[ 徐軍 ]——(2009-7-15) / 已閱22460次
三、我國引入證據(jù)開示制度存在的功能性障礙
在制度的移植中，有兩個問題是必須解決的：一是被移植國是否存在需要該制度來解決的問題；二是該制度移植后是否能解決這些問題，而不是引發(fā)新問題。前者可以說是一個移植的必要性問題，后者則是一個制度功能的發(fā)揮問題。
在我國，審判方式改革的趨勢是逐漸從職權(quán)主義模式轉(zhuǎn)向?qū)怪颇Ｊ剑m然不能肯定最終的目標(biāo)就是完全的對抗制模式，但有一點(diǎn)可以肯定的是，我國目前的審判方式已經(jīng)具有了很多對抗制色彩，而且這種色彩還有加重的趨勢。因此，可以說，我國也已經(jīng)面臨著日本、意大利國家以前審判方式轉(zhuǎn)型時相同的問題。更何況律師閱卷難是我國目前公認(rèn)的難題。因此，可以說，我國已經(jīng)具備了移植證據(jù)開示制度的必要性條件，即需要通過證據(jù)開示制度來解決平等武裝的問題�，F(xiàn)在的問題是，我國移植證據(jù)開示制度后，它能發(fā)揮它應(yīng)有的功能嗎？從我國目前的相關(guān)制度來說，對此問題的回答似乎難以讓人樂觀。即，在我國目前，如果僅引入證據(jù)開示制度而不對其他相關(guān)制度進(jìn)行改革，移植的證據(jù)開示制度會存在不少功能性障礙。
一是律師辯護(hù)制度制約著證據(jù)開示制度的功能發(fā)揮。任何被告人都應(yīng)當(dāng)獲得法律專業(yè)人才——律師的辯護(hù)幫助，是世界刑事訴訟發(fā)展的必然要求。從前述各國的規(guī)定來看，證據(jù)開示主要是在檢察官與辯護(hù)律師之間進(jìn)行開示，這也就意味著，律師的介入是證據(jù)開示的前提條件之一，被告人沒有辯護(hù)律師，也就沒有辦法與控訴方進(jìn)行證據(jù)開示，甚至進(jìn)行證據(jù)開示也沒有多大必要。即使在我國設(shè)立證據(jù)開示制度時，允許被告人參加，但如果沒有辯護(hù)律師的介入，也很難充分實(shí)現(xiàn)開示制度的功能，畢竟律師相對于被告人而言具有較高的法律素養(yǎng)，能夠敏銳地識別非法證據(jù)、捕捉到控方證據(jù)中的瑕疵和矛盾點(diǎn)。但是，我國現(xiàn)在刑事案件中有相當(dāng)一部分被告人由于經(jīng)濟(jì)原因，往往請不起律師，根據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定，能申請法律援助的范圍是比較窄的，強(qiáng)制辯護(hù)的只有盲、聾、啞、未成年人、可能被判處死刑而沒有委托辯護(hù)人的，其他因經(jīng)濟(jì)困難而沒有委托辯護(hù)人的只能是可以提供法律援助。因此，如果不擴(kuò)大法律援助的范圍，證據(jù)開示制度就難以發(fā)揮其功能。
二是證人保護(hù)措施的缺失制約著證據(jù)開示制度的功能發(fā)揮。刑事訴訟是一種重大利益的博弈行為，被告方為了維護(hù)自己利益，往往有消弱控訴方證明力傾向。這也是控訴方與辯護(hù)方進(jìn)行證據(jù)開示時常有的陰影。如美國新澤西州的前首席大法官Vanderbilt就認(rèn)為，建立充分證據(jù)開示制度的一個后果就是獲悉控訴方全部證人的被告人會對他們實(shí)施賄賂或恐嚇，以誘迫其提供偽證或拒絕出庭作證，另一方面，許多證人在審判前知道被告人已經(jīng)知道他們的姓名后也會不再愿意提供任何有關(guān)犯罪事實(shí)的信息。 因此，要避免這種現(xiàn)象出現(xiàn)，加強(qiáng)對證人的保護(hù)措施，這是一個不可缺少的配套制度。為此，英美國家一般都有比較健全的證人保護(hù)制度。而我國，在證人保護(hù)方面卻幾乎是空白，這也導(dǎo)致實(shí)踐中很多證人由于害怕報復(fù)而不敢出庭作證。因此，如果沒有健全的證人保護(hù)制度，引入證據(jù)開示制度后，肯定會影響到刑事案件證人的出庭率，甚至可能導(dǎo)致有的刑事案件不會有控方證人出庭。
三是非法證據(jù)排除規(guī)則的不健全制約證據(jù)開示制度的功能發(fā)揮。從前面證據(jù)開示制度的功能來看，它的一個重要功能就是經(jīng)過證據(jù)開示后可以促使控方?jīng)Q定排除一些非法證據(jù)進(jìn)入庭審。而這一功能的發(fā)揮，其前提條件之一就是必須建立有相應(yīng)的非法證據(jù)排除規(guī)則。在英美國家，雖然在非法證據(jù)的排除上不盡相同，但都建立了一種比較完善的非法證據(jù)排除規(guī)則。但在我國，雖然也有一些有關(guān)非法證據(jù)排除的規(guī)定，但其范圍極窄，往往只限于非法取得的言詞證據(jù)，對于非法取得的實(shí)物證據(jù)卻不在排除之內(nèi)。這樣，即使引入證據(jù)開示制度，其功能也會因此受到一定的限制。
四是現(xiàn)行刑事訴訟中對“被告人認(rèn)罪”僅作為酌定量刑情節(jié)，沒有上升到法定情節(jié)的高度，制約著證據(jù)開示制度的功能發(fā)揮。從前面論述來看，被告人通過證據(jù)開示之后，往往會根據(jù)了解到的控訴方有罪證據(jù)的份量決定是否承認(rèn)有罪，是否同意適用簡易程序或普通程序簡化審理，可以說，證據(jù)開示制度還在間接地起到一種程序分流的功能。但是，決定被告人是否認(rèn)罪對其具有最大吸引力的因素是認(rèn)罪后能否可預(yù)期地得到從輕處理的結(jié)果。在我國，雖然也有坦白從寬的刑事政策，但這種從寬只是一種酌定情節(jié)，即可以從寬，也可以不從寬，具有相當(dāng)?shù)牟淮_定性，往往不能激起被告人通過認(rèn)罪來選擇簡易程序或普通程序簡化審理的動機(jī)。這樣，即使我國在司法實(shí)踐也有一種被告人認(rèn)罪的較普通程序簡便的程序，即使經(jīng)過證據(jù)開示程序后，被告人明明知道控訴方有確鑿的有罪證據(jù)，也往往不會主動承認(rèn)有罪而選擇認(rèn)罪審判程序。因此，這種不確定性如果不消除，證據(jù)開示制度的這種程序分流功能也難以發(fā)揮。
四、我國刑事一審程序證據(jù)開示制度的構(gòu)建
我國的證據(jù)開示制度的價值取向應(yīng)當(dāng)定位于：使控辯雙方全面熟悉案件的證據(jù)情況，充分保障被告人的辯護(hù)權(quán)，增強(qiáng)庭審中的抗辯性，以使法律事實(shí)更接近于客觀真實(shí)，提高司法效率，實(shí)現(xiàn)司法公正。當(dāng)然參與證據(jù)開示的各方會有所側(cè)重，控方想通過證據(jù)開示促成被告人認(rèn)罪；辯方想獲得更多的有關(guān)被告人無罪、罪輕的有價值的信息；法官則想明確控辯雙方爭議的焦點(diǎn)問題，以提高駕馭庭審的能力。由于我國目前存在以上影響證據(jù)開示制度功能發(fā)揮的障礙，在中國構(gòu)建證據(jù)開示制度，應(yīng)當(dāng)分兩個方面進(jìn)行：一是證據(jù)開示制度本體的建立；二是證據(jù)開示相關(guān)配套制度的建立，這兩個方面必須同步進(jìn)行。
（一）證據(jù)開示本體制度的建立
1.證據(jù)開示的主體
負(fù)有證據(jù)開示義務(wù)的人是證據(jù)開示的主體，控辯雙方是證據(jù)開示的當(dāng)然主體，法官不是證據(jù)開示的主體，目前在學(xué)術(shù)界已達(dá)成共識。有較大爭議的問題有兩個：一是法官是否應(yīng)參與證據(jù)開示；二是辯方主體中是否包括被告人。筆者認(rèn)為，法官不僅要參與證據(jù)開示，而且要作為中立的主持者，具體職權(quán)包括確定證據(jù)開示的時間、地點(diǎn)、督促控辯雙方履行開示義務(wù)等。為防止法官形成庭前預(yù)斷，以確保其中立地位，要明確規(guī)定證據(jù)開示應(yīng)由立案庭的法官來主持，不能由合議庭成員來主持，并且法官在證據(jù)開示中不得向控辯雙方提出涉及實(shí)體內(nèi)容的問題。辯方主體中應(yīng)包括辯護(hù)律師、非律師身份的辯護(hù)人、被告人，被告人是案件的當(dāng)事人，應(yīng)該得知控方的證據(jù)情況，以充分行使自我辯護(hù)的權(quán)利，被告人對案件的證據(jù)最敏感，其在證據(jù)開示中的某些意見可能對定案有至關(guān)重要的影響，并且其手中很有可能掌握案件的一些證據(jù)并且沒有交給其辯護(hù)人，庭審中法官也需要問被告人是否有證據(jù)向法庭提供，既然可能持有證據(jù)，那就具有開示的義務(wù)。持反對意見的人認(rèn)為，因?yàn)榉锹蓭熒矸莸霓q護(hù)人、被告人不具有較高的法律素養(yǎng)，在庭審前獲知控方的證據(jù)情況，可能出現(xiàn)妨害干擾作證的現(xiàn)象，筆者以為，不能因?yàn)橛羞@種風(fēng)險的存在而犧牲被告人進(jìn)行充分自我辯護(hù)的權(quán)利，況且即使被告人不參加證據(jù)開示，其也有可能在與辯護(hù)律師的會見中于庭審前獲悉控方的證據(jù)情況，并不能有效排除這種風(fēng)險，防止這種風(fēng)險的關(guān)鍵在于建立證人保護(hù)等配套制度，不在于排斥被告人參加證據(jù)開示�？卦V方的主體應(yīng)界定為公訴人和刑事附帶民事訴訟中的原告人及其代理人。刑事附帶民事訴訟的原告人及其代理人參加證據(jù)開示，不僅有助于解決民事責(zé)任的問題，更有助于查清被告人的犯罪事實(shí)。
2.證據(jù)開示的范圍
控辯雙方在證據(jù)開示范圍上應(yīng)體現(xiàn)出非對等性，控方是全面的證據(jù)開示，對于控方而言，凡是在偵查、起訴過程中收集到的與案件指控事實(shí)有關(guān)的證據(jù)材料，都屬證據(jù)開示范圍，既包括擬在庭審中舉證的能夠證明被告人有罪、罪重、罪輕的證據(jù)，也包括不準(zhǔn)備在庭審中舉證的能夠證明被告人無罪的證據(jù)，這種開示方法有法律上的依據(jù)，根據(jù)刑訴法規(guī)定檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)在偵查中也應(yīng)注意收集無罪證據(jù)，無罪證據(jù)只是控方在審查過程中，通過與其他證據(jù)相對比單方面否認(rèn)了其真實(shí)性而沒有作為定案的依據(jù)，理應(yīng)接受辯方的審視，因此控方不能隱瞞有利于被告人的材料，新修訂的律師法關(guān)于與案件有關(guān)的所有材料的閱卷權(quán)，也為這種證據(jù)開示方式提供了法律依據(jù)，辯方對無罪證據(jù)的態(tài)度，無疑也是在提示控方要重視對無罪證據(jù)的審查，有利于提高案件質(zhì)量，加強(qiáng)人權(quán)保障。例外情況是，根據(jù)“公共利益豁免原則”，對訴訟中某些涉及國家機(jī)密以及對其他案件的偵查可能造成明顯損害的證據(jù)材料（主要是指一些技術(shù)偵查、秘密偵查手段的細(xì)節(jié)和一些不宜公開的舉報線索內(nèi)容，當(dāng)然這要嚴(yán)格界定其范圍，其范圍就是控方不準(zhǔn)備在庭審舉證的證據(jù)），檢察機(jī)關(guān)不予以開示。而辯方則是單方面有選擇的開示，只開示能證明被告人無罪、罪輕的證據(jù)，控方不能要求辯方開示能證明被告人有罪或罪重的證據(jù)，因?yàn)樽C明責(zé)任在控方，辯方無須自證其罪，也就是說控方證據(jù)開示的范圍要大于辯方。
3.證據(jù)開示的案件范圍和開示時間
對檢察機(jī)關(guān)建議適用簡易程序，并且人民法院同意適用的案件，不必再進(jìn)行庭前證據(jù)開示。理由是：適用簡易程序的案件的證據(jù)情況比較簡單，檢察機(jī)關(guān)提起公訴后，已將案件材料移送人民法院，根據(jù)修改后的律師法，辯護(hù)律師在審查起訴、提起公訴后兩個階段均可以查閱相關(guān)的證據(jù)材料，若再進(jìn)行證據(jù)開示，無疑是增加了各方的工作量，不能實(shí)現(xiàn)對案件進(jìn)行繁簡分流、提高訴訟效率的目的。除了適用簡易程序的案件以外，其他的案件均應(yīng)當(dāng)進(jìn)行證據(jù)開示。開示應(yīng)在檢察機(jī)關(guān)向法院提起公訴七日后至開庭審理十日前的時間內(nèi)進(jìn)行，根據(jù)最高人民法院關(guān)于執(zhí)行刑事訴訟法若干問題的解釋的規(guī)定，人民法院對于按照普通程序?qū)徖淼墓V案件，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)決定是否受理，在法院決定是否受案之前進(jìn)行證據(jù)開示，沒有實(shí)際意義。開示應(yīng)在庭審前的十日之前進(jìn)行，理由有二，一是要給控辯雙方留出必要的時間去熟悉對方的證據(jù)，為庭審中的辯護(hù)和答辯做出充分的準(zhǔn)備，二是在證據(jù)開示后，控辯雙方很可能要針對對方的證據(jù)情況，補(bǔ)充自身的證據(jù)體系，這也需要一定的時間，當(dāng)然這還涉及到第二次證據(jù)開示的問題，第二次證據(jù)開示應(yīng)在庭審前進(jìn)行。證據(jù)開示應(yīng)以兩次為限。至于在庭審中新發(fā)現(xiàn)的證據(jù)或者在首次開庭后新取得的證據(jù)，則可以采取暫時休庭或再次開庭前進(jìn)行開示。
4.證據(jù)開示的方式
證據(jù)開示的方式，各國有不同的做法，如美國在預(yù)審法庭，由法官主持進(jìn)行開示。日本是辯護(hù)律師在檢察官提起公訴后，到檢察廳閱覽證據(jù)并作己方的證據(jù)開示。借鑒國外的經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合我國的實(shí)際情況，筆者認(rèn)為我國的證據(jù)開示應(yīng)由審判長主持進(jìn)行，首先應(yīng)由控方向辯方全面開示證據(jù)，然后由辯方向控方開示準(zhǔn)備在法庭出示的有利于被告人的證據(jù)。證據(jù)開示完畢，控辯雙方應(yīng)對開示的證據(jù)進(jìn)行簡要總結(jié)，確定案件事實(shí)部分爭議焦點(diǎn)所在，然后由法院制作證據(jù)開示筆錄，內(nèi)容包括控辯雙方開示證據(jù)的種類、名稱、所要證明的主要事實(shí)、對方的意見等，審判長、控辯雙方及書記員均要在筆錄上簽名。在證據(jù)開示中要避免兩種錯誤做法，一是把證據(jù)開示混同于庭審中的舉證、質(zhì)證，證據(jù)開示不同于庭審中的舉證、質(zhì)證，開示過程中，控辯雙方可以對對方的證據(jù)提出異議，對方可以不予答復(fù)。證據(jù)開示的目的在于使控辯雙方盡可能熟悉對方的證據(jù)，因?yàn)橥徶锌胤讲粫e出被告人無罪的證據(jù)，所以證據(jù)開示更側(cè)重于讓辯方了解無罪證據(jù)的內(nèi)容，證據(jù)開示的目的不在于對證據(jù)的論辯過程；二是把證據(jù)開示僅僅看作是保障辯護(hù)律師的閱卷權(quán)的形式，客觀地說，證據(jù)開示制度蘊(yùn)含了這種功能，但不僅限于此，因?yàn)樾薷暮蟮穆蓭煼ㄙx予了辯護(hù)律師在審查起訴、提起公訴階段完全的閱卷權(quán)，單純?yōu)榱寺蓭熼喚淼姆奖憔蜎]有必要設(shè)置證據(jù)開示制度，證據(jù)開示的重要功能還在于確�？胤�、被告人相互了解對方的證據(jù)，因?yàn)樵跊]有證據(jù)開示制度時，控方和被告人還沒有一個獲知對方證據(jù)的渠道；還在于為控辯雙方搭建一個互相聽取意見的平臺，在訴訟關(guān)系中，控方體現(xiàn)出了主動性，并負(fù)有證明責(zé)任，也就責(zé)無旁貸地負(fù)有聽取辯方意見的義務(wù)，這也符合刑事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，當(dāng)然控方也在極力地想利用自身所掌握的證據(jù)說服被告人認(rèn)罪�？胤皆谧C據(jù)開示后將采取的法律行為有：堅(jiān)持自己的證據(jù)體系的全面性和正確性；補(bǔ)充偵查進(jìn)一步完善證據(jù)；變更、追加或撤回起訴；對辯方提出的非法證據(jù)予以排除。辯方則在證據(jù)開示后，要在無罪辯護(hù)、有罪辯護(hù)、罪輕辯護(hù)中做出選擇，以明確庭審中的辯護(hù)方向。證據(jù)開示后，法院、控辯雙方需要共同明確的重要問題是：被告人是否認(rèn)罪，案件是否符合最高人民法院、最高人民檢察院、司法部關(guān)于適用普通程序?qū)徖怼氨桓嫒苏J(rèn)罪案件”的若干意見的情形。
5.證據(jù)開示后的庭審
證據(jù)開示后的庭審一般實(shí)行簡化審理。對經(jīng)過庭前開示并取得被告人及其辯護(hù)人認(rèn)可的證據(jù)無須在庭審中進(jìn)行舉證、質(zhì)證，只需要綜合說明即可，法庭在征詢被告人意見后可以直接予以確認(rèn)。被告人對庭前開示的部分或者全部證據(jù)提出異議，當(dāng)庭卻又表示沒有異議的，法庭也可直接予以確認(rèn)。這樣，庭審的重點(diǎn)將集中于有爭議的事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和辯論，從而突出庭審的抗辯色彩和提高庭審的效率。
6.刑事證據(jù)開示的保障機(jī)制
建立證據(jù)開示的保障機(jī)制，對違反證據(jù)開示程序的行為作出糾正和制裁是十分必要的。根據(jù)我國刑事訴訟的具體情況，可以考慮對違反證據(jù)開示程序的行為采取以下措施予以制裁：一是負(fù)有開示義務(wù)的一方不履行開示義務(wù)時，對方可以向法官申請作出裁定，在此可設(shè)計復(fù)議、復(fù)核程序，先由主管部門或上級機(jī)關(guān)作出決定，強(qiáng)制其履行開示義務(wù)，并給對方一定的準(zhǔn)備時間后，已開示的證據(jù)才能提交庭審；二是批準(zhǔn)延期審理，待證據(jù)被開示并做一定的訴訟準(zhǔn)備后再恢復(fù)庭審；三是排除證據(jù)的證明力。即對于訴訟一方應(yīng)當(dāng)開示而故意不開示的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)使其失去證明力。這樣，也就通過證據(jù)開示制度確立了刑事證據(jù)的舉證期限，促使控辯雙方積極履行庭前證據(jù)開示義務(wù)。對于難以核實(shí)或反駁的，法庭有權(quán)依職權(quán)或?qū)Ψ降纳暾�，裁定對違反開示義務(wù)的一方出示的證據(jù)不予采納。同時對違反義務(wù)的律師或公訴人，根據(jù)《律師法》和《檢察官法》的規(guī)定，建議由其主管部門進(jìn)行處罰。
（二）證據(jù)開示相關(guān)配套制度的建立
任何制度的充分發(fā)揮都需要其他相關(guān)制度的配合，證據(jù)開示制度功能的充分發(fā)揮也需要有相關(guān)制度來支撐與保障。根據(jù)前面的論述,我國當(dāng)前需要建立或健全的相關(guān)配套制度主要有以下幾個方面。
1．健全我國的法律援助制度，擴(kuò)大法律援助范圍。如前所述，辯護(hù)律師的參與，這是證據(jù)開示制度得以真正發(fā)揮作用的前提條件之一。我國目前法律援助制度存在的問題是，法律援助范圍過窄，不能適應(yīng)證據(jù)開示制度有效運(yùn)行的需要。因此，在建立證據(jù)開示制度后，應(yīng)當(dāng)考慮擴(kuò)大法律援助的范圍，將所有因經(jīng)濟(jì)困難而無力聘請辯護(hù)律師的刑事被告人都納入法律援助范圍，規(guī)定法院應(yīng)當(dāng)為其指定辯護(hù)律師，而不是可以指定。
2. 建立證人保護(hù)制度。在我國目前來看，證人證言是控訴方指控證據(jù)不可缺少的一種證據(jù)。而影響證人是否愿意提供證言的一個重要因素就是證人及其家屬的安全問題。將證人姓名透露給被告方，這是對證人安全的一個重大威脅。因此，建立證人保護(hù)制度，這是我國目前建立證據(jù)開示制度迫切需要解決的一個前提問題。
3．完善現(xiàn)有非法證據(jù)排除規(guī)則。能夠在庭審前就將非法證據(jù)予以排除，這是辯護(hù)方參加證據(jù)開示程序的一個重要動力，也是證據(jù)開示制度的功能之一。因此，要使證據(jù)開示制度的功能充分發(fā)揮，目前還需要將完善我國的非法證據(jù)排除規(guī)則，擴(kuò)大可排除的范圍，而不僅僅是非法取得的言詞證據(jù)，非法取得的實(shí)物證據(jù)也可以根據(jù)案件情況予以排除。
4、建立具有可預(yù)期性的被告人認(rèn)罪審判程序。為了刺激被告人適用認(rèn)罪審判程序，充分發(fā)揮證據(jù)開示制度的程序分流功能，節(jié)約司法資源，必須提高被告人認(rèn)罪可從輕處理的可預(yù)見性。對此，可以借鑒國外的一些做法，引入“自白”制度，把是否如實(shí)供述作為犯罪嫌疑人、被告人的一項(xiàng)訴訟權(quán)利，而不是責(zé)任和義務(wù)。當(dāng)然自白有別于自首，成立自白的核心條件是犯罪嫌疑人、被告人能如實(shí)供述犯罪事實(shí)，但要明確自白也是一種法定量刑情節(jié)，對于自白的犯罪分子，在立法上明確可以從輕或減輕處罰。
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