國家知識產(chǎn)權(quán)局 中國科學(xué)院 中國工程院等

國家知識產(chǎn)權(quán)局 中國科學(xué)院 中國工程院 中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會關(guān)于推動科研組織知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見

國知發(fā)運(yùn)字〔2021〕7號


各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)知識產(chǎn)權(quán)局、科協(xié)，四川省知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)促進(jìn)中心，廣東省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心，中國科學(xué)院院屬各單位，中國科協(xié)所屬各全國學(xué)會、協(xié)會、研究會：

科研組織是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是建設(shè)世界科技強(qiáng)國的中堅(jiān)力量，承擔(dān)著突破原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究、攻克關(guān)鍵核心技術(shù)、破解創(chuàng)新發(fā)展難題的重任。為認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記在中央政治局第二十五次集體學(xué)習(xí)時的重要講話精神，深入落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，貫徹實(shí)施國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略，全面加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用，支撐國家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)，更好地服務(wù)科技工作者，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)激勵科技創(chuàng)新、保障成果權(quán)益、支撐治理體系的制度性作用，推動科研組織高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)提出如下意見。

一、總體要求

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，堅(jiān)持以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，堅(jiān)持新發(fā)展理念，加快推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)，著力打通知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理、服務(wù)全鏈條，提升科研組織知識產(chǎn)權(quán)綜合能力，提高創(chuàng)新資源的市場化配置效率，促進(jìn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、政策鏈深度融合，加快推進(jìn)創(chuàng)新成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，打造未來發(fā)展新優(yōu)勢，支持國家戰(zhàn)略科技力量率先建成世界一流科研組織，帶動行業(yè)和地方科研組織高質(zhì)量發(fā)展，促進(jìn)建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，激發(fā)全社會創(chuàng)新活力，推動構(gòu)建新發(fā)展格局。

在科研組織創(chuàng)新體系建設(shè)工作推進(jìn)和實(shí)踐探索中，要把握好以下重要原則：一是聚焦保護(hù)創(chuàng)新，堅(jiān)持“四個面向”，圍繞關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，積極部署和統(tǒng)籌謀劃知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，支撐保障產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定。二是深化改革發(fā)展，加快科研組織體制機(jī)制改革，根據(jù)科研組織不同類型精準(zhǔn)施策，進(jìn)一步擴(kuò)大科研組織和科研人員自主權(quán)，建立健全知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配激勵機(jī)制，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)用和權(quán)利經(jīng)營，促進(jìn)創(chuàng)新要素自主有序流動、高效配置。三是優(yōu)化戰(zhàn)略布局，牢牢把握知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的要求，堅(jiān)持布局優(yōu)先、質(zhì)量取勝，圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)培育高價值專利組合，形成與科研組織創(chuàng)新能力、技術(shù)市場前景相匹配的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局。四是強(qiáng)化高效運(yùn)用，以市場需求為導(dǎo)向，搭建科研組織知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營體系，加強(qiáng)科研組織與各類創(chuàng)新主體和市場主體的深度合作，打造知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用新模式新機(jī)制，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用效益最大化。

二、堅(jiān)持知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)導(dǎo)向，強(qiáng)化創(chuàng)新全過程知識產(chǎn)權(quán)管理

（一）加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和制度建設(shè)。建立知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制，制定與國家重大戰(zhàn)略需求和重點(diǎn)科研任務(wù)相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)中長期目標(biāo)。改革完善知識產(chǎn)權(quán)考核機(jī)制，加快建立以知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化績效為重要指標(biāo)的科技創(chuàng)新考評體系，推動重大科技成果知識產(chǎn)權(quán)市場轉(zhuǎn)化。積極實(shí)施創(chuàng)新過程知識產(chǎn)權(quán)管理國際標(biāo)準(zhǔn)，推動知識產(chǎn)權(quán)管理深度嵌入創(chuàng)新活動全過程。支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家實(shí)驗(yàn)室制度創(chuàng)新，鼓勵在評價體系、職稱評定、內(nèi)控制度、科研模式等方面，開展有利于促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的探索。

（二）深入開展科研項(xiàng)目專利導(dǎo)航。加強(qiáng)關(guān)鍵領(lǐng)域自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和儲備，探索建立以產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)、專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的專利導(dǎo)航機(jī)制，圍繞國家重大專項(xiàng)部署實(shí)施若干專利導(dǎo)航項(xiàng)目，培育一批關(guān)鍵核心技術(shù)的高價值專利組合。以《專利導(dǎo)航指南》（GB/T 39551-2020）為指導(dǎo)，在選題立項(xiàng)、研發(fā)活動、人才遴選和評價等環(huán)節(jié)積極開展專利導(dǎo)航。通過專利信息深度挖掘和有效運(yùn)用，明晰產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局、技術(shù)創(chuàng)新方向和研發(fā)路徑，提高研發(fā)創(chuàng)新起點(diǎn)，做好專利精準(zhǔn)布局，有效保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新。

（三）建立專利申請前評估制度。制定職務(wù)科技成果專利申請前評估工作機(jī)制和流程，根據(jù)技術(shù)研發(fā)情況和技術(shù)競爭環(huán)境，明確產(chǎn)權(quán)歸屬、費(fèi)用分擔(dān)和收益分配方式，切實(shí)提升專利質(zhì)量。對于經(jīng)評估認(rèn)為適宜申請專利且技術(shù)創(chuàng)新水平較高、市場前景較好的職務(wù)科技成果，及時對接知識產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)營機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)做好專利布局規(guī)劃和轉(zhuǎn)化運(yùn)用等工作。對于經(jīng)評估認(rèn)為適宜作為技術(shù)秘密進(jìn)行保護(hù)的職務(wù)科技成果，做好相應(yīng)的保護(hù)工作。專利申請?jiān)u估后，科研組織決定不申請專利的職務(wù)科技成果，可與發(fā)明人訂立書面合同，依照法定程序轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)，允許發(fā)明人自行申請專利。對于因放棄申請專利而給科研組織帶來損失的，相關(guān)責(zé)任人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、未牟取非法利益的，可依法依規(guī)免除其放棄申請專利的決策責(zé)任。

三、加大知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用力度，促進(jìn)創(chuàng)新成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化

（四）探索知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配改革。鼓勵科研組織積極參與國家和地方賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)工作。向科研人員賦予職務(wù)科技成果所有權(quán)的，要按照權(quán)利義務(wù)對等原則，明確各自承擔(dān)的知識產(chǎn)權(quán)費(fèi)用和獲得的收益分配比例，不得利用財政資金支付科研人員承擔(dān)的知識產(chǎn)權(quán)費(fèi)用。改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)歸屬制度，建立有效的知識產(chǎn)權(quán)收益激勵機(jī)制，鼓勵科研組織采取股權(quán)、期權(quán)、分紅等激勵方式，使發(fā)明人或者設(shè)計人合理分享創(chuàng)新收益，同時對為轉(zhuǎn)化運(yùn)用做出重要貢獻(xiàn)的科研、管理與運(yùn)營人員等，給予合理的獎勵和報酬。

（五）推動開展知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用。推動科研組織根據(jù)科研成果產(chǎn)業(yè)化前景和技術(shù)成熟度情況，制定不同的轉(zhuǎn)化運(yùn)用策略，探索符合自身特點(diǎn)的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營模式。鼓勵科研組織圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)加強(qiáng)專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)融合，掌握一批標(biāo)準(zhǔn)必要專利，組建“專利池”，支撐產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。鼓勵科研組織實(shí)施開放許可，在專利權(quán)人自愿的前提下，聲明愿意許可任何單位或者個人實(shí)施其專利，明確許可使用支付標(biāo)準(zhǔn)和方式。對于被授予專利權(quán)滿3年且無正當(dāng)理由未實(shí)施的專利，鼓勵科研組織在國家知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營相關(guān)平臺分享發(fā)布或者委托相關(guān)機(jī)構(gòu)開展運(yùn)營。鼓勵科研組織委托第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)開展專利挖掘和布局、專利導(dǎo)航、知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理、價值評估、風(fēng)險防控等專業(yè)化服務(wù)。在對知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的選擇、考核、淘汰等管理中強(qiáng)化服務(wù)質(zhì)量導(dǎo)向，完善服務(wù)機(jī)構(gòu)評價體系。

（六）加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)海外布局。鼓勵科研組織立足戰(zhàn)略發(fā)展需求，結(jié)合目標(biāo)市場國家或地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境，制定海外知識產(chǎn)權(quán)布局策略，合理利用巴黎公約、專利合作條約（PCT）、馬德里協(xié)定、專利審查高速路（PPH）等途徑，優(yōu)先在符合技術(shù)發(fā)展趨勢、具有領(lǐng)先水平和市場應(yīng)用前景的領(lǐng)域申請國外專利，做好海外商標(biāo)保護(hù)，提升國際競爭能力。

四、提升知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防控能力，保障產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全

（七）建立科研人員職務(wù)科技成果披露制度。從源頭上加強(qiáng)對科技創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)管理與服務(wù)，逐步建立完善職務(wù)科技成果披露制度，規(guī)范披露人員范圍、內(nèi)容形式、審核流程等事項(xiàng)�？蒲腥藛T應(yīng)主動、及時向所屬科研組織披露職務(wù)科技成果。涉密職務(wù)科技成果的披露要嚴(yán)格遵守保密有關(guān)規(guī)定�？蒲薪M織要規(guī)范對科研人員利用職務(wù)科技成果創(chuàng)辦企業(yè)等行為的管理，指導(dǎo)科研人員做好職務(wù)科技成果披露工作。

（八）加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)使用。加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)許可轉(zhuǎn)讓、作價入股的管理、審查和備案，規(guī)范合同中的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款。涉及向境外許可轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)的，要按照《知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法（試行）》（國辦發(fā)〔2018〕19號）執(zhí)行，加強(qiáng)事關(guān)國家安全的關(guān)鍵核心技術(shù)的自主研發(fā)和保護(hù)。委托研發(fā)或合作開發(fā)活動中，加強(qiáng)對產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)條款的審查，明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬和處置方式，提高合同專業(yè)化水平和法律風(fēng)險防控能力。

（九）健全知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理制度。開展技術(shù)秘密登記與認(rèn)定工作，強(qiáng)化對涉密人員、載體、場所等全方位管理，加強(qiáng)人才交流和技術(shù)合作中的技術(shù)秘密保護(hù)。加強(qiáng)入職、離職、離崗、兼職人員的知識產(chǎn)權(quán)管理，推行全員簽署知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，明確約定保密內(nèi)容。加強(qiáng)論文發(fā)表、成果發(fā)布、學(xué)術(shù)交流、國際合作等事項(xiàng)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防控與管理，建立科研組織知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理機(jī)制，提升科研人員知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范意識。

五、優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)營機(jī)制，支撐科研組織高質(zhì)量發(fā)展

（十）加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)。以《科研組織知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》(GB/T 33250-2016)為指導(dǎo)，優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)管理體系。建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理制度，加強(qiáng)科研項(xiàng)目選題立項(xiàng)、組織實(shí)施、結(jié)題驗(yàn)收、成果轉(zhuǎn)化等全過程的知識產(chǎn)權(quán)管理。強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制建設(shè)，確定一名主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)工作，指定專門機(jī)構(gòu)承擔(dān)本單位的知識產(chǎn)權(quán)管理職能。有條件的科研組織可建立獨(dú)立的知識產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)營機(jī)構(gòu)。鼓勵科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等專業(yè)化服務(wù)機(jī)構(gòu)參與科研組織的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營。

（十一）加大知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)力度。建立結(jié)構(gòu)合理、層次分明、有效銜接的人才培養(yǎng)體系，培養(yǎng)一批專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)軍和骨干人才。合理設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)營崗位，提高知識產(chǎn)權(quán)專職人員數(shù)量和比例。在重大科研項(xiàng)目中配備知識產(chǎn)權(quán)專員，健全知識產(chǎn)權(quán)專員晉升、流動機(jī)制。引進(jìn)具有國際視野的高水平知識產(chǎn)權(quán)人才，加強(qiáng)研發(fā)、管理等人員的培訓(xùn)，提升知識產(chǎn)權(quán)意識和能力。引進(jìn)技術(shù)經(jīng)理人、知識產(chǎn)權(quán)師和律師等開展知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營工作。有條件的科研組織要積極開展知識產(chǎn)權(quán)學(xué)歷教育，設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)學(xué)位，開展碩博士學(xué)歷教育，培養(yǎng)復(fù)合型知識產(chǎn)權(quán)人才。

（十二）探索設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)營基金。發(fā)揮財政資金的杠桿作用，帶動社會資本投入，鼓勵利用科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益，籌資設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)營基金，用于開展專利挖掘、專利布局、專利導(dǎo)航、高價值專利培育、風(fēng)險防范、訴訟維權(quán)、人才隊(duì)伍建設(shè)等，提高知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營水平，推動科技成果概念驗(yàn)證、工程化和產(chǎn)品化，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)間合作共享，保障產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全。

六、加大組織實(shí)施力度

（十三）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。國家知識產(chǎn)權(quán)局、中國科學(xué)院、中國工程院和中國科協(xié)建立定期溝通機(jī)制，及時研究科研組織知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用和高質(zhì)量發(fā)展中的重大問題。各科研組織要深刻認(rèn)識加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用的重要性，大膽探索，主動作為，真正承擔(dān)起促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的主體責(zé)任，將知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展納入重要議事日程。

（十四）加強(qiáng)政策引導(dǎo)。支持科研組織合理利用優(yōu)先審查、集中審查和延遲審查等專利審查資源培育高價值專利組合。支持科研組織承擔(dān)專利導(dǎo)航研究推廣任務(wù)。鼓勵有條件的科研組織參與知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系建設(shè)重點(diǎn)城市建設(shè)，推動設(shè)立產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營中心。鼓勵科研組織申請備案國家知識產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，積極開展知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)。探索知識產(chǎn)權(quán)專員與知識產(chǎn)權(quán)師序列掛鉤，將具有5年以上知識產(chǎn)權(quán)專員工作經(jīng)歷，作為優(yōu)先推薦參加高級知識產(chǎn)權(quán)師評審的條件。

（十五）完善考核監(jiān)測�？蒲薪M織的專利轉(zhuǎn)讓、許可活動應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定到國家知識產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行權(quán)屬變更或合同備案，辦理相關(guān)手續(xù)時要提交能夠反映專利轉(zhuǎn)化實(shí)施情況的合同。國家知識產(chǎn)權(quán)局、中國科學(xué)院、中國工程院根據(jù)登記備案的相關(guān)數(shù)據(jù)，定期公布科研組織專利轉(zhuǎn)化實(shí)施情況，對專利運(yùn)用情況進(jìn)行監(jiān)測。研究編制科研組織知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r報告。強(qiáng)化專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化績效導(dǎo)向，在部門考核、職稱晉升、崗位聘任、人才評價等環(huán)節(jié)中，進(jìn)一步突出專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運(yùn)用績效等指標(biāo)，堅(jiān)決杜絕簡單將專利申請量、授權(quán)量作為考核指標(biāo)。

（十六）拓寬轉(zhuǎn)化渠道。充分利用國家知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系建設(shè)重點(diǎn)城市和運(yùn)營公共服務(wù)平臺，與中國科協(xié)“科創(chuàng)中國”平臺以及國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)等開展知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用合作。依托全國科學(xué)院聯(lián)盟，支持科研組織積極探索“核心＋網(wǎng)絡(luò)”的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營模式，推動知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用，支撐經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。

國家知識產(chǎn)權(quán)局 中國科學(xué)院

中國工程院 中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會

2021年3月31日