[ 曾鈺菁 ]——(2009-8-25) / 已閱16402次
檢察機關(guān)介入公益訴訟的正當(dāng)性探析
曾鈺菁
內(nèi)容摘要
公益訴訟制度的實踐目的是國家試圖以司法權(quán)的名義來保障社會公共利益免受不法侵害。在不同的國家、社會背景下，公益訴訟制度的構(gòu)建也表現(xiàn)出差異性。作為國家權(quán)力架構(gòu)下的我國檢察機關(guān)行使公益訴權(quán)以保障公共利益是否正當(dāng)，在理論和實務(wù)界還存在不小的爭議。如何來看待檢察機關(guān)介入公益訴訟的正當(dāng)性問題？本文試圖從公益訴訟的本源、我國當(dāng)前的憲政制度以及公益訴訟的實踐來推證檢察機關(guān)介入公益訴訟的正當(dāng)性。
關(guān)鍵詞：公共利益；公益訴訟；檢察權(quán)；正當(dāng)性
近些年來，不斷發(fā)生損害國家和公眾利益的侵權(quán)案件，例如：環(huán)境污染、國有資產(chǎn)流失、破壞公共設(shè)施和自然環(huán)境等。在這一類案件中，受到侵害的主要是國家公共利益，而理論和實務(wù)對這類利益的歸屬主體尚存在爭議，因此，基于傳統(tǒng)民事訴訟利益理論和實踐，許多學(xué)者認(rèn)為通過司法途徑難于對這類侵權(quán)案件提起訴訟。為此，有的學(xué)者提出公益訴訟、國家干預(yù)理論，試圖建立檢察機關(guān)介入公益訴訟的制度來突破這一困境。而有的學(xué)者卻認(rèn)為檢察機關(guān)介入公益訴訟沒有理論和法律依據(jù)，對其正當(dāng)性 提出質(zhì)疑。本文試圖從公益訴訟的歷史沿革及其本質(zhì)進(jìn)入，在理論和實證兩個向度展開分析，對檢察機關(guān)介入公益訴訟的正當(dāng)性問題作粗淺的探討。
一、公益訴訟的歷史沿革及其本質(zhì)含義
（一）公益訴訟的歷史沿革
公益訴訟源自于古羅馬時期的法律制度。古羅馬時期，根據(jù)訴訟所保護(hù)的利益，裁判官從程序上分為公益訴訟和私益訴訟。私益訴訟所保障的是訴訟個人的利益，只能由利益主體自己才可以提起訴訟，傳統(tǒng)訴訟當(dāng)事人理論正是脫胎于此。而公益訴訟則保護(hù)公共利益，除法律有特別規(guī)定外，其他羅馬市民均可以為之。在古羅馬法中，公益訴訟制度的設(shè)置是古羅馬法律制度的一個有機組成部分，它試圖以司法權(quán)的名義來保護(hù)社會公共利益 。
現(xiàn)代法制意義上的公益訴訟，始于20世紀(jì)西方自由資本主義向壟斷資本主義過渡時期，科技進(jìn)步和生產(chǎn)規(guī)模的擴大，社會主體的利益關(guān)系交錯復(fù)雜，原先傳統(tǒng)的某些民事行為不再單純影響當(dāng)事人自己，而且同時影響著社會公共利益，與此相伴的很多糾紛都涉及到大量利害關(guān)系者的公共政策問題 。一旦公共利益受到不法侵害，國家作為公共利益的代言人得有相應(yīng)的法律救濟手段，一方面要阻止不法侵害繼續(xù)；另一方面使受到的損害得以補償。公共利益的司法保障機制也順應(yīng)得到新的發(fā)展。
例如：法國在1806年的民事訴訟法典中就規(guī)定了為了維護(hù)公共秩序，在涉及國家或公益團體等訴訟案件中以及法律特別規(guī)定情況下檢察機關(guān)得作為公共利益的代表提起和參加訴訟。在法國，無論是在民事實體法還是程序法中，檢察官都是國家和社會公共利益的代表 。在美國，為了防止企業(yè)不正當(dāng)競爭和壟斷致使損害消費者利益和經(jīng)濟運行秩序，聯(lián)邦議會于1890年通過了《謝爾曼反托拉斯法案》，授權(quán)司法部門、聯(lián)邦政府、團體或個人可以提起訴訟�！度毡久袷略V訟法》則規(guī)定，對于婚姻、收養(yǎng)、親子案件，檢察官也可以作為當(dāng)事人提起訴訟，檢察官行使其權(quán)力在于維護(hù)國家的法律命令和社會的利益 。當(dāng)今世界多數(shù)國家為保障公共利益免遭不法侵害構(gòu)建了一套相應(yīng)的公益訴訟制度，但在具體的訴訟范圍、主體、程式等方面有所差別。如，有的國家規(guī)定由司法部為提起訴訟的主體，而有的國家則由檢察機關(guān)提起。檢察機關(guān)作為國家公共利益的代表可以對公益案件提起訴訟是世界上比較通行的做法 。
在我國的司法審判實踐中，司法界順應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展趨勢對公益訴訟機制進(jìn)行了有益的嘗試。已經(jīng)出現(xiàn)了一些由檢察機關(guān)或個人、社會團體提起的公益訴訟案件，其中有些已被法院受理并作出判決，但更多的案件還是以訴訟主體不適格為由被駁回起訴或判決敗訴 。我國目前的公益侵權(quán)案件主要出現(xiàn)環(huán)境污染、國有資產(chǎn)流失、證卷侵權(quán)、公共場所收費、土地開發(fā)影響社會公益、消費領(lǐng)域等幾個方面。目前我國理論和實務(wù)領(lǐng)域?qū)z察機關(guān)介入公益訴訟的法律規(guī)范及其理解仍存在較大爭議，有些學(xué)者和司法官認(rèn)為民事訴訟法規(guī)定原告起訴要與案件有直接的利害關(guān)系，檢察機關(guān)與公共利益沒有直接利害關(guān)系，而且法律也沒有規(guī)定檢察機關(guān)享有公益訴權(quán)，所以其不是適格的訴訟主體。因此，在司法實踐中檢察機關(guān)介入公益訴訟遭遇到一定的障礙。
回顧公益訴訟的發(fā)展歷史，公益訴訟制度是伴隨著經(jīng)濟社會的不斷發(fā)展而逐步構(gòu)建并完善的一項司法制度，旨在保障公共利益，維護(hù)社會、經(jīng)濟秩序正常運行。隨著私法公法化進(jìn)程的深入，各國檢察機關(guān)介入公益訴訟的范圍均有擴大化趨勢。盡管在訴訟范圍的規(guī)定等具體的制度設(shè)計上有所差別，但也有共通之處，如：公益訴訟的重點是保障公共權(quán)益，有別于其他類型的訴訟；檢察機關(guān)均作為公共利益的代表介入公益訴訟等。
（二）公益訴訟的本質(zhì)含義：訴訟信托和國家責(zé)任
從前面的闡述中，我們可以看出公益訴訟的實踐就表現(xiàn)為在公共利益受到不法侵害時，由一定主體向法院提請訴愿以阻止不法侵害或獲得補償?shù)闹贫仍O(shè)計。公益訴訟的具體含義是什么？其本質(zhì)又是什么？對此問題的追問實質(zhì)就是在解答：何為公共利益？一定主體基于何種理由提出訴愿？
一些學(xué)者和法學(xué)家分別提出了自己對公共利益的理解。林德布羅姆認(rèn)為，公共利益并非表示一致同意的利益，而只不過是某些人看來對公眾有利的事物 。邊沁則認(rèn)為，組成共同體的若干成員的利益的總和就是公共利益，離開個人利益，談共同體的利益毫無意義 。英國利茲大學(xué)(University of Leeds)的公法與比較法教授約翰•貝爾(John Bell)就認(rèn)為:“公共利益”凸顯一個社會的基本價值，這些價值可以進(jìn)行歸納——盡管無法窮盡。這些價值是維持和提升共同體所必需的，而不是讓一部分人為另一部分人的幸福買單 。而德國學(xué)者阿爾弗萊德•弗得羅斯則指出：公共利益既不是單個個人所欲求的利益的總和，也不是人類整體的利益，而是一個社會通過個人的合作而生產(chǎn)出來的事物價值的總和。 他們從不同的角度對“公共利益”進(jìn)行解讀，而且都有合理的因素。很顯然，何謂“公共利益”在理論上仍難于達(dá)成一致的共識。正如臺灣學(xué)者陳銳雄所認(rèn)為：“何謂公共利益，因非常抽象，可能言人人殊�！�
本文試圖從另外一個角度來對“公共利益”進(jìn)行解讀。從考察人類社會、國家的形成和演化歷程來看，作為自然存在的人起初是沒有“你的”、“我的”觀念區(qū)分，由于資源的稀缺性以及個體需求的無限性和多樣性，導(dǎo)致了個體之間的爭斗，為了確保各個體需求的平衡、共同生存與發(fā)展，個體之間相互作出妥協(xié)，從而人類建立了國家。在霍布斯看來，人是沒有辦法靠自然的力量來保護(hù)自己的自然權(quán)利，因此人根據(jù)理性提出約束自己的某些條款，即個體之間達(dá)成協(xié)議將自己的一切權(quán)利交出去給利維坦（國家），并服從國家絕對權(quán)利的統(tǒng)治，由國家來保障和實現(xiàn)個體的權(quán)利。洛克則認(rèn)為，人類是為了避免戰(zhàn)爭維護(hù)和平自愿地放棄部分權(quán)利交給國家行使，從而產(chǎn)生了社會契約，即大多數(shù)人的合意和信托 。他們認(rèn)為國家是基于個體的自愿授權(quán)或者說信托來統(tǒng)治、管理社會共同事務(wù)以及共同所有的自然資源等。正如哈耶克指出的，作為國家以及這個國家任何機構(gòu)的權(quán)力之基礎(chǔ)是人民之同意 。這種“同意”也就是公共利益的基石。
因此，我們必須從歷史的、社會的，乃至國家的范圍內(nèi)來對公共利益進(jìn)行研判。本文認(rèn)為公共利益至少應(yīng)從以下幾個層面來理解。首先，它是一個人為構(gòu)建的、觀念的東西，是在一定范圍的社會共同體內(nèi)部的利益妥協(xié)或共識，它包含有價值判斷的因素在里面，這種價值是社會多數(shù)成員認(rèn)可的。因此在不同的社會和歷史背景下，公共利益會體現(xiàn)出不同的價值取向與表現(xiàn)形態(tài)。
其次，它還是一個現(xiàn)實的東西，這種利益共識需要在制度上加以保障，在規(guī)范上體現(xiàn)為現(xiàn)實的、具體的利益形態(tài)。這里當(dāng)然具有法律認(rèn)可之意。
再次，公共利益是一種國家責(zé)任形態(tài)，是國家在多數(shù)社會成員的同意（信托）下來維護(hù)社會成員共同體生存和發(fā)展所必須的需求，唯有國家來代表和維護(hù)才具有正當(dāng)性。
上述表明，公共利益就是國家受多數(shù)社會成員的信托而通過法律來維護(hù)的共同價值需求。因此，在公共利益受到侵害時，作為公共利益的體現(xiàn)者和維護(hù)者——國家就負(fù)有重要的職責(zé)，對侵害行為予以阻止和矯正。正是基于這個正當(dāng)?shù)睦碛�，由一定的主體（具體的國家機關(guān)）來對侵害公共利益的行為提起公益訴訟，本質(zhì)上是由具體的國家機關(guān)來實現(xiàn)和承擔(dān)國家維護(hù)和保障公共利益的責(zé)任。在理論上，學(xué)者稱之為“訴訟信托”，就是當(dāng)社會成員委托國家管理的財產(chǎn)或者說公共利益受到侵害時，國家就有義務(wù)保護(hù)其不受侵害，社會成員將自己的部分訴權(quán)也托付給國家，從而形成訴訟信托。國家再將這個訴權(quán)分配給檢察機關(guān)或其他具體的國家機關(guān)來行使 。
二、正當(dāng)性：我國檢察機關(guān)公益訴權(quán)的理論爭鳴
由哪個具體的國家機關(guān)來提起公益訴訟或者履行訴訟信托職責(zé)？公民個人或社會團體是否有權(quán)利提起公益訴訟？當(dāng)前，對這些問題的看法，在理論和實務(wù)界都是有爭議的。對我國檢察機關(guān)介入公益訴訟的正當(dāng)性問題的爭論尤為激烈，眾說紛紜。主要的觀點概括為否定說和肯定說。
（一）持否定說觀點的學(xué)者認(rèn)為，檢察機關(guān)作為國家公權(quán)力機關(guān)介入公益訴訟的不具有正當(dāng)性。主要的理由大致是：
1、我國現(xiàn)行法律制度只是規(guī)定了檢察機關(guān)的法律監(jiān)督權(quán)，并沒有明確提起公益訴訟的權(quán)利，公益訴訟不屬于法律監(jiān)督性質(zhì)，因此檢察機關(guān)介入公益訴訟沒有法律依據(jù)。
2、公益訴訟是針對社會成員的公共利益展開的訴訟，具有很強的社會性和公共性，其結(jié)果不僅直接涉及私人利益，還對社會造成廣泛、深遠(yuǎn)的影響。而檢察機關(guān)顯然不能代替或代表受損害的私人或社會成員來提起訴訟。主張應(yīng)當(dāng)由受害者或者能夠代表公共利益的政府機關(guān)來提出公益訴訟。
3、從我國現(xiàn)實的憲政體制及法律移植的角度來看，我國檢察機關(guān)的性質(zhì)與美、英、法、德等國家的檢察機關(guān)不同。不能因為這些國家的檢察機關(guān)有權(quán)提起公益訴訟，就必然地可以適應(yīng)我國檢察機關(guān)的實際 。
4、公益訴訟本質(zhì)上是民事訴訟，如果賦予檢察機關(guān)提起民事公益訴訟的權(quán)利，必然導(dǎo)致由此而提起的公益訴訟的訴訟結(jié)構(gòu)因檢察機關(guān)所具有的原告與法律監(jiān)督者的雙重身份而背離民事訴訟結(jié)構(gòu)的正常規(guī)律，呈現(xiàn)出嚴(yán)重失衡的狀態(tài)。
（二）持肯定說觀點的學(xué)者認(rèn)為，檢察機關(guān)介入公益訴訟是有理論和法律依據(jù)的，具有正當(dāng)性
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