[ 唐青林 ]——(2010-12-20) / 已閱7746次
龔某等侵犯商業(yè)秘密案
唐青林
一、案件來源
廣州市黃埔區(qū)人民法院（2006）黃刑初字第102號刑事判決、廣州市中級人民法院（2006）穗中法刑二知終字第5號刑事裁定書。
二、案件要旨
員工在準(zhǔn)備“跳槽”至新的用人單位或進行自主創(chuàng)業(yè)時，應(yīng)按照約定或法定的方式提前通知原用人單位，并注意自己是否與原用人單位約定有競業(yè)禁止協(xié)議。在進入新的用人單位后，員工還應(yīng)注意不得把原用人單位的商業(yè)秘密泄露給新的用人單位，或利用原用人單位的商業(yè)秘密為新用人單位謀取利益。
三、基本案情
1993年7月7日，廣州機械科學(xué)研究院（以下簡稱“研究院”）之廣研科技公司與香港震雄集團有限公司全資附屬公司——龍昆有限公司合資成立了廣州震高機械有限公司（以下簡稱“震高公司”）。2001年3月，研究院委派被告人李某到震高公司任中方副總經(jīng)理。2003年10月，震高公司研究決定由張副總經(jīng)理會同李副總經(jīng)理（即李某）分管采購部、生產(chǎn)部、品管部。2005年3月33日，廣研科技開發(fā)公司將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給研究院，使研究院占震高公司股權(quán)達(dá)75％。
1994年、1999年，震高公司與震雄公司簽訂了CM－88等三種型號壓鑄機的技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，約定震高公司對震雄公司的上述壓鑄機的技術(shù)有長期使用權(quán)以及保密條款等內(nèi)容，其他型號的壓鑄機是震高公司通過測繪其他廠家壓鑄機的基礎(chǔ)上自主設(shè)計的。1997年2月18日，研究院由職工代表大會通過《研究院關(guān)于保護知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定》，適用于研究院及其下屬單位。在震高公司內(nèi)部，公司的機械相關(guān)資料存放在研發(fā)中心，參閱和復(fù)印圖紙必須經(jīng)過生產(chǎn)部經(jīng)理許可或總工程師同意，生產(chǎn)工人和維修工人只能拿到某一部件的少量圖紙，拿不到全套圖紙。被告人李某作為震高公司主管生產(chǎn)的副總經(jīng)理，可以隨時拿到圖紙。
2003年3月，被告人李某將其胞兄被告人龔某介紹進入震高公司從事壓鑄機銷售工作。同年6月，被告人龔某辭職，并開始在中山市著手籌建震興機械有限公司（以下簡稱“震興公司”）。10月，震興公司成立。11月18日，被告人李某向研究院、震高公司辭職，后被通知簽署《關(guān)于遵守保護知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定的保證書》，但其拒簽。被告人李某離職前對震興公司圖紙上出現(xiàn)的問題和錯誤的地方進行過修改。
2004年6月，被告人李某正式到震興公司工作，主要負(fù)責(zé)管理生產(chǎn)和解決技術(shù)上的問題。與此同時，被告人龔某還聘請原震高公司職工張乙（另案處理）到震興公司擔(dān)任主管，管理公司生產(chǎn)。其后，震興公司先后生產(chǎn)出與震高公司相同類型的ZX－30T等四種壓鑄機產(chǎn)品推向市場并進行銷售。至案發(fā)時，震興公司共生產(chǎn)上述各種型號的壓鑄機共58臺，并已銷往浙江省、福建省等地的相關(guān)企業(yè)。
2005年4月26日，被告人龔某、李某因涉嫌侵犯商業(yè)秘密被公安機關(guān)抓獲。公安機關(guān)從被告人李某家中搜出標(biāo)有“震高”或“震雄”公司機械圖紙一批、電腦磁盤3張（內(nèi)容包括震高公司物料采購計劃單、李某與開羅M公司、N公司兩位震高客戶的商業(yè)信函、易損件明細(xì)表、更換零件明細(xì)表及報價等）。另從震興公司搜出震高公司圖紙20多張。
另查，經(jīng)科技部知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心技術(shù)鑒定，震高公司的產(chǎn)品樣本資料中記載的CM－30等四種熱室壓鑄機的主要規(guī)格參數(shù)和基本結(jié)構(gòu)為公知技術(shù)信息；生產(chǎn)圖紙中所記載的詳細(xì)尺寸、尺寸公差、表面粗糙度、加工要求等整體組合技術(shù)信息為非公知技術(shù)信息；震高公司提供的購銷合同、客戶資料、物料采購等信息為非公知經(jīng)營信息。震興公司ZX38等四種型號熱室壓鑄機生產(chǎn)圖紙和震高公司CM－30等四種型號熱室壓鑄機生產(chǎn)圖紙存在部分相同或基本相同的生產(chǎn)圖紙；震興公司和震高公司存在部分相同的銷售和采購客戶信息。經(jīng)審計：2003年11月至2005年3月，震興公司共在市場上銷售58臺壓鑄機，使震高公司利潤減少了220余萬元。
四、法院審理
黃埔區(qū)人民法院認(rèn)為，被告人李某違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露權(quán)利人的商業(yè)秘密；被告人龔某明知或應(yīng)知前述行為而獲取、使用他人的商業(yè)秘密。兩被告人給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失，其行為均構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪。根據(jù)被告人龔某、李某的犯罪事實、犯罪性質(zhì)、情節(jié)和對社會的危害程度，法院最終判決：被告人龔某犯侵犯商業(yè)秘密罪，判處有期徒刑一年，并處罰金一萬元；被告人李某犯侵犯商業(yè)秘密罪，判處有期徒刑一年，并處罰金一萬元。
上訴人龔某及其辯護人辯稱：震高公司的相關(guān)技術(shù)信息已由行內(nèi)技術(shù)手冊公開，且其圖紙由于發(fā)外加工而予以公開，不是非公知信息；震高公司采取了保密措施的證據(jù)不足；以震高公司在侵權(quán)行為發(fā)生前二年度的平均利潤而不是當(dāng)期利潤率計算被害單位的損失于法無據(jù)；一審認(rèn)定上訴人明知或應(yīng)知被告人李某非法披露商業(yè)秘密而使用的證據(jù)不足等。上訴人李某及其辯護人提出的辯護意見與龔某及其辯護人的辯護意見基本相同。
廣州市中院經(jīng)審理查明，原審判決認(rèn)定本案事實的書證、證人證言、鑒定結(jié)論以及被告人的供述等證據(jù)均經(jīng)原審法院庭審質(zhì)證，查證來源合法，證據(jù)間相互印證，足以證實原審判決認(rèn)定的事實清楚，證據(jù)確實充分，應(yīng)予確認(rèn)。
針對上訴人及其辯護人的辯護意見：
一、關(guān)于震高公司的技術(shù)信息是公知的辯解意見。經(jīng)查，科技部知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心技術(shù)鑒定結(jié)論已證實震高公司生產(chǎn)圖紙中所記載的詳細(xì)尺寸、尺寸公差、表面粗糙度、加工要求等整體組合技術(shù)信息為非公知技術(shù)信息。李某向法院提供的相關(guān)證明及圖紙僅能反映其他單位通過與震高公司的內(nèi)部經(jīng)濟合作而獲得震高公司生產(chǎn)圖紙的情況；其提供的增值稅專用發(fā)票也僅能反映震興公司向其他單位購買零件的情況，上述證據(jù)均不能證明震興公司是通過合法、公開的途徑獲取了震高公司生產(chǎn)圖紙中的技術(shù)信息，故上述辯解意見法院不予采納。
關(guān)于上訴人李某、龔某及其辯護人提出認(rèn)定震高公司采取過保密措施的證據(jù)不足的辯解意見。經(jīng)查，震高公司是廣州機械研究院投資成立并占有75%股權(quán)的公司，1997年7月，研究院就以《通知》及附件的形式傳達(dá)了《廣州機械研究所關(guān)于保護知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定》，上述規(guī)定適用于研究院及其下屬單位。而且，震高公司與香港震雄公司簽訂的《技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》證實震高公司對震雄公司的壓鑄機技術(shù)有保密責(zé)任。上訴人李某作為研究院派往震高公司負(fù)責(zé)生產(chǎn)和技術(shù)的副總經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)清楚上述規(guī)定和協(xié)議的內(nèi)容。而作為曾在震高公司任職并身為李某胞兄的上訴人龔某也應(yīng)當(dāng)清楚上述保密規(guī)定。另外，李某辦理離職手續(xù)前曾被單位要求簽訂保密合同，但李某沒有簽。上述證據(jù)足以證實震高公司（廣州機械研究所）采取過保密措施。故上訴人的上述辯解意見法院不予采納。
關(guān)于上訴人龔某辯稱認(rèn)定其明知或應(yīng)知李某非法披露商業(yè)秘密而使用的證據(jù)不足的意見，經(jīng)查，上訴人龔某和李某是胞兄弟且均曾在震高公司任職，兩人對原單位的非公知生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營信息均負(fù)有保密的義務(wù)。兩上訴人的供述相互印證證實李某在未從震高公司辭職時就已幫助龔某的震興公司解決技術(shù)問題，并負(fù)責(zé)震興公司壓鑄機的整個成型和質(zhì)量技術(shù)把關(guān)；科技部知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心技術(shù)鑒定結(jié)論證實震興公司ZX38等四種型號熱室壓鑄機生產(chǎn)圖紙和震高公司CM－30等四種型號熱室壓鑄機生產(chǎn)圖紙存在部分相同或基本相同的生產(chǎn)圖紙；上述證據(jù)足以證實上訴人龔某對其公司生產(chǎn)的壓鑄機是使用了李某非法披露震高公司的生產(chǎn)技術(shù)信息具有明知。故上述辯解意見法院亦不予采納。
關(guān)于上訴人李某、龔某及辯護人提出司法鑒定報告計算錯誤的意見，經(jīng)查，震興公司生產(chǎn)、銷售侵權(quán)壓鑄機是在2003年至2005年間，這期間必然對被侵權(quán)單位震高公司的銷售量及銷售價格造成影響，故《司法鑒定報告》以震高公司未被侵權(quán)前的2001年至2002年的平均銷售利潤率及平均單價來計算震興公司在2003年至2005年間銷售侵權(quán)產(chǎn)品而造成震高公司銷售利潤減少的數(shù)額是合理的。故上述辯稱意見法院亦不予采納。
綜上，廣州市中院認(rèn)為上訴人李某違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露權(quán)利人的商業(yè)秘密；上訴人龔某在明知的情況下使用了李某披露的他人的商業(yè)秘密，二上訴人給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失，其行為均已構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪。原判認(rèn)定的事實清楚，證據(jù)確實、充分，定罪及適用法律準(zhǔn)確，量刑恰當(dāng)，審判程序合法。綜上，法院作出了駁回上訴，維持原判的裁定。
五、律師點評
據(jù)某法院的調(diào)查，有80%的商業(yè)秘密侵權(quán)糾紛都是由員工“跳槽”所引起的。在人才流動過程中，一方面，員工享有勞動權(quán)、自由擇業(yè)權(quán)，“跳槽”至與原單位有競爭關(guān)系的企業(yè)從事自己所擅長、熟悉的工作是員工行使勞動權(quán)和擇業(yè)權(quán)的具體體現(xiàn)；而另一方面，企業(yè)對自身開發(fā)、研究出的商業(yè)秘密享有所有權(quán)，而“跳槽”的員工在新單位從事相同或類似的業(yè)務(wù)時卻經(jīng)常會侵犯到企業(yè)的商業(yè)秘密。因此，解決這一矛盾的關(guān)鍵在于找到企業(yè)、員工之間利益的平衡點。
在之前的案例中，我們已經(jīng)探討了企業(yè)該如何防止員工“跳槽”所引發(fā)的商業(yè)秘密外泄，故在本案中，我們主要來探討一下員工“跳槽”到新的用人單位，或是在進行創(chuàng)業(yè)時，該如何防止侵犯原用人單位的商業(yè)秘密。
首先，員工準(zhǔn)備“跳槽”前，須提前通知用人單位。根據(jù)《勞動合同法》第三十七條：“勞動者提前三十日以書面形式通知用人單位，可以解除勞動合同�！笨芍瑔T工要離職前，須按照與企業(yè)約定的時間、方式提前通知企業(yè)，沒有約定的則提前三十日以書面形式通知，以便企業(yè)安排員工的脫密期，并幫助辦理好員工各種勞動關(guān)系的轉(zhuǎn)出手續(xù)。
其次，員工在離職之際，應(yīng)仔細(xì)閱讀與企業(yè)簽訂的《勞動合同》或《保密協(xié)議》等合同，注意其中是否約定了員工對企業(yè)的競業(yè)禁止義務(wù)，若有，則員工在離開原單位后，不得去與從事相同或類似經(jīng)營活動的單位任職，也不得自行開辦企業(yè)與原單位從事相同或類似的經(jīng)營活動，否則，員工很可能會被要求承擔(dān)違約責(zé)任。但應(yīng)當(dāng)注意的是，競業(yè)禁止條款生效的一個重要條件是企業(yè)必須對員工的競業(yè)禁止行為作出經(jīng)濟補償，且須在條款中約定補償金的數(shù)額和發(fā)放辦法，如果沒有寫明企業(yè)須支付經(jīng)濟補償金或補償金的數(shù)額很少，則法律上可視為該競業(yè)禁止條款無效，如《深圳經(jīng)濟特區(qū)企業(yè)技術(shù)秘密保護條例》就規(guī)定競業(yè)禁止的補償費按月計算不得少于該員工離開企業(yè)前最后十二個月月平均工資的二分之一。另外，員工所負(fù)有的競業(yè)禁止義務(wù)也是有期限的，最長不得超過3年，若超過了該期限，則超過的時間也為無效。
最后，“跳槽”員工在進入新的用人單位后，應(yīng)注意自己對原用人單位所負(fù)有的法定的忠誠義務(wù)，即使沒有競業(yè)禁止的約定，員工還是須遵守誠實信用原則和職業(yè)道德，不得把原企業(yè)的商業(yè)秘密泄露給新的用人單位或在自己創(chuàng)辦的企業(yè)中加以使用，更不能以原企業(yè)的商業(yè)秘密為新的用人單位謀取利益。員工一旦使用了原企業(yè)的商業(yè)秘密，則不管有意、無意都有可能被追究侵犯商業(yè)秘密的法律責(zé)任。
綜上所述，員工在實現(xiàn)自己的勞動權(quán)、自由擇業(yè)權(quán)的同時，也應(yīng)注意對原用人單位商業(yè)秘密的保護，從而更好的實現(xiàn)雙方利益的平衡，在促進人才流動的同時，保證企業(yè)的經(jīng)濟利益。
編者注：本文摘自北京市安中律師事務(wù)所唐青林律師主編的《中國侵犯商業(yè)秘密案件百案類評》（中國法制出版社出版）。唐青林律師近年來辦理了大量侵犯商業(yè)秘密的民事案件，為多起涉嫌侵犯商業(yè)秘密罪提供辯護，在商業(yè)秘密法律領(lǐng)域積累了較豐富的實踐經(jīng)驗，歡迎切磋交流，郵箱：lawyer3721@163.com，電話：13910169772。
