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公告信息 |
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主要論著 |
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論關(guān)聯(lián)企業(yè)的形成與發(fā)展
楊士富 趙立敏
摘要：關(guān)聯(lián)企業(yè)也稱關(guān)系企業(yè)，是指企業(yè)在資本、經(jīng)濟(jì)技術(shù)和管理等方面的關(guān)聯(lián)達(dá)到相當(dāng)程度，以至法律上對(duì)其關(guān)聯(lián)性和交易加以控制的企業(yè)。研究關(guān)聯(lián)企業(yè)的形成與發(fā)展，分析它的各種表現(xiàn)形式和特點(diǎn)，為我國(guó)制定關(guān)聯(lián)企業(yè)各種法律制度、規(guī)范各類關(guān)聯(lián)企業(yè)在我國(guó)健康發(fā)展具有理論和現(xiàn)實(shí)意義。
關(guān)鍵詞：關(guān)聯(lián)企業(yè) ; 形成 ; 發(fā)展
FORMATION AND DEVELOPMENT OF ASSOCIATIVE ENTERPRISES
YANG SHIFU , ZHAO LIMIN
(LIAONING INSTITUTE OF TECHNOLOGY, JINZHAO, 121001)
ABSTRACT: ASSOCIATIVE ENTERPRISE ALSO REFERS TO RELATED ENTERPRISE WHOSE ASSOCIATION IN CAPITAL, TECHNOLOGY AND MANAGEMENT REACHES A CERTAIN LEVEL THAT THE RELEVANCE AND TRANSACTION NEED TO BE CONTROLLED BY LAW. IT IS SIGNIFICANT TO STUDY ABOUT ASSOCIATIVE ENTERPRISES＇FORMATION, DEVELOPMENT AND CHARACTERISTICS TO FORMULATE ASSOCIATIVE ENTERPRISES＇LEGAL INSTITUTION AND NORMALIZE ITS DEVELOPMENT.
KEY WORDS: ASSOCIATIVE ENTERPRISES; FORMATION; DEVELOPMENT
關(guān)聯(lián)企業(yè)也稱關(guān)系企業(yè)，是指企業(yè)在資本、經(jīng)濟(jì)技術(shù)和管理等方面的關(guān)聯(lián)達(dá)到相當(dāng)程度，以至法律上對(duì)其關(guān)聯(lián)性和交易加以控制的企業(yè)。從企業(yè)發(fā)展史上看，曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)各種形式的商事聯(lián)合，如普爾、卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩、現(xiàn)代企業(yè)集團(tuán)和跨國(guó)公司、國(guó)際卡特爾等等。這些商事聯(lián)合，從某種意義上即為關(guān)聯(lián)企業(yè)在不同的歷史發(fā)展進(jìn)程中的不同表現(xiàn)形式。關(guān)聯(lián)企業(yè)的形成、發(fā)展與工商業(yè)壟斷組織的形成、發(fā)展相伴相隨。
一、關(guān)聯(lián)企業(yè)與普爾、卡特爾
按歷史發(fā)展順序，資本主義壟斷，首先是發(fā)生在銷售價(jià)格的競(jìng)爭(zhēng)中，幾個(gè)或一些勢(shì)均力敵的較大企業(yè)經(jīng)過(guò)較量后在銷售價(jià)格上達(dá)成某種妥協(xié)，形成壟斷價(jià)格，以共同控制市場(chǎng)。這種以短期價(jià)格協(xié)定為主要內(nèi)容的壟斷組織形式，在英國(guó)和美國(guó)被稱為普爾，在德國(guó)和法國(guó)則叫做卡特爾。普爾和卡特爾均指市場(chǎng)劃分協(xié)議。
以普爾為名的壟斷組織形式在英國(guó)出現(xiàn)得最早，在19世紀(jì)初和40年代曾兩度興起，但除在某些帶有地區(qū)性的行業(yè)中的普爾（如位于泰晤士河與梅得韋河畔，借助于自然條件而發(fā)展起來(lái)的幾家大水泥廠所結(jié)成的普爾）外，其余的不久均趨于瓦解。美國(guó)的普爾萌芽于19世紀(jì)60年代，70~80年代曾風(fēng)靡一時(shí)。美國(guó)的普爾，其壟斷程度遠(yuǎn)較英國(guó)為高。
“卡特爾”一詞源于法語(yǔ),意為協(xié)定或同盟,是最早出現(xiàn)的企業(yè)聯(lián)合形式，它是指生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)，為了獲得高額利潤(rùn)，在劃分銷售市場(chǎng)、規(guī)定商品質(zhì)量、確定商品價(jià)格等方面達(dá)成協(xié)議的壟斷聯(lián)合組織。卡特爾最初在歐洲大陸，特別是在德國(guó)風(fēng)行一時(shí)。德國(guó)曾被稱為卡特爾國(guó)家。二戰(zhàn)后，壟斷資本的活動(dòng)超越了國(guó)界,各國(guó)的大壟斷組織之間開(kāi)始建立國(guó)際卡特爾。但由于競(jìng)爭(zhēng)、兼并、經(jīng)濟(jì)危機(jī)、違反協(xié)定等原因, 卡特爾這種聯(lián)合并不穩(wěn)固，協(xié)定持續(xù)時(shí)間一般不超過(guò)5~10年。
雖然普爾和卡特爾協(xié)議的目的在于壟斷和控制，但由于該協(xié)議并不實(shí)質(zhì)上改變參加普爾和卡特爾的企業(yè)之間的權(quán)利結(jié)構(gòu)，參加企業(yè)在生產(chǎn)、貿(mào)易、財(cái)務(wù)上保持各自的獨(dú)立性，在法律上具有獨(dú)立的法人地位，因此，這種關(guān)聯(lián)企業(yè)不具有典型意義。
二、關(guān)聯(lián)企業(yè)與辛迪加
在卡特爾基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展成的壟斷組織形式是辛迪加。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，各主要資本主義國(guó)家均出現(xiàn)了辛迪加式的壟斷聯(lián)合，但由于具體歷史條件的不同，辛迪加發(fā)展得比較普遍和迅速的，首先是德國(guó)，其次是俄國(guó)�！靶恋霞印币辉~也源于法語(yǔ),意為“組合”。它是指同一生產(chǎn)部門的少數(shù)大企業(yè)為了獲取高額利潤(rùn)，通過(guò)簽訂共同銷售產(chǎn)品和采購(gòu)原材料的協(xié)定而形成的壟斷組織。辛迪加也是一種合同型關(guān)聯(lián)形態(tài)。參加辛迪加的企業(yè)在生產(chǎn)上和法律上仍然保持獨(dú)立的地位，但在商業(yè)上已失去了獨(dú)立性。它們銷售產(chǎn)品和采購(gòu)原材料的業(yè)務(wù)都由辛迪加總辦事處統(tǒng)一辦理，然后再參加企業(yè)之間按照協(xié)議規(guī)定的份額進(jìn)行分配。如果相關(guān)企業(yè)不參加辛迪加或退出辛迪加，則很容易受到辛迪加的排擠。因此，辛迪加是較卡特爾更為穩(wěn)定的一種企業(yè)聯(lián)合形式，亦屬于固定購(gòu)銷協(xié)議。
三、關(guān)聯(lián)企業(yè)與托拉斯
隨著生產(chǎn)集中程度的提高和競(jìng)爭(zhēng)的加劇，流通領(lǐng)域內(nèi)高度發(fā)展了的壟斷聯(lián)合，必然要向生產(chǎn)領(lǐng)域延伸，由若干生產(chǎn)同類型產(chǎn)品的或彼此在生產(chǎn)上聯(lián)系密切的企業(yè)通過(guò)實(shí)行統(tǒng)一生產(chǎn)和統(tǒng)一銷售而結(jié)為一體，其中，各參與者實(shí)際上已失去產(chǎn)銷自主權(quán)，變成為持股者，企業(yè)的所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，這就是托拉斯。托拉斯是壟斷組織的一種高級(jí)形式，也是最重要的一種關(guān)聯(lián)企業(yè)形式。它最早出現(xiàn)于美國(guó)，產(chǎn)生于19世紀(jì)70年代末，普遍發(fā)展于20世紀(jì)初。英國(guó)在19世紀(jì)末和20世紀(jì)初的主要壟斷組織形式——大股份公司，也多數(shù)具有托拉斯性質(zhì)。但就整個(gè)資本主義世界來(lái)講，托拉斯的盛行是在第一次世界大戰(zhàn)以后。美國(guó)最早正式建立的托拉斯組織是1882年美孚石油托拉斯。它是由原俄亥俄美孚石油公司把所屬14家公司的全部股票和并吞的另26家石油公司的大部分股票歸入作為受托人的托拉斯手中，使之從聯(lián)營(yíng)形式發(fā)展成股票所有者的實(shí)際聯(lián)合。應(yīng)該說(shuō)，在此之前，即1870年由洛克菲勒石油聯(lián)合公司改組成的俄亥俄美孚石油公司便是一家聯(lián)營(yíng)股份公司，1879年實(shí)際已發(fā)展為不折不扣的石油托拉斯。這年，它已控制了全國(guó)精煉石油的90~95，承運(yùn)了全國(guó)石油總產(chǎn)量的95，壟斷和操縱著各鐵路公司的運(yùn)價(jià)。繼美孚石油托拉斯之后，各行各業(yè)的托拉斯組織紛紛建立，其中，規(guī)模最大的有：1884年的棉籽油托拉斯，1885年的亞麻籽油托拉斯，1887年的全國(guó)鋁制品托拉斯、制糖業(yè)托拉斯和威士忌酒業(yè)托拉斯等。托拉斯由于它壟斷貿(mào)易、限制自由貿(mào)易的行為，損害了首先是中小企業(yè)的利益，因而遭到了廣泛的反對(duì)。人們普遍認(rèn)為，如果再不控制私人壟斷勢(shì)力，美國(guó)憲法關(guān)于對(duì)自由的保證就會(huì)成為一紙空文。在這種情況下，美國(guó)國(guó)會(huì)于1980年通過(guò)了《謝爾曼反托拉斯法》。參議員謝爾曼在對(duì)以他的名字命名的法規(guī)進(jìn)行說(shuō)明時(shí)指出：“如果我們不能忍受作為政治權(quán)力的皇帝，我們也不能忍受統(tǒng)治我們各種生活必須品的生產(chǎn)、運(yùn)輸和銷售的皇帝。我們不能屈服一個(gè)皇帝，我們也不能屈服于以勢(shì)力阻礙競(jìng)爭(zhēng)和固定各種商品價(jià)格的貿(mào)易大亨。”隨著《謝爾曼反托拉斯法》的頒布，在美國(guó)反壟斷法領(lǐng)域，普通法就為成文法所取代。1914年，美國(guó)另外兩部重要的反托拉斯法問(wèn)世，即《克萊頓法》和《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》。這三部法律構(gòu)成反托拉斯法的主體�！巴欣埂币辉~源于英語(yǔ), 意為“信任”、“信托”是一種高級(jí)形式的壟斷組織，它是相關(guān)企業(yè)的聯(lián)合體，它由在生產(chǎn)上有密切關(guān)系的企業(yè)，為了壟斷某些商品的產(chǎn)銷，以獲取高額利潤(rùn)為目的而組成的大型壟斷企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合組織。托拉斯主要有兩種不同的類型：一種是以金融控制為基礎(chǔ)的托拉斯。該類型的托拉斯為母子公司結(jié)構(gòu)。母公司實(shí)際上是一個(gè)控股公司，通過(guò)掌握足以對(duì)整個(gè)企業(yè)組織進(jìn)行控制的股票來(lái)進(jìn)行金融控制。另一種是以吸收合并為基礎(chǔ)的托拉斯。它們由同類企業(yè)合并組成，或者由勢(shì)力強(qiáng)大的企業(yè)兼并實(shí)力較弱的同類企業(yè)組成。該類型的托拉斯為一個(gè)獨(dú)立的法人，參加者在法律上和業(yè)務(wù)上完全失去了獨(dú)立性，而由托拉斯的董事會(huì)控制所屬企業(yè)的生產(chǎn)、銷售和財(cái)務(wù)活動(dòng)，原來(lái)的業(yè)主成為托拉斯的股東。由此可見(jiàn)，只有第一種類型的托拉斯才屬于關(guān)聯(lián)企業(yè)的范疇；而第二種類型的托拉斯，由于其已成為一個(gè)獨(dú)立的法人，故不發(fā)生關(guān)聯(lián)企業(yè)意義上的法律問(wèn)題。
四、關(guān)聯(lián)企業(yè)與康采恩
繼托拉斯之后，壟斷聯(lián)合還發(fā)展到了更高的程度，一批批不同行業(yè)的大公司，以某巨型公司為核心，通過(guò)橫向和縱向聯(lián)合而結(jié)合在一起，形成跨行業(yè)的綜合性企業(yè)集團(tuán)，這就是康采恩，它是綜合企業(yè)聯(lián)合體�！翱挡啥鳌币辉~源于德語(yǔ), 原義指多種企業(yè)集團(tuán),也是一種高級(jí)形式的壟斷組織，它較卡特爾、辛迪加和托拉斯的出現(xiàn)為晚，第一世界大戰(zhàn)前夕，它首先在具有軍事性質(zhì)的德國(guó)和日本出現(xiàn)，在德國(guó)最為普遍和流行，第一世界大戰(zhàn)后在主要資本主義國(guó)家才逐漸有廣泛發(fā)展。在19世紀(jì)末,隨著大型工業(yè)企業(yè)以現(xiàn)代股份制公司的形式出現(xiàn), 康采恩就已經(jīng)產(chǎn)生，1965年德國(guó)的股份法將其所有關(guān)于聯(lián)營(yíng)企業(yè)的法規(guī)編撰納入其中，在世界上尚屬第一例。 康采恩是一種典型的關(guān)聯(lián)企業(yè)組織形式，也是關(guān)聯(lián)企業(yè)中最為復(fù)雜的一種。它把不同性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)部門的許多企業(yè)聯(lián)合在一起，以其中實(shí)力最雄厚的企業(yè)為核心，組成一個(gè)混合型的企業(yè)集團(tuán)。參加康采恩的企業(yè)成為康采恩企業(yè)�？挡啥鞯牡湫吞卣魇牵械钠髽I(yè)必須置于一個(gè)統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)之下。根據(jù)德國(guó)《股份公司法》的規(guī)定，康采恩可以分為合同型的康采恩和事實(shí)型的康采恩兩種主要類型。合同型康采恩是指通過(guò)合同手段建立起來(lái)的康采恩組織。這種類型的康采恩的特點(diǎn)是：所有企業(yè)必須置于一個(gè)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)之下，即從屬企業(yè)將喪失經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，而控制公司將面臨許多法律后果，如以合理價(jià)格收購(gòu)?fù)獠抗蓶|的股權(quán)等。另外，締結(jié)控制合同需要履行一定的手續(xù)，如合同應(yīng)以書面形式，必須有有關(guān)企業(yè)股東大會(huì)至少四分之三以上的多數(shù)同意，最后還需要商業(yè)登記確認(rèn)才能生效。事實(shí)型康采恩是指一企業(yè)的多數(shù)股權(quán)為另一企業(yè)所控制而形成的母公司——子公司——孫公司形態(tài)的康采恩企業(yè)集團(tuán)，即母公司通過(guò)控制所屬企業(yè)的多數(shù)股權(quán)，借助股東大會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)對(duì)從屬企業(yè)的經(jīng)營(yíng)政策施加決定性影響。事實(shí)型康采恩的法律后果可能包括由控制企業(yè)對(duì)從屬公司的損害予以補(bǔ)償、制定關(guān)聯(lián)報(bào)告和審計(jì)等。
五、關(guān)聯(lián)企業(yè)與跨國(guó)公司
一般來(lái)說(shuō)，跨國(guó)公司是指由分設(shè)在兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家的實(shí)體組成的企業(yè)，而不論這些實(shí)體的法律形式與活動(dòng)范圍如何。其業(yè)務(wù)是通過(guò)一個(gè)或多個(gè)決策中心，根據(jù)一定的決策體制經(jīng)營(yíng)的，可以具有一貫的政策和共同的戰(zhàn)略，企業(yè)的各個(gè)實(shí)體由所有權(quán)或別的因素聯(lián)系，其中一個(gè)或一個(gè)以上的實(shí)體能對(duì)其他實(shí)體的重要活動(dòng)施加重要影響，尤其是可以同其他實(shí)體分享知識(shí)、資源以及分擔(dān)責(zé)任。從這一定義出發(fā)，跨國(guó)公司具有以下特征：（1）跨國(guó)公司是由國(guó)外諸實(shí)體組成的企業(yè)聯(lián)合體，這些實(shí)體包括分支機(jī)構(gòu)、子公司、母公司等；（2）跨國(guó)公司諸實(shí)體間并非簡(jiǎn)單的組合，而是通過(guò)各種復(fù)雜的控制關(guān)系有機(jī)地聯(lián)系在一起；（3）根據(jù)這種內(nèi)部關(guān)系，母公司就可以根據(jù)自己的全球戰(zhàn)略來(lái)安排整個(gè)跨國(guó)公司各實(shí)體在全球的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，是局部服從全局的需要，形成內(nèi)部一體化。很顯然，跨國(guó)公司是一種典型的關(guān)聯(lián)企業(yè)表現(xiàn)形態(tài)，只不過(guò)其具有跨國(guó)性，因而除了受到國(guó)內(nèi)法的規(guī)制外，還可能受到國(guó)際法的規(guī)制。
六、關(guān)聯(lián)企業(yè)與現(xiàn)代企業(yè)集團(tuán)
普爾、卡特爾和辛迪加形式的聯(lián)合由于沒(méi)有資產(chǎn)關(guān)系，比較松散，托拉斯“船大難掉頭”，組織結(jié)構(gòu)不靈活，這些企業(yè)聯(lián)合形式都不能滿足現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需要，于是，企業(yè)集團(tuán)這種組織結(jié)構(gòu)便應(yīng)運(yùn)而生。企業(yè)集團(tuán)是關(guān)聯(lián)企業(yè)的一種典型表現(xiàn)形式。一般認(rèn)為最早使用企業(yè)集團(tuán)這一名稱的是日本，在20世紀(jì)40年代，日本在美國(guó)占領(lǐng)當(dāng)局的控制下，開(kāi)始實(shí)行一系列新經(jīng)濟(jì)改革政策和措施，包括解散財(cái)閥和家族對(duì)企業(yè)的控制，分散股票所有權(quán)等，形成了以三菱、三井、住友、芙蓉、三和、第一勸業(yè)銀行集團(tuán)等所謂的“戰(zhàn)后六大集團(tuán)”。另外，還形成了一批相對(duì)獨(dú)立的產(chǎn)業(yè)型企業(yè)集團(tuán)，即所謂的“獨(dú)立系企業(yè)集團(tuán)”。到20世紀(jì)末，日本已有40家這類大型的企業(yè)集團(tuán)，不僅在制造業(yè)，而且在運(yùn)輸、電信電話、貿(mào)易等行業(yè)也有較大的發(fā)展。新興企業(yè)集團(tuán)的形成使戰(zhàn)后日本企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部權(quán)利結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大的變化，完成了從“所有者資本主義”向“經(jīng)營(yíng)者資本主義”的轉(zhuǎn)變。 針對(duì)日本的這種企業(yè)集團(tuán)，日本學(xué)者金森九雄下的定義是：多數(shù)企業(yè)互相保持獨(dú)立性，并互相持股。在融資關(guān)系、人員派遣、原材料供應(yīng)、產(chǎn)品銷售、制造技術(shù)等方面建立緊密關(guān)系而協(xié)調(diào)動(dòng)作的企業(yè)集團(tuán)。而學(xué)者三田一郎定義企業(yè)集團(tuán)為：以成員企業(yè)在技術(shù)及其他經(jīng)濟(jì)機(jī)能上相互結(jié)合的持續(xù)長(zhǎng)久的經(jīng)營(yíng)結(jié)合體形態(tài)和經(jīng)濟(jì)協(xié)作體制。在歐美國(guó)家，企業(yè)集團(tuán)這一概念雖不多見(jiàn)，但這種企業(yè)聯(lián)合亦相當(dāng)普遍，如康采恩、跨國(guó)公司等。在我們國(guó)家，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家厲以寧教授認(rèn)為：我國(guó)企業(yè)集團(tuán)在發(fā)展初期表現(xiàn)為“若干企業(yè)在同一地區(qū)、同一部門或跨地區(qū)、跨部門的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體。這種聯(lián)合可能主要用在生產(chǎn)、銷售領(lǐng)域內(nèi)，即企業(yè)之間主要是實(shí)行產(chǎn)品的聯(lián)合、技術(shù)的聯(lián)合，彼此之間存在著多層次的協(xié)作關(guān)系。但是這種聯(lián)合也可能深入到所有范圍內(nèi)，即企業(yè)之間通過(guò)資金滲透、聯(lián)合、朝著相互參股和股份聯(lián)合的方向發(fā)展，最終形成控股形式的母公司——子公司——孫公司系統(tǒng)”。就典型的現(xiàn)代企業(yè)集團(tuán)而言，其組織結(jié)構(gòu)可以分為由資產(chǎn)聯(lián)系的四個(gè)不同層次：
(一)核心企業(yè)�，F(xiàn)代企業(yè)集團(tuán)組織結(jié)構(gòu)的第一個(gè)層次是集團(tuán)內(nèi)部的核心企業(yè)。核心企業(yè)主要通過(guò)資產(chǎn)紐帶（其方式主要是控股和參股）將企業(yè)集團(tuán)中的其他企業(yè)聯(lián)系起來(lái)。核心企業(yè)是整個(gè)企業(yè)集團(tuán)的總體活動(dòng)的決策中心、資本經(jīng)營(yíng)中心和集團(tuán)內(nèi)部的控制和協(xié)調(diào)中心。在一個(gè)企業(yè)集團(tuán)中，核心企業(yè)只能有一個(gè)，而不能是多個(gè)。它通常被稱為母公司，大多數(shù)為控股公司，即持有若干企業(yè)的股權(quán)并達(dá)到控股程度的母公司。控股公司可分為純粹性控股公司和混合性控股公司。前者是指那些只從事資本經(jīng)營(yíng)而不兼生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的控股公司；后者是指那些不僅從事資本經(jīng)營(yíng)，而且從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的控股公司。
(二)緊密層企業(yè)�，F(xiàn)代企業(yè)集團(tuán)組織結(jié)構(gòu)的第二個(gè)層次是集團(tuán)內(nèi)部核心企業(yè)直接控股的從屬企業(yè)，通常稱為企業(yè)集團(tuán)的緊密層企業(yè)。從屬企業(yè)，又稱子公司，包括全資子公司（持有其全部股份）和非全資子公司（持有其50以上的有表決權(quán)股份或持股雖然不足50，但持股量大大超過(guò)其他股東，以至對(duì)公司具有控制能力）。這些企業(yè)具有獨(dú)立的法人地位，是企業(yè)集團(tuán)所依托的主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體。作為核心企業(yè)的子公司，在被允許的范圍內(nèi)，同樣可以出資形成它控制的子公司（即核心企業(yè)的孫公司）。
(三)半緊密型企業(yè)�，F(xiàn)代企業(yè)集團(tuán)組織結(jié)構(gòu)的第三個(gè)層次是集團(tuán)內(nèi)部核心企業(yè)的參股企業(yè)，通常稱為企業(yè)集團(tuán)的半緊密層企業(yè)。核心企業(yè)對(duì)其參股企業(yè)所持有的股份均低于50以下，并不足以達(dá)到控制水平。這些參股企業(yè)不僅具有獨(dú)立的法人地位，而且通常只受集團(tuán)核心企業(yè)的影響，不受核心企業(yè)的控制。
(四)松散層企業(yè)�，F(xiàn)代企業(yè)集團(tuán)組織結(jié)構(gòu)的第四個(gè)層次是集團(tuán)內(nèi)部核心企業(yè)的協(xié)議企業(yè)，通常稱為企業(yè)集團(tuán)的松散層企業(yè)。這些協(xié)議企業(yè)一般與核心企業(yè)訂有較長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)合同，存在較穩(wěn)定的協(xié)作關(guān)系。它們雖然與企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部的其他組成成員之間不存在資產(chǎn)聯(lián)系，但在經(jīng)濟(jì)上往往會(huì)與企業(yè)集團(tuán)共進(jìn)退，因此也被視為企業(yè)集團(tuán)的組成成員。
七、關(guān)聯(lián)企業(yè)與國(guó)際卡特爾
19世紀(jì)末20世紀(jì)初，隨著跨國(guó)公司的發(fā)展，國(guó)際卡特爾、國(guó)際托拉斯等國(guó)際壟斷同盟不斷增多，國(guó)際壟斷同盟最主要的形式是國(guó)際卡特爾。1867年誕生的法蘭西鹽業(yè)卡特爾，是最早出現(xiàn)的國(guó)際卡特爾。在現(xiàn)代工業(yè)部門中，早期比較有名的國(guó)際壟斷同盟是19世紀(jì)80年代組成的國(guó)際鋼軌卡特爾。1884年在英國(guó)、比利時(shí)和德國(guó)的鋼軌壟斷企業(yè)之間達(dá)成了瓜分市場(chǎng)的協(xié)議。協(xié)議規(guī)定，參加卡特爾的企業(yè)不到對(duì)方的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上去競(jìng)爭(zhēng)。在保持參加者對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)壟斷的情況下，對(duì)其余的國(guó)外市場(chǎng)，按各自的實(shí)力進(jìn)行了分割。英國(guó)分得了66，德國(guó)分得了27，余下的7歸比利時(shí)。但是，這一國(guó)際卡特爾僅僅維持了2年，就由于英國(guó)公司的退出而瓦解了。這反映了國(guó)際壟斷同盟的不穩(wěn)定。十幾年之后，在1904年11月，國(guó)際鋼軌卡特爾才又重新建立起來(lái)。這時(shí)，英國(guó)、比利時(shí)和德國(guó)對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的占有比例已重新作了調(diào)整，英國(guó)占54，德國(guó)增為28，比利時(shí)則提高到18，在隨后的1~2年里，法國(guó)、美國(guó)、奧地利和西班牙的鋼鐵壟斷組織也加入了這一卡特爾。這樣，世界上最大的鋼鐵公司幾乎都參與進(jìn)來(lái)，共同對(duì)世界的鋼軌生產(chǎn)進(jìn)行壟斷。到19世紀(jì)末，國(guó)際壟斷同盟已大約有30多個(gè)。進(jìn)入20世紀(jì)，國(guó)際卡特爾發(fā)展更加迅速。到第一次世界大戰(zhàn)前夕，各種國(guó)際卡特爾已增加到114個(gè)。國(guó)際卡特爾的大量出現(xiàn)，表現(xiàn)了對(duì)國(guó)際協(xié)調(diào)的需要。而國(guó)際卡特爾的不斷破裂和變化，則反映了它的局限性。這就是國(guó)際卡特爾在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中表現(xiàn)出的兩重性。但是，隨著經(jīng)濟(jì)全球化和市場(chǎng)全球化，世界各國(guó)反壟斷當(dāng)局越來(lái)越注重調(diào)查和制裁國(guó)際卡特爾，以維護(hù)本國(guó)消費(fèi)者的利益。以美國(guó)為例，美國(guó)司法部在1997年和1998年征收的反壟斷罰金的90以上以及1999年征收的全部反壟斷罰金都是來(lái)自國(guó)際卡特爾案件，且最大的罰金也是來(lái)自外國(guó)企業(yè)。譬如，1999年對(duì)瑞士的F.HOFFMANN-LA ROCHE公司征收了5億美元的罰金。這個(gè)金額不僅超過(guò)了以往反壟斷案件所征收的全部罰金，而且也是美國(guó)司法部迄今依法征收的最大數(shù)額罰金。1997年和1998年美國(guó)反壟斷刑事案件的一半被告是外國(guó)公司。在罰金達(dá)到或者超過(guò)1000萬(wàn)美元的26家公司中，其中一半公司也是外國(guó)公司。在克林頓政府向布什政府的過(guò)渡期間，情況仍是這樣。2000年，美國(guó)司法部反壟斷局大約1/3的刑事案件涉及國(guó)際卡特爾。在這一年，日本三菱公司因被指控參與了固定石墨電機(jī)價(jià)格的國(guó)際卡特爾，被征收的罰金高達(dá)1.34億美元。這個(gè)案件中的德國(guó)SCL炭精電極股份公司被征收的罰金達(dá)到1.35億美元。在2001年，總部設(shè)在意大利的AAB公司（ASEA BROWN BOVERI）在瑞士的子公司（ABB�。停桑模模蹋拧。牛粒樱裕Γ粒疲遥桑茫痢。校粒遥裕桑茫桑校粒裕桑希危印。罜）因被指控在美國(guó)國(guó)際發(fā)展局（ＵＳＡＩＤ）在埃及的工程承包招投標(biāo)活動(dòng)中有串通投標(biāo)行為，被美國(guó)司法部征收了5300萬(wàn)美元的罰金。受到美國(guó)反壟斷法刑事制裁的還有外國(guó)的自然人。如英國(guó)著名的拍賣行克里斯蒂（ＣＨＲＩＳＴＩＥ）的總裁因和美國(guó)著名的拍賣行索斯比（ＳＯＴＨＥＢＹ）總裁共謀固定拍賣品傭金的價(jià)格，2000年他們被指控違反了美國(guó)的托拉斯法。這兩個(gè)拍賣行不僅得支付受害人提出的高達(dá)５億美元的三倍損害賠償，它們的總裁還面臨著３年以下的形式監(jiān)禁。此外，４名日本化學(xué)公司的職員在2001年因涉嫌參與了一個(gè)涉及食品添加劑山梨酸脂的價(jià)格卡特爾，也面臨著美國(guó)反壟斷法的刑事制裁。
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