[ 楊曉梅 ]——(2003-3-8) / 已閱32402次
試論擴(kuò)大民事訴訟簡易程序的適用范圍及其制度完善
成都市溫江區(qū)人民法院 楊曉梅
我國民事訴訟中的簡易程序，是指基層人民法院及其派出法庭審理簡單民事、經(jīng)濟(jì)糾紛案件所適用的程序。它是與普通程序并存的獨(dú)立的第一審程序之一。簡易程序是對普通程序的簡化，但它并不是普通程序的附屬程序，也不是普通程序的輔助性程序。它有自己特定的適用范圍，且適用范圍的大小直接關(guān)系到簡易程序功能的發(fā)揮。因此，筆者擬結(jié)合我國的實(shí)際情況就民商事案件適用簡易程序的范圍和處理問題談一些粗淺的看法。
一、設(shè)置簡易程序的意義
（一）設(shè)置簡易程序是現(xiàn)代法治社會的一般趨勢
由于糾紛在本質(zhì)上是主體行為與社會既定秩序和制度以及主流道德的不協(xié)調(diào)或?qū)χ姆磁�，糾紛隱喻著對現(xiàn)存秩序的破壞。①因此，西方國家自20世紀(jì)以來，面對隨著經(jīng)濟(jì)的增長，利益沖突增多，各種矛盾糾紛總量急劇增長的情勢，紛紛探索解決之道。從世界各國的探索來看，各國把注意力主要集中在在兩個(gè)方面：一是引進(jìn)東方經(jīng)驗(yàn)——逐步建立和完善訴訟前的調(diào)解制度，使一些糾紛經(jīng)由調(diào)解處理而不再進(jìn)入訴訟程序。一是從改善訴訟制度的角度，在訴訟制度中創(chuàng)立或進(jìn)一步完善簡易程序，試圖通過擴(kuò)大簡易程序的適用范圍以提高訴訟效率來減輕這一壓力�？傮w上看，由于很多西方國家的法官人數(shù)固定，根本不存在靠增加法官人數(shù)以減輕案件壓力的可能性，在訴訟制度中創(chuàng)立、完善簡易程序并擴(kuò)大其適用范圍便成為必然的選擇。到目前為止，西方國家?guī)缀醵荚谠V訟體系中設(shè)立了簡易程序，而不論是民事訴訟還是刑事訴訟。綜觀各國設(shè)立簡易程序的目的無不是為了解決案件積壓、提高訴訟效率。
在我國，情況略有不同。法官人數(shù)不固定，在一定程度上還存在以增加法官人數(shù)來減輕案件壓力的空間。但近年來，法官人數(shù)膨脹，這種空間已風(fēng)光不再。因此，要從根本上解決案件積壓、提高訴訟效率問題，必須再一次向西方學(xué)習(xí)，在簡易程序上尋找突破口。創(chuàng)立、完善簡易程序，擴(kuò)大簡易程序適用范圍，在某種程度上就應(yīng)當(dāng)成為當(dāng)今司法體制改革的重要方面，這也是提高訴訟效率的根本之途。創(chuàng)立簡易程序主要是針對刑事訴訟而言。①就民事訴訟而言，由于早已確立了簡易程序制度，現(xiàn)在的問題就是完善簡易程序，擴(kuò)大簡易程序適用范圍。
總之，在民商糾紛日益增多，人民法院審判工作面臨巨大壓力的情況下，在“公正與效率”的世紀(jì)主題下，提高訴訟效率，減輕當(dāng)事人的訴累，節(jié)約訴訟成本，明確和擴(kuò)大民商案件簡易程序的適用范圍，勢在必行。
（二）擴(kuò)大簡易程序的適用范圍是提高訴訟效率、推進(jìn)司法公正的重要手段
首先，擴(kuò)大簡易程序的適用范圍有利于節(jié)約訴訟成本，提高辦案效率。適用普通程序?qū)徖戆讣�，常常使一些重大、疑難、復(fù)雜的案件沒有足夠的時(shí)間和審判力量去進(jìn)行認(rèn)真的審理。而使那些簡單的案件淪為陪襯，庭審走過場，既浪費(fèi)時(shí)間，又浪費(fèi)人力、物力、財(cái)力資源。適用簡易程序，則可以縮短審判時(shí)限，全面提高工作水平。
其次，擴(kuò)大簡易程序的適用范圍有利于保障當(dāng)事人的權(quán)利。統(tǒng)一適用普通程序?qū)徖砻袷掳讣�，常常造成訴訟拖延，甚至使一些企業(yè)在訴訟中被拖跨，或者即使勝訴也喪失時(shí)機(jī)而變得沒有任何意義，嚴(yán)重地侵害了當(dāng)事人的合法權(quán)利 。適用簡易程序有望避免這些弊端。
再次，擴(kuò)大簡易程序的適用范圍有利于增強(qiáng)法官工作積極性和責(zé)任心，有利于提高法官業(yè)務(wù)素質(zhì)。簡易程序由法官獨(dú)任審判，因此適用簡易程序?qū)徟邪讣�，法官既受時(shí)間的限制，又要承擔(dān)可能導(dǎo)致錯(cuò)案的風(fēng)險(xiǎn)。權(quán)責(zé)統(tǒng)一，則法官勢必增強(qiáng)責(zé)任心，充分發(fā)揮能動作用，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)�，F(xiàn)在基層法院法官普遍抱怨，案子太多，整天忙于辦案，根本沒有時(shí)間去學(xué)習(xí)提高。適用簡易程序則可以為基層法官提供更多的時(shí)間去學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。
二、我國現(xiàn)行民事訴訟法規(guī)定的簡易程序適用范圍
（一）現(xiàn)行民事訴訟法及相關(guān)法律對簡易程序的規(guī)定及特點(diǎn)
簡易程序的適用范圍，即哪些法院審理的哪些案件應(yīng)當(dāng)適用簡易程序。按照我國民訴法的規(guī)定，只有基層人民法院及其派出法庭可以適用簡易程序?qū)徖淼谝粚彴讣�。除此之外，中級人民法院以上的法院審理第一審民事案件均不得適用簡易程序；適用的案件只能是事實(shí)清楚，權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭議不大的簡單的民事案件，而對于“事實(shí)清楚”、“權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確”、“爭議不大”的問題，最高人民法院在《關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》中作了如下解釋：“事實(shí)清楚”是指當(dāng)事人雙方對爭議的事實(shí)陳述基本一致，并能提供可靠的證據(jù)，無須法院調(diào)查即可判明事實(shí)、分清是非；“權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確”是指誰是責(zé)任的承擔(dān)者，誰是權(quán)利的享有者，關(guān)系明確，“爭議不大”是指當(dāng)事人對案件的是非、責(zé)任以及訴訟標(biāo)的爭執(zhí)無原則分歧。另外，該意見還列舉了三種不適用簡易程序的案件，包括起訴時(shí)被告下落不明的案件，已經(jīng)按照普通程序?qū)徖淼陌讣约鞍l(fā)回重審和再審案件。
從這些規(guī)定看，我國民事訴訟中簡易程序的特點(diǎn)如下：
1、簡易程序只適用于基層法院。
2、簡易程序只能適用于事實(shí)清楚，權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭議不大的簡單的民事案件。
3、簡易案件只能對初審案件。
在審判實(shí)踐中，法院何時(shí)適用簡易程序，由承辦案件的審判人員根據(jù)案件的實(shí)際情況決定。如果認(rèn)為是簡單的民事案件，經(jīng)庭長批準(zhǔn)適用簡易程序，對已按簡易程序?qū)徖淼陌讣�，審理過程中發(fā)現(xiàn)問題復(fù)雜，不宜適用簡易程序，可裁定轉(zhuǎn)為普通程序?qū)徖�。�?br>
從上述情況看，我國法律對適用簡易程序的法院規(guī)定得較為明確，但對適用簡易程序的案件的界定并不清晰，而且法官的自由裁量權(quán)過大。
（二）目前民事訴訟簡易程序在適用范圍上存在的問題
根據(jù)我國民訴法及司法解釋的有關(guān)規(guī)定以及司法實(shí)踐，我國民事訴訟中關(guān)于簡易程序的適用范圍存在著許多問題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1、適用簡易程序的法院僅限于基層法院及其派出法庭，不能適應(yīng)現(xiàn)實(shí)的需要
把適用簡易程序的法院確定為基層人民法院，主要是為了方便當(dāng)事人參加訴訟。然而，對于普通百姓來說，基層法院、中級法院和高級法院并沒有什么區(qū)別，只要是通過訴訟程序解決糾紛，都要大費(fèi)周折。因此，要想讓當(dāng)事人能夠真正參加到訴訟中來，就必須使當(dāng)事人更接近訴訟制度，即美國所說的“ a ccess"——接近裁判、接近正義。正因如此，有些國家的立法對適用簡易程序的法庭規(guī)定得十分靈活，例如美國加州的司法制度就規(guī)定有小額法庭，并為不常涉訴的市民設(shè)有特別服務(wù)處，而且還設(shè)有夜間小額法庭，以便利日間因工作關(guān)系無法到庭的當(dāng)事人；在日本有專門處理小額案件的簡易裁定所。而我國法律對于適用簡易程序的法院規(guī)定得過于死板，并沒有真正起到方便群眾起訴的作用。
2、適用簡易程序案件的范圍太窄
我們先看一些設(shè)置簡易程序的外國民事訴訟制度，一般都以爭議標(biāo)的的數(shù)額作為依據(jù)來劃分簡易程序的適用范圍，如美國加州的小額法庭僅負(fù)責(zé)審理請求金額不超過2000美元的民事案件；韓國的《小額審判法》其適用范圍系以訴訟標(biāo)的的價(jià)額不超過韓幣100萬元為界，日本的簡易裁定所受理的民事案件的訴訟標(biāo)的，價(jià)額為不超過日幣90萬元。①與上述國家相比，我國立法對簡易程序適用范圍的規(guī)定較為復(fù)雜，它將“事實(shí)清楚”、“情節(jié)簡單”、“爭議不大”三者結(jié)合起來作為界定適用簡易程序的標(biāo)準(zhǔn)，對此，我國一些訴訟法學(xué)者予以肯定，理由是“有的案件事件事實(shí)清楚，情節(jié)簡單，但是雙方當(dāng)事人對權(quán)利義務(wù)關(guān)系爭執(zhí)得不可開交，處理起來十分棘手，也不能認(rèn)為是簡單的民事案件；有的訴訟標(biāo)的金額或價(jià)額很大，但事實(shí)清楚，情節(jié)簡單，雙方爭執(zhí)不大也可適用簡易程序。因此，訴訟標(biāo)的大小和案件的簡單還是復(fù)雜不完全一致”。然而，對此持肯定態(tài)度的學(xué)者在評價(jià)這兩種適用簡易程序案件的范圍時(shí)，似乎忽略了確定適用該程序范圍的目的性和標(biāo)準(zhǔn)本身的確定性問題。確定簡易程序的適用范圍的目的就是為了使當(dāng)事人和法院很容易地知道哪些案件應(yīng)該適用簡易程序，哪此案件不能適用簡易程序。為此，劃分適用簡易程序范圍的標(biāo)準(zhǔn)必須相當(dāng)確定。其實(shí)對標(biāo)準(zhǔn)來說，確定性無疑是頭等重要的，任何標(biāo)準(zhǔn)，無論它多么合理，多么周密，如果本身不夠確定，都不具備作為標(biāo)準(zhǔn)的資格。①正因如此，民訴法頒布以來仍有許多省市提出哪此案件適用簡易程序、哪此案件不適用簡易程序的問題，由于缺乏必要的立法理論指導(dǎo)，各地的“簡易程序”中事實(shí)上處于一種各行其是的無序狀態(tài)，這種狀況對我國的法治化建設(shè)是不利的。
3、適用簡易程序的決定權(quán)屬于法院，當(dāng)事人無從選擇
具體地說，就是在適用簡易程序時(shí)，是由法院還是由當(dāng)事人決定，有些國家明確規(guī)定當(dāng)事人對適用簡易程序有選擇權(quán)。如在日本，要不要適用簡易訴訟程序，當(dāng)事人有選擇權(quán)，或者法院可以依職權(quán)決定，選擇權(quán)人包括原告、被告以及法院。在我國，法律將適用簡易程序的決定權(quán)賦予了法官，當(dāng)事人沒有選擇權(quán)，這不能不說是對當(dāng)事人訴訟權(quán)利的一種忽視。
三、擴(kuò)大民事訴訟簡易程序適用范圍的構(gòu)想
(一)在民事訴訟中引入“糾紛的類型化解決”思路
為了提高民事訴訟制度解決糾紛的能力，以便糾紛解決在數(shù)量上和質(zhì)量上均達(dá)到令人滿意的程度，真正地體現(xiàn)“訴訟效率”，應(yīng)當(dāng)在民事訴訟中引入“糾紛的類型化解決”的思路。為什么要采用簡易程序？哪些案件可以采用簡易程序？均可歸結(jié)為一個(gè)問題——簡易案件的類型化問題，之所以要采用簡易程序，是因?yàn)槟承╊愋偷陌讣m宜以簡易方式解決，而簡易程序的適用范圍，應(yīng)當(dāng)限于這類適宜以簡易方式解決的案件。
我們的國家正在從農(nóng)業(yè)社會走向工業(yè)社會，從人治國家走向法治國家的進(jìn)程中，訴訟的大量增加是不可避免的，制度的設(shè)計(jì)者應(yīng)該做的不是壓制訴訟，而是對可能演化成訴訟的糾紛進(jìn)行一定的“疏導(dǎo)”——比如創(chuàng)建多元化的非訴訟糾紛解決機(jī)制，發(fā)揮某些傳統(tǒng)糾紛解決方式的作用等等，只有人們發(fā)現(xiàn)了更簡便，易行的糾紛解決辦法，訴訟案件急速增長的趨勢才有可能得到遏制而我國民訴法的規(guī)定又過于籠統(tǒng)，原則、抽象，只有通過制度的重新設(shè)計(jì)來提高司法制度解決糾紛的能力是司法界和法學(xué)界所共同祁盼的�，F(xiàn)代社會的高度復(fù)雜化對糾紛解決機(jī)制的專業(yè)化提出了新的挑戰(zhàn)，它要求我們在民商案件中做進(jìn)一步的劃分，按照其中各類案件的特點(diǎn)和需要，設(shè)置專門的訴訟制度加以處理，以擴(kuò)大適用簡易程序案件的范圍。
1、簡易、小額案件的類型化特征
一般而言，適宜以簡易方式審理的案件至少應(yīng)具有以下三種特點(diǎn)之一：
（1）案情簡單，用簡易程序足以處理的案件。雖然這個(gè)社會正面臨著越來越多的訴訟，甚至有人已經(jīng)發(fā)出了訴訟爆炸的驚呼，但事實(shí)上，并非每一個(gè)案件都復(fù)雜到了必須用正規(guī)的普通程序來審理的程度。比如某些債務(wù)糾紛，雙方當(dāng)事人對債權(quán)債務(wù)關(guān)系并無任何分歧，原告也能舉出確鑿有力的證據(jù)；某些離婚案件，夫妻雙方均同意離婚，只是在財(cái)產(chǎn)分割上存在爭議等，類似的案件在司法實(shí)務(wù)中有很多，對這些案件，法官用簡單的“三段論”邏輯便足以作出判決，完全沒有必要花費(fèi)更多的時(shí)間，走完一個(gè)又一個(gè)冗長的訴訟環(huán)節(jié)。確有某些案件可以用簡單的程序妥善地處理，這是簡易、小額訴訟程序得以存在的基本依據(jù)。
另外，這種程序蘊(yùn)涵了“公正和效率”的價(jià)值。貝勒斯指出，爭執(zhí)的解決有兩個(gè)層次的含義，一種是行動上的解決，一種是心理意義上的解決。法院的判決常常是僅僅從行動上解決了爭執(zhí)。①雖然這么說，但一種訴訟制度能在多大程度上從心理上解決糾紛——讓即便是敗訴的當(dāng)事人也心悅誠服地接受判決，這是評價(jià)其優(yōu)劣的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。能否做到這一點(diǎn)，與一種程序的公正性有關(guān)。而現(xiàn)代訴訟制度的同度煩瑣，其基本的理由便是為了使訴訟更公正，以使當(dāng)事人在一般情況下能夠接受判決，惟有如此，法院作為官方的糾紛處理機(jī)構(gòu)，才能長久地維持其權(quán)威地位。這種公正不僅是實(shí)體上的，同時(shí)也是程序上的——而且兩者是相輔相成、不可分離的；從實(shí)體上看，只有經(jīng)過了謹(jǐn)慎的庭前準(zhǔn)備，證據(jù)調(diào)查，庭審辯論，案情才可能弄清楚，從程序上看，由于經(jīng)過了一個(gè)又一個(gè)體現(xiàn)著人類理性和當(dāng)事人程序主體性的程序環(huán)節(jié)，當(dāng)事人即便對最后的判決并不認(rèn)同，通常也無可奈何而只能甘心接受判決，但是，這兩個(gè)方面的要求，都有一個(gè)共同的前提，那就是案情足夠復(fù)雜。對簡單的案件，既沒有必要用復(fù)雜的程序去查明事實(shí)——因?yàn)榘盖楸旧硎呛唵蔚�，敗訴當(dāng)事人一般也不會因?yàn)槌绦蜻^于簡易而覺得自己的程序保障權(quán)受到了侵害——因?yàn)槭欠呛芮宄�，“沒什么好說的”，如果從“妥當(dāng)?shù)亟鉀Q糾紛”這樣一個(gè)功利化的角度出發(fā)，可以說程序公正發(fā)揮作用的領(lǐng)域更多地集中在事實(shí)很難弄清，僅憑事實(shí)說話難以服人的場合，而簡單案件不在其中。
（2）雖然情節(jié)未必簡單，但對簡捷、迅速審理有特殊要求的案件，國家設(shè)置司法制度，是為了滿足公民、法人和其他社會主體化解糾紛，保護(hù)自身權(quán)利的需要。因此，無論從哪個(gè)角度，最大限度地滿足當(dāng)事人要求都應(yīng)成為程序設(shè)置的一個(gè)基本理念。而當(dāng)事人的要求是多樣的。雖然普通程序因其程序保障的完備性而成為現(xiàn)代民事訴訟程序的典范，但并非所有案件的當(dāng)事人都愿意忍受這種程序高昂的訴訟費(fèi)用和漫長的訴訟周期。事實(shí)上，還有某些案件，由于其案件類型的特殊性，過于冗長的訴訟周期成為妥善處理糾紛的大忌。例如，在破產(chǎn)清算過程中發(fā)生的涉及破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)歸屬的經(jīng)濟(jì)糾紛案件中，如果按普通程序處理，可能大大延誤破產(chǎn)案件處理的進(jìn)程；在共同海損案件中，如果不盡快就海損造成的權(quán)利義務(wù)糾紛作一了斷，雙方的利益都可能受到損害；在請求撫養(yǎng)費(fèi)用的案件中，如不盡快審理，被撫養(yǎng)人的基本生活可能得不到保障，其他如本票價(jià)款追索案件，確定股票價(jià)格案件等等，都對簡單、快速的審判有著超乎尋常的要求，①除了這些典型案件外，復(fù)雜的社會生活肯定還造就了許多其他要求簡速裁判的案件，比如在現(xiàn)實(shí)中，當(dāng)事人涉訟的利益可能是有期限的——即只有在一定的時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)才對其具有實(shí)質(zhì)性的意義，對這種案件，如果全都適用普通程序?qū)徖�，就未必利于�?dāng)事人權(quán)益的保護(hù)。
（3）訴訟金額較小，“不值得”使用普通程序的案件。以訴訟標(biāo)的金額為主要標(biāo)準(zhǔn)來界定簡易小額訴訟程序的適用范圍是國外立法的通例，對此可能提出的挑戰(zhàn)是一個(gè)訴訟金額對不同的當(dāng)事人有著不同的含義，即“小額”的具體標(biāo)準(zhǔn)對不同的人有不同的界定，這種界定標(biāo)準(zhǔn)對窮人有失公平。但正如臺灣學(xué)者邱聯(lián)恭所說的，在訴訟上追求權(quán)利與在社會上通過交易行使權(quán)利是不同的，因?yàn)槌景冈�、被告外，還有成千上萬的人正在或即將利用法院，所以不能為了某一個(gè)案件的審理花費(fèi)過多的勞力、時(shí)間和金錢，從而阻礙了其他案件進(jìn)入訴訟程序。①為此，各國民事訴訟制度中均采納了所謂的“費(fèi)用相當(dāng)性原則”，即根據(jù)案件金額對糾紛作出分類，分別適用繁簡不同的程序，以保持案件重要性與訴訟耗費(fèi)的基本相當(dāng)。②根據(jù)這一原則，當(dāng)事人的程序權(quán)利受到一定的限制，比如不能將五萬元的債務(wù)分成數(shù)次起訴，不能越過法律規(guī)定的小額訴訟程序而選擇適用普通程序等。所以，無論是就司法效益的維護(hù)，還是就社會整體公正的維持，都沒有理由在數(shù)額很小的案件中使用耗費(fèi)很高的普通程序。
2、關(guān)于簡易、小額糾紛案件的類型化處理
以上重點(diǎn)分析了要求審理以簡易、迅速的方式進(jìn)行的三類案件的特征，但每類案件適用簡易程序的理論依據(jù)并不相同，我們說，對案件進(jìn)行類型化處理，是因?yàn)榘讣旧碛袘?yīng)該適用簡易程序的正當(dāng)化理由，既然這些理由不同，在程序的設(shè)計(jì)方式上自然也應(yīng)體現(xiàn)出某些差別。
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