國(guó)務(wù)院

關(guān)于騙購(gòu)?fù)鈪R、非法套匯、逃匯、非法買(mǎi)賣(mài)外匯等違反外匯管理規(guī)定行為的行政處分或者紀(jì)律處分暫行規(guī)定


(1998年12月16日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)　1999年1月25日監(jiān)察部、人事部、中國(guó)人民銀行、海關(guān)總署、國(guó)家外匯管理局令第7號(hào)發(fā)布　根據(jù)2011年1月8日《國(guó)務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》修訂)



第一條　為了維護(hù)國(guó)家外匯管理秩序，懲處違反外匯管理規(guī)定的行為，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，制定本規(guī)定。

第二條　本規(guī)定適用于國(guó)家公務(wù)員以及經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)、國(guó)有外經(jīng)貿(mào)企業(yè)的工作人員。

本規(guī)定所稱(chēng)經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，是指經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的中資銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)。

本規(guī)定所稱(chēng)國(guó)有外經(jīng)貿(mào)企業(yè)，是指國(guó)有外貿(mào)公司、自營(yíng)進(jìn)出口的國(guó)有生產(chǎn)企業(yè)、有進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)權(quán)的國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)。

第三條　有本規(guī)定所列違反外匯管理規(guī)定的行為的，除依法給予行政處罰外，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員依照本規(guī)定給予行政處分或者紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第四條　經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)、國(guó)有外經(jīng)貿(mào)企業(yè)的工作人員，有下列騙購(gòu)?fù)鈪R行為之一，數(shù)額不滿(mǎn)10萬(wàn)美元的，給予留用察看處分；數(shù)額在10萬(wàn)美元以上的，給予開(kāi)除處分。

(一)偽造、變?cè)旌ｊP(guān)報(bào)關(guān)單、進(jìn)口證明、外匯管理部門(mén)核準(zhǔn)件等憑證和單據(jù)的；

(二)使用、買(mǎi)賣(mài)偽造、變?cè)斓暮ｊP(guān)報(bào)關(guān)單、進(jìn)口證明、外匯管理部門(mén)核準(zhǔn)件等憑證和單據(jù)的；

(三)重復(fù)使用海關(guān)報(bào)關(guān)單、進(jìn)口證明、外匯管理部門(mén)核準(zhǔn)件等憑證和單據(jù)的；

(四)明知用于騙購(gòu)?fù)鈪R而提供人民幣資金或者其他服務(wù)的；

(五)以其他方式騙購(gòu)?fù)鈪R的。

單位有前款行為之一的，對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款規(guī)定給予紀(jì)律處分。

第五條　經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)、國(guó)有外經(jīng)貿(mào)企業(yè)的工作人員，有下列非法套匯行為之一，數(shù)額不滿(mǎn)10萬(wàn)美元的，給予警告、記過(guò)或者記大過(guò)處分；數(shù)額在10萬(wàn)美元以上不滿(mǎn)100萬(wàn)美元的，給予降級(jí)或者撤職處分；數(shù)額在100萬(wàn)美元以上的，給予留用察看或者開(kāi)除處分。

(一)違反國(guó)家規(guī)定，以人民幣支付或者以實(shí)物償付應(yīng)當(dāng)以外匯支付的進(jìn)口貨款或者其他類(lèi)似支出的，但是合法的易貨貿(mào)易除外；

(二)以人民幣為他人支付在境內(nèi)的費(fèi)用，而由對(duì)方給付外匯的；

(三)明知用于非法套匯而提供人民幣資金或者其他服務(wù)的；

(四)以其他方式非法套匯的。

單位有前款行為之一的，對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款規(guī)定給予紀(jì)律處分。

第六條　經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)、國(guó)有外經(jīng)貿(mào)企業(yè)的工作人員，有下列逃匯行為之一，數(shù)額不滿(mǎn)10萬(wàn)美元的，給予撤職處分；數(shù)額在10萬(wàn)美元以上不滿(mǎn)100萬(wàn)美元的，給予留用察看處分；數(shù)額在100萬(wàn)美元以上的，給予開(kāi)除處分。

(一)違反國(guó)家規(guī)定，擅自將外匯存放在境外的；

(二)不按照國(guó)家規(guī)定將外匯賣(mài)給外匯指定銀行的；

(三)違反國(guó)家規(guī)定將外匯匯出或者攜帶出境的；

(四)未經(jīng)外匯管理部門(mén)批準(zhǔn)，擅自將外幣存款憑證、外幣有價(jià)證券攜帶或者郵寄出境的；

(五)明知用于逃匯而提供人民幣資金或者其他服務(wù)的；

(六)以其他方式逃匯的。

單位有前款行為之一的，對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款規(guī)定給予紀(jì)律處分。

第七條　經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)、國(guó)有外經(jīng)貿(mào)企業(yè)的工作人員，以營(yíng)利為目的，在國(guó)家規(guī)定的交易場(chǎng)所以外非法買(mǎi)賣(mài)外匯，數(shù)額不滿(mǎn)5萬(wàn)美元或者違法所得不滿(mǎn)1萬(wàn)元人民幣的，給予撤職處分；數(shù)額在5萬(wàn)美元以上不滿(mǎn)10萬(wàn)美元或者違法所得在1萬(wàn)元人民幣以上不滿(mǎn)3萬(wàn)元人民幣的，給予留用察看處分；數(shù)額在10萬(wàn)美元以上或者違法所得在3萬(wàn)元人民幣以上的，給予開(kāi)除處分。

單位有前款所列行為的，對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款規(guī)定給予紀(jì)律處分。

第八條　國(guó)有外經(jīng)貿(mào)企業(yè)在代理進(jìn)口業(yè)務(wù)中，因過(guò)失導(dǎo)致他人騙購(gòu)?fù)鈪R或者非法套匯，對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，數(shù)額不滿(mǎn)10萬(wàn)美元的，給予警告、記過(guò)或者記大過(guò)處分；數(shù)額在10萬(wàn)美元以上不滿(mǎn)100萬(wàn)美元的，給予降級(jí)或者撤職處分；數(shù)額在100萬(wàn)美元以上的，給予留用察看或者開(kāi)除處分。

第九條　經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)在辦理結(jié)匯、售匯、付匯和開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)中，因過(guò)失導(dǎo)致他人騙購(gòu)?fù)鈪R、非法套匯或者逃匯，對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，數(shù)額不滿(mǎn)10萬(wàn)美元的，給予警告、記過(guò)或者記大過(guò)處分；數(shù)額在10萬(wàn)美元以上不滿(mǎn)100萬(wàn)美元的，給予降級(jí)或者撤職處分；數(shù)額在100萬(wàn)美元以上的，給予留用察看或者開(kāi)除處分。

第十條　國(guó)家公務(wù)員有本規(guī)定所列騙購(gòu)?fù)鈪R、非法套匯、逃匯或者非法買(mǎi)賣(mài)外匯等違反外匯管理規(guī)定行為之一的，給予降級(jí)、撤職或者開(kāi)除處分。

第十一條　海關(guān)、外匯管理等部門(mén)的國(guó)家公務(wù)員與騙購(gòu)?fù)鈪R、非法套匯、逃匯或者非法買(mǎi)賣(mài)外匯的行為人通謀，為其提供便利，或者明知是偽造、變?cè)斓膽{證和單據(jù)而為其提供服務(wù)，或者有其他濫用職權(quán)、徇私舞弊行為造成他人騙購(gòu)?fù)鈪R、非法套匯或者逃匯后果的，給予開(kāi)除處分。

海關(guān)、外匯管理等部門(mén)的國(guó)家公務(wù)員，玩忽職守，造成他人騙購(gòu)?fù)鈪R、非法套匯或者逃匯的，給予降級(jí)或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開(kāi)除處分。

第十二條　對(duì)本單位發(fā)生的違反外匯管理規(guī)定行為不制止、不查處，情節(jié)較重的，對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員給予警告、記過(guò)或者記大過(guò)處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予降級(jí)或者撤職處分。

第十三條　國(guó)家公務(wù)員利用職權(quán)，包庇違反外匯管理規(guī)定行為，或者有其他妨礙外匯管理執(zhí)法監(jiān)督、檢查行為的，給予撤職或者開(kāi)除處分。

經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)、國(guó)有外經(jīng)貿(mào)企業(yè)的工作人員有前款行為的，給予留用察看或者開(kāi)除處分。

單位有本條第一款所列行為的，對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，分別依照前兩款規(guī)定給予行政處分或者紀(jì)律處分。

第十四條　主動(dòng)交代違反外匯管理規(guī)定行為，并退出外匯和違法所得，或者主動(dòng)采取措施避免損失，或者有立功表現(xiàn)的，可以從輕、減輕或者免予行政處分或者紀(jì)律處分。

隱瞞事實(shí)真相，或者弄虛作假，出具偽證，或者隱匿、毀滅證據(jù)，或者拒絕提供有關(guān)文件、資料和證明材料的，應(yīng)當(dāng)從重或者加重行政處分或者紀(jì)律處分。

第十五條　自營(yíng)進(jìn)出口的國(guó)有事業(yè)單位及其工作人員有本規(guī)定所列違反外匯管理規(guī)定行為的，參照本規(guī)定執(zhí)行。

第十六條　本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。1996年4月1日《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》施行后、本規(guī)定施行前發(fā)生的違反外匯管理規(guī)定的行為，尚未處理的，適用本規(guī)定。