國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

國資發(fā)法規(guī)規(guī)〔2021〕80號

關(guān)于印發(fā)《關(guān)于進一步深化法治央企建設(shè)的意見》的通知


各中央企業(yè)：

為深入學習貫徹習近平法治思想，落實中央全面依法治國工作會議部署，進一步推進中央企業(yè)法治建設(shè)，提升依法治企能力水平，助力“十四五”時期深化改革、高質(zhì)量發(fā)展，我們制定了《關(guān)于進一步深化法治央企建設(shè)的意見》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹落實。

國 資 委

2021年10月17日

關(guān)于進一步深化法治央企建設(shè)的意見

為深入學習貫徹習近平法治思想，認真落實全面依法治國戰(zhàn)略部署，持續(xù)深化法治央企建設(shè)，更好發(fā)揮法治工作對“十四五”時期中央企業(yè)改革發(fā)展的支撐保障作用，根據(jù)《法治中國建設(shè)規(guī)劃（2020-2025年）》《法治社會建設(shè)實施綱要（2020-2025年）》等文件精神，現(xiàn)就進一步做好中央企業(yè)法治工作提出如下意見：

一、總體要求

（一）指導思想。堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真落實習近平法治思想，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，按照中央全面依法治國工作會議部署，立足新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局，緊緊圍繞國企改革三年行動和中央企業(yè)“十四五”發(fā)展規(guī)劃，著力健全領(lǐng)導責任體系、依法治理體系、規(guī)章制度體系、合規(guī)管理體系、工作組織體系，持續(xù)提升法治工作引領(lǐng)支撐能力、風險管控能力、涉外保障能力、主動維權(quán)能力和數(shù)字化管理能力，不斷深化治理完善、經(jīng)營合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠信的法治央企建設(shè)，為加快建設(shè)世界一流企業(yè)筑牢堅實法治基礎(chǔ)。

（二）基本原則。

——堅持融入中心、服務(wù)大局。以服務(wù)國企改革三年行動和中央企業(yè)“十四五”發(fā)展規(guī)劃為目標，牢固樹立全局意識和系統(tǒng)觀念，法治工作全面融入完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度、深化混合所有制改革、科技創(chuàng)新、國際化經(jīng)營等重點任務(wù)，充分發(fā)揮支撐保障作用。

——堅持完善制度、夯基固本。以強化制度建設(shè)為基礎(chǔ)，堅持尊法、學法、守法、用法，將行之有效的經(jīng)驗做法，及時轉(zhuǎn)化為企業(yè)規(guī)章制度，嵌入業(yè)務(wù)流程，加強制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查，強化制度剛性約束。

——堅持突出重點、全面深化。以落實法治建設(shè)第一責任人職責、完善總法律顧問制度、健全法律風險防范機制、強化合規(guī)管理為重點，堅持問題導向，在做深做細做實上下更大功夫，真正發(fā)揮強管理、促經(jīng)營、防風險、創(chuàng)價值作用。

——堅持勇于創(chuàng)新、拓展升級。以適應市場化、法治化、國際化發(fā)展需要為方向，結(jié)合實際拓寬法治工作領(lǐng)域，探索優(yōu)化法務(wù)管理職能，創(chuàng)新工作方式，加快提升信息化、數(shù)字化、智能化水平。

（三）總體目標�！笆�四五”時期，中央企業(yè)法治理念更加強化、治理機制更加完善、制度體系更加優(yōu)化、組織機構(gòu)更加健全、管理方式更加科學、作用發(fā)揮更加有效，法治建設(shè)取得更大進展，部分企業(yè)率先達到世界一流水平，為企業(yè)深化改革、高質(zhì)量發(fā)展提供更加有力的支撐保障。

二、著力健全法治工作體系

（四）著力健全領(lǐng)導責任體系。堅持企業(yè)黨委（黨組）對依法治企工作的全面領(lǐng)導，不斷完善黨委（黨組）定期專題學法、定期聽取工作匯報、干部任前法治談話、述職必述法等制度，切實發(fā)揮黨委（黨組）把方向、管大局、促落實作用。強化董事會定戰(zhàn)略、作決策、防風險職能，明確專門委員會推進法治建設(shè)職責，把法治建設(shè)納入整體工作統(tǒng)籌謀劃，將進展情況作為年度工作報告的重要內(nèi)容。健全中央企業(yè)主要負責人履行推進法治建設(shè)第一責任人職責工作機制，黨委（黨組）書記、董事長、總經(jīng)理各司其職，對重點問題親自研究、部署協(xié)調(diào)、推動解決。將第一責任人職責要求向子企業(yè)延伸，把落實情況納入領(lǐng)導人員綜合考核評價體系，將法治素養(yǎng)和依法履職情況作為考察使用干部的重要內(nèi)容。

（五）著力健全依法治理體系。高度重視章程在公司治理中的統(tǒng)領(lǐng)地位，切實發(fā)揮總法律顧問和法務(wù)管理機構(gòu)專業(yè)審核把關(guān)作用，科學配置各治理主體權(quán)利、義務(wù)和責任，明晰履職程序和要求，保障章程依法制定、依法實施。多元投資主體企業(yè)嚴格依據(jù)法律法規(guī)、國有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)定和公司章程，明確股東權(quán)利義務(wù)、股東會定位與職權(quán)，規(guī)范議事決策方式和程序，完善運作制度機制，強化決議執(zhí)行和監(jiān)督，切實維護股東合法權(quán)益。優(yōu)化董事會知識結(jié)構(gòu)，通過選聘法律專業(yè)背景人員擔任董事、加強法律培訓等方式，提升董事會依法決策水平。落實總法律顧問列席黨委（黨組）會、董事會參與研究討論或?qū)徸h涉及法律合規(guī)相關(guān)議題，參加總經(jīng)理辦公會等重要決策會議制度，將合法合規(guī)性審查和重大風險評估作為重大決策事項必經(jīng)前置程序。依法對子企業(yè)規(guī)范行使股東權(quán)，認真研究制定子企業(yè)章程，嚴格按照公司治理結(jié)構(gòu)，通過股東（大）會決議、派出董事監(jiān)事、推薦高級管理人員等方式行權(quán)履職，切實防范公司人格混同等風險。

（六）著力健全規(guī)章制度體系。明確法務(wù)管理機構(gòu)歸口管理職責，健全規(guī)章制度制定、執(zhí)行、評估、改進等工作機制，加強法律審核把關(guān)，強化對制度的全生命周期管理。根據(jù)適用范圍、重要程度、管理幅度等，構(gòu)建分層分類的制度體系框架，確保結(jié)構(gòu)清晰、內(nèi)容完整，相互銜接、有效協(xié)同，切實提高科學性和系統(tǒng)性。定期開展制度梳理，編制立改廢計劃，完善重點改革任務(wù)配套制度，及時修訂重要領(lǐng)域管理規(guī)范，不斷增強針對性和實效性。加強對規(guī)章制度的宣貫培訓，定期對執(zhí)行情況開展監(jiān)督檢查和綜合評價，增強制度剛性約束，推動制度有效落實。

（七）著力健全合規(guī)管理體系。持續(xù)完善合規(guī)管理工作機制，健全企業(yè)主要負責人領(lǐng)導、總法律顧問牽頭、法務(wù)管理機構(gòu)歸口、相關(guān)部門協(xié)同聯(lián)動的合規(guī)管理體系。發(fā)揮法務(wù)管理機構(gòu)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、組織推動、督促落實作用，加強合規(guī)制度建設(shè)，開展合規(guī)審查與考核，保障體系有效運行。強化業(yè)務(wù)部門、經(jīng)營單位和項目一線主體責任，通過設(shè)置兼職合規(guī)管理員、將合規(guī)要求嵌入崗位職責和業(yè)務(wù)流程、抓好重點領(lǐng)域合規(guī)管理等措施，有效防范、及時處置合規(guī)風險。探索構(gòu)建法律、合規(guī)、內(nèi)控、風險管理協(xié)同運作機制，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，提高管理效能。推動合規(guī)要求向各級子企業(yè)延伸，加大基層單位特別是涉外機構(gòu)合規(guī)管理力度，到2025年中央企業(yè)基本建立全面覆蓋、有效運行的合規(guī)管理體系。

（八）著力健全工作組織體系。加大企業(yè)法律專業(yè)領(lǐng)導干部培養(yǎng)選拔力度，在市場化國際化程度較高、法律服務(wù)需求大的國有大型骨干企業(yè)，推進符合條件的具有法律教育背景或法律職業(yè)資格的專業(yè)人才進入領(lǐng)導班子。持續(xù)完善總法律顧問制度，2022年中央企業(yè)及其重要子企業(yè)全面寫入章程，明確高級管理人員定位，由董事會聘任，領(lǐng)導法務(wù)管理機構(gòu)開展工作。堅持總法律顧問專職化、專業(yè)化方向，直接向企業(yè)主要負責人負責，2025年中央企業(yè)及其重要子企業(yè)全面配備到位，具有法律教育背景或法律職業(yè)資格的比例達到80%。加強法務(wù)管理機構(gòu)建設(shè)，中央企業(yè)及其重要子企業(yè)原則上獨立設(shè)置，充實專業(yè)力量，配備與企業(yè)規(guī)模和需求相適應的法治工作隊伍。健全法務(wù)管理職能，持續(xù)完善合同管理、案件管理、普法宣傳等職能，積極拓展制度管理、合規(guī)管理等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。加強隊伍建設(shè)，拓寬法務(wù)人員職業(yè)發(fā)展通道，完善高素質(zhì)法治人才市場化選聘、管理和薪酬制度，采取有效激勵方式充分調(diào)動積極性、主動性。

三、全面提升依法治企能力

（九）著力提升引領(lǐng)支撐能力。堅持運用法治思維和法治方式深化改革、推動發(fā)展，緊盯國企改革三年行動、中央企業(yè)“十四五”發(fā)展規(guī)劃重點工作，深入分析對企業(yè)提出的新任務(wù)新要求，提前研究可能出現(xiàn)的法律合規(guī)問題，及時制定應對方案和防范措施。法務(wù)人員全程參與混合所有制改革、投資并購等重大項目，加強法律審核把關(guān)，堅持依法依規(guī)操作，嚴控法律合規(guī)風險。加強對民法典等法律法規(guī)的學習研究，深入分析對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、業(yè)務(wù)模式可能產(chǎn)生的影響，推動從健全制度、強化管理等方面及時作出調(diào)整。結(jié)合企業(yè)、行業(yè)實際，對相關(guān)立法研究提出完善建議，為改革發(fā)展創(chuàng)造良好政策環(huán)境。

（十）著力提升風險管控能力。持續(xù)鞏固規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重要決策法律審核制度，在確保100%審核率的同時，通過跟進采納情況、完善后評估機制，反向查找工作不足，持續(xù)提升審核質(zhì)量。常態(tài)化開展風險隱患排查處置，針對共性風險通過提示函、案件通報、法律建議書等形式及時開展預警，有效防范化解。加強知識產(chǎn)權(quán)管理，完善專利、商標、商號、商業(yè)秘密等保護制度，堅決打擊侵權(quán)行為，切實維護企業(yè)無形資產(chǎn)安全和合法權(quán)益。嚴格落實重大法律合規(guī)風險事件報告制度，中央企業(yè)發(fā)生重大法律合規(guī)風險事件，應當及時向國資委報告。

（十一）著力提升涉外保障能力。加強涉外法律合規(guī)風險防范，健全工作機制，推動在境外投資經(jīng)營規(guī)模較大、風險較高的重點企業(yè)、區(qū)域或項目設(shè)置專門機構(gòu)，配備專職法務(wù)人員，具備條件的設(shè)立總法律顧問。完善涉外重大項目和重要業(yè)務(wù)法務(wù)人員全程參與制度，形成事前審核把關(guān)、事中跟蹤控制、事后監(jiān)督評估的管理閉環(huán)。深入研究、掌握運用所在國法律，加強國際規(guī)則學習研究，密切關(guān)注高風險國家和地區(qū)法律法規(guī)與政策變化，提前做好預案，切實防范風險。重視涉外法治人才培養(yǎng)，強化頂層設(shè)計，健全市場化選聘和激勵制度，形成重視人才、吸引人才、留住人才的良好機制。

（十二）著力提升主動維權(quán)能力。加大法律糾紛案件處置力度，綜合運用訴訟、仲裁、調(diào)解等多種手段妥善解決，探索建立集團內(nèi)部糾紛調(diào)解機制。加強積案清理，健全激勵機制，力爭2025年中央企業(yè)歷史遺留重大法律糾紛案件得到妥善解決。深化案件管理“壓存控增、提質(zhì)創(chuàng)效”專項工作，加強典型案件分析，及時發(fā)現(xiàn)管理問題，堵塞管理漏洞，推動“以案促管、以管創(chuàng)效”。嚴格落實案件報告制度，中央企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件應當及時報告，按時報送年度法律糾紛案件綜合分析報告。

（十三）著力提升數(shù)字化管理能力。運用區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等新一代信息技術(shù)，推動法務(wù)管理從信息化向數(shù)字化升級，探索智能化應用場景，有效提高管理效能。深化合同管理、案件管理、合規(guī)管理等重點領(lǐng)域信息化、數(shù)字化建設(shè)，將法律審核嵌入重大決策、重要業(yè)務(wù)管理流程，通過大數(shù)據(jù)等手段，實現(xiàn)法律合規(guī)風險在線識別、分析、評估、防控。推動法務(wù)管理系統(tǒng)向各級子企業(yè)和重要項目延伸，2025年實現(xiàn)上下貫通、全面覆蓋。推動法務(wù)管理系統(tǒng)與財務(wù)、產(chǎn)權(quán)、投資等系統(tǒng)的互聯(lián)互通，做好與國資國企在線監(jiān)管系統(tǒng)的對接，促進業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)相互融合、風險防范共同響應。

四、保障任務(wù)順利完成

（十四）加強組織領(lǐng)導。充分發(fā)揮法治建設(shè)領(lǐng)導機構(gòu)作用，將法治工作納入中央企業(yè)“十四五”發(fā)展規(guī)劃和年度計劃統(tǒng)籌謀劃、同步推進，加強部門協(xié)同，強化人員、資金等保障，形成工作合力。制定本企業(yè)未來五年法治建設(shè)實施方案，與“十四五”規(guī)劃相銜接，提出目標任務(wù)，明確責任分工，細化工作措施。建立法治工作專項考評制度，將法治建設(shè)成效納入對子企業(yè)考核體系。統(tǒng)籌推進法治工作與違規(guī)經(jīng)營投資責任追究等監(jiān)督工作，完善內(nèi)部協(xié)同機制，提高責任追究體系效能。加大問責力度，對未經(jīng)法律審核或未采納正確法律意見、違法違規(guī)經(jīng)營投資決策造成損失或其他嚴重不良后果的，嚴肅追究責任。

（十五）持續(xù)深化對標。綜合分析國際大企業(yè)優(yōu)秀實踐，研究歸納世界一流企業(yè)法務(wù)管理基本要素和具體指標。立足行業(yè)特點、發(fā)展階段、管理基礎(chǔ)等實際，有針對性地制定對標舉措，確保目標量化、任務(wù)明確、措施有力。將法務(wù)管理對標工作納入本企業(yè)對標世界一流管理提升行動。國資委創(chuàng)建世界一流示范企業(yè)和國有資本投資、運營公司要充分發(fā)揮引領(lǐng)作用，率先在法治工作上達到世界一流水平。其他中央企業(yè)要全面開展對標，努力補齊短板，加快提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。

（十六）強化指導交流。國資委將根據(jù)企業(yè)法治建設(shè)實施方案，定期組織調(diào)研督導，深入了解落實情況，推動解決難點問題。完善法治講堂、協(xié)作組等學習交流機制，聚焦重點難點，創(chuàng)新方式方法，增強交流實效。中央企業(yè)要進一步加強對子企業(yè)法治建設(shè)的督促指導，通過加大考核力度、細化工作要求、定期開展調(diào)研等方式，層層傳導壓力，確保目標任務(wù)在子企業(yè)真正落實到位。

（十七）厚植法治文化。深入學習宣傳習近平法治思想，將培育法治文化作為法治建設(shè)的基礎(chǔ)工程，使依法合規(guī)、守法誠信成為全體員工的自覺行為和基本準則。落實“八五”普法要求，進一步推進法治宣傳教育制度化、常態(tài)化、多樣化，將法治學習作為干部職工入職學習、職業(yè)培訓、繼續(xù)教育的必修課，廣泛宣傳與企業(yè)經(jīng)營管理和職工切身利益密切相關(guān)的法律法規(guī)�？偨Y(jié)法治建設(shè)典型做法、成功經(jīng)驗和進展成果，通過開展選樹典型、評比表彰、集中宣傳等形式，營造學習先進、爭當先進、趕超先進的良好氛圍。

地方國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)參照本意見，積極推進所出資企業(yè)法治建設(shè)。