下,醫(yī)生出于解決患者痛苦以及推動該項事業(yè)發(fā)展的動機,做出了秘密摘取尸體眼珠的行為,它雖然不合法,但絕不是刑法所要懲罰的對象。因此,檢察機關(guān)做出了不起訴的決定。在這里法律原則以及其他各種法律的非正式淵源是我國司法機關(guān)進行辯證推理時的依據(jù)。
從上面的闡述中，可以看出兩種法律推理方式在價值觀念上存在著沖突——合理與合法的沖突。無數(shù)事實表明，合理與合法之間的矛盾是不可避免的。15這主要是由法律的相對穩(wěn)定性與社會發(fā)展的持續(xù)性的矛盾，社會關(guān)系的復(fù)雜性和人的認識的局限性的矛盾所決定的。那么，在二者發(fā)生沖突時，應(yīng)該怎么辦呢？當“合理”與“合法”發(fā)生沖突時，人們就面臨著是沖破不合時宜的法律禁區(qū)，還是恪守“惡法亦法”信條而置“合理”而不顧的選擇。按照法理的基本觀念“應(yīng)然法”應(yīng)高于“實然法”，法律必須遵守邏輯和歷史的要求相結(jié)合的原則，因此，“合理”高于“合法”。畢竟“法律是為了人制定的，并不是人為了法律而生的�！�16
2、二者的適用范圍不同
形式法律推理適用范圍遠遠大于實質(zhì)法律推理。其中演繹推理在制定法國家的法律推理中占據(jù)重要地位，大多數(shù)的案件法官都是通過演繹推理來解決的。而歸納推理在判例法國家的法律推理中顯得尤為重要。在判例法國家,法官處理案件時,需要將本案事實與先例事實加以比較,最終決定能否適用。這種推理,因為規(guī)則取自個案,所以適用面比較窄。類比推理是填補法律漏洞通常采取的方法之一。這種推理的前提是:該法律條文雖然沒有明確規(guī)定,但該法律條文賴以存在的基本原理和原則卻可以包含某一行為或事件。所以,對一個規(guī)則進行類推,是以一定的政策、公理和衡平的需要為基礎(chǔ)的而不是法律的明文規(guī)定。在刑事司法領(lǐng)域,是不使用類推的。
實質(zhì)法律推理主要適用于疑難案件的處理。美國法哲學(xué)家埃德加?博登海默在談及運用實質(zhì)法律推理的必要性時，列舉了三種情況：⑴、法律沒有提供解決問題的基本原則；⑵、法律規(guī)范本身相互抵觸或矛盾；⑶、某一法律規(guī)范用于一個具體案件明顯有失公正。17有的學(xué)者認為上述列舉還不夠全面，實質(zhì)法律推理的適用大體包括以下幾種情況：⑴、出現(xiàn)“法律空隙”；⑵、法律規(guī)范的涵義含混不清；⑶、法律規(guī)范相互抵觸；⑷、面臨“合法”與“合理”相悖的困境 ；⑷、法律條款包含了多種可能的處理規(guī)定。18
３、 二者所采用的推理方法不同
形式法律推理主要采用形式邏輯的推理方法，如演繹推理、歸納推理和類比推理。而實質(zhì)法律推理采用的是辨證推理的方法。博登海默根據(jù)亞里士多德的觀點,“辯證推理乃是要尋求‘一種答案,以解答有關(guān)在兩種相互矛盾的陳述中應(yīng)當接受何者的問題’�！捎诓淮嬖谑菇Y(jié)論具有必然性的無可辯駁的‘基本原則’,所以通常我們所能作的只是通過提出似乎是有道理的、有說服力、合理的論據(jù)去探索真理。”辯證推理的方法包括:“對話、辯論、批判性探究以及維護一種觀點而反對另一種觀點的方法來發(fā)現(xiàn)最佳的解決方案�！庇捎诒孀C推理需要受主體的主觀意識的影響和支配，所以似乎沒有形式法律推理那樣有說服力，在成文法國家這種推理的適用范圍極其有限。尤其在我國法律體系不夠健全，法官素質(zhì)有待提高的情況下，使用辨證的方法進行司法推理要慎重。否則很可能加劇司法腐敗，導(dǎo)致司法權(quán)的濫用，降低法律的威信。
４、 價值判斷在兩種推理中所起的作用不同
價值判斷在形式法律推理中的作用主要是既可以對大小前提的同一性進行確認，避免犯“四概念”的邏輯錯誤，又可以對小前提中的事實進行價值判斷已區(qū)分出主要的案件事實，將“人的需要”或“立法者的價值判斷”作為司法價值判斷活動的標準,從而從案件事實中推出司法者的價值判斷,打開由大小前提推出合理結(jié)論的邏輯通道。19充分發(fā)揮發(fā)現(xiàn)、比較、歸類、定性和量裁、及價值導(dǎo)向功能。也就是說，在形式法律推理中價值判斷和形式邏輯是相輔相成的，二者共同保障形式法律推理的順利進行。
實質(zhì)法律推理不像形式法律推理那樣是從確認的案件事實和明確而完備的法律規(guī)定出發(fā),憑借演繹推理模式就可以邏輯地導(dǎo)出裁決、判處結(jié)論,而是根據(jù)一系列“法律內(nèi)”或“法律外”的因素綜合案件事實進行實質(zhì)內(nèi)容上的價值判斷,也就是說,實質(zhì)法律推理主要涉及對法律規(guī)定和案件事實本身實質(zhì)內(nèi)容的評價和價值判斷。20可以說實質(zhì)法律推理主要依據(jù)甚至可以說唯一的依據(jù)就是價值判斷。因為實質(zhì)法律推理主要適用于適用法律有困難的情況下，如果離開了價值判斷案件就無法解決�？梢妰r值判斷在實質(zhì)法律推理中的地位是形式法律推理所無法比擬的。
通過以上闡述可以看出，兩種法律推理形式可謂各有所長，可以適用于不同的情況下。對于我國來說，由于形式推理中的理性和邏輯是不依賴于人的，而實質(zhì)推理則是依賴于主體的，運用實質(zhì)推理能否達到符合理性的實質(zhì)正義取決于法官的專業(yè)水準、個人偏好等因素。21因此在我國現(xiàn)階段應(yīng)把法律推理的適用定位為以形式推理為主，以實質(zhì)法律推理為補充。只有這樣才能充分發(fā)揮兩種推理的優(yōu)勢，為法治建設(shè)和司法公正服務(wù)，使我國早日進入完備的法治社會。
1轉(zhuǎn)引自梁慶寅 柯華慶《論形式推理與實質(zhì)推理在法治化過程中的定位——兼評張保生<法律推理論與方法>》，中山大學(xué)學(xué)報２００１年４期，９７頁
2張繼成《價值判斷是法律推理的靈魂》北京科技大學(xué)學(xué)報２００１年３月65頁
3印大雙，《論法律推理中的必然性推理、或然性推理和辨證推理》，《探索》２００１年第五期77頁
4梁慶寅 柯華慶《論形式推理與實質(zhì)推理在法治化過程中的定位——兼評張保生<法律推理論與方法>》，中山大學(xué)學(xué)報２００１年４期，97頁
5印大雙，《論法律推理中的必然性推理、或然性推理和辨證推理》，《探索》２００１年第五期77頁
6 印大雙，《論法律推理中的必然性推理、或然性推理和辨證推理》，《探索》２００１年第五期75頁
7 張保生《論法律推理的本質(zhì)特征》，吉林大學(xué)社會科學(xué)學(xué)報，１９９９年第３期，８３頁
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