深圳市碳排放權(quán)交易管理辦法
深圳市碳排放權(quán)交易管理辦法
廣東省深圳市人民政府
深圳市碳排放權(quán)交易管理辦法
深圳市碳排放權(quán)交易管理辦法
（2022年5月29日深圳市人民政府令第343號(hào)公布 2024年5月13日深圳市人民政府令第361號(hào)修正）
第一章 總 則
第一條 為控制溫室氣體排放，實(shí)現(xiàn)城市碳排放達(dá)峰和碳中和愿景，建立健全碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，根據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)條例》等規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)碳排放權(quán)交易及其監(jiān)督管理。
納入全國碳排放權(quán)交易管理的排放單位，按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三條 碳排放權(quán)交易堅(jiān)持公開、公平、公正和誠信原則，堅(jiān)持碳排放控制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相適應(yīng)。
第四條市人民政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)碳排放權(quán)交易工作，組織建設(shè)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。
市人民政府應(yīng)當(dāng)建立穩(wěn)定的碳排放權(quán)交易的財(cái)政資金投入機(jī)制，將碳排放權(quán)交易管理相關(guān)經(jīng)費(fèi)納入財(cái)政預(yù)算。
第五條 市生態(tài)環(huán)境主管部門對(duì)碳排放權(quán)交易實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)督管理。
市生態(tài)環(huán)境主管部門的派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)碳排放權(quán)交易的監(jiān)督管理工作。
第六條市發(fā)展改革部門配合市生態(tài)環(huán)境主管部門擬定碳排放權(quán)交易的碳排放控制目標(biāo)和年度配額總量。
市統(tǒng)計(jì)部門負(fù)責(zé)制定重點(diǎn)排放單位生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)核算規(guī)則并采取有效的統(tǒng)計(jì)監(jiān)督措施。
市工業(yè)和信息化、財(cái)政、住房建設(shè)、交通運(yùn)輸、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理、地方金融監(jiān)管等部門按照職責(zé)分工對(duì)碳排放權(quán)交易實(shí)施監(jiān)督管理。
供電、供氣、供油等單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提供相關(guān)用能數(shù)據(jù)，用于碳排放權(quán)交易的管理工作。
第七條 市生態(tài)環(huán)境主管部門負(fù)責(zé)建立健全碳排放權(quán)注冊(cè)登記、溫室氣體排放信息報(bào)送等碳排放權(quán)交易管理系統(tǒng)。
深圳碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱交易機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)組織開展碳排放權(quán)統(tǒng)一交易，提供交易場(chǎng)所、系統(tǒng)設(shè)施和服務(wù)，確保交易系統(tǒng)安全穩(wěn)定可靠運(yùn)行。
第八條 鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)開展以增強(qiáng)重點(diǎn)排放單位減排能力及碳排放權(quán)交易市場(chǎng)功能為目的的金融創(chuàng)新，發(fā)展碳基金、碳債券、碳排放權(quán)質(zhì)押融資、結(jié)構(gòu)性存款等碳金融業(yè)務(wù)，鼓勵(lì)探索碳信貸、碳保險(xiǎn)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。
第九條 探索與國內(nèi)其他省市和國際碳排放權(quán)交易體系建立碳排放權(quán)交易合作。
第二章 分配與登記
第十條 符合下列條件之一的單位，應(yīng)當(dāng)根據(jù)管理實(shí)際列入重點(diǎn)排放單位名單，參加本市碳排放權(quán)交易：
�。ㄒ唬┗鶞�(zhǔn)碳排放篩查年份期間內(nèi)任一年度碳排放量達(dá)到三千噸二氧化碳當(dāng)量以上的碳排放單位；
�。ǘ┦猩鷳B(tài)環(huán)境主管部門確定的其他碳排放單位。
納入全國溫室氣體重點(diǎn)排放單位名錄的單位，不再列入本市重點(diǎn)排放單位名單，按照規(guī)定參加全國碳排放權(quán)交易。
第十一條市生態(tài)環(huán)境主管部門定期組織開展碳排放單位篩查，確定重點(diǎn)排放單位名單，對(duì)名單實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，并向社會(huì)公布。
第十二條重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)建立健全碳排放管理體系，配備碳排放管理人員，采取措施減少碳排放，報(bào)告年度碳排放數(shù)據(jù)和生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)，完成碳排放配額履約，按規(guī)定公開碳排放相關(guān)信息。
第十三條碳排放權(quán)交易實(shí)施碳排放配額固定總量控制。市生態(tài)環(huán)境主管部門會(huì)同市發(fā)展改革部門，根據(jù)應(yīng)對(duì)氣候變化目標(biāo)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、行業(yè)減排潛力、歷史排放情況和市場(chǎng)供需等因素?cái)M定碳排放權(quán)交易的碳排放控制目標(biāo)和年度配額總量。
年度配額總量由重點(diǎn)排放單位配額和政府儲(chǔ)備配額構(gòu)成，政府儲(chǔ)備配額包括新建項(xiàng)目?jī)?chǔ)備配額和價(jià)格平抑儲(chǔ)備配額。
第十四條市生態(tài)環(huán)境主管部門根據(jù)碳排放強(qiáng)度下降目標(biāo)、行業(yè)發(fā)展情況、行業(yè)基準(zhǔn)碳強(qiáng)度等因素確定重點(diǎn)排放單位的年度目標(biāo)碳強(qiáng)度，采用基準(zhǔn)法、歷史法進(jìn)行配額預(yù)分配，并核定實(shí)際配額。重點(diǎn)排放單位年度目標(biāo)碳強(qiáng)度的設(shè)定不得超出上一年度目標(biāo)碳強(qiáng)度。
第十五條市生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)配額分配方法確定重點(diǎn)排放單位的預(yù)分配配額，并于每年3月31日前簽發(fā)當(dāng)年度預(yù)分配配額。
當(dāng)年度預(yù)分配配額不能用于履行上一年度的配額履約義務(wù)。
第十六條市生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)于每年6月30日前，核定上一年度重點(diǎn)排放單位實(shí)際配額。
重點(diǎn)排放單位實(shí)際配額少于預(yù)分配配額的，應(yīng)當(dāng)在履約截止日期前將超出的預(yù)分配配額退回至市生態(tài)環(huán)境主管部門，未按時(shí)退回部分視同超額排放量；重點(diǎn)排放單位實(shí)際配額多于預(yù)分配配額的，市生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)予以補(bǔ)發(fā)。
第十七條市生態(tài)環(huán)境主管部門預(yù)留年度配額總量的百分之二作為新建項(xiàng)目?jī)?chǔ)備配額，可以根據(jù)實(shí)際情況動(dòng)態(tài)調(diào)整比例。
重點(diǎn)排放單位新建固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目年排放量達(dá)到三千噸二氧化碳當(dāng)量的，應(yīng)當(dāng)在投產(chǎn)前向市生態(tài)環(huán)境主管部門報(bào)告項(xiàng)目碳排放評(píng)估情況，在竣工驗(yàn)收前申請(qǐng)發(fā)放新建項(xiàng)目?jī)?chǔ)備配額。
當(dāng)年度新建項(xiàng)目?jī)?chǔ)備配額全部申請(qǐng)發(fā)放完畢后，當(dāng)年度內(nèi)不再新增新建項(xiàng)目?jī)?chǔ)備配額。
第十八條市生態(tài)環(huán)境主管部門預(yù)留年度配額總量的百分之二作為價(jià)格平抑儲(chǔ)備配額，可以根據(jù)實(shí)際情況動(dòng)態(tài)調(diào)整比例。在市場(chǎng)配額價(jià)格出現(xiàn)大幅下跌，或者市場(chǎng)流動(dòng)配額數(shù)量過高時(shí)，市生態(tài)環(huán)境主管部門可以將一定比例的有償分配配額作為價(jià)格平抑儲(chǔ)備配額。
市場(chǎng)配額價(jià)格出現(xiàn)大幅上漲，或者市場(chǎng)流動(dòng)配額數(shù)量過低時(shí)，市生態(tài)環(huán)境主管部門可以釋放價(jià)格平抑儲(chǔ)備配額。
價(jià)格平抑儲(chǔ)備配額只能由重點(diǎn)排放單位購買用于履約，不能用于市場(chǎng)交易。價(jià)格平抑儲(chǔ)備配額采用拍賣的方式出售。
第十九條 重點(diǎn)排放單位配額、新建項(xiàng)目?jī)?chǔ)備配額分配以免費(fèi)為主，適時(shí)引入有償分配。
市生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)制訂年度配額分配方案，包括配額總量、配額分配方法、配額有償分配比例等內(nèi)容，報(bào)市人民政府批準(zhǔn)后向社會(huì)公布并組織實(shí)施。
第二十條市生態(tài)環(huán)境主管部門根據(jù)年度配額分配方案，通過碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)向重點(diǎn)排放單位分配規(guī)定年度的碳排放配額，并告知重點(diǎn)排放單位。
重點(diǎn)排放單位對(duì)分配的碳排放配額有異議的，可以自收到分配結(jié)果之日起七個(gè)工作日內(nèi)向市生態(tài)環(huán)境主管部門申請(qǐng)復(fù)核；市生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)核申請(qǐng)之日起十個(gè)工作日內(nèi)作出復(fù)核決定，并將復(fù)核結(jié)果書面告知重點(diǎn)排放單位。
第二十一條 重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)在碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)開立賬戶，進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)操作。
碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)記錄碳排放配額和核證減排量的簽發(fā)、持有、轉(zhuǎn)移、質(zhì)押、履約、抵銷、注銷和結(jié)轉(zhuǎn)等信息，作為判斷碳排放配額和核證減排量持有的依據(jù)。
第二十二條上一年度的配額可以結(jié)轉(zhuǎn)至后續(xù)年度使用。
第二十三條以配額或者核證減排量設(shè)定質(zhì)押的應(yīng)當(dāng)辦理質(zhì)押登記，并向市生態(tài)環(huán)境主管部門提交下列材料：
�。ㄒ唬┵|(zhì)押登記申請(qǐng)書；
�。ǘ┥暾�(qǐng)人的身份證明；
�。ㄈ┵|(zhì)押合同；
�。ㄋ模┲鱾鶛�(quán)合同；
�。ㄎ澹┙灰讬C(jī)構(gòu)出具的質(zhì)押見證書。
申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料齊全的，市生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)自收到質(zhì)押登記申請(qǐng)之日起十個(gè)工作日內(nèi)，完成質(zhì)押登記工作，并發(fā)布質(zhì)押公告；申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料不齊全的，應(yīng)當(dāng)一次性書面告知需要補(bǔ)齊的材料。
質(zhì)押公告包括下列內(nèi)容：
（一）質(zhì)押當(dāng)事人；
�。ǘ┵|(zhì)押的配額或者核證減排量數(shù)量；
�。ㄈ┵|(zhì)押的時(shí)間期限。
第二十四條 重點(diǎn)排放單位所屬行業(yè)與年度配額分配方案確定的行業(yè)不一致的，應(yīng)當(dāng)于每年3月31日前向市生態(tài)環(huán)境主管部門提交以下材料申請(qǐng)調(diào)整配額，調(diào)整后的年度目標(biāo)碳強(qiáng)度不應(yīng)高于其上一年度目標(biāo)碳強(qiáng)度：
�。ㄒ唬┳兏暾�(qǐng)書；
�。ǘ┖w單位主要產(chǎn)品、產(chǎn)值等相關(guān)內(nèi)容的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；
�。ㄈI(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人授權(quán)委托書等材料。
市生態(tài)環(huán)境主管部門受理申請(qǐng)后進(jìn)行審核，重新確定申請(qǐng)單位的年度目標(biāo)碳強(qiáng)度，并根據(jù)年度目標(biāo)碳強(qiáng)度確定配額數(shù)量。
第二十五條 重點(diǎn)排放單位與其他單位合并的，其配額由合并后存續(xù)的單位或者新設(shè)立的單位承繼，并自完成商事登記之日起十五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)市生態(tài)環(huán)境主管部門備案。
重點(diǎn)排放單位分立的，應(yīng)當(dāng)制定配額分割方案，并自完成商事登記之日起十五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)市生態(tài)環(huán)境主管部門備案。未按時(shí)報(bào)市生態(tài)環(huán)境主管部門備案的，原重點(diǎn)排放單位的履約義務(wù)由分立后的單位共同承擔(dān)。
自重點(diǎn)排放單位合并或者分立的次年起，市生態(tài)環(huán)境主管部門根據(jù)合并或者分立后單位的所屬行業(yè)為其設(shè)定年度目標(biāo)碳強(qiáng)度，合并或者分立后單位的年度目標(biāo)碳強(qiáng)度不得超出原重點(diǎn)排放單位上一年度目標(biāo)碳強(qiáng)度。
第二十六條 重點(diǎn)排放單位有下列情形之一的，市生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)將其從重點(diǎn)排放單位名單中移出，并告知移出結(jié)果：
（一）遷出本市行政區(qū)域的；
�。ǘ┮蛲I(yè)、關(guān)閉等情況不再從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；
�。ㄈ﹩�(dòng)破產(chǎn)程序的；
（四）連續(xù)三年碳排放量低于三千噸二氧化碳當(dāng)量的；
�。ㄎ澹┦猩鷳B(tài)環(huán)境主管部門確定的其他需要移出的情形。
重點(diǎn)排放單位被移出名單后，應(yīng)當(dāng)在被移出名單后十五日內(nèi)將預(yù)分配配額繳納至市生態(tài)環(huán)境主管部門。
第三章 碳排放權(quán)交易
第二十七條 交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制訂交易方式、交易服務(wù)費(fèi)等交易規(guī)則，報(bào)市生態(tài)環(huán)境主管部門審核并報(bào)市地方金融監(jiān)管部門備案后發(fā)布實(shí)施。
碳排放權(quán)交易應(yīng)當(dāng)采用單向競(jìng)價(jià)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或者其他符合規(guī)定的方式進(jìn)行。
第二十八條重點(diǎn)排放單位以及符合交易規(guī)則規(guī)定的其他組織和個(gè)人，可以參與碳排放權(quán)交易，并按規(guī)定向交易機(jī)構(gòu)繳納交易服務(wù)費(fèi)。
第二十九條碳排放權(quán)交易品種包括碳排放配額、核證減排量和市生態(tài)環(huán)境主管部門批準(zhǔn)的其他碳排放權(quán)交易品種。
鼓勵(lì)創(chuàng)新碳排放權(quán)交易品種。
第三十條配額或者核證減排量持有人可以出售、質(zhì)押、托管配額或者核證減排量，或者以其他合法方式取得收益或者融資支持。
第三十一條碳排放權(quán)交易主體不得交易非法取得的配額或者核證減排量，不得通過欺詐、惡意串通、散布虛假信息等方式操縱碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，不得從事其他相關(guān)主管部門、交易機(jī)構(gòu)禁止的交易活動(dòng)。
市生態(tài)環(huán)境主管部門及其他部門、交易機(jī)構(gòu)、第三方核查機(jī)構(gòu)及其工作人員，不得持有、買賣碳排放配額；已持有碳排放配額的，應(yīng)當(dāng)依法予以轉(zhuǎn)讓或者注銷。
第三十二條碳排放權(quán)交易資金實(shí)行第三方存管，存管銀行應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易資金的管理與撥付。
碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與碳排放權(quán)交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)信息互聯(lián)互通，及時(shí)完成交易品種的清算和交收。
第三十三條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立大額交易監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)警示、漲跌幅限制等風(fēng)險(xiǎn)控制制度，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)發(fā)生重大交易異常情況時(shí)，交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市生態(tài)環(huán)境主管部門報(bào)告，并采取限制交易、臨時(shí)停市等緊急措施。
市生態(tài)環(huán)境主管部門會(huì)同市地方金融監(jiān)管部門做好碳排放權(quán)交易場(chǎng)所金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管和處置。
第三十四條 鼓勵(lì)組織或者個(gè)人開立公益碳賬戶，購買核證減排量用于抵銷自身碳排放量，實(shí)現(xiàn)自身的碳中和。
第三十五條市人民政府按照規(guī)定設(shè)立碳排放交易基金，用于支持碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)和碳減排、碳中和重點(diǎn)項(xiàng)目。
第四章 排放核查與配額履約
第三十六條 市生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)建立溫室氣體排放信息報(bào)送系統(tǒng)，碳排放單位應(yīng)當(dāng)按照市生態(tài)環(huán)境主管部門的要求，根據(jù)行業(yè)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)條件等因素逐步實(shí)現(xiàn)在溫室氣體排放信息報(bào)送系統(tǒng)申報(bào)年度碳排放量等信息，申報(bào)單位具體范圍由市生態(tài)環(huán)境主管部門另行確定。
第三十七條 重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)碳排放量化與報(bào)告技術(shù)規(guī)范編制上一年度的碳排放報(bào)告，于每年3月31日前向市生態(tài)環(huán)境主管部門提交，并對(duì)年度碳排放報(bào)告的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。碳排放報(bào)告所涉數(shù)據(jù)的原始數(shù)據(jù)憑證和管理臺(tái)賬應(yīng)當(dāng)至少保存五年。
市生態(tài)環(huán)境主管部門組織開展對(duì)年度碳排放報(bào)告的核查，并將核查結(jié)果告知重點(diǎn)排放單位。核查結(jié)果作為重點(diǎn)排放單位碳排放配額的履約依據(jù)。
重點(diǎn)排放單位對(duì)核查結(jié)果有異議的，可以自收到核查結(jié)果之日起七個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)復(fù)核，市生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)核申請(qǐng)之日起十個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核并將復(fù)核結(jié)果書面告知重點(diǎn)排放單位。復(fù)核結(jié)果與核查結(jié)果不一致的，以復(fù)核結(jié)果作為重點(diǎn)排放單位碳排放配額的履約依據(jù)。
市工業(yè)和信息化、住房建設(shè)、交通運(yùn)輸?shù)炔块T應(yīng)當(dāng)配合市生態(tài)環(huán)境主管部門核查、復(fù)核重點(diǎn)排放單位的年度碳排放報(bào)告，配合提供重點(diǎn)排放單位能耗數(shù)據(jù)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況等相關(guān)信息。
市生態(tài)環(huán)境主管部門可以通過購買服務(wù)的方式委托具有相應(yīng)能力的第三方核查機(jī)構(gòu)提供核查、復(fù)核服務(wù)。
第三十八條 重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)于每年3月31日前向市生態(tài)環(huán)境主管部門提交上一年度的生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)報(bào)告。市生態(tài)環(huán)境主管部門可以委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)重點(diǎn)排放單位生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)報(bào)告進(jìn)行核查，并于每年5月31日前會(huì)同有關(guān)部門開展生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)的一致性審核工作。
重點(diǎn)排放單位的生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)核算邊界應(yīng)當(dāng)與碳排放數(shù)據(jù)核算邊界保持一致，生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)為負(fù)值時(shí)，認(rèn)定為零。
重點(diǎn)排放單位對(duì)其生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)報(bào)告的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
第三十九條 重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)于每年8月31日前向市生態(tài)環(huán)境主管部門提交配額或者核證減排量，配額及核證減排量數(shù)量之和不低于其上一年度實(shí)際碳排放量的，視為完成履約義務(wù)；逾期未提交足額配額或者核證減排量的，不足部分視同超額排放量。
第四十條 市生態(tài)環(huán)境主管部門簽發(fā)的當(dāng)年度實(shí)際配額不足以履約的，重點(diǎn)排放單位可以使用核證減排量抵銷年度碳排放量。一份核證減排量等同于一份配額。最高抵銷比例不超過不足以履約部分的百分之二十。
可以使用的核證減排量包括下列類型：
�。ㄒ唬﹪液俗C自愿減排量；
�。ǘ┍臼刑计栈莺俗C減排量；
�。ㄈ┦猩鷳B(tài)環(huán)境主管部門批準(zhǔn)的其他核證減排量。
重點(diǎn)排放單位在本市碳排放量核查邊界范圍內(nèi)產(chǎn)生的核證減排量不得用于本市配額履約義務(wù)。
第四十一條 市生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)注銷下列配額或者核證減排量，并向社會(huì)公布除第三項(xiàng)以外的注銷信息：
�。ㄒ唬┪词褂玫纳弦荒甓刃陆�(xiàng)目?jī)?chǔ)備配額；
�。ǘ┪迥晡词褂玫膬r(jià)格平抑儲(chǔ)備配額；
�。ㄈ⿲�(shí)際配額核定后收回的重點(diǎn)排放單位配額；
�。ㄋ模┲攸c(diǎn)排放單位為履行上一年度履約義務(wù)遞交的配額和使用的核證減排量；
�。ㄎ澹└鶕�(jù)本辦法第二十六條規(guī)定收繳的配額；
�。┳栽干暾�(qǐng)注銷的配額或者核證減排量。
第五章 監(jiān)督管理
第四十二條 市生態(tài)環(huán)境主管部門和其他相關(guān)部門可以結(jié)合工作實(shí)際，組織制定碳排放權(quán)交易及其相關(guān)活動(dòng)的地方標(biāo)準(zhǔn)。
鼓勵(lì)和支持交易機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)排放單位、第三方核查機(jī)構(gòu)、專業(yè)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)組織制定碳排放權(quán)交易及其相關(guān)活動(dòng)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。
第四十三條 市生態(tài)環(huán)境主管部門會(huì)同其他相關(guān)部門對(duì)重點(diǎn)排放單位、交易機(jī)構(gòu)、第三方核查機(jī)構(gòu)和專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)合檢查。被檢查者應(yīng)當(dāng)如實(shí)反映情況，并提供必要資料。
檢查人員實(shí)施檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示證件，可以采取現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)、查閱或者復(fù)制相關(guān)資料等措施，并對(duì)知悉的商業(yè)秘密予以保密。
第四十四條 市生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)定期公布重點(diǎn)排放單位年度碳排放配額履約情況等信息。
交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，及時(shí)公布碳排放權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)信息，并定期向市生態(tài)環(huán)境主管部門報(bào)告碳排放權(quán)交易、結(jié)算等活動(dòng)和機(jī)構(gòu)運(yùn)行情況。
重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)在完成履約后，于當(dāng)年12月31日前在市生態(tài)環(huán)境主管部門指定平臺(tái)公開上一年度目標(biāo)碳強(qiáng)度完成情況。
第四十五條 從事碳排放核查活動(dòng)的第三方核查機(jī)構(gòu)、從事生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)核查活動(dòng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部質(zhì)量控制體系，對(duì)其出具的數(shù)據(jù)、報(bào)告等文件的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
第三方核查機(jī)構(gòu)、專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、客觀、公正地開展核查工作，并履行保密義務(wù)。
市生態(tài)環(huán)境主管部門和其他相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)第三方核查機(jī)構(gòu)、專業(yè)機(jī)構(gòu)的培育，定期對(duì)重點(diǎn)排放單位、核查人員開展培訓(xùn)，提升業(yè)務(wù)能力。
第四十六條建立碳排放權(quán)交易信用記錄制度。碳排放權(quán)交易主體、第三方核查機(jī)構(gòu)、專業(yè)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定被行政處罰的，市生態(tài)環(huán)境主管部門和其他相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)記錄其信用狀況，并將信用記錄按規(guī)定納入公共信用信息管理系統(tǒng)向社會(huì)公布。
第四十七條市生態(tài)環(huán)境主管部門可以對(duì)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)運(yùn)行成效開展評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整年度配額分配方案。
交易機(jī)構(gòu)可以對(duì)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)運(yùn)行效率、安全性、穩(wěn)定性等方面開展評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果優(yōu)化交易規(guī)則、創(chuàng)新交易品種。
第四十八條任何組織或者個(gè)人可以向市生態(tài)環(huán)境、統(tǒng)計(jì)、地方金融監(jiān)管等部門舉報(bào)或者投訴碳排放權(quán)交易過程中的違法違規(guī)行為。
受理舉報(bào)或者投訴的部門對(duì)屬于本部門職責(zé)的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查處理并將處理結(jié)果反饋舉報(bào)人或者投訴人，同時(shí)對(duì)舉報(bào)人或者投訴人的信息予以保密。
第四十九條任何組織或者個(gè)人認(rèn)為市生態(tài)環(huán)境主管部門或者其他相關(guān)部門在碳排放權(quán)交易管理過程中作出的行政行為侵犯其合法權(quán)益的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。
第六章 法律責(zé)任
第五十條行政機(jī)關(guān)及其工作人員未按照本辦法規(guī)定履行管理職責(zé)的，依法追究行政責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
第五十一條重點(diǎn)排放單位未在本辦法第三十七條規(guī)定期限內(nèi)提交年度碳排放報(bào)告的，市生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)催告其限期提交；期滿仍未提交的，處五萬元罰款，由市生態(tài)環(huán)境主管部門測(cè)算其年度實(shí)際碳排放量，并將該排放量作為履約的依據(jù)。
重點(diǎn)排放單位未在本辦法第三十八條規(guī)定期限內(nèi)提交生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)報(bào)告的，市生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)催告其限期提交；期滿仍未提交的，由市生態(tài)環(huán)境主管部門將其生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)認(rèn)定為零。
第五十二條有下列情形之一的，由市生態(tài)環(huán)境主管部門按照下列規(guī)定處理：
�。ㄒ唬┻`反本辦法第十六條第二款的規(guī)定，重點(diǎn)排放單位未按時(shí)將超出的預(yù)分配配額退回的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處超額排放量乘以履約當(dāng)月之前連續(xù)六個(gè)月配額平均價(jià)格三倍的罰款；
�。ǘ┻`反本辦法第二十五條第一款、第二款的規(guī)定，重點(diǎn)排放單位未按時(shí)將合并或者分立情況報(bào)市生態(tài)環(huán)境主管部門備案的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處五萬元罰款，并依法沒收違法所得；
�。ㄈ┻`反本辦法第二十六條第二款的規(guī)定，重點(diǎn)排放單位被移出重點(diǎn)排放單位名單后預(yù)分配配額不足以收繳的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處十萬元罰款，并依法沒收違法所得；
�。ㄋ模┻`反本辦法第三十一條第一款的規(guī)定，碳排放權(quán)交易主體違法從事交易活動(dòng)的，責(zé)令停止違法行為，依法沒收違法所得，并處五萬元罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，并處十萬元罰款；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；
違反本辦法第三十一條第二款的規(guī)定，交易機(jī)構(gòu)、第三方核查機(jī)構(gòu)及其工作人員持有、買賣碳排放配額的，依法沒收違法所得，并對(duì)單位處十萬元罰款，對(duì)個(gè)人處五萬元罰款；
�。ㄎ澹┻`反本辦法第三十六條的規(guī)定，碳排放單位未按要求在溫室氣體排放信息報(bào)送系統(tǒng)申報(bào)年度碳排放量等信息的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處一萬元罰款；
�。┻`反本辦法第三十七條第一款、第三十八條第三款的規(guī)定，重點(diǎn)排放單位虛報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)年度碳排放報(bào)告或者生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)報(bào)告的，責(zé)令限期改正，處五萬元罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬元罰款；對(duì)虛報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)部分，等量核減其下一年度碳排放配額；
�。ㄆ撸┻`反本辦法第三十九條的規(guī)定，重點(diǎn)排放單位未按時(shí)足額履約的，責(zé)令限期補(bǔ)足并提交與超額排放量相等的配額或者核證減排量；逾期未補(bǔ)足并提交的，強(qiáng)制扣除等量配額，不足部分從其下一年度配額中直接扣除，處超額排放量乘以履約當(dāng)月之前連續(xù)六個(gè)月配額平均價(jià)格三倍的罰款；
�。ò耍┻`反本辦法第四十五條第一款、第二款的規(guī)定，第三方核查機(jī)構(gòu)、專業(yè)機(jī)構(gòu)弄虛作假、篡改、偽造相關(guān)數(shù)據(jù)或者報(bào)告的，或者開展核查工作違反獨(dú)立、客觀、公正原則或者未履行保密義務(wù)的，責(zé)令限期改正，處五萬元罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬元罰款；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第五十三條有下列情形之一的，由市生態(tài)環(huán)境主管部門或者相關(guān)部門按照下列規(guī)定處理：
�。ㄒ唬┻`反本辦法第二十七條第一款的規(guī)定，交易機(jī)構(gòu)制訂的交易規(guī)則未按規(guī)定報(bào)市生態(tài)環(huán)境主管部門審核并報(bào)市地方金融監(jiān)管部門備案的，責(zé)令限期改正，處五萬元罰款；
（二）違反本辦法第三十三條第二款、第四十四條第二款的規(guī)定，交易機(jī)構(gòu)未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)或者未按規(guī)定采取緊急措施的，或者未按規(guī)定公布碳排放權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)信息的，責(zé)令限期改正，處五萬元罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬元罰款；
�。ㄈ┻`反本辦法第四十四條第三款的規(guī)定，重點(diǎn)排放單位未按規(guī)定公開上一年度目標(biāo)碳強(qiáng)度完成情況的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處五萬元罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬元罰款。
第五十四條任何組織或者個(gè)人違反本辦法的規(guī)定，阻撓、妨礙市生態(tài)環(huán)境主管部門或者相關(guān)部門監(jiān)督檢查的，由市生態(tài)環(huán)境主管部門或者相關(guān)部門處五萬元罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬元罰款；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
第七章 附 則
第五十五條 本辦法下列用語的含義：
�。ㄒ唬厥覛怏w，是指大氣中吸收和重新放出紅外輻射的自然和人為的氣態(tài)成分，包括二氧化碳（CO2）、甲烷（CH4）、氧化亞氮（N2O）、六氟化硫（SF6）、氫氟碳化物（HFCs）、全氟碳化物（PFCs）和三氟化氮（NF3）。
�。ǘ┨寂欧�，是指二氧化碳等溫室氣體的排放，包括燃燒化石燃料或者生產(chǎn)過程中所產(chǎn)生的直接溫室氣體排放，以及因使用外購電力、熱、冷或者蒸汽等所產(chǎn)生的間接溫室氣體排放。
�。ㄈ┨寂欧艈挝�，是指因?yàn)樯a(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、生活等活動(dòng)，直接或者間接向大氣中排放溫室氣體的獨(dú)立法人單位或者其他排放源。
�。ㄋ模┨寂欧艡�(quán)交易，是指重點(diǎn)排放單位通過市場(chǎng)機(jī)制履行義務(wù)的碳排放控制機(jī)制，包括碳排放量化、報(bào)告、核查，碳排放配額的分配、交易和履約等活動(dòng)。
�。ㄎ澹┥a(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)，是指重點(diǎn)排放單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的量化結(jié)果，根據(jù)重點(diǎn)排放單位所屬行業(yè)的不同，包括發(fā)電量、供水量或者增加值等統(tǒng)計(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)。
（六）碳強(qiáng)度，是指重點(diǎn)排放單位年度碳排放量與其生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出的比值。
�。ㄆ撸┦袌�(chǎng)流動(dòng)配額數(shù)量，是指除當(dāng)年度配額總量以外市場(chǎng)參與者持有的配額數(shù)量之和。
（八）國家核證自愿減排量，是指符合國務(wù)院碳交易主管部門發(fā)布的溫室氣體自愿減排相關(guān)管理規(guī)定，在國家溫室氣體自愿減排交易注冊(cè)登記系統(tǒng)中登記的溫室氣體自愿減排量。
�。ň牛┨计栈莺俗C減排量，是指碳普惠體系下，符合主管部門備案的碳普惠方法學(xué)產(chǎn)生的核證減排量。
碳普惠，是指為小微企業(yè)、社區(qū)家庭和個(gè)人的節(jié)能減碳行為進(jìn)行具體量化和賦予一定價(jià)值，并建立起以商業(yè)激勵(lì)、政策鼓勵(lì)和核證減排量交易相結(jié)合的正向引導(dǎo)機(jī)制。
（十）履約當(dāng)月之前連續(xù)六個(gè)月配額平均價(jià)格，是指由交易機(jī)構(gòu)公布的、重點(diǎn)排放單位履約截止日期之前連續(xù)六個(gè)月的配額平均價(jià)格，為連續(xù)六個(gè)月配額市場(chǎng)價(jià)格的加權(quán)平均數(shù)。
（十一）本辦法所稱的“以上”、“不超過”、“不低于”，包括本數(shù)；所稱的“少于”、“多于”、“超出”、“低于”、“不足”，不包括本數(shù)。
第五十六條 本辦法自2022年7月1日起施行。2014年3月19日發(fā)布的《深圳市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》（深圳市人民政府令第262號(hào)）同時(shí)廢止。
