[ 傅鋼 ]——(2003-5-15) / 已閱19202次
標(biāo)準(zhǔn)-一把鋒利的雙刃劍
傅鋼
（上海大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院,上海嘉定，201800）
一 現(xiàn)象
2001年初，我國信息產(chǎn)業(yè)部和美國高通公司談判，關(guān)于在中國生產(chǎn)該公司倡導(dǎo)的CDMA標(biāo)準(zhǔn)的手機(jī)，美國高通公司的專利許可使用費(fèi)開價(jià)是每部手機(jī)360.80元人民幣，按照中國三年可以生產(chǎn)這樣手機(jī)2800萬部計(jì)算，就要付出104億人民幣的專利費(fèi)。韓國的數(shù)字電視采用美國的ATSC標(biāo)準(zhǔn)，按該標(biāo)準(zhǔn)提供的方案設(shè)計(jì)電視機(jī)接收機(jī)集成電路芯片，即使設(shè)計(jì)和生產(chǎn)的工作由自己完成，每一套也要向美國交納30-40美金的技術(shù)專利費(fèi)，因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)方案是專利技術(shù)。如果中國也全套采用外國的數(shù)字電視技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，按中國市場3億臺數(shù)字電視計(jì)算，我們要向人家交納1000億人民幣的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)�、俣从^另一方美國高通公司，由于在CDMA移動(dòng)通信領(lǐng)域擁有國際標(biāo)準(zhǔn)，而他們的國際標(biāo)準(zhǔn)后面是1400多項(xiàng)專利，因此，對于高通公司來說，產(chǎn)品的收益已退居其次，而專利收益使這家公司在CDMA領(lǐng)域的市場份額如日中天。IBM在美國擁有17500項(xiàng)有效專利，在全世界范圍內(nèi)擁有32000項(xiàng)有效專利，在其技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的旗幟下，每年僅專利許可費(fèi)就有15億美元的收入。2001年年初，世界最大的計(jì)算機(jī)硬件公司IBM同意采用世界最大的軟件企業(yè)微軟公司設(shè)計(jì)的電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)②，從而解決了長期以來兩家企業(yè)間的電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)爭端。IBM和微軟此番握手言和，其實(shí)是雙贏的策略，就是希望由雙方主導(dǎo)的電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)迅速占領(lǐng)市場，避免其它競爭對手染指。兩家公司的專利技術(shù)也同時(shí)變成了標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)，在其他公司接收統(tǒng)一規(guī)范的同時(shí)，也必須接收支付許可使用費(fèi)的義務(wù)。
從上述事實(shí)中我們可以看出：在WTO的框架下，關(guān)稅壁壘日漸削弱，但技術(shù)壁壘與知識產(chǎn)權(quán)壁壘卻強(qiáng)化。許多大的跨國公司拋棄了傳統(tǒng)的牟利方式，利用現(xiàn)有的法律框架，另辟蹊徑，在走一條“技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”的道路，以期獲得最大化的利潤。在此背景下，眾多躊躇滿志意欲有所作為的中國企業(yè),尤其是那些正在走向世界市場的企業(yè)，即將或正在經(jīng)歷一場前所未有的技術(shù)壁壘與知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)暴的雙重洗禮。知識經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步使知識產(chǎn)權(quán)成為現(xiàn)代化市場的高級“準(zhǔn)入證”。當(dāng)今社會(huì)，誰掌握了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，誰就掌握了游戲規(guī)則的主動(dòng)權(quán)，國際上的有實(shí)力的大公司，不但是國際標(biāo)準(zhǔn)的制定者，而且他們總是把實(shí)現(xiàn)這種標(biāo)準(zhǔn)的最佳路徑注冊為專利，使得大家在用這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，就不得不用他的專利。面對這些，我國所擁有的勞動(dòng)力優(yōu)勢在競爭的天平上就顯得不那么重要了。難怪有人感言：“入世后，關(guān)稅的壁壘降下來了，知識產(chǎn)權(quán)的壁壘又高高樹起來了，不具備技術(shù)優(yōu)勢的我國企業(yè)在國際市場上競爭更難了�！闭蛉绱�，最高人民法院民三庭振聾發(fā)聵地指出：“要密切注意知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域里的國際斗爭，發(fā)達(dá)國家憑借其在知識產(chǎn)權(quán)方面的優(yōu)勢，企圖壟斷并不斷擴(kuò)大其在科技和經(jīng)濟(jì)方面的利益，使發(fā)展中國家永遠(yuǎn)處于弱勢地位。對此，我們應(yīng)有清醒的認(rèn)識�！雹鄱鴮τ诩夹g(shù)實(shí)力較弱，剛剛加入WTO的我國而言，標(biāo)準(zhǔn)問題已經(jīng)成為橫亙在我們面前的一座座大山，對我國的外貿(mào)及科技發(fā)展構(gòu)成了巨大的障礙，因此弄清它的廬山真面目，尋找因應(yīng)之策就是我們的當(dāng)務(wù)之急了。
二、標(biāo)準(zhǔn)的涵義及其作用
從宏觀上看, 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)就是其實(shí)質(zhì)就是對一個(gè)或幾個(gè)生產(chǎn)技術(shù)設(shè)立的必須要符合要求的門坎以及能達(dá)到此標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施技術(shù)。它包涵有兩層含義：(1) 對技術(shù)要達(dá)到的水平劃了一道線,只要不達(dá)到此線的就是不合格的生產(chǎn)技術(shù)；(2) 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)是完備的,誰如果達(dá)不到生產(chǎn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),可以向標(biāo)準(zhǔn)體系尋求技術(shù)的許可，從而獲得相應(yīng)的達(dá)標(biāo)的生產(chǎn)技術(shù)。④
由于標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一所帶來的不便，可能許多人都深有體會(huì)。比如在日本購買的手機(jī)雖然便宜，卻無法在中國使用；許多從國外購進(jìn)的車，由于駕駛座在右邊，而不得不進(jìn)行復(fù)雜的改裝；甚至還有為了出口國外的廠商，為了適應(yīng)當(dāng)?shù)氐臉?biāo)準(zhǔn)，不得不斥巨資更新整條生產(chǎn)線。從宏觀上講，標(biāo)準(zhǔn)的出現(xiàn)可以簡化一些問題，節(jié)約資金，提高生產(chǎn)率，并促進(jìn)國際貿(mào)易。在現(xiàn)代化國際貿(mào)易中，標(biāo)準(zhǔn)化推動(dòng)了統(tǒng)一國際市場的形成，協(xié)調(diào)了各個(gè)國家由于標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一所產(chǎn)生的種種矛盾和紛爭，保護(hù)了相關(guān)各方的利益，其所起的巨大作用不言而喻。WTO烏拉圭回合談判達(dá)成了《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》（簡稱《TBT協(xié)議》），對標(biāo)準(zhǔn)問題進(jìn)行了非常詳細(xì)的規(guī)定，在國際貿(mào)易中起著非常重要的作用。
三、標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系及其作用的巨大轉(zhuǎn)變
標(biāo)準(zhǔn)是把雙刃劍，一方面它可以減少國際貿(mào)易中由于標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一而存在的障礙，另一方面如果它被跨國公司掌握，將其與專利技術(shù)相結(jié)合，就會(huì)成為跨國公司進(jìn)行戰(zhàn)略圈地運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)有力的武器。這時(shí)標(biāo)準(zhǔn)的作用就有了巨大的轉(zhuǎn)變，它既能促進(jìn)世界貿(mào)易又能制造貿(mào)易壁壘。
標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)質(zhì)和核心就是技術(shù)體系中對于技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán),由于知識產(chǎn)權(quán)有其地域性和排它性,一旦這種標(biāo)準(zhǔn)得到一定的普及,會(huì)形成一定形式的壟斷, 尤其在市場準(zhǔn)入方面,它會(huì)排斥不符合此標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品,只將符合自己標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品奉為正宗的嫡傳,從而達(dá)到排斥異己的目的。這也就是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)同知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系的關(guān)鍵所在�？鐕疽呀�(jīng)不滿足與各項(xiàng)專利技術(shù)給他們帶來的利益，他們需要一種能綜合知識產(chǎn)權(quán)專有性,地域性等知識產(chǎn)權(quán)策略,一種更加集權(quán)和集中的方法來實(shí)現(xiàn)自己目的, 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)正好就是適應(yīng)這種需要而得以完善的。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更直接的作用體現(xiàn)在為競爭服務(wù)，倡導(dǎo)一種新理念的技術(shù)領(lǐng)域和技術(shù)許可貿(mào)易的游戲規(guī)則。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利的捆綁，是今天世界技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的重要趨勢。
現(xiàn)在國際上出現(xiàn)了一種新的理念，即三流企業(yè)賣苦力，二流企業(yè)賣產(chǎn)品，一流企業(yè)賣專利，超一流企業(yè)賣標(biāo)準(zhǔn)。目前，許多發(fā)達(dá)國家、跨國公司和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟都力求將自己的專利技術(shù)變?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)，以獲取最大的經(jīng)濟(jì)利益。如果說，一個(gè)單項(xiàng)的專利技術(shù)只影響一個(gè)企業(yè)的利益，那么，當(dāng)這項(xiàng)專利上升為國際標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)候，它就能影響一個(gè)行業(yè)，它所帶來的利益就直接體現(xiàn)為國家的利益，可以這樣說，標(biāo)準(zhǔn)是國家主權(quán)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的延伸，是國家實(shí)施非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的重要手段，標(biāo)準(zhǔn)化已經(jīng)成為專利技術(shù)追求的最高體現(xiàn)形式。所謂“技術(shù)壁壘”是以技術(shù)為支撐,由商品進(jìn)口國在實(shí)施貿(mào)易進(jìn)口管制時(shí),通過頒布法律、法令、條例、規(guī)定、建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證制度,衛(wèi)生檢驗(yàn)檢疫制度、檢驗(yàn)程序以及包裝、規(guī)格和標(biāo)簽標(biāo)準(zhǔn)等,提高對進(jìn)口產(chǎn)品的技術(shù)要求,增加進(jìn)口難度,以達(dá)到保障國家安全、保護(hù)消費(fèi)者利益和保持國際收支平衡的目的。目前發(fā)達(dá)國家的技術(shù)壁壘不斷強(qiáng)化,自80年代以來,美、英、德等發(fā)達(dá)國家采用國際標(biāo)準(zhǔn)已達(dá)80%以上,日本制定的國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)中有90%采用了國際標(biāo)準(zhǔn)。美國現(xiàn)有55種認(rèn)證體系,日本有25種認(rèn)證體系,歐共體內(nèi)部已有9種統(tǒng)一認(rèn)證體系。在國際貿(mào)易中,技術(shù)壁壘已占非關(guān)稅壁壘的30%以上,因技術(shù)壁壘引起的國際貿(mào)易磨擦也越來越多。相比之下,我國技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)不健全,明顯滯后于發(fā)達(dá)國家。如我國至今尚未形成統(tǒng)一的認(rèn)證體系,一種產(chǎn)品有幾個(gè)主管部門的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。
回首科技發(fā)展史，每一次技術(shù)的革新、換代都帶動(dòng)了一大批新興企業(yè)的崛起，給社會(huì)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步注入了新的活力。沒有跟上發(fā)展步伐進(jìn)行產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整的老企業(yè)將被淘汰出局；而一旦抓住機(jī)會(huì)、迎頭趕上，就會(huì)異軍突起。可以說每一次技術(shù)、設(shè)備的換代都是本行業(yè)內(nèi)一次重新洗牌、重新布局的時(shí)機(jī)。對于國際大公司來說，可以說他們現(xiàn)在對標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)注，已遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于對產(chǎn)品的關(guān)注，因?yàn)楝F(xiàn)在的每一項(xiàng)國際標(biāo)準(zhǔn)都包含了眾多的技術(shù)專利，而對于發(fā)達(dá)國家來說，只要一項(xiàng)國際標(biāo)準(zhǔn)中包含某一國家或某一公司的專利，該國或該公司就可以共享標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)成果。因此，一些跨國公司，為了獲得最大經(jīng)濟(jì)利益，已有計(jì)劃地逐步實(shí)施他們的專利戰(zhàn)略，一些發(fā)達(dá)國家也將專利戰(zhàn)略上升為國家發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，把專利戰(zhàn)略與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展有機(jī)結(jié)合起來。
通過上述論證，我們可以看出標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為一種戰(zhàn)略，一種潮流，一種強(qiáng)有力的競爭武器。因此，我們無可回避，我們只能參與其中，追求自身利益的最大化。
五、標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的一般運(yùn)作模式
標(biāo)準(zhǔn)的形成一般有兩種形式：一是由政府部門或國際性組織在權(quán)衡和折衷的基礎(chǔ)上加以制訂,即所謂"法定標(biāo)準(zhǔn)"。然而,隨著技術(shù)變革速度的加快,這種簡便的技術(shù)開發(fā)方式卻往往處于滯后或缺位狀態(tài),因此,常常出現(xiàn)"事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)"形成方式。如由用戶自主選擇或由行業(yè)中的一家占主導(dǎo)地位的企業(yè)開發(fā)并倡導(dǎo)推行。而近年來,企業(yè)紛紛選擇標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟這一"事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)"的形成方式，比如微軟在視窗領(lǐng)域的市場占有率已達(dá)90%以上，已經(jīng)形成事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，許多后發(fā)軟件若不能與之兼容只能是死路一條。⑤
現(xiàn)代技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的全球技術(shù)許可戰(zhàn)略是一個(gè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的系統(tǒng)工程，知識產(chǎn)權(quán)的管理和規(guī)劃工作在建立標(biāo)準(zhǔn)之前就先行介入了。現(xiàn)代技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的全球技術(shù)許可戰(zhàn)略沿用了"技術(shù)專利化-專利標(biāo)準(zhǔn)化-標(biāo)準(zhǔn)許可化"這一思路。這一思路貫穿與全球技術(shù)許可戰(zhàn)略的始終。在建立標(biāo)準(zhǔn)的初期，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理體現(xiàn)的是申請專利，而且是國際專利申請，專利技術(shù)是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施許可戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的公布，往往又會(huì)造成資料公開，使得一些技術(shù)不再符合專利法上"新穎性"的有關(guān)規(guī)定，從而喪失獲得專利的可能，這就使標(biāo)準(zhǔn)的對外許可能力大打折扣，所以在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)公開之前應(yīng)當(dāng)首先申請專利。然后，將這些專利技術(shù)溶入到標(biāo)準(zhǔn)中，在建立標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)就要構(gòu)建此標(biāo)準(zhǔn)體系的專利許可框架，最后才是全球的專利技術(shù)許可實(shí)施。在每一個(gè)階段，由于標(biāo)準(zhǔn)范圍和實(shí)施對象的不同，又會(huì)有不同的操作，因此又體現(xiàn)出以專利戰(zhàn)略為核心的多種知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的組合。⑥
隨著科技的飛速發(fā)展，技術(shù)的復(fù)雜性越來越高，產(chǎn)品的集約化程度越來越高，單靠一己之力獨(dú)立進(jìn)行研發(fā),技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是很難建立起來的。 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的建立, 本身是對組織能力的一次考驗(yàn), 本身也是一次集約化經(jīng)營, 甚至可以說是一場知識產(chǎn)權(quán)的“經(jīng)紀(jì)".技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的倡導(dǎo)者本身可以是一個(gè)該技術(shù)領(lǐng)域的一無所有者, 也可以是技術(shù)領(lǐng)域幾個(gè)核心技術(shù)的所有者, 他通過可行性規(guī)劃, 知道一旦技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建立以后的巨大效益, 當(dāng)然在組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí), 也一定要將這個(gè)巨大效益宣傳出來, 這個(gè)巨大效益就是通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)立, 使得技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系能夠?qū)ν膺M(jìn)行統(tǒng)一的全套的技術(shù)許可, 從而使得一項(xiàng)產(chǎn)業(yè)得到發(fā)展, 伴隨而來的就是年年增加的回收回來的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)許可使用費(fèi). 這里的關(guān)鍵就是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系作為一個(gè)集團(tuán)的優(yōu)勢, 可以實(shí)施一攬子的全套的對外技術(shù)許可, 這顯然比各生產(chǎn)商去逐個(gè)同技術(shù)所有人談判要便利的多, 因而生產(chǎn)商愿意從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系獲得技術(shù)許可, 此為“開源"; 同時(shí),由于各個(gè)向標(biāo)準(zhǔn)體系許可的各知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人理解到將來的效益, 他們也愿意在更合理的價(jià)位上向技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系實(shí)施許可, 并委托技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系行使其知識產(chǎn)權(quán), 此為"節(jié)流。.通過以上開源節(jié)流的程序運(yùn)轉(zhuǎn), "雙贏"的效果得以實(shí)現(xiàn)。
標(biāo)準(zhǔn)體系中的知識產(chǎn)權(quán)問題，主要就是專利權(quán)的問題，因而如何挑選出標(biāo)準(zhǔn)體系需要的專利，如何去獲得專利許可，專利許可給標(biāo)準(zhǔn)體系后如何管理，標(biāo)準(zhǔn)體系如何實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的對外許可等等各項(xiàng)工作就是標(biāo)準(zhǔn)化工作的關(guān)鍵了。
首先要對標(biāo)準(zhǔn)體系所需的“必要專利”進(jìn)行認(rèn)定。所謂"必要專利"（Essential Patent）,是指經(jīng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系認(rèn)定是該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系所必不可少的一項(xiàng)技術(shù)，而又因?yàn)樵摷夹g(shù)是一項(xiàng)專利技術(shù)而被專利權(quán)人所獨(dú)占。必要專利的必要性，已經(jīng)成為技術(shù)許可，尤其是標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)許可反壟斷審查的重要一環(huán)。對于標(biāo)準(zhǔn)來講，必要專利的必要性主要體現(xiàn)為兩點(diǎn)：一是其技術(shù)的必不可少性使得沒有其他的非專利技術(shù)可以來代替它。二是此專利技術(shù)必須與標(biāo)準(zhǔn)針對的產(chǎn)品或方法有直接的聯(lián)系。只有是被確定為必要專利的技術(shù)，才可以在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中被列入技術(shù)方案。⑦
要獲取"必要專利", 就必須有一個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系向?qū)＠麢?quán)人申請獲得許可的過程.在標(biāo)準(zhǔn)體系爭取獲得"必要專利"的許可過程中，自然也有遭受到被拒絕的情況，對于這種情況，標(biāo)準(zhǔn)建立者一般都進(jìn)行以下的幾項(xiàng)工作：
（1） 經(jīng)過技術(shù)小組的再評估，看此必要專利是否是標(biāo)準(zhǔn)體系所必需的；
（2） 如還認(rèn)為是“必要的”，那么通過技術(shù)研究開發(fā)以繞開這項(xiàng)專利技術(shù)，如以上兩對策均不能達(dá)到效果，就需要采取申請“強(qiáng)制許可”等其他非常手段了。
伴隨技術(shù)的進(jìn)步，對于一個(gè)產(chǎn)品的技術(shù)集成度也越來越高，使得某一公司完全壟斷一項(xiàng)產(chǎn)品全部制造技術(shù)的可能性越來越低，更多的現(xiàn)實(shí)是幾個(gè)大公司共同擁有制造一項(xiàng)產(chǎn)品的核心技術(shù)。為了能生產(chǎn)出合格的產(chǎn)品，就需要這幾個(gè)公司之間的技術(shù)交叉許可，隨著公司的增加，核心技術(shù)的增加，公司間的雙邊交叉許可就會(huì)體現(xiàn)出效率低下的弊端，就需要這幾個(gè)擁有核心技術(shù)的公司將自己的專利技術(shù)共同“貢獻(xiàn)”出來，進(jìn)行一種“專利聯(lián)營”（Patent Pool），于是出現(xiàn)了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和“專利聯(lián)營”的模式。專利技術(shù)本身有公開的特點(diǎn)，獲得授權(quán)的專利，都已經(jīng)以專利文獻(xiàn)的形式向社會(huì)公布，任何人都可以看到，但未經(jīng)專利權(quán)人的授權(quán)是不能實(shí)施該技術(shù)的。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)正是充分利用了這一點(diǎn)，將有關(guān)的專利技術(shù)像專利文獻(xiàn)一樣在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)方案中予以公布，同時(shí)聲明權(quán)利人愿意在合理的條件下向任何有興趣的人實(shí)施該專利技術(shù)許可，在專利技術(shù)的管理上，甚至可以設(shè)立專門的管理機(jī)構(gòu)，實(shí)施專利技術(shù)的“打包”許可，一次許可幾百個(gè)甚至上千個(gè)專利，這就是專利聯(lián)營，這在現(xiàn)代技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中非常普遍。比如美國Apple公司，同Compaq, Matsushita, Philips, Sony Corp.和Toshiba六家公司在1999年建立一個(gè)“防火墻接口”的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（標(biāo)準(zhǔn)的編號IEEE1394），其建立的專利聯(lián)營中核心技術(shù)專利就有1394個(gè)。⑧有了一個(gè)個(gè)的必要專利，如何進(jìn)行管理等工作的要求，就使"必要專利集合體"出現(xiàn)。所謂"必要專利集合體"，在歐盟的DVB標(biāo)準(zhǔn)中稱為"必要專利聯(lián)營"(Essential Patents Pool),在3G Patent Platform中稱為"必要專利平臺"(Essential Patent Platform)，在MPEG-2標(biāo)準(zhǔn)中，叫"必要專利文件夾"（Essential Patent Portfolio）,它是指將必要專利集中起來的集合，它的作用，除了體現(xiàn)在技術(shù)管理的方面以外，還是一個(gè)衡量標(biāo)準(zhǔn)體系的技術(shù)含量和標(biāo)準(zhǔn)體系技術(shù)水平的標(biāo)志。
六、我國企業(yè)如何應(yīng)對標(biāo)準(zhǔn)之爭
隨著我國加入世貿(mào)組織，我國企業(yè)必將更廣泛地融入國際競爭的大環(huán)境。如前所述，在競爭日趨激烈的今天，技術(shù)創(chuàng)新的意義越來越大。誰擁有了專利，掌握了標(biāo)準(zhǔn)就擁有了最大的王牌，從而在競爭中贏得主動(dòng)。種種跡象表明，依靠技術(shù)創(chuàng)新，在更高層次上打破核心技術(shù)被跨國公司所壟斷的局面，成為中國企業(yè)振興的關(guān)鍵。我們必須對之給以充分重視，加大要素投入，盡快突破這一瓶頸。標(biāo)準(zhǔn)化是國際貿(mào)易一個(gè)出色的推動(dòng)器，為了爭奪市場，推動(dòng)出口，究竟是采用出口國標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)口國標(biāo)準(zhǔn)、國際標(biāo)準(zhǔn)或其它形式，不要拘泥于一種形式，應(yīng)結(jié)合市場調(diào)查，研究什么樣的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)才能進(jìn)入對方市場，要認(rèn)真研究特定市場的常用標(biāo)準(zhǔn)和特定商品的常用標(biāo)準(zhǔn)。在國際貿(mào)易中，各種標(biāo)準(zhǔn)體系的競爭十分激烈。充分利用標(biāo)準(zhǔn)的手段，沖破貿(mào)易的技術(shù)壁壘，當(dāng)前有四個(gè)方面工作需做：
1、我國標(biāo)準(zhǔn)要全面向國際技術(shù)準(zhǔn)則靠攏。
長期以來，我國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系比較落后，許多“國家標(biāo)準(zhǔn)”、“部級標(biāo)準(zhǔn)”與國際標(biāo)準(zhǔn)有相當(dāng)大的差距，有的甚至有二十幾年之巨。這種較低的標(biāo)準(zhǔn)使我國企業(yè)長期在較低的水平上生產(chǎn)競爭，質(zhì)量低下，以至于到國際市場上就寸步難行。今后幾年里，對于那些與國際標(biāo)準(zhǔn)尚存較大差距的企業(yè)，要努力提高企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的水平，"高標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)要求"地向國際標(biāo)準(zhǔn)靠攏，改變產(chǎn)品檔次低、質(zhì)量差的狀況。從國家的層次，要加快技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的建設(shè)，以往的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，不論是作為合理的貿(mào)易技術(shù)措施，還是作為抬高門檻的貿(mào)易保護(hù)主義壁壘的技術(shù)措施，有一點(diǎn)是無疑的，國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的建立，它是維護(hù)國家利益和基本安全的重要手段。
2、在繼續(xù)采用國際標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，組織更多的標(biāo)準(zhǔn)化專家參與國際標(biāo)準(zhǔn)的制定工作，把我國的一些意見和要求，充分反映到國際標(biāo)準(zhǔn)中去，為我國產(chǎn)品順利進(jìn)入國際市場創(chuàng)造條件。
從長遠(yuǎn)看，我們不能滿足于被動(dòng)地采用國際標(biāo)準(zhǔn)。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO有186個(gè)技術(shù)委員會(huì)(TC)600個(gè)分技術(shù)委員會(huì)(SC)，我國只承擔(dān)了一個(gè)TC和五個(gè)SC，主要是受語言障礙和經(jīng)費(fèi)等因素的制約。我們要積極創(chuàng)造條件，設(shè)法沖破西歐、美國、日本等發(fā)達(dá)國家把持國際標(biāo)準(zhǔn)制定的壟斷局面，提高我國標(biāo)準(zhǔn)在國際舞臺上的地位，使我國更多的提案為國際標(biāo)準(zhǔn)采納。當(dāng)前，應(yīng)注意以下幾個(gè)方面：
①選擇那些國內(nèi)有相當(dāng)工作基礎(chǔ)，比較成熟，而國際標(biāo)準(zhǔn)尚不完善的標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目；
②選擇那些國內(nèi)有相當(dāng)工作基礎(chǔ)，比較成熟，而國標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)尚處于起步階段或尚未開展的標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目；
③密切注意國際標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展動(dòng)向，特別是屬于某些高、新技術(shù)領(lǐng)域，國內(nèi)外差距不大的項(xiàng)目；
④選擇那些我國資源占優(yōu)勢或帶有我國特色的標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)目。⑨
3、鼓勵(lì)有條件的企業(yè)積極參加國際標(biāo)準(zhǔn)的制定活動(dòng)，跟蹤國際標(biāo)準(zhǔn)制定的全過程，參加到標(biāo)準(zhǔn)的制定中來。
如果企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)的某項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)為世所公認(rèn)，不僅本企業(yè)的生產(chǎn)輕車熟路，而且在貿(mào)易上也將先聲奪人。應(yīng)讓越來越多的企業(yè)面向市場，充分運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)化手段促進(jìn)產(chǎn)品的競爭，這也是我國標(biāo)準(zhǔn)化改革的一個(gè)重要方向，或者說是戰(zhàn)略問題。
針對目前我國研發(fā)力量薄弱的現(xiàn)實(shí)，如不形成研發(fā)聯(lián)盟，單打獨(dú)斗，很難承受高額的研發(fā)費(fèi)用。因此在國內(nèi)有序競爭的同時(shí)，我國企業(yè)更應(yīng)結(jié)成營銷聯(lián)盟、服務(wù)聯(lián)盟、技術(shù)聯(lián)盟、創(chuàng)新聯(lián)盟，分?jǐn)偢哳~開發(fā)成本和高風(fēng)險(xiǎn)，互相取長補(bǔ)短，做強(qiáng)做大，抗擊外國跨國公司的咄咄攻勢，在世界市場上贏得主動(dòng)。
面對專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的趨勢，面對強(qiáng)大的跨國公司，我國各行業(yè)的企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)成標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，共同確立產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，一方面分散標(biāo)準(zhǔn)化的風(fēng)險(xiǎn)，以避免一旦在產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)競爭中失敗,而導(dǎo)致自己的技術(shù)與隨后產(chǎn)生的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不相容；另一方面多家企業(yè)聯(lián)合開發(fā)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),組成一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟易于達(dá)到較大規(guī)模的用戶基礎(chǔ)或“安裝基地”，從而提高標(biāo)準(zhǔn)化成功的可能性。我國企業(yè)組建標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟可采用三種方式：
其一是積極加入國外大公司發(fā)起的標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟,尤其是技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)共同開發(fā)的聯(lián)盟。這不僅可保證我國企業(yè)自己開發(fā)的技術(shù)與隨后產(chǎn)生的國際標(biāo)準(zhǔn)相容,而且也有利于我國企業(yè)學(xué)習(xí)國外的先進(jìn)技術(shù)和成熟的商業(yè)運(yùn)作模式。
其二是國內(nèi)的行業(yè)中幾家領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)共同組建標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟,圍繞核心技術(shù)進(jìn)行聯(lián)合投資、合作開發(fā),充分利用我國豐富的市場資源,積累大規(guī)模的“安裝基地”，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化的形成。這不僅有利于改善我國企業(yè)的競爭結(jié)構(gòu),也有利于阻止國外大公司進(jìn)入中國市場。
其三是與臺灣地區(qū)在高技術(shù)領(lǐng)域緊密合作，建立面向全體華人世界的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，利用臺灣在IC、軟件等領(lǐng)域的先進(jìn)技術(shù)和市場占有率，結(jié)合大陸日益增長的影響力，將該標(biāo)準(zhǔn)推向全世界。如果同源同種的兩岸可以拋棄意識形態(tài)的差距，建立一個(gè)統(tǒng)一的“大中華”自由市場與諸多共同標(biāo)準(zhǔn)，那將給炎黃子孫帶來諸多福祉。 ⑩
4、是充分利用標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)功能，針對由于標(biāo)準(zhǔn)差異引起的貿(mào)易技術(shù)壁壘，開展雙邊的標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)工作。
《TBT協(xié)議》要求各成員應(yīng)該確保各種技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，以及證明符合技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的評定程序不會(huì)給國際貿(mào)易造成不必要的障礙，發(fā)達(dá)國家成員應(yīng)該對發(fā)展中國家提供技術(shù)方面的幫助。該協(xié)議還對監(jiān)督機(jī)構(gòu)的設(shè)置和爭端解決等問題作了規(guī)定。我國應(yīng)建立專門機(jī)構(gòu)，培養(yǎng)專門人才利用現(xiàn)有的爭端解決機(jī)制對這一問題進(jìn)行積極的應(yīng)對。
①見2001年1月信息產(chǎn)業(yè)部科技司徐順成司長在全國信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)工作座談會(huì)上的講話
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