[ 唐青林 ]——(2010-12-18) / 已閱9583次
商業(yè)秘密的權(quán)利主體
唐青林
�。ㄒ唬�、經(jīng)營(yíng)者和不從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的自然人均可成為商業(yè)秘密主體
商業(yè)秘密的主體一般為經(jīng)營(yíng)者。但是不從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的自然人也可擁有商業(yè)秘密。
1993年我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》把商業(yè)秘密納入保護(hù)范圍，但對(duì)商業(yè)秘密的主體和商業(yè)秘密侵權(quán)主體限制為經(jīng)營(yíng)者�！斗床徽�(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二條規(guī)定，本法所稱的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，是指經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定，損害其他經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益，擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的行為。本法所稱的經(jīng)營(yíng)者，是指從事商品經(jīng)營(yíng)或者營(yíng)利性服務(wù)（以下所稱商品包括服務(wù)）的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人。第十條也是詳細(xì)規(guī)定了經(jīng)營(yíng)者的四種侵犯商業(yè)秘密的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的相關(guān)規(guī)定導(dǎo)致許多學(xué)者認(rèn)為商業(yè)秘密的主體和商業(yè)秘密的侵權(quán)主體只能是經(jīng)營(yíng)者，即從事商品經(jīng)營(yíng)或者營(yíng)利性服務(wù)的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人，而不從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的個(gè)人不能成為商業(yè)秘密的所有人。
但后來(lái)的實(shí)踐表明，把商業(yè)秘密的主體范圍僅僅限制為從事商品經(jīng)營(yíng)或營(yíng)利性服務(wù)的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人太過(guò)于狹窄，不利于真正保護(hù)商業(yè)秘密權(quán)利人的合法權(quán)益，保障市場(chǎng)良好的競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的迅速穩(wěn)定發(fā)展。
1998年，國(guó)家工商行政管理局在《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定（修正）》中的第二條規(guī)定：商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。本條中所稱的權(quán)利人，是指依法對(duì)商業(yè)秘密享有所有權(quán)或者使用權(quán)的公民、法人或者其他組織。根據(jù)國(guó)家工商行政管理局在《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定（修正）》的該條規(guī)定，商業(yè)秘密的主體可以是公民、法人或者其他組織，并未對(duì)商業(yè)秘密的主體作出特別的限制，并不排除非從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的個(gè)人成為商業(yè)秘密權(quán)利的主體，這相較于《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》有關(guān)該方面的規(guī)定，是一種進(jìn)步的表現(xiàn)，更能適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)。
因此，當(dāng)非從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的個(gè)人通過(guò)獨(dú)立研發(fā)或反向工程等合法手段獲得的商業(yè)秘密，同時(shí)符合《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定的商業(yè)秘密的三個(gè)構(gòu)成要件，則就可以享有對(duì)該商業(yè)秘密的所有權(quán)或者使用權(quán)。例如，一位家庭主婦天天在家研究烹飪，偶然機(jī)會(huì)，突然發(fā)現(xiàn)了一種極其特別的烤鴨配方，市面上還沒(méi)有任何公開(kāi)的以類似配方制成的烤鴨，并且根據(jù)配方本身的特征，定能給該主婦帶來(lái)現(xiàn)實(shí)的或潛在的經(jīng)濟(jì)利益或者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，該主婦從不外傳，對(duì)該配方采取了合理的保密措施。這種情況下，我們可以說(shuō)該烤鴨方法屬于法律上的商業(yè)秘密，同時(shí)，該家庭主婦可以合法擁有該商業(yè)秘密。
�。ǘ�、兩個(gè)以上民事主體共享商業(yè)秘密的情況
當(dāng)企業(yè)委托他人開(kāi)發(fā)或者與他人合作開(kāi)發(fā)一項(xiàng)技術(shù)時(shí)，雙方當(dāng)事人可以用合同的方式約定共同享有研發(fā)成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)以及利益的分配辦法；如果事前沒(méi)有約定或約定不明確，事后又不能達(dá)成協(xié)議的，按照合同有關(guān)條款或者交易習(xí)慣確定；仍不能確定的，則可依法確定當(dāng)事人均享有使用和轉(zhuǎn)讓的權(quán)利。
我國(guó)《合同法》第三百四十一條明確規(guī)定了委托開(kāi)發(fā)與合作開(kāi)發(fā)技術(shù)情形下的成果的歸屬權(quán)問(wèn)題。委托開(kāi)發(fā)或者合作開(kāi)發(fā)完成的技術(shù)秘密成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)以及利益的分配辦法，由當(dāng)事人約定。沒(méi)有約定或者約定不明確，當(dāng)事人可以協(xié)議補(bǔ)充；不能達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議的，按照合同有關(guān)條款或者交易習(xí)慣確定。如果仍不能確定，則當(dāng)事人均享有使用和轉(zhuǎn)讓的權(quán)利，但委托開(kāi)發(fā)的研究開(kāi)發(fā)人不得在向委托人交付研究開(kāi)發(fā)成果之前，將研究開(kāi)發(fā)成果轉(zhuǎn)讓給第三人。
在實(shí)踐中，對(duì)于委托開(kāi)發(fā)與合作開(kāi)發(fā)情形下的技術(shù)（商業(yè)秘密）的權(quán)屬和分享，應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：
�。�1）在委托開(kāi)發(fā)合同中，當(dāng)事人約定成果共有的，共有人均享有商業(yè)秘密的使用權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)。為了避免產(chǎn)生不必要的糾紛，共有人應(yīng)當(dāng)在合同中約定利益分配方法；共有人沒(méi)有約定的，則任何一方均有實(shí)施該商業(yè)秘密的權(quán)利，由此取得利益，歸實(shí)施該商業(yè)秘密的使用方所有。但是，一方行使轉(zhuǎn)讓權(quán)，必須征得另一方或其他各方的同意，由此獲得的收益由各方當(dāng)事人共享。如果事前在委托開(kāi)發(fā)合同中約定開(kāi)發(fā)成果歸委托方所有的，應(yīng)依約定或依法向開(kāi)發(fā)方支付經(jīng)費(fèi)報(bào)酬。通常情況下，還應(yīng)向開(kāi)發(fā)方支付一定的技術(shù)價(jià)款。
�。�2）在合作開(kāi)發(fā)的合同中，如果當(dāng)事人約定研究開(kāi)發(fā)成果歸一方所有的，該當(dāng)事人可約定將由此獲得的收益適當(dāng)補(bǔ)償其他各方當(dāng)事人；如果約定向第三方轉(zhuǎn)讓該商業(yè)秘密的，須各當(dāng)事人協(xié)商一致，由此取得的收益由各當(dāng)事人合理分享；如果約定共有的，或者在無(wú)約定或約定不明確時(shí)，依其他途徑無(wú)法確定歸屬權(quán)而依法共有的，則根據(jù)《合同法》第三百四十一條的規(guī)定執(zhí)行。
�。�3）如果當(dāng)事人沒(méi)有約定或者約定不明確，可以協(xié)議補(bǔ)充；不能達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議的，按照合同的有關(guān)條款或者交易習(xí)慣確定；仍不能確定的，當(dāng)事人各方對(duì)商業(yè)秘密都有使用和轉(zhuǎn)讓的權(quán)利，但委托開(kāi)發(fā)的研究開(kāi)發(fā)方在向委托方交付研究開(kāi)發(fā)成果前，不得擅自將研究開(kāi)發(fā)成果轉(zhuǎn)讓給第三人。委托開(kāi)發(fā)的研究開(kāi)發(fā)方必須在向委托方交付該商業(yè)秘密后，方有使用權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)。
�。�4）如果在委托開(kāi)發(fā)合同或合作開(kāi)發(fā)合同中涉及開(kāi)發(fā)成果的保密問(wèn)題，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守合同約定的保密義務(wù)和使用范圍。即使合同終止后，也不影響保密約定的效力，但約定的保密事項(xiàng)已由第三人公開(kāi)的情形除外。
�。�5）當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上的主體共同擁有一項(xiàng)商業(yè)秘密時(shí)，如果各當(dāng)事人隨意轉(zhuǎn)讓該商業(yè)秘密或者與他人訂立排他使用合同，勢(shì)必會(huì)造成市場(chǎng)的混亂，損害其他所有人和合法使用者的合法權(quán)益。如何在充分實(shí)現(xiàn)商業(yè)秘密的價(jià)值、保證市場(chǎng)秩序的同時(shí)，保護(hù)所有當(dāng)事人基本的合法利益呢？我國(guó)最高人民法院《關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第二十條規(guī)定，在兩人或兩人以上共同享有一項(xiàng)商業(yè)秘密時(shí)，當(dāng)事人均有不經(jīng)對(duì)方同意而自己使用或者以普通使用許可的方式許可他人使用技術(shù)秘密，并獨(dú)占由此所獲利益的權(quán)利。當(dāng)事人一方將技術(shù)秘密成果的轉(zhuǎn)讓權(quán)讓與他人，或者以獨(dú)占或者排他使用許可的方式許可他人使用技術(shù)秘密，未經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人同意或者追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該讓與或者許可行為無(wú)效。第二十一條規(guī)定，技術(shù)開(kāi)發(fā)合同當(dāng)事人依照合同法的規(guī)定或者約定自行實(shí)施專利或使用技術(shù)秘密，但因其不具備獨(dú)立實(shí)施專利或者使用技術(shù)秘密的條件，以一個(gè)普通許可方式許可他人實(shí)施或者使用的，可以準(zhǔn)許。
�。ㄈ�、多個(gè)民事主體對(duì)同一商業(yè)秘密各自享有
商業(yè)秘密是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的共性。但商業(yè)秘密又是一種特殊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，區(qū)別于專利等傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可能出現(xiàn)多人同時(shí)享有一個(gè)商業(yè)秘密，而該商業(yè)秘密的內(nèi)容一模一樣或者基本一樣的情況。
我國(guó)一些地方性法規(guī)，比如《廣東省技術(shù)秘密保護(hù)條例》、《珠海市企業(yè)技術(shù)秘密保護(hù)條例》、《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)企業(yè)技術(shù)秘密保護(hù)條例》、以及《寧波市企業(yè)技術(shù)秘密保護(hù)條例》，都明確規(guī)定了不同單位或者個(gè)人獨(dú)立研究開(kāi)發(fā)出同一技術(shù)秘密的，其技術(shù)秘密權(quán)益分別歸該單位或者個(gè)人所有。
同時(shí)，《最高人民法院關(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》（法釋〔2007〕2號(hào)）第十二條也明確作出大同小異的規(guī)定，通過(guò)自行開(kāi)發(fā)研制或者反向工程等方式獲得的商業(yè)秘密，不認(rèn)定為反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法中規(guī)定的侵犯商業(yè)秘密行為。即其他單位或個(gè)人通過(guò)自行開(kāi)發(fā)研制或反向工程等合法方式，可以享有其研發(fā)的商業(yè)秘密的所有權(quán)，對(duì)該商業(yè)秘密行使占有、使用、收益或者處分的權(quán)利，而不被認(rèn)定為《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定的侵犯商業(yè)秘密的行為。
多人對(duì)同一商業(yè)秘密各自享有的情況主要由于以下幾種情況：
�。�1）獨(dú)立研發(fā)
獨(dú)立研發(fā)，是造成多人對(duì)同一商業(yè)秘密各自享有所有權(quán)的主要方式，所有商業(yè)秘密都是人類智力和勞動(dòng)的結(jié)晶，具有可創(chuàng)造性。在商業(yè)秘密權(quán)利人之外，不能否認(rèn)他人可能通過(guò)努力研發(fā)出相同的商業(yè)秘密。
在有關(guān)商業(yè)秘密糾紛的實(shí)務(wù)中，在后研發(fā)出相同商業(yè)秘密的權(quán)利人，應(yīng)當(dāng)提供資料證明其確實(shí)是通過(guò)自己的努力獨(dú)立研發(fā)，獲得相同的商業(yè)秘密，而不是通過(guò)盜竊、利誘、脅迫等非法手段獲取的。在后的商業(yè)秘密權(quán)利人應(yīng)當(dāng)在研制過(guò)程中注意收集和積累研發(fā)過(guò)程中的階段性數(shù)據(jù)、購(gòu)買研發(fā)材料的花銷發(fā)票、研究開(kāi)發(fā)的人才等證據(jù)，以便在糾紛發(fā)生后可以證明其商業(yè)秘密是獨(dú)立開(kāi)發(fā)而非侵犯他人商業(yè)秘密。
（2）反向工程
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》（法釋〔2007〕2號(hào)）第十二條規(guī)定，通過(guò)反向工程的方式獲得的商業(yè)秘密，不認(rèn)定為反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)定的侵犯商業(yè)秘密行為。通過(guò)反向工程所獲取的技術(shù)信息，可以與原商業(yè)秘密享有人一樣，合法地適用該項(xiàng)技術(shù)。
所謂“反向工程”是指通過(guò)技術(shù)手段對(duì)從公開(kāi)渠道取得的產(chǎn)品進(jìn)行拆卸、測(cè)繪、分析等而獲得該產(chǎn)品的有關(guān)技術(shù)信息。在實(shí)踐中，具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)或其他組織為了提高自身的競(jìng)爭(zhēng)地位，獲取商業(yè)秘密帶來(lái)的巨大的經(jīng)濟(jì)利益，常常安排技術(shù)人員對(duì)從公開(kāi)渠道取得的產(chǎn)品進(jìn)行拆卸、測(cè)繪、分析，以獲取該產(chǎn)品的有關(guān)技術(shù)信息。值得注意的是，作為反向工程研究對(duì)象的產(chǎn)品必須是從公開(kāi)的渠道，通過(guò)合法的手段取得的，比如從市場(chǎng)上購(gòu)買所得。否則，如果從競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手車間里面偷盜一個(gè)尚未問(wèn)世的產(chǎn)品進(jìn)行“反向工程”，即便獲得了技術(shù)信息，也是侵犯商業(yè)秘密的行為。
應(yīng)當(dāng)注意的是，在實(shí)務(wù)中，許多人以不正當(dāng)手段知悉了他人的商業(yè)秘密之后，為了規(guī)避法律的制裁，后又以反向工程為由主張獲取行為合法。我國(guó)《最高人民法院關(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》（法釋〔2007〕2號(hào)）中明確規(guī)定了不予支持以不正當(dāng)手段知悉了他人的商業(yè)秘密后又以反向工程為由主張獲取行為合法的行為。
�。�3）其他合法手段
除了以上法律規(guī)定的獨(dú)立研發(fā)和反向工程兩種情況下，可能多人對(duì)同一商業(yè)秘密各自享有所有權(quán)，實(shí)際上還存在一些其他的不常見(jiàn)的合法途徑，例如：通過(guò)對(duì)含有商業(yè)秘密的商品的簡(jiǎn)單觀察獲取商業(yè)秘密�？傊�，只要權(quán)利人之外的人通過(guò)合法途徑獲取商業(yè)秘密的所有權(quán)，都是被法律所認(rèn)可的。
通過(guò)以上分析，我們知道，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》所保護(hù)的商業(yè)秘密，僅僅具有相對(duì)的排他性，而非絕對(duì)的排他性。權(quán)利人之外的單位或者個(gè)人，通過(guò)獨(dú)立研究開(kāi)發(fā)或反向工程等合法手段獲得同一商業(yè)秘密的，該單位或個(gè)人與原商業(yè)秘密權(quán)利人即可主張對(duì)商業(yè)秘密各自享有所有權(quán)，可以在不違背商業(yè)道德的前提下依法任意行使處分權(quán)，包括對(duì)外公開(kāi)該商業(yè)秘密。
編者注：本文摘自北京市安中律師事務(wù)所唐青林律師主編的《中國(guó)侵犯商業(yè)秘密案件百案類評(píng)》（中國(guó)法制出版社出版）。唐青林律師近年來(lái)辦理了大量侵犯商業(yè)秘密的民事案件，為多起涉嫌侵犯商業(yè)秘密罪提供辯護(hù)，在商業(yè)秘密法律領(lǐng)域積累了較豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，歡迎切磋交流，郵箱：lawyer3721@163.com，電話：13910169772。
