[ 徐蔚敏 ]——(2003-5-30) / 已閱20957次
認(rèn)定巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪的幾點(diǎn)思考
徐蔚敏
現(xiàn)行刑法典為了進(jìn)一步保障國(guó)家工作人員職務(wù)的廉潔性，懲治國(guó)家工作人員的職務(wù)犯罪行為，在貪污賄賂類(lèi)犯罪中增設(shè)了巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪這個(gè)新罪名，即國(guó)家工作人員的財(cái)產(chǎn)或者支出明顯超過(guò)合法收入，差額巨大的，如果本人不能說(shuō)明其來(lái)源是合法的，則構(gòu)成巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪。此罪的設(shè)立，對(duì)純潔國(guó)家工作人員隊(duì)伍起到了一定的積極作用，但司法實(shí)踐中對(duì)于如何把握該罪的法律特征，對(duì)證明范圍和證明責(zé)任的理解，家庭成員能否構(gòu)成共同犯罪等問(wèn)題存在分歧，筆者試就以上問(wèn)題進(jìn)行初步的探討。
一、巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪的由來(lái)
1947年巴基斯坦《防止腐敗法》中規(guī)定：“公務(wù)員或任何他的受瞻仰者擁有與公開(kāi)收入不相稱(chēng)的財(cái)物，而本人不能滿意解釋的，構(gòu)成刑事不定罪”。
我國(guó)1979年刑法中沒(méi)有這種犯罪的規(guī)定，是因當(dāng)時(shí)國(guó)家工作人員的工資由國(guó)家發(fā)給，沒(méi)有其他來(lái)源，國(guó)家工作人員有巨額財(cái)產(chǎn)很容易被發(fā)現(xiàn)。而改革開(kāi)放以后，國(guó)家工作人員獲得收入的途徑越來(lái)越多，有的是合法所得，有的則可能是非法所得，使原本極小的財(cái)產(chǎn)差別變得越來(lái)越大。由于非法手段隱蔽，很難查實(shí)其真正來(lái)源，因此，1988 年全國(guó)人民代表大會(huì)頒布的《關(guān)于懲治貪污罪賄賂罪的補(bǔ)充規(guī)定》中規(guī)定：“國(guó)家工作人員的財(cái)產(chǎn)或者支出明顯超過(guò)合法收入，差額巨大的，可以責(zé)令說(shuō)明來(lái)源。本人不能說(shuō)明其合法來(lái)源的，差額部分以非法所得論，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)的差額部分�！� 1997年修訂刑法又將其適當(dāng)修改，納入刑法第八章貪污賄賂犯罪之中，罪名為巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明。
二、巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪的客觀特征
對(duì)于本罪的客觀特征，理論界素有爭(zhēng)議，主要表現(xiàn)在“持有型犯罪論”和“不作為犯罪論”之間的分歧。爭(zhēng)執(zhí)的焦點(diǎn)集中在對(duì)“本人不能說(shuō)明來(lái)源合法”的行為性質(zhì)的認(rèn)定上�！俺钟行头缸镎摗闭哒J(rèn)為：巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪是一種持有型犯罪，其客觀方面的表現(xiàn)是行為人持有超過(guò)合法收入的巨額財(cái)產(chǎn)，其本質(zhì)特征在于行為人持有來(lái)源不明的巨額財(cái)產(chǎn)的行為，而不是不能說(shuō)明巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源合法的行為。“持有非法的巨額財(cái)產(chǎn)”是刑法懲罰的對(duì)象，“不能說(shuō)明”是隨附情節(jié)，是規(guī)定的工作程序而非實(shí)體上的犯罪構(gòu)成要件�！安蛔鳛榉缸镎摗闭邉t堅(jiān)持認(rèn)為：本罪是對(duì)行為人“拒不說(shuō)明”財(cái)產(chǎn)來(lái)源的不作為行為的懲罰，針對(duì)“國(guó)家工作人員持有明顯超過(guò)其合法收入的巨額財(cái)產(chǎn)”的不法狀態(tài)的存在，法律授權(quán)司法機(jī)關(guān)可以“責(zé)令”作為具有財(cái)產(chǎn)申報(bào)義務(wù)的特殊主體“說(shuō)明來(lái)源”，只要進(jìn)行了說(shuō)明，經(jīng)查證屬實(shí)，不管來(lái)源是否合法，均不構(gòu)成該罪。相反，“拒不說(shuō)明”就意味著是不履行法定義務(wù)的不作為。這里的“不能說(shuō)明”正是構(gòu)成本罪的實(shí)體要求，而非舉證行為，因而本罪的舉證責(zé)任并未倒置。
筆者贊同后一種觀點(diǎn)，巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪不同于一般的刑事犯罪，它改變了我國(guó)刑事訴訟法一貫遵循的原則，在其犯罪構(gòu)成上也與一般犯罪不同。主要表現(xiàn)在：不能說(shuō)明犯罪行為的具體細(xì)節(jié)，其犯罪過(guò)程是推定的。該罪立法的本意是考慮到實(shí)踐中貪污賄賂等犯罪有極強(qiáng)的隱蔽性和偵查手段的欠缺，使司法機(jī)關(guān)在有限的期限內(nèi)無(wú)法收集到非法所得的確鑿證據(jù)，為防止以非法手段獲取財(cái)物的行為人由于證據(jù)不足而逃避法律的制裁。其懲治的核心行為正是國(guó)家工作人員不履行申報(bào)財(cái)產(chǎn)義務(wù)的行為。
三、巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪的證明責(zé)任和證明范圍
由于刑法規(guī)定“國(guó)家工作人員的財(cái)產(chǎn)或支出明顯超過(guò)合法收入，差額巨大，經(jīng)責(zé)令說(shuō)明來(lái)源，本人不能說(shuō)明其來(lái)源合法的，差額部分以非法所得論。”，因此許多學(xué)者就此認(rèn)為本罪的舉證責(zé)任倒置或證明責(zé)任轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致了許多地方的司法機(jī)關(guān)認(rèn)為，只要運(yùn)用證據(jù)證明行為人占有財(cái)產(chǎn)或支出明顯超過(guò)其合法收入，舉證任務(wù)就已完成，剩下的主要責(zé)任則由被告人承擔(dān)。如果被告人無(wú)法舉出足夠的證據(jù)證明自己的財(cái)產(chǎn)來(lái)源合法，就構(gòu)成巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪。從而對(duì)辦理貪污、受賄案件不積極，不主動(dòng)，不深入，偵查適可而止，半途而廢，最終放縱了犯罪。
筆者認(rèn)為，該罪的設(shè)立的確減輕了公訴機(jī)關(guān)的證明責(zé)任，但并沒(méi)有改變證明規(guī)則，即由公訴機(jī)關(guān)舉證而不是舉證責(zé)任倒置。我們理解“責(zé)令說(shuō)明來(lái)源”，并不是要被告人舉出足夠的證據(jù)來(lái)證明來(lái)源的合法，而是要求被告人說(shuō)明財(cái)產(chǎn)的真實(shí)來(lái)源，由司法機(jī)關(guān)去查證核實(shí)，并不要求被告人對(duì)“說(shuō)明”的真實(shí)性負(fù)責(zé)。在我國(guó)刑訴法中，無(wú)論是公訴案件還是自訴案件的犯罪嫌疑人、被告人都不負(fù)舉證責(zé)任，這一舉證責(zé)任規(guī)則是不容違背的。讓一個(gè)被司法機(jī)關(guān)控制下的行為人去承擔(dān)舉證責(zé)任既是不現(xiàn)實(shí)的，也是不合理的。正因?yàn)榇耍摋l款中用“說(shuō)明”一詞，而不是“證明”。
本罪條款中的“不能說(shuō)明”應(yīng)包括兩種情況：1、有條件說(shuō)明而拒不說(shuō)明。對(duì)此種情況，檢察機(jī)關(guān)無(wú)須調(diào)查取證即可認(rèn)定為“不能說(shuō)明”。2、行為人明知真實(shí)來(lái)源而故意作虛假說(shuō)明。比較常見(jiàn)的手法就是稱(chēng)該財(cái)產(chǎn)為已故父母的遺產(chǎn)或海外親友贈(zèng)送，對(duì)此，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)調(diào)查其已故父母生前的經(jīng)濟(jì)狀況，是否有可能留下遺產(chǎn)，是否有海外親友，如果查實(shí)其父母生前貧困，不可能有巨額遺產(chǎn)或其根本沒(méi)有海外親友，即可確定其“說(shuō)明”虛假，認(rèn)定其“不能說(shuō)明”。3、行為人說(shuō)明了財(cái)產(chǎn)的來(lái)源，但其中部分經(jīng)查屬實(shí)，而另一部分既不能找到證據(jù)否定行為人的“說(shuō)明”，又不能確證“說(shuō)明”真實(shí)，這種情況不能作為“不能說(shuō)明”處理，因?yàn)榕e證責(zé)任的主體是檢察機(jī)關(guān)，他們必須提供“說(shuō)明”不真實(shí)的確鑿證據(jù)，證明行為人提出的財(cái)產(chǎn)來(lái)源是虛假的，否則，應(yīng)視為“能夠說(shuō)明”。如張某“說(shuō)明”其財(cái)產(chǎn)中有20萬(wàn)元是其朋友支付的借款利息，并提供了這些人的姓名，經(jīng)核查，得到了其中5人的證實(shí)，但其他多名證人因外出做生意等暫時(shí)無(wú)法核實(shí)，因此現(xiàn)有證據(jù)材料不能排除張有獲取此筆財(cái)產(chǎn)的可能，這種情形，我們不能認(rèn)為是行為人未能說(shuō)明財(cái)產(chǎn)來(lái)源，而只能認(rèn)為其“已經(jīng)說(shuō)明”，作無(wú)罪處理。
四、家庭成員能否構(gòu)成巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪的共犯
實(shí)踐中，被責(zé)令說(shuō)明財(cái)產(chǎn)來(lái)源的國(guó)家工作人員的家屬可能是國(guó)家工作人員，也可能不是國(guó)家工作人員。對(duì)非國(guó)家工作人員的，一律不能構(gòu)成巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪的共犯。理由是：巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪是職務(wù)犯罪，構(gòu)成本罪的主體必須是國(guó)家工作人員且必須是從事公務(wù)之人，并且主觀上明知財(cái)產(chǎn)來(lái)源不合法而故意占有和使用，案發(fā)后，又不履行“說(shuō)明”義務(wù)，故意拒不說(shuō)明財(cái)產(chǎn)的真實(shí)來(lái)源，或有意編造財(cái)產(chǎn)來(lái)源的合法途徑。而非國(guó)家工作人員沒(méi)有義務(wù)向司法機(jī)關(guān)說(shuō)明巨額財(cái)產(chǎn)的來(lái)源途徑，以及解釋財(cái)產(chǎn)的合法性，因此，他們不能構(gòu)成巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪的共犯。但應(yīng)當(dāng)指出的是，如果家庭成員明知財(cái)產(chǎn)來(lái)源非法，又與相關(guān)證人串供、藏匿、轉(zhuǎn)移有關(guān)犯罪證據(jù)和巨額財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，可以構(gòu)成包庇罪和窩贓罪，但仍不能以巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪共犯論處。因?yàn)樗麄儗?shí)施上述行為的目的是為了掩蓋國(guó)家工作人員的犯罪行為而不是為了掩蓋巨額財(cái)產(chǎn)真實(shí)來(lái)源。
家庭成員是國(guó)家工作人員的，應(yīng)責(zé)令其說(shuō)明自己知道的家庭財(cái)產(chǎn)的來(lái)源，但是否構(gòu)成巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪，不能一概而論，仍應(yīng)區(qū)別情況，作出不同的處理。如宋某夫婦均為國(guó)家工作人員，丈夫宋某平時(shí)從不過(guò)問(wèn)家庭事務(wù)，本人的收入均交由妻子保管使用，對(duì)妻子的收入也不關(guān)心。當(dāng)司法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)其家庭財(cái)產(chǎn)和支出明顯超過(guò)合法收入時(shí)，不僅宋某有義務(wù)說(shuō)明其交給妻子保管的收入的來(lái)源，其妻也有義務(wù)向司法機(jī)關(guān)說(shuō)明其本人的收入來(lái)源及家庭支出情況。妻子能夠說(shuō)明其本人收入來(lái)源合法，但不能說(shuō)明丈夫交其保管的財(cái)產(chǎn)來(lái)源的，不能認(rèn)定妻子有罪；反之，妻子不能說(shuō)明自己收入來(lái)源的或拒不說(shuō)明其應(yīng)知的家庭收入來(lái)源的，應(yīng)認(rèn)為其構(gòu)成巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪。
五、對(duì)巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪的立法建議
法律規(guī)定行為人必須說(shuō)明巨額財(cái)產(chǎn)的來(lái)源，卻沒(méi)有規(guī)定行為人說(shuō)明來(lái)源的時(shí)限，導(dǎo)致了司法實(shí)踐中，有的行為人無(wú)限制地作出虛無(wú)縹緲、明知虛假卻難以證實(shí)的解釋?zhuān)酝涎訒r(shí)間，企圖蒙混過(guò)關(guān)。有的行為人在偵查階段說(shuō)明部分來(lái)源，在審查起訴階段又說(shuō)明部分來(lái)源，甚至到庭審階段仍不斷地說(shuō)明來(lái)源，使司法機(jī)關(guān)耗費(fèi)了大量得人力財(cái)力和時(shí)間，仍使案件的定性處于不確定狀態(tài)，給案件的處理帶來(lái)被動(dòng)。因此，筆者建議有關(guān)部門(mén)嚴(yán)格國(guó)家工作人員財(cái)產(chǎn)申報(bào)制度，將我國(guó)刑法第九十三條規(guī)定的人員均納入申報(bào)財(cái)產(chǎn)的范圍，并細(xì)化申報(bào)內(nèi)容。同時(shí)，出臺(tái)相關(guān)的司法解釋?zhuān)?guī)定經(jīng)責(zé)令“說(shuō)明來(lái)源”的行為人必須在一定的時(shí)限“說(shuō)明”。否則，沒(méi)有申報(bào)的財(cái)產(chǎn)一律視為非法所得，以巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪定罪科刑。
二00二年八月二十一日
[參考文獻(xiàn)]
1、 趙秉志.《職務(wù)犯罪疑難問(wèn)題及對(duì)策》
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