[ 李占榮 ]——(2002-6-8) / 已閱25885次
家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的再審視
李占榮
黨的十一屆三中全會(huì)在總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，制定了加快農(nóng)業(yè)發(fā)展的方針，激發(fā)了農(nóng)民的積極性，農(nóng)民創(chuàng)造了以家庭經(jīng)營(yíng)為主要形式的聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，通過(guò)不斷實(shí)踐和完善，形成了以家庭承包經(jīng)營(yíng)為基礎(chǔ)、統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營(yíng)體制。這是發(fā)生在我國(guó)農(nóng)村改革中的典型的誘致性制度變遷，20多年來(lái)，這種體制為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)。然而隨著社會(huì)條件變遷，這種體制的適應(yīng)性也發(fā)生了變化。因此有必要對(duì)家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的合理內(nèi)核與不足進(jìn)行再審視。1、家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的合理內(nèi)核
（1）、以家庭為基本經(jīng)營(yíng)單位，是與農(nóng)業(yè)的自身特點(diǎn)相適應(yīng)的，具有客觀的必然性。世界各國(guó) 農(nóng)業(yè)發(fā)展史都表明，農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營(yíng)不僅能與自然經(jīng)濟(jì)的小生產(chǎn)相適應(yīng)，而且不排斥技術(shù)進(jìn)步 和社會(huì)化大生產(chǎn)，可以同農(nóng)業(yè)商品化、社會(huì)化、現(xiàn)代化的推進(jìn)協(xié)調(diào)一致。發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家 在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力很高的條件下，農(nóng)業(yè)的大部分仍以家庭為單位經(jīng)營(yíng)，無(wú)論是人多地少的日本， 還是人地比例中等、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的西歐，甚至在人少地多、農(nóng)場(chǎng)面積大的美國(guó)、加拿大、澳大利亞，家庭農(nóng)場(chǎng)也占絕大多數(shù)。1982年，美國(guó)個(gè)人或家庭經(jīng)營(yíng)的農(nóng)場(chǎng)占89%，如果把其他形式的家庭經(jīng)營(yíng)計(jì)算在內(nèi)，以家庭為單位經(jīng)營(yíng)的農(nóng)場(chǎng)占農(nóng)場(chǎng)總數(shù)95% 。① 家庭之所以成 為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體，這與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的自身特點(diǎn)密切相關(guān)：其一，土壤肥力的可培育性與遭受破壞后土地生態(tài)的不易恢復(fù)性要求經(jīng)營(yíng)者相對(duì)穩(wěn)定，具有強(qiáng)烈的責(zé)任心與主人翁精神，且 能從長(zhǎng)計(jì)議；而農(nóng)民家庭結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性較大，凝聚力強(qiáng)，容易集中意見(jiàn)，統(tǒng)一行動(dòng)，有利于發(fā)揮高度自覺(jué)性與主動(dòng)性，長(zhǎng)遠(yuǎn)打算，趨利避害。其二，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對(duì)象是具有生命活力的動(dòng)植物，受外界自然條件影響明顯，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)勞動(dòng)的強(qiáng)度與效率相差很大，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者投放于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動(dòng)的數(shù)量和質(zhì)量對(duì)于準(zhǔn)確計(jì)量與核定，造成農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)單位根據(jù)勞動(dòng)者的勞動(dòng)量進(jìn)行收益分配的困難；而由血緣關(guān)系聯(lián)結(jié)而成的農(nóng)民家庭，與其他經(jīng)營(yíng)單位相比，其成員感情深厚、利益更為一致，其作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基本核算單位，可以有效地解決收益分配的困難。 其三，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)作業(yè)項(xiàng)目，對(duì)勞動(dòng)者體力和智力要求呈現(xiàn)多層次、多樣化特點(diǎn)；而農(nóng)民家庭 成員在性別、年齡、體力、智力上的多層次、多樣性正好與此相適應(yīng)，以家庭為單位組織農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能夠最充分地利用各種勞動(dòng)力，恰當(dāng)?shù)剡M(jìn)行勞動(dòng)分工，通過(guò)家庭成員相互默契的合作與協(xié)調(diào)，提高作業(yè)質(zhì)量。
（2）、有利于培育農(nóng)村市場(chǎng)主體。家庭聯(lián)產(chǎn)承包使糧食生產(chǎn)快速增長(zhǎng)，促進(jìn)了農(nóng)產(chǎn)品購(gòu)銷(xiāo)制度 改革，1985年國(guó)家取消糧、棉、豬等主要農(nóng)產(chǎn)品的統(tǒng)購(gòu)派購(gòu)，代之以合同收購(gòu)，密切了農(nóng)業(yè) 生產(chǎn)與廣大市場(chǎng)之間的聯(lián)系。農(nóng)戶(hù)除了按合同規(guī)定完成承包生產(chǎn)任務(wù)外，還可以自購(gòu)生產(chǎn)資 料發(fā)展其他自營(yíng)經(jīng)濟(jì)，獨(dú)立進(jìn)行商品生產(chǎn)。1992年，全國(guó)農(nóng)村生產(chǎn)性固定資產(chǎn)總值增至3584 億元，比1978年的707億元增長(zhǎng)4.07倍，其中農(nóng)戶(hù)占有的生產(chǎn)性固定資產(chǎn)占54%②.這說(shuō)明農(nóng)戶(hù)已成為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)中的基本單位和市場(chǎng)主體。同時(shí)農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作組織數(shù)量也迅速增加 ，到1992年底，全國(guó)(缺西藏、廣西、青海)已有各類(lèi)農(nóng)民專(zhuān)業(yè)性合作與聯(lián)合組織14328個(gè)， 在一、二、三產(chǎn)業(yè)中的分布比例為29.1∶23∶47.9。③ 這表明農(nóng)村經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng) 主體在規(guī)模和產(chǎn)業(yè)分布上都有了長(zhǎng)足的發(fā)展。
（3）、統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營(yíng)體制符合我國(guó)農(nóng)村實(shí)際，有利于農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。所謂雙層 ，一是家庭分散經(jīng)營(yíng)層次，二是集體統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)層次，是以土地公有為紐帶、以村為范圍的以 提供產(chǎn)前、產(chǎn)中和產(chǎn)后服務(wù)為主的一種社會(huì)合作經(jīng)營(yíng)。隨著農(nóng)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，家庭分散經(jīng)營(yíng)因土地規(guī)模過(guò)小而效益不高的問(wèn)題日漸突出，農(nóng)戶(hù)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中往往會(huì)遇到許多辦不了、辦不好或辦起來(lái)經(jīng)濟(jì)不合算的事情(如農(nóng)田水利建設(shè))，而集體經(jīng)營(yíng)層次所具有的生產(chǎn)服務(wù)、組織協(xié)調(diào)和資產(chǎn)積累等功能，可以在一定程度上彌補(bǔ)農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)規(guī)模狹小的局限性，可以在不改變農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的基礎(chǔ)上，在較大范圍內(nèi)協(xié)調(diào)和統(tǒng)籌人力物力財(cái)力，采用先進(jìn)技術(shù)，開(kāi)發(fā) 、加工和利用當(dāng)?shù)刭Y源，降低生產(chǎn)成本，發(fā)揮規(guī)模效益。
（4）、家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制在實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平的同時(shí)，并不排斥效率，這種情形類(lèi)似于帕累托效益(Pareto Efficiency)——如果沒(méi)有方法可以使一些人境況變得更好一些而又不致使另一些人境況變得更差一些，那么這種經(jīng)濟(jì)情況就是帕累托有效的。從1985年起，以糧、棉為主的土地經(jīng)營(yíng)快速增長(zhǎng)的勢(shì)頭減緩，生產(chǎn)出現(xiàn)“徘徊”狀態(tài)，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的優(yōu)越性、合理性因此受到懷疑，問(wèn)題的焦點(diǎn)集中在農(nóng)戶(hù)小規(guī)模分散經(jīng)營(yíng)妨害了土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模效益的實(shí)現(xiàn)。但是有關(guān)規(guī)模擴(kuò)大的觀點(diǎn)過(guò)分偏重于促進(jìn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)的制度框架，忽視了如何處理被排擠在農(nóng)業(yè)之外農(nóng)戶(hù)及農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力這一重要問(wèn)題。如果不能保證放棄土地的農(nóng)民獲得不低于經(jīng)營(yíng)土地的收益，那么打破原有的均衡狀態(tài)不僅可能是非效益的，而且可能因?yàn)榉梁蕉绊懮鐣?huì)穩(wěn)定。研究結(jié)果也同時(shí)表明土地規(guī)模與經(jīng)濟(jì)效益之間并無(wú)必然聯(lián)系，改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)關(guān)鍵是要投入新的生產(chǎn)要素，并使各生產(chǎn)要素之間保持合理的比例，小規(guī)模并不等于無(wú)效率，大規(guī)模也并不能得到高效率的結(jié)論。而土地的家庭承包經(jīng)營(yíng)并不排斥勞動(dòng)力、資金、技術(shù)等生產(chǎn)要素的投入，相反，在堅(jiān)持“家庭承包經(jīng)營(yíng)為基礎(chǔ)、統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營(yíng)體制”下，投入新的生產(chǎn)要素，卻能夠在保證社會(huì)公平的基礎(chǔ)上提高土地經(jīng)營(yíng)效益。
2、家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制存在的不足
按效益原則流轉(zhuǎn)是一切稀有資源優(yōu)化配置和有效利用的必要條件。在國(guó)民經(jīng)濟(jì)已基本轉(zhuǎn)入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)軌道，農(nóng)村勞動(dòng)力、資金、技術(shù)等要素流動(dòng)起來(lái)之后，農(nóng)地作為一種珍貴的稀缺資源和基本生產(chǎn)要素，只有同勞動(dòng)力、資金、技術(shù)等其他要素一樣流動(dòng)，才能實(shí)現(xiàn)諸要素之間的優(yōu)化組合，實(shí)現(xiàn)土地的有效利用。
目前，我國(guó)農(nóng)地的配置和流轉(zhuǎn)呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：①農(nóng)地承包遵循平均分享的公平原則，實(shí)質(zhì)上是一種“均田制”。②農(nóng)民從集體取得承包地使用權(quán)是無(wú)償或基本無(wú)償?shù)�。③農(nóng)地流轉(zhuǎn) 主要是通過(guò)集體組織動(dòng)用行政力量進(jìn)行調(diào)整，或者農(nóng)民之間自發(fā)的無(wú)償、低償轉(zhuǎn)包兩種機(jī)制實(shí)現(xiàn)的。由此可見(jiàn)，農(nóng)地的配置和流轉(zhuǎn)是通過(guò)非市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)的。這種農(nóng)地資源配置方式有明顯缺陷：①農(nóng)戶(hù)無(wú)償或低償取得承包農(nóng)地的使用權(quán)，使農(nóng)戶(hù)缺乏成本觀念，導(dǎo)致粗放經(jīng)營(yíng)，忽視農(nóng)地的產(chǎn)出效益。隨著兼業(yè)農(nóng)戶(hù)的增多，農(nóng)戶(hù)收入來(lái)源多樣化，承包農(nóng)地不再是農(nóng)民賴(lài)以生存的基礎(chǔ)，而日益成為從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的退守地。 1980年到1990年，溫州50萬(wàn)進(jìn)城(未取得正式城市戶(hù)口)農(nóng)戶(hù)中，約10%已放棄農(nóng)業(yè)，10%在市場(chǎng)鎮(zhèn)郊區(qū)仍以農(nóng)業(yè)為主，其余40萬(wàn)戶(hù)在從事第二、三產(chǎn)業(yè)的同時(shí)，還兼顧農(nóng)業(yè)，他們種地一般并不追求經(jīng)濟(jì)上的獲得，只是為了在城鎮(zhèn)腳跟未立穩(wěn)之前留一條后退。而10%棄地農(nóng)戶(hù)的耕地雖然大多數(shù)轉(zhuǎn)包給他人耕種，但大多寧愿自己支付農(nóng)業(yè)稅，把地白白給人耕種，而不愿意 放棄對(duì)土地的支配權(quán)利。②動(dòng)用行政力量完成的農(nóng)地調(diào)整和自發(fā)形成的無(wú)償、低償轉(zhuǎn)包，不僅無(wú)法形成有效、健全、合理的農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制，而且直接妨害了農(nóng)地資源市場(chǎng)機(jī)制的形成。其一，農(nóng)地調(diào)整使農(nóng)戶(hù)的農(nóng)地使用權(quán)處于不確定狀態(tài)，既影響農(nóng)戶(hù)對(duì)農(nóng)地投入的積極性，也不利于農(nóng)地使用權(quán)交易；其二，無(wú)償、低償轉(zhuǎn)包使農(nóng)地流轉(zhuǎn)無(wú)法形成合理的市場(chǎng)價(jià)格，影響了農(nóng)地市場(chǎng)的培育和發(fā)展。③農(nóng)地流轉(zhuǎn)不能體現(xiàn)配置效率。農(nóng)地流轉(zhuǎn)的目標(biāo)在于協(xié)調(diào)農(nóng)地與勞動(dòng)力、資金、技術(shù)等要素的組合比例，促進(jìn)資源的有效利用。在市場(chǎng)機(jī)制下 ，農(nóng)地資源流轉(zhuǎn)的原則是出高價(jià)者得到農(nóng)地，而出高價(jià)的農(nóng)地經(jīng)營(yíng)者一般具有較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)能力和優(yōu)越的生產(chǎn)條件，能夠取得更高的農(nóng)地經(jīng)營(yíng)效益。非市場(chǎng)機(jī)制作用下的農(nóng)地流轉(zhuǎn)則難以達(dá)到這一目標(biāo)。
從法律的角度講，市場(chǎng)交易意味著權(quán)利的讓渡和轉(zhuǎn)移。在我國(guó)，農(nóng)地市場(chǎng)機(jī)制的形成，關(guān)鍵在于培育農(nóng)地使用權(quán)市場(chǎng)，即農(nóng)地使用權(quán)的市場(chǎng)化或商品化。但從目前的情況看，農(nóng)地使用權(quán)市場(chǎng)的形成還存在以下法律障礙：①農(nóng)地使用權(quán)在性質(zhì)、內(nèi)容、取得等方面還不夠明確 。首先，權(quán)利屬性尚不明確。迄今為止，在現(xiàn)有法律中還沒(méi)有農(nóng)地使用權(quán)這一概念。在有關(guān)法律中，農(nóng)民對(duì)承包的集體所有的農(nóng)地所擁有的權(quán)利為“土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)”，關(guān)于土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的法律屬性曾有過(guò)債權(quán)與物權(quán)之爭(zhēng)，雖然學(xué)術(shù)界在這一點(diǎn)上觀念漸趨統(tǒng)一，但有關(guān)法律對(duì)這種權(quán)利至今沒(méi)有明確規(guī)定。其次，在權(quán)利取得上，原始取得的主體有無(wú)限制、如何限制以及通過(guò)抵押等方式能否取得農(nóng)地使用權(quán)等，均無(wú)定論。上述問(wèn)題的存在使農(nóng)地使用權(quán)在進(jìn)入市場(chǎng)之前就先天不足。②均田承包和無(wú)償使用使農(nóng)地使用權(quán)在產(chǎn)生之初就缺乏市場(chǎng)“ 天賦”。土地承包起初是靠行政手段分配完成的，后來(lái)又通過(guò)行政手段調(diào)整由于集體成員人 數(shù)增減而變化了人地關(guān)系，可見(jiàn)，農(nóng)地使用權(quán)是非市場(chǎng)機(jī)制的產(chǎn)物。
①《國(guó)外農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)》，丁澤霽主編，中國(guó)人民大學(xué)出版社，1987年版，第151、152頁(yè)。
②《中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)：改革研究》郭書(shū)田主編，新華出版社，1995年版，第96、97頁(yè)。
③《中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)：改革研究》郭書(shū)田主編，新華出版社，1995年版，第101、103頁(yè)。
