[ 卜越 ]——(2009-12-11) / 已閱26587次
因果關(guān)系要件和過錯(cuò)行為要件的功能區(qū)分如下圖：
傳統(tǒng)因果關(guān)系理論中所涉及的“事實(shí)因果關(guān)系”以外的有關(guān)責(zé)任成立的其他問題，只有在討論過錯(cuò)行為要件時(shí)才能說清楚。傳統(tǒng)主觀過錯(cuò)要件無力解決行為的正當(dāng)性問題，行為非法性要件因“法”取狹義，也不能完全說清楚有關(guān)問題。新的侵權(quán)歸責(zé)因果關(guān)系理論有賴于新的過錯(cuò)行為理論與之相配合。
如果確定與損害有因果關(guān)系的行為屬于過錯(cuò)行為，則推定該行為人的侵權(quán)責(zé)任成立——除非有免責(zé)事由，該行為人就要承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任�！盁o免責(zé)事由”為侵權(quán)責(zé)任構(gòu)成的消極要件，推定責(zé)任成立的行為人可以提出有免責(zé)事由予以否認(rèn)。
侵權(quán)歸責(zé)的第二步，是確定責(zé)任或者損失分擔(dān)。如果只有單一侵權(quán)人而沒有責(zé)任或者損失分擔(dān)因素，單一侵權(quán)人承擔(dān)受害人請(qǐng)求且符合法律規(guī)定的全部責(zé)任。如果除了單一侵權(quán)人的侵權(quán)行為外，還有其他責(zé)任、損失分擔(dān)因素，則要在責(zé)任人之間分配責(zé)任，或者在責(zé)任人和受害人之間分配責(zé)任和損失。
責(zé)任構(gòu)成是針對(duì)特定行為人而言的。如果損害是或者可能是由兩個(gè)或者兩個(gè)以上的民事主體的行為共同造成的，則應(yīng)當(dāng)對(duì)各行為人分別適用責(zé)任構(gòu)成，以分別確認(rèn)各行為人是否承擔(dān)民事責(zé)任。如果受害人的過錯(cuò)行為也與損害有因果關(guān)系且沒有免責(zé)事由，那么受害人也要承擔(dān)或者分擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。法律面前人人平等，法律是用同一把尺子去衡量侵害人行為和受害人行為的。如果受害人的行為充分滿足責(zé)任構(gòu)成要件，受害人就要承擔(dān)法律上的不利后果——即便不稱其為侵權(quán)責(zé)任，但仍屬民事責(zé)任。
如果導(dǎo)致?lián)p害的原因還有行為以外的致害原因，那么受害人或許會(huì)在一定條件下分擔(dān)損失。非行為的致害原因包括受害權(quán)益自身特點(diǎn)和狀態(tài)的原因，以及外部客觀原因。受害權(quán)益自身的特點(diǎn)和狀態(tài)可能會(huì)成為權(quán)益損害的原因或原因之一。比如，甲與乙發(fā)生糾紛，甲辱罵乙，乙受辱后突發(fā)心臟病，乙身體上的薄弱環(huán)節(jié)是其發(fā)病的原因之一。又如，丙患不明急癥，送醫(yī)院后不治身亡，其當(dāng)時(shí)的身體狀態(tài)是其死亡的原因之一。外部客觀原因也可能是損害發(fā)生的原因或原因之一。比如，甲安裝廣告牌不牢固，超強(qiáng)臺(tái)風(fēng)將廣告牌吹倒砸壞臨近房屋。超強(qiáng)臺(tái)風(fēng)即為外部客觀原因。
那么，存在什么樣的非行為致害原因，受害人才分擔(dān)損失呢？筆者認(rèn)為，受害人分擔(dān)損失的構(gòu)成要件包括：1、有侵權(quán)責(zé)任人。如果沒有侵權(quán)責(zé)任人，那就不是侵權(quán)歸責(zé)中的損失分擔(dān)了。2、有非行為原因。即有一個(gè)或者數(shù)個(gè)行為以外的客觀情況與損害有因果關(guān)系。3、該非行為原因?qū)儆诋惓？陀^情況。筆者認(rèn)為，異�？陀^情況是指非常態(tài)、不可控的客觀情況。“異�？陀^情況”與責(zé)任構(gòu)成中的“過錯(cuò)行為”一樣，為法律評(píng)價(jià)要件，對(duì)于受害人是否分擔(dān)損失具有決定意義。
在受害人分擔(dān)損失構(gòu)成中，因果關(guān)系要件仍然是單純的事實(shí)要件。受害人分擔(dān)損失構(gòu)成中的因果關(guān)系要件和異�？陀^情況要件的功能區(qū)分如下：
確定了責(zé)任人或者受害人分擔(dān)損失因素后，接下來是按照一定的規(guī)則在責(zé)任人之間分配責(zé)任或者在侵害人和受害人之間分配責(zé)任和損失。責(zé)任或者損失分擔(dān)中適用的規(guī)則本文不論。
并非所有的侵權(quán)案件都有責(zé)任或者損失分擔(dān)因素。如果沒有，這第二步就省略了。
侵權(quán)歸責(zé)的第三步，是確定責(zé)任人承擔(dān)責(zé)任的方式和范圍。責(zé)任方式和范圍由法律作出一般規(guī)定。具體案件中，特定責(zé)任人承擔(dān)責(zé)任的方式和范圍是對(duì)法定責(zé)任的具體適用。
概言之，侵權(quán)歸責(zé)程序由受害人啟動(dòng)；侵權(quán)歸責(zé)啟動(dòng)后，首先確定侵害人是否承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任；如果侵害人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，且沒有責(zé)任（損失）分擔(dān)因素，侵害人對(duì)所致?lián)p害承擔(dān)受害人主張且符合法律規(guī)定的全部責(zé)任；如果有責(zé)任（損失）分擔(dān)因素，則在分別對(duì)各行為人適用責(zé)任構(gòu)成或者對(duì)非行為因素適用受害人分擔(dān)損失構(gòu)成的基礎(chǔ)上，在責(zé)任人之間或者責(zé)任人與受害人之間分擔(dān)責(zé)任或者損失。最后，依據(jù)受害人請(qǐng)求及法律規(guī)定確定責(zé)任人的責(zé)任方式及范圍。
傳統(tǒng)理論中的眾多因果關(guān)系學(xué)說，多把因果關(guān)系與責(zé)任成立、責(zé)任分擔(dān)混為一談，討論的名為因果關(guān)系，實(shí)為責(zé)任成立和責(zé)任分擔(dān)問題。這就勢必導(dǎo)致因果關(guān)系問題成為“一團(tuán)亂麻和一堆荊棘”[14]。撇開責(zé)任成立和責(zé)任分擔(dān)，因果關(guān)系只是一個(gè)單純的事實(shí)問題，在大多數(shù)案件中，只是一個(gè)簡單的事實(shí)問題。
在因果關(guān)系要件研究中，對(duì)行為或者非行為因素作出與損害是否有因果關(guān)系的判斷，依據(jù)的是生活常識(shí)、各種專業(yè)知識(shí)和技術(shù)手段。簡單明了的因果關(guān)系為人們的生活常識(shí)所確認(rèn)，復(fù)雜曲折的因果關(guān)系則需要由專業(yè)人員依據(jù)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)去確認(rèn)，對(duì)那些依據(jù)現(xiàn)有的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)無法確認(rèn)是否有因果關(guān)系的情況，只能通過科學(xué)實(shí)驗(yàn)、推理等方法論證其中的可能性——這些，都不是法學(xué)研究的對(duì)象。因果關(guān)系屬于事實(shí)問題。認(rèn)定因果關(guān)系與認(rèn)定其他案件事實(shí)并無區(qū)別。學(xué)界歸納的所謂判斷因果關(guān)系的方法如“刪除說”、“but for”規(guī)則等，僅具一般的理論意義，而并非實(shí)際判斷事物間因果關(guān)系的準(zhǔn)繩。因?yàn)椤皠h除說”、“but for”規(guī)則等，都只有在“其他條件不變”的前提下才有意義。而將社會(huì)生活的場景絲毫不差地再次復(fù)制幾乎是不可能的。質(zhì)言之，判斷事物間是否存在因果關(guān)系，并非依據(jù)某種法律或者法學(xué)上的標(biāo)準(zhǔn)，而是依據(jù)人們具體的生活經(jīng)驗(yàn)和復(fù)雜的知識(shí)體系，而后者并非法學(xué)的研究范圍。
在侵權(quán)歸責(zé)實(shí)務(wù)中，有相當(dāng)多的案件，其中的行為或者非行為因素與損害是否有因果關(guān)系,屬于眾所周知的事實(shí)或者自然規(guī)律及定理，或者根據(jù)已知事實(shí)和日常生活經(jīng)驗(yàn)法則就能夠推定出，當(dāng)事人并不需要予以舉證。[15]故在侵權(quán)之訴中，因果關(guān)系經(jīng)常是一個(gè)可以被忽略的問題。只有上述情況以外的因果關(guān)系問題，才由有關(guān)當(dāng)事人舉證證明。訴訟中，法官根據(jù)證據(jù)規(guī)則，對(duì)因果關(guān)系問題作出認(rèn)定。
傳統(tǒng)理論中，在討論責(zé)任或者損失分擔(dān)時(shí)還有相當(dāng)多的因果關(guān)系問題，比如原因力問題等等，其中多數(shù)是基于主觀過錯(cuò)要件而產(chǎn)生的問題，在把過錯(cuò)行為作為責(zé)任構(gòu)成要件后，這些問題就不存在或者迎刃而解了。具體問題本文不展開討論。
三、侵權(quán)歸責(zé)因果關(guān)系中的“結(jié)果”與“原因”
因果關(guān)系是侵權(quán)歸責(zé)要件之一——不論在責(zé)任構(gòu)成中，還是在受害人分擔(dān)損失構(gòu)成中，故因果關(guān)系中的“結(jié)果”與“原因”也可稱作侵權(quán)歸責(zé)中的“結(jié)果”與“原因”。
(一)侵權(quán)歸責(zé)中的“結(jié)果”
侵權(quán)歸責(zé)因果關(guān)系中的“結(jié)果”，就是救濟(jì)權(quán)請(qǐng)求權(quán)人所主張的特定損害。如前所述，侵權(quán)歸責(zé)的啟動(dòng)以及對(duì)什么損害追究侵害人的責(zé)任，取決于受害人或者其他救濟(jì)權(quán)請(qǐng)求權(quán)人的意志。而侵權(quán)歸責(zé)，就是對(duì)民事主體的權(quán)益損害，確定什么人承擔(dān)責(zé)任以及承擔(dān)什么樣的責(zé)任。侵權(quán)歸責(zé)啟動(dòng)后，權(quán)益損害即被特定化。侵權(quán)歸責(zé)中的因果關(guān)系研究，就是以該特定損害為“結(jié)果”，確定侵權(quán)歸責(zé)中的“原因”。
特定損害是在某一時(shí)間點(diǎn)上表現(xiàn)出來的、受害人的特定權(quán)益及其特定范圍的損害。侵權(quán)歸責(zé)時(shí)，原告必須在被告所導(dǎo)致的損害結(jié)果集合中將擬追究被告責(zé)任的損害特定化。首先，要確定一個(gè)時(shí)間點(diǎn)。時(shí)間是流逝的。隨著時(shí)間的流逝，已有的損害會(huì)發(fā)生變化——可能是微小的變化，可以忽略不計(jì)；也可能是明顯的變化，則有第一次損害和后續(xù)損害問題。以不同時(shí)間點(diǎn)上的損害作為結(jié)果，其原因也會(huì)有所區(qū)別。故在侵權(quán)歸責(zé)時(shí)，損害必需固定在某一時(shí)間點(diǎn)上。其次，要把擬追究被告責(zé)任的受害權(quán)益的性質(zhì)及其范圍確定下來。主張哪些損害由侵權(quán)人賠償是原告的權(quán)利，而哪些損害應(yīng)當(dāng)由侵權(quán)人賠償，則是侵權(quán)歸責(zé)中的責(zé)任確定與分擔(dān)問題。質(zhì)言之，“結(jié)果”是救濟(jì)權(quán)人選擇并且特定化的。比如，甲打傷乙，乙治療不及時(shí)落下殘疾。乙既可以就其受傷告甲，也可以就其殘疾告甲；其主張的損害中既可以包括精神損害，也可以不包括精神損害；等等。
(二)侵權(quán)歸責(zé)中的“原因”
從哲學(xué)意義（一般意義）上講，導(dǎo)致特定損害的原因，是在該損害發(fā)生之前已經(jīng)存在、并且與該損害的發(fā)生有內(nèi)在聯(lián)系的事物或者情況。但是，我們?cè)谇謾?quán)歸責(zé)中并不是沒有選擇、漫無邊際地討論導(dǎo)致?lián)p害的原因，而是有選擇、有目的地討論導(dǎo)致?lián)p害的原因。為了使侵權(quán)歸責(zé)因果關(guān)系要件中討論的原因和一般意義上的原因相區(qū)別，筆者把前者稱為“侵權(quán)歸責(zé)中的原因”，或稱“侵權(quán)歸責(zé)因果關(guān)系中的原因”、“有歸責(zé)意義的原因”、“侵權(quán)歸責(zé)的目標(biāo)原因”。那么，“侵權(quán)歸責(zé)中的原因”是如何確定的呢？
因果關(guān)系要件在責(zé)任構(gòu)成或者受害人分擔(dān)損失構(gòu)成中的功能，只是為法律評(píng)價(jià)要件提供與損害有因果關(guān)系的行為或者非行為因素。故只有需要拿到法律評(píng)價(jià)要件中討論的行為或者非行為因素，才有必要先在因果關(guān)系要件中討論�；蛘哒f，只有確定的或者可能的過錯(cuò)行為及異�？陀^情況才需要在因果關(guān)系要件中討論。當(dāng)然，這并非先去作法律評(píng)價(jià)要件的討論，然后再把已經(jīng)確定的過錯(cuò)行為或者異常客觀情況拿到因果關(guān)系要件中討論。作出“是或者可能是過錯(cuò)行為或者異常客觀情況”的判斷，是基于案件當(dāng)事人及其他有關(guān)人員自己的認(rèn)識(shí)。在侵權(quán)歸責(zé)實(shí)務(wù)中，受害人先作出“被告行為是、或者可能是導(dǎo)致?lián)p害的過錯(cuò)行為”的判斷，然后他才會(huì)啟動(dòng)侵權(quán)歸責(zé)程序。侵權(quán)歸責(zé)程序啟動(dòng)后，雙方當(dāng)事人就行為或者非行為因素與損害的因果關(guān)系提出自己的主張并舉證（證據(jù)法規(guī)定免于舉證的情況除外）。對(duì)任一方主張并舉證的問題，都要在侵權(quán)歸責(zé)中討論確認(rèn)。質(zhì)言之，“侵權(quán)歸責(zé)中的原因”的確定取決于案件當(dāng)事人任一方的主張及舉證。對(duì)于案件當(dāng)事人以外的其他人員如理論研究人員而言，確定“侵權(quán)歸責(zé)中的原因”，則是以自己的認(rèn)識(shí)為標(biāo)準(zhǔn)，就是把自己認(rèn)為是、或者可能是過錯(cuò)行為或者異�？陀^情況的因素納入因果關(guān)系要件的研究范圍�！扒謾�(quán)歸責(zé)中的原因”并不一定是與損害有因果關(guān)系的過錯(cuò)行為或者異常客觀情況。前者的外延大于后者。
筆者把與損害有因果關(guān)系的過錯(cuò)行為或者異�？陀^情況稱為“具有責(zé)任成立或者損失分擔(dān)意義的原因”，或稱“致害原因”�！霸颉北臼窃谟懻撘蚬P(guān)系時(shí)相對(duì)于“結(jié)果”而言，在討論法律評(píng)價(jià)要件時(shí)，對(duì)需要討論的行為或非行為因素已不稱其為“原因”。但是在有兩個(gè)或者兩個(gè)以上責(zé)任構(gòu)成或者受害人分擔(dān)損失構(gòu)成充分滿足的情況下，為了在討論責(zé)任或者損失分擔(dān)時(shí)表述方便，我們姑且仍以“原因”稱之。這樣，在侵權(quán)歸責(zé)中，“原因”分為三個(gè)層級(jí)： “一般意義上的原因”、“侵權(quán)歸責(zé)中的原因”和“致害原因”。從概念關(guān)系上說，上述三個(gè)概念為包含關(guān)系。如下圖：
（三）侵權(quán)歸責(zé)中的原因的分類
在討論因果關(guān)系的時(shí)候，經(jīng)常會(huì)遇到有兩個(gè)或兩個(gè)以上侵權(quán)歸責(zé)中的原因的時(shí)候，這就有必要對(duì)各原因進(jìn)行分類，以便對(duì)各原因間的相互關(guān)系有清晰的認(rèn)識(shí)。致害原因的分類與之相同。
1、行為原因和非行為原因
這是依據(jù)是否行為原因所作的分類。行為原因就是與損害的發(fā)生有因果關(guān)系的行為，包括侵害人行為和受害人行為。物作為侵害的直接主體時(shí)，物的“行為”視為其支配、管理者的行為。物沒有意志，其“行為”（包括物的運(yùn)動(dòng)和不運(yùn)動(dòng)）為其支配、管理者行為的延伸，就是說，物的支配、管理者的行為影響了物的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)，包括物的支配者的積極行為導(dǎo)致了物的運(yùn)動(dòng)，物的支配、管理者的消極行為導(dǎo)致了物的不運(yùn)動(dòng)或者未能阻止物的運(yùn)動(dòng)。動(dòng)物作為侵害的直接主體時(shí)，動(dòng)物的行為歸因于其管理者的行為。動(dòng)物雖具有物的屬性，但其活動(dòng)具有自發(fā)性，故動(dòng)物的活動(dòng)不是其管理者行為的延伸。動(dòng)物致人損害時(shí)，由動(dòng)物行為原因上溯至其管理者行為原因。非行為原因就是與損害的發(fā)生有因果關(guān)系的行為原因以外的客觀情況，包括受害權(quán)利自身特點(diǎn)、狀態(tài)以及其他客觀情況。
2、侵害人原因、受害人原因和外部客觀原因
這是依據(jù)原因與當(dāng)事人之間的關(guān)系所作的分類，是上面分類的另一種組合。侵害人原因即侵害人行為。受害人原因包括受害人行為、受害權(quán)利自身特點(diǎn)與狀態(tài)。外部客觀原因即侵害人和受害人原因以外的其他客觀情況。
3、并列原因與傳遞（被傳遞）原因
這是依據(jù)原因間的相互關(guān)系所作的分類。各原因的關(guān)系按其組合方式不同可分為并列關(guān)系和傳遞關(guān)系。如果各原因相互結(jié)合導(dǎo)致同一結(jié)果，則各原因的關(guān)系為并列關(guān)系，各原因?yàn)椴⒘性�。如果一原因（相�?duì)于該原因的結(jié)果而言）是由另一原因（集合）所引起，則前后原因之間的關(guān)系為傳遞關(guān)系，引起“原因”的原因是傳遞原因，被引起的原因是被傳遞原因。
如果用“c”表示原因，“d”表示損害，“→”表示二者之間具有因果關(guān)系，在只有兩個(gè)侵權(quán)歸責(zé)中的原因時(shí)，并列原因與損害的關(guān)系可表示為：(c1+c2)→d。傳遞（被傳遞）原因與損害的關(guān)系可表示為：c1→c2→d。
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