[ 王瑜 ]——(2010-3-12) / 已閱9867次
海外并購(gòu)如何對(duì)待知識(shí)產(chǎn)權(quán)
王瑜
我國(guó)企業(yè)越來(lái)越地走出國(guó)門去海外收購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其中北京汽車工業(yè)控股有限責(zé)任公司對(duì)瑞典薩博汽車公司相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的并購(gòu)就是成功的案例。我國(guó)收購(gòu)國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)一般以專利技術(shù)和商標(biāo)為目標(biāo)，收購(gòu)方式主要有兩種，一種是直接收購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的北汽模式，另一種方式是并購(gòu)國(guó)外現(xiàn)成的企業(yè)，將企業(yè)和其擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)一并收入囊中（為了簡(jiǎn)便說(shuō)明問(wèn)題，以下將這兩種方式統(tǒng)稱為知識(shí)產(chǎn)權(quán)并購(gòu)）。知識(shí)產(chǎn)權(quán)有其特殊性與有形資產(chǎn)有很大的不同，知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有地域性和時(shí)間性，在國(guó)外購(gòu)買的專利技術(shù)或商標(biāo)在國(guó)內(nèi)不一定受到法律保護(hù)，高價(jià)購(gòu)買的專利技術(shù)有可能包含失效專利。對(duì)于專利而言，更為復(fù)雜的是專利技術(shù)的關(guān)聯(lián)性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的這些特性決定了購(gòu)買知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為主要對(duì)象的并購(gòu)行為的復(fù)雜性，即便是著名的跨國(guó)企業(yè)在涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的并購(gòu)中都曾出現(xiàn)重大失誤，在達(dá)能和哇哈哈系列爭(zhēng)議中，其原因就是當(dāng)初沒(méi)有處理好商標(biāo)問(wèn)題為后來(lái)的爭(zhēng)議埋下禍根。下面我們從幾個(gè)主要方面談?wù)労Ｍ庵R(shí)產(chǎn)權(quán)并購(gòu)如何進(jìn)行審查。
一、審查權(quán)屬瑕疵
知識(shí)產(chǎn)權(quán)并購(gòu)首先要審查的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬，如果權(quán)屬有瑕疵直接導(dǎo)致并購(gòu)的失敗。上�！痢镣ㄓ脵C(jī)器有限公司在首批引進(jìn)的國(guó)外壓縮機(jī)技術(shù)即將到期、所有專利和商標(biāo)將被停止使用之際才發(fā)現(xiàn)，外方利用中方不懂專利，刻意提高了引進(jìn)產(chǎn)品專利的含金量。外方聲稱產(chǎn)品中包含24件專利，其實(shí)有21件未得到授權(quán)，而真正應(yīng)用于引進(jìn)產(chǎn)品的專利只有3件。這么原始簡(jiǎn)單的欺騙行為現(xiàn)在對(duì)中國(guó)企業(yè)已經(jīng)不能得逞了。我國(guó)企業(yè)參與并購(gòu)的律師首先要審查的就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬問(wèn)題，專利和商標(biāo)是否取得授權(quán)，通過(guò)公開的途徑非常容易查到。
審查知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬當(dāng)然不能僅僅查看知識(shí)產(chǎn)權(quán)的證書，很多權(quán)屬上的瑕疵在證書上是不能反應(yīng)的。有不少專利由于專利文件寫得太差，使該專利的權(quán)利要求很容易被繞過(guò)，或者真正核心的部分不被保護(hù)，該專利實(shí)際處于不被保護(hù)的狀態(tài)，這樣的權(quán)屬瑕疵在國(guó)內(nèi)很多案件中都出現(xiàn)過(guò)，當(dāng)然在國(guó)外也會(huì)出現(xiàn)，因此專利文件是必須要審查的。在我國(guó)曾經(jīng)有過(guò)這樣的案例，某人將以自己個(gè)人名義注冊(cè)的商標(biāo)轉(zhuǎn)讓，該轉(zhuǎn)讓辦理了轉(zhuǎn)讓手續(xù)，后來(lái)又反悔，以沒(méi)有經(jīng)過(guò)商標(biāo)共有人（其妻子）的同意該出售商標(biāo)的行為無(wú)效為由提起了訴訟，其訴訟主張得到了法院的支持。這個(gè)案例作為特例可以提示我國(guó)企業(yè)在海外并購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)權(quán)屬問(wèn)題一定要多方位進(jìn)行全面的審查。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬瑕疵更多的是表現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外許可使用上，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外有使用許可必然構(gòu)成權(quán)屬上的瑕疵，因此必須要審查是否有許可使用。還是以發(fā)生在我國(guó)的案件為例，2006年4月廣州立白公司以高出標(biāo)的價(jià)十多倍的價(jià)格通過(guò)法院的拍賣購(gòu)得重慶奧妮公司“奧妮”等23件商標(biāo)所有權(quán)，正當(dāng)廣州立白公司打算推出“奧妮”品牌的洗發(fā)水時(shí)，香港奧妮公司卻提前發(fā)布了“奧妮”商標(biāo)長(zhǎng)達(dá)20年的獨(dú)占使用聲明。原來(lái)2004年11月重慶奧妮公司與香港奧妮公司簽訂了商標(biāo)獨(dú)家許可合同，期限為20年，范圍是中華人民共和國(guó)境內(nèi)。廣州立白公司花費(fèi)3000多萬(wàn)元購(gòu)買的商標(biāo)只是18年后的商標(biāo)權(quán)期權(quán)，而在18年間自己并不享有使用權(quán)。獨(dú)占許可在一定程度上相當(dāng)于買斷，但是不等于享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬。注冊(cè)在第35類第778479號(hào)的“三聯(lián)”為三聯(lián)商社前大股東三聯(lián)集團(tuán)注冊(cè)的商標(biāo)，該商標(biāo)的所有人為三聯(lián)集團(tuán)。2003年1月27日三聯(lián)集團(tuán)與鄭百文（三聯(lián)商社的前身）簽訂了商標(biāo)許可使用合同，根據(jù)合同約定“三聯(lián)”商標(biāo)永久、無(wú)償許可給上市公司（即后來(lái)的三聯(lián)商社）使用。當(dāng)國(guó)美入主三聯(lián)商社后，三聯(lián)集團(tuán)又以“三聯(lián)家電”名義開辦新的家電連鎖賣場(chǎng)，為此，三聯(lián)商社將三聯(lián)集團(tuán)告上法庭，要求索回“三聯(lián)”商標(biāo)權(quán)。該案于2009年在濟(jì)南中級(jí)人民法院開庭，但是“三聯(lián)”商標(biāo)最終花落誰(shuí)家，人們還在拭目以待。國(guó)美公司并購(gòu)三聯(lián)商社后引發(fā)的“三聯(lián)”商標(biāo)爭(zhēng)議案讓我們看到通過(guò)并購(gòu)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的復(fù)雜性。國(guó)美是國(guó)內(nèi)著名的公司，他們聘請(qǐng)的律師一定是非常優(yōu)秀的，在這宗收購(gòu)案中對(duì)重要的無(wú)形資產(chǎn)“三聯(lián)”商標(biāo)的權(quán)屬審查也出現(xiàn)漏洞，也充分說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)并購(gòu)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬審查的復(fù)雜性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用許可，按照我國(guó)的法律是要求到相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案登記的，如此到備案登記機(jī)構(gòu)就可以查詢到是否存在使用許可，但是我國(guó)的司法解釋又認(rèn)可沒(méi)有經(jīng)過(guò)備案登記知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可是有效的，導(dǎo)致大量的使用許可沒(méi)有經(jīng)過(guò)備案登記，從備案登記機(jī)構(gòu)無(wú)法查實(shí)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否存在使用許可。各國(guó)的法律規(guī)定不盡相同，在其他國(guó)家很可能也存在無(wú)法從正常的途徑審查知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可，甚至是權(quán)屬是否確實(shí)，因此除了必要的審查外，最好要求被并購(gòu)的企業(yè)做出必要的承諾。
另外，有的國(guó)家會(huì)限制敏感技術(shù)對(duì)國(guó)外的轉(zhuǎn)讓，有的國(guó)家限制馳名商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓，這些限制性的規(guī)定可以歸結(jié)為權(quán)屬限制轉(zhuǎn)讓，所以審查知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問(wèn)題對(duì)各國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬限制轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定也一定要弄清楚。
二、審查地域性
南京汽車公司收購(gòu)“MG”商標(biāo)海外所有權(quán)突生爭(zhēng)議。來(lái)自“MG”羅孚老家的英國(guó)媒體指出，南京汽車公司需要再掏錢把歐洲其它國(guó)家的“MG”商標(biāo)的所有權(quán)買下，而競(jìng)爭(zhēng)者已經(jīng)出現(xiàn)。據(jù)英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》的報(bào)道，南京汽車公司與“MG”羅孚荷蘭子公司的破產(chǎn)清算人近日出現(xiàn)爭(zhēng)議，這位清算人表示，該公司仍擁有在歐洲大陸的數(shù)個(gè)“MG”商標(biāo)所有權(quán)，而南京汽車公司若想在這些地方銷售“MG”品牌轎車，必須再次拿出巨資購(gòu)買這些所有權(quán)。對(duì)于這一緊急情況，南京汽車公司“名爵”公關(guān)總監(jiān)明確表示，收購(gòu)羅孚后，南京汽車公司已獲得與“MG”羅孚破產(chǎn)前同等范圍的品牌所有權(quán)，包括“MG”在97個(gè)國(guó)家和地區(qū)的647項(xiàng)注冊(cè)，最終這些所有權(quán)都將過(guò)戶到南京汽車公司名下。目前，南京汽車公司已經(jīng)完成了在英國(guó)的商標(biāo)所有權(quán)變更手續(xù)，在歐盟、美國(guó)和中國(guó)的過(guò)戶手續(xù)正在進(jìn)行中。我們無(wú)處得知南京汽車公司收購(gòu)“MG”商標(biāo)的真實(shí)情況，但是該案警示我國(guó)企業(yè)在海外并購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)一定要審查知識(shí)產(chǎn)權(quán)地域性。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性可以這樣理解，比如在美國(guó)獲得的專利，如果在中國(guó)沒(méi)有申請(qǐng)專利，那么該專利在中國(guó)不受保護(hù)，任何人都可以使用該專利技術(shù)在中國(guó)生產(chǎn)、銷售該專利技術(shù)制造的產(chǎn)品。商標(biāo)也是一樣，國(guó)外商標(biāo)如果在中國(guó)沒(méi)有注冊(cè)在中國(guó)基本不受保護(hù)。大型跨國(guó)公司研發(fā)的技術(shù)一般都會(huì)在很多國(guó)家申請(qǐng)專利，其產(chǎn)品也會(huì)銷售到很多國(guó)家，在其產(chǎn)品銷售國(guó)一般都要注冊(cè)商標(biāo)。同一項(xiàng)技術(shù)可以在很多國(guó)家取得專利，同一個(gè)商標(biāo)也可以在很多國(guó)家獲得注冊(cè)，這項(xiàng)專利或這個(gè)商標(biāo)因?yàn)榈赜蛐詥?wèn)題分別在若干個(gè)國(guó)家申請(qǐng)或者注冊(cè)就成了若干個(gè)專利或商標(biāo)，購(gòu)買某一個(gè)國(guó)家的專利或商標(biāo)并不意味著當(dāng)然獲得其他國(guó)家的專利或商標(biāo)。比如“coca cocl”商標(biāo)在全球很多國(guó)家都是注冊(cè)商標(biāo)，如果某企業(yè)購(gòu)買了在中國(guó)注冊(cè)的商標(biāo)，該公司將“coca cocl”產(chǎn)品銷售到美國(guó)，則構(gòu)成對(duì)美國(guó)“coca cocl”商標(biāo)權(quán)人的侵權(quán)。海外并購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)各企業(yè)的目的并不是一樣的，有的只想購(gòu)買一個(gè)或者幾個(gè)國(guó)家專利或商標(biāo)，有的則是全部收購(gòu)。而購(gòu)買在一個(gè)國(guó)家申請(qǐng)、注冊(cè)的專利權(quán)或商標(biāo)與購(gòu)買多個(gè)國(guó)家申請(qǐng)、注冊(cè)的專利、商標(biāo)其價(jià)格差別是非常大的。如果我國(guó)企業(yè)目標(biāo)是某專利或商標(biāo)的全球注冊(cè)就必須審查該知識(shí)產(chǎn)權(quán)在哪些國(guó)家或地區(qū)申請(qǐng)注冊(cè)了，不能遺漏，如果有遺漏將會(huì)付出相當(dāng)慘重的代價(jià)，不僅僅發(fā)生南京汽車公司收購(gòu)“MG”商標(biāo)那樣的爭(zhēng)議。
三、關(guān)聯(lián)性審查
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)聯(lián)性審查比較容易被忽略，單個(gè)的專利或商標(biāo)看起來(lái)都是獨(dú)立的，我們可以單獨(dú)購(gòu)買某些專利或者某個(gè)商標(biāo)，其實(shí)不盡然。專利有基礎(chǔ)專利和從屬專利之分，一般基礎(chǔ)專利的技術(shù)含量比較高，從屬專利基于對(duì)基礎(chǔ)專利的再次開發(fā)，其權(quán)利的實(shí)施對(duì)基礎(chǔ)專利形成依賴，而基礎(chǔ)專利要將其技術(shù)產(chǎn)品化，也必須要使用從屬專利�，F(xiàn)在產(chǎn)品的技術(shù)越來(lái)越復(fù)雜，一部手機(jī)上集成了成千上萬(wàn)個(gè)專利，如果要購(gòu)買手機(jī)的制造技術(shù)，當(dāng)然不需要全部購(gòu)買，也不能只購(gòu)買其中的某項(xiàng)專利。如果選擇購(gòu)買某些關(guān)鍵專利技術(shù)，就必須考慮其關(guān)聯(lián)性的專利。商標(biāo)相當(dāng)比較單純，但是也必須考慮關(guān)聯(lián)性問(wèn)題，商標(biāo)也有聯(lián)合注冊(cè)和防御注冊(cè)，這樣的注冊(cè)使商標(biāo)具有高度的關(guān)聯(lián)性，有的國(guó)家法律規(guī)定，這樣有關(guān)聯(lián)性的商標(biāo)必須一并轉(zhuǎn)讓。商標(biāo)的關(guān)聯(lián)性還體現(xiàn)在圍繞一個(gè)商標(biāo)，將該商標(biāo)的圖形、文字元素單獨(dú)或者進(jìn)行組合注冊(cè)，以便使用在不同的場(chǎng)合，而實(shí)際上只做一個(gè)商標(biāo)來(lái)使用，比如麥當(dāng)勞公司注冊(cè)使用的商標(biāo)。
對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)性審查非常的復(fù)雜，僅僅從以上幾個(gè)方面考慮遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，筆者以一個(gè)實(shí)際操作過(guò)的案件來(lái)說(shuō)明其復(fù)雜性。某國(guó)外公司打算購(gòu)買中國(guó)的一項(xiàng)專利，該公司并沒(méi)有急于和專利權(quán)人聯(lián)系，而是找到筆者對(duì)該專利進(jìn)行評(píng)估。該公司對(duì)評(píng)估提出了明確的要求，要求從三個(gè)方面進(jìn)行對(duì)該專利進(jìn)行評(píng)估：1、審查該專利的專利文書本身，2、查詢相關(guān)的專利技術(shù)信息，3、查詢生產(chǎn)該專利產(chǎn)品所涉及的專利情況。第一個(gè)方面主要審查專利本身權(quán)屬是否有瑕疵，針對(duì)專利文書本身。第二個(gè)方面和第三個(gè)方面就是專利關(guān)聯(lián)性的審查，這個(gè)關(guān)聯(lián)性審查還延續(xù)到了生產(chǎn)環(huán)節(jié)。企業(yè)購(gòu)買專利技術(shù)一般都是為了生產(chǎn)專利產(chǎn)品，如果生產(chǎn)上的專利技術(shù)還得受制于人，必然對(duì)經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)生巨大影響，因此關(guān)聯(lián)性的審查考慮必須要全面、細(xì)致。
四、其他要注意的問(wèn)題
盡管我國(guó)專利申請(qǐng)量世界第一，但是我國(guó)在很多領(lǐng)域的高新技術(shù)還得受制于人，我國(guó)擁有的商標(biāo)數(shù)量也是世界第一，但在世界上知名商標(biāo)榜上幾乎找不到中國(guó)的商標(biāo)，為此我國(guó)提出要自主創(chuàng)新，要?jiǎng)?chuàng)立自己的民族品牌。這種自力更生的精神很難在短期改變我國(guó)技術(shù)相對(duì)落后，缺乏世界知名品牌的現(xiàn)狀，改變的捷徑是直接購(gòu)買。
為了獲得高新技術(shù)我國(guó)走了不少?gòu)澛�，改革開放之初，我們奉行以市場(chǎng)換技術(shù)，但并沒(méi)有換回來(lái)什么技術(shù)，在與外資的合作中我國(guó)一些知名的商標(biāo)反而被國(guó)內(nèi)消費(fèi)者淡忘。我國(guó)企業(yè)現(xiàn)在開始去海外并購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，盡管并購(gòu)技術(shù)逐步在成熟，但是有個(gè)問(wèn)題不能忽視。專利技術(shù)不斷在發(fā)展，更新?lián)Q代極快，我們盡管可以通過(guò)購(gòu)買獲得最先進(jìn)的技術(shù)，但是這不是我們保持技術(shù)領(lǐng)先的根本出路。購(gòu)買先進(jìn)的專利技術(shù)只是我們提高開發(fā)起點(diǎn)的一個(gè)選擇，最終擁有自主的高新專利技術(shù)還得自己去開發(fā)，我們要學(xué)習(xí)日韓模式的成功經(jīng)驗(yàn)，走購(gòu)買引進(jìn)→消化吸收→改進(jìn)升級(jí)這樣的道路。
商標(biāo)是一種競(jìng)爭(zhēng)工具，收購(gòu)商標(biāo)就是收購(gòu)市場(chǎng)。收購(gòu)馳名商標(biāo)的根本目的是馳名商標(biāo)的市場(chǎng)，而不是馳名商標(biāo)本身。成熟的品牌價(jià)值不僅僅是其在相關(guān)消費(fèi)者中的知名度，更體現(xiàn)為現(xiàn)成的市場(chǎng)渠道，收購(gòu)一個(gè)已有的品牌，加以改造，賦予其新內(nèi)涵，可以利用其原有的渠道達(dá)到迅速成名的目的，大大縮短了品牌的培育時(shí)間以及經(jīng)濟(jì)成本。國(guó)內(nèi)企業(yè)在購(gòu)買國(guó)際上比較知名的商標(biāo)后，放棄國(guó)外的市場(chǎng)，直接將該商標(biāo)引進(jìn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，這樣花費(fèi)巨額代價(jià)拿回來(lái)的只是一個(gè)空空如也的商標(biāo)，就很不值了。因而提請(qǐng)企業(yè)清楚：買商標(biāo)是買市場(chǎng)，而不是商標(biāo)本身，千萬(wàn)不要本末倒置。
另外對(duì)購(gòu)買行為本身，企業(yè)也需要考慮多方的因素來(lái)整體籌劃，有些很正常的并購(gòu)行為，被競(jìng)爭(zhēng)者渲染為關(guān)乎國(guó)家安全問(wèn)題，使很多并購(gòu)功敗垂成，國(guó)內(nèi)企業(yè)為此付出了高昂的學(xué)費(fèi)。除此，并購(gòu)必須考慮消費(fèi)者情緒，例如，騰中收購(gòu)“悍馬”的消息一經(jīng)放出，絕大多數(shù)中國(guó)受眾都對(duì)未來(lái)“悍馬”的品牌價(jià)值表示擔(dān)憂。因此，美方立即對(duì)媒體宣布依然由他們來(lái)管理“悍馬”品牌，且生產(chǎn)過(guò)程也不歸騰中管理。吉利公司收購(gòu)“沃爾沃”，引起了很多人的好奇，吉利會(huì)不會(huì)要按照造低價(jià)車的方式來(lái)生產(chǎn)高檔的“沃爾沃”？對(duì)于中國(guó)企業(yè)高調(diào)介入收購(gòu)“皮爾•卡丹”品牌，業(yè)內(nèi)人士表示了擔(dān)憂，太過(guò)高調(diào)地傳播品牌易主未必是件好事。與普通的品牌不同，國(guó)際馳名的品牌，尤其奢侈品牌具有很強(qiáng)的“血統(tǒng)”，一旦脫離其“血脈”傳承，必將出現(xiàn)一定的負(fù)面影響。如果他們也如此高調(diào)地大肆傳播，想必會(huì)對(duì)其銷售和品牌發(fā)展產(chǎn)生巨大沖擊。因此對(duì)待馳名商標(biāo)的收購(gòu)還要更多一些理性的態(tài)度，應(yīng)以系統(tǒng)的策略、謹(jǐn)慎的步伐來(lái)完成馳名商標(biāo)的可持續(xù)發(fā)展，最終實(shí)現(xiàn)馳名商標(biāo)的軟著陸，順利過(guò)渡。
總之，海外并購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)我國(guó)企業(yè)而言是獲得高新技術(shù)、知名商標(biāo)的捷徑。但是海外并購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是個(gè)系統(tǒng)的工程，必須要有經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)人才的參與，要有全面周詳?shù)牟邉潱?xì)的審查。
作者：王律師，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)高級(jí)會(huì)員
電話：010-51662214，電郵：51662214@sohu.com。
