[ 林濤 ]——(2009-6-24) / 已閱19835次
《反壟斷法》第二十二條規(guī)定：經(jīng)營者集中有下列情形之一的，可以不向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)：
7.1 參與集中的一個(gè)經(jīng)營者擁有其他每個(gè)經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的。
7.2 參與集中的每個(gè)經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個(gè)未參與集中的經(jīng)營者擁有的。
8. 經(jīng)營者集中審查時(shí)限
反壟斷局經(jīng)營者集中審查工作分兩階段進(jìn)行：
8.1 為期30天的初步審查階段。
初步審查階段從正式立案受理之日起開始啟動(dòng)，30天屆滿前，反壟斷局做出是否實(shí)施進(jìn)一步審查的決定，并書面通知經(jīng)營者，商務(wù)部做出審查決定前，經(jīng)營者不得實(shí)施集中，反壟斷局作出不實(shí)施進(jìn)一步審查的決定或者逾期未作出決定的，經(jīng)營者可以實(shí)施集中。
8.2 為期90天的進(jìn)一步審查，必要時(shí)還可延長60天。
反壟斷局決定實(shí)施進(jìn)一步審查的，應(yīng)當(dāng)自決定之日起九十日內(nèi)審查完畢，作出是否禁止經(jīng)營者集中的決定，并書面通知經(jīng)營者。作出禁止經(jīng)營者集中的決定，應(yīng)當(dāng)說明理由。審查期間，經(jīng)營者不得實(shí)施集中。 有下述情形之一的，反壟斷局經(jīng)書面通知經(jīng)營者，可以延長前款規(guī)定的審查期限，但最長不得超過六十日：（一）經(jīng)營者同意延長審查期限的；（二）經(jīng)營者提交的文件、資料不準(zhǔn)確，需要進(jìn)一步核實(shí)的；
（三）經(jīng)營者申報(bào)后有關(guān)情況發(fā)生重大變化的。 反壟斷局逾期未作出決定的，經(jīng)營者可以實(shí)施集中。
9. 經(jīng)營者集中審查內(nèi)容
根據(jù)《反壟斷法》第二十七條的規(guī)定，反壟斷局主要從如下幾個(gè)方面對(duì)經(jīng)營者集中進(jìn)行審查：
9.1參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額及其對(duì)市場(chǎng)的控制力；
9.2 相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)集中度；
9.3經(jīng)營者集中對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響；
9.4經(jīng)營者集中對(duì)消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響；
9.5 經(jīng)營者集中對(duì)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響；
9.6 反壟斷局認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的其他因素。
10. 經(jīng)營者集中審查方式
根據(jù)《反壟斷法》第三十九條的規(guī)定， 反壟斷局調(diào)查涉嫌經(jīng)營者集中行為，可以采取下列措施：
10.1進(jìn)入被調(diào)查的經(jīng)營者的營業(yè)場(chǎng)所或者其他有關(guān)場(chǎng)所進(jìn)行檢查。
10.2詢問被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人，要求其說明有關(guān)情況。
10.3 查閱、復(fù)制被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人的有關(guān)單證、協(xié)議、會(huì)計(jì)賬簿、業(yè)務(wù)函電、電子數(shù)據(jù)等文件、資料。
10.4 查封、扣押相關(guān)證據(jù)。
10.5 查詢經(jīng)營者的銀行賬戶。
在實(shí)踐中，反壟斷局可以采取包括但不限于上述措施的工作方式實(shí)施調(diào)查。以可口可樂和匯源果汁經(jīng)營者集中案為例，反壟斷局通過書面征求意見、論證會(huì)、座談會(huì)、聽證會(huì)、實(shí)地調(diào)查、委托調(diào)查以及約談當(dāng)事人等方式，先后征求了相關(guān)政府部門、相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)、果汁飲料企業(yè)、上游果汁濃縮汁供應(yīng)商、下游果汁飲料銷售商、集中交易雙方、可口可樂中方合作伙伴以及相關(guān)法律、經(jīng)濟(jì)和農(nóng)業(yè)專家等方面意見。
11. 競(jìng)爭(zhēng)問題評(píng)估
以下援引可口可樂和匯源果汁經(jīng)營者集中案中反壟斷局的評(píng)估結(jié)論，從中可以分析反壟斷局對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)問題進(jìn)行評(píng)估及決定是否禁止經(jīng)營者集中的主要思路：
a) 集中完成后，可口可樂公司有能力將其在碳酸軟飲料市場(chǎng)上的支配地位傳導(dǎo)到果汁飲料市場(chǎng)，對(duì)現(xiàn)有果汁飲料企業(yè)產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，進(jìn)而損害飲料消費(fèi)者的合法權(quán)益。
b) 品牌是影響飲料市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵因素，集中完成后，可口可樂公司通過控制“美汁源”和“匯源”兩個(gè)知名果汁品牌，對(duì)果汁市場(chǎng)控制力將明顯增強(qiáng)，加之其在碳酸飲料市場(chǎng)已有的支配地位以及相應(yīng)的傳導(dǎo)效應(yīng)，集中將使?jié)撛诟?jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入果汁飲料市場(chǎng)的障礙明顯提高。
c) 集中擠壓了國內(nèi)中小型果汁企業(yè)生存空間，抑制了國內(nèi)企業(yè)在果汁飲料市場(chǎng)參與競(jìng)爭(zhēng)和自主創(chuàng)新的能力，給中國果汁飲料市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)格局造成不良影響，不利于中國果汁行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。
12. 反壟斷審查的中止及恢復(fù)
《反壟斷法》第四十五條規(guī)定: 對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的涉嫌壟斷行為，被調(diào)查的經(jīng)營者承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。中止調(diào)查的決定應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查的經(jīng)營者承諾的具體內(nèi)容。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定中止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)營者履行承諾的情況進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)營者履行承諾的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定終止調(diào)查。
有下列情形之一的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查：（一）經(jīng)營者未履行承諾的；
（二）作出中止調(diào)查決定所依據(jù)的事實(shí)發(fā)生重大變化的；（三）中止調(diào)查的決定是基于經(jīng)營者提供的不完整或者不真實(shí)的信息作出的。
13. 經(jīng)營者集中審查結(jié)果
根據(jù)《反壟斷法》第二十八條、第二十九條的規(guī)定：“經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營者集中的決定。但是，經(jīng)營者能夠證明該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會(huì)公共利益的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以作出對(duì)經(jīng)營者集中不予禁止的決定。對(duì)不予禁止的經(jīng)營者集中，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定附加減少集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響的限制性條件”。
商務(wù)部審查經(jīng)營者集中案件，可能有兩類審查結(jié)果：一是禁止；二是不予禁止，具體包括無條件批準(zhǔn)和附加限制性條件批準(zhǔn)。針對(duì)具體案件對(duì)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)造成的損害不同，商務(wù)部可以附加三類限制性條件： 一是結(jié)構(gòu)性救濟(jì)，即強(qiáng)制交易方對(duì)其部分資產(chǎn)進(jìn)行剝離；二是行為性救濟(jì)，即禁止并購企業(yè)從事某種可能產(chǎn)生排除或限制競(jìng)爭(zhēng)效果的濫用行為；三是混合型救濟(jì)（前兩種條件的結(jié)合），不僅強(qiáng)迫合并企業(yè)進(jìn)行剝離，還要求對(duì)其并購后行為施加限制。
14. 審查結(jié)果公告
根據(jù)反壟斷法的要求，審查決定的發(fā)布方式有兩種：對(duì)于禁止經(jīng)營者集中的決定或者對(duì)經(jīng)營者集中附加限制性條件的決定，商務(wù)部應(yīng)及時(shí)向社會(huì)公布；對(duì)于其他決定，則只通知申報(bào)方。
15. 經(jīng)營者違法集中的處罰
《反壟斷法》第四十八條規(guī)定: 經(jīng)營者違反本法規(guī)定實(shí)施集中的，由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬元以下的罰款。
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