財(cái)政部 中國(guó)人民銀行 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

關(guān)于修訂印發(fā)《國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)組建工作管理辦法》的通知

財(cái)庫(kù)〔2020〕32號(hào)
　　

有關(guān)金融機(jī)構(gòu)，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)金融期貨交易所：

　　為了規(guī)范國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)組建工作，保障國(guó)債順利發(fā)行和國(guó)債市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展，財(cái)政部會(huì)同人民銀行、證監(jiān)會(huì)對(duì)《國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)組建工作管理辦法》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予以公布。

　　附件：國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)組建工作管理辦法

　　財(cái)政部 人民銀行 證監(jiān)會(huì)

　　2020年10月30日



國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)組建工作管理辦法

第一章 總則
第一條　為了規(guī)范國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)組建工作，保障國(guó)債順利發(fā)行和國(guó)債市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展，制定本辦法。
第二條　國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)按照國(guó)債品種組建，包括儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)和記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)。
第三條 國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)組建應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)化原則。
第四條 財(cái)政部會(huì)同人民銀行負(fù)責(zé)儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)組建工作，會(huì)同人民銀行、證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)組建工作。
第五條　財(cái)政部會(huì)同有關(guān)部門(mén)根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境和國(guó)債發(fā)行任務(wù)等，確定國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員的目標(biāo)數(shù)量。
第二章 前期準(zhǔn)備
第六條　財(cái)政部應(yīng)當(dāng)會(huì)同有關(guān)部門(mén)提前公布國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)組建通知（以下簡(jiǎn)稱(chēng)組團(tuán)通知）和國(guó)債承銷(xiāo)主協(xié)議范本。
組團(tuán)通知應(yīng)當(dāng)包括成員目標(biāo)數(shù)量、報(bào)名要求、上一屆國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員綜合排名等內(nèi)容，不晚于報(bào)名截止日前15日（含）發(fā)布。
國(guó)債承銷(xiāo)主協(xié)議范本應(yīng)當(dāng)包括財(cái)政部和國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員雙方的權(quán)利、義務(wù)等內(nèi)容，與組團(tuán)通知同時(shí)發(fā)布。
第七條 在組團(tuán)通知規(guī)定的報(bào)名截止日期前，財(cái)政部會(huì)同人民銀行負(fù)責(zé)接收?qǐng)?bào)名參加儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)的金融機(jī)構(gòu)的書(shū)面報(bào)名材料；財(cái)政部負(fù)責(zé)接收?qǐng)?bào)名參加記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)的金融機(jī)構(gòu)的書(shū)面報(bào)名材料。
第八條 財(cái)政部應(yīng)當(dāng)就報(bào)名參加國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)的金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)報(bào)名機(jī)構(gòu)）的重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況、金融市場(chǎng)表現(xiàn)、近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中有無(wú)重大違法記錄等事項(xiàng)，以及報(bào)名材料中的有關(guān)數(shù)據(jù)，征求人民銀行、證監(jiān)會(huì)、銀保監(jiān)會(huì)等部門(mén)意見(jiàn)。中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所等債券托管、交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)財(cái)政部需要提供有關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。中國(guó)國(guó)債協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向財(cái)政部提供行業(yè)自律情況。
第三章 選擇方式
第九條　財(cái)政部應(yīng)當(dāng)會(huì)同有關(guān)部門(mén)從具備下列基本條件的報(bào)名機(jī)構(gòu)中選擇國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員：
（一）在中國(guó)境內(nèi)依法成立，經(jīng)營(yíng)范圍包括債券承銷(xiāo)。除外國(guó)銀行分行外，其他報(bào)名機(jī)構(gòu)均應(yīng)具有獨(dú)立法人資格;外國(guó)銀行分行參與承銷(xiāo)政府債券，應(yīng)取得其總行對(duì)該事項(xiàng)的書(shū)面授權(quán)。
（二）財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等方面指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，治理結(jié)構(gòu)較為健全，內(nèi)控機(jī)制較為完善，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)防控能力。
（三）設(shè)有專(zhuān)職部門(mén)負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)，并具有較為健全的國(guó)債承銷(xiāo)、交易和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
（四）有能力履行國(guó)債承銷(xiāo)協(xié)議約定的各項(xiàng)義務(wù)。
（五）擬作為儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員的，應(yīng)當(dāng)為依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內(nèi)在儲(chǔ)蓄國(guó)債、個(gè)人儲(chǔ)蓄存款、理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，注冊(cè)資本不低于人民幣10億元或者總資產(chǎn)不低于人民幣300億元，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在50個(gè)以上的存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)。
（六）擬作為記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員的，應(yīng)當(dāng)為依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內(nèi)在債券承銷(xiāo)、交易等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，注冊(cè)資本不低于人民幣5億元或者總資產(chǎn)不低于人民幣200億元的存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)，或注冊(cè)資本不低于人民幣10億元的非存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)。
（七）近3年在反洗錢(qián)和反恐怖融資工作中無(wú)重大違法記錄。
（八）若為上一屆國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員的，應(yīng)當(dāng)在上一屆國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)有效期最后一年未觸發(fā)退團(tuán)條件或未主動(dòng)退團(tuán)。
第十條　國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)采用第三方專(zhuān)家評(píng)審的方式組建。財(cái)政部會(huì)同有關(guān)部門(mén)建立專(zhuān)家?guī)�，從中抽取�?zhuān)家組成專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)，由評(píng)審委員會(huì)成員按照規(guī)定的評(píng)分指標(biāo)體系和方法對(duì)符合基本條件的報(bào)名機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立評(píng)分，根據(jù)評(píng)分確定國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)候選成員名單，經(jīng)公示、簽訂承銷(xiāo)主協(xié)議等程序后，組成新一屆國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)。
第十一條　專(zhuān)家由金融行業(yè)自律性組織和金融市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等推薦。專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）具有良好的職業(yè)道德，在評(píng)審過(guò)程中能以客觀公正、廉潔自律、遵紀(jì)守法為行為準(zhǔn)則。
（二）從事相關(guān)領(lǐng)域研究或?qū)崉?wù)工作滿10年，具備大學(xué)（含）以上文化程度，精通國(guó)債業(yè)務(wù)。
（三）愿意以獨(dú)立身份參加評(píng)審工作，并接受財(cái)政部、人民銀行、證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督。
（四）沒(méi)有違紀(jì)違法等不良記錄。
（五）不屬于財(cái)政部、人民銀行、證監(jiān)會(huì)、銀保監(jiān)會(huì)等主管部門(mén)在職工作人員。
財(cái)政部會(huì)同有關(guān)部門(mén)對(duì)推薦的專(zhuān)家進(jìn)行確認(rèn)后，匯總形成專(zhuān)家?guī)�。每次組建國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)或增補(bǔ)新成員時(shí)，財(cái)政部應(yīng)當(dāng)會(huì)同有關(guān)部門(mén)對(duì)專(zhuān)家?guī)爝M(jìn)行復(fù)核，將不符合條件的專(zhuān)家調(diào)整出專(zhuān)家?guī)�，并根�?jù)需要進(jìn)行適當(dāng)增補(bǔ)。
第十二條　財(cái)政部負(fù)責(zé)從專(zhuān)家?guī)熘须S機(jī)抽取專(zhuān)家組成人數(shù)為奇數(shù)且不少于7人的評(píng)審委員會(huì)。評(píng)審委員會(huì)成員不能在報(bào)名機(jī)構(gòu)或其利益關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)中任職。抽取專(zhuān)家時(shí)，財(cái)政部、人民銀行、證監(jiān)會(huì)派觀察員到場(chǎng)監(jiān)督。
第十三條　財(cái)政部會(huì)同有關(guān)部門(mén)根據(jù)國(guó)債市場(chǎng)情況和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，建立評(píng)分指標(biāo)體系。儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)評(píng)分指標(biāo)包括儲(chǔ)蓄國(guó)債業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、儲(chǔ)蓄存款和理財(cái)產(chǎn)品情況、業(yè)務(wù)渠道情況、風(fēng)險(xiǎn)防控能力、資本經(jīng)營(yíng)狀況、研究創(chuàng)新能力等其他因素六個(gè)方面；記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)評(píng)分指標(biāo)包括國(guó)債一級(jí)市場(chǎng)情況、國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)交易及做市情況、國(guó)債持有情況、其他債券承銷(xiāo)交易情況、資本經(jīng)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)防控狀況、研究創(chuàng)新能力等其他因素六個(gè)方面（具體指標(biāo)體系詳見(jiàn)附件1）。
第十四條　評(píng)審委員會(huì)根據(jù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)符合基本條件的報(bào)名機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)分，按照得分由高到低的順序提出新一屆國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)候選成員的推薦名單（具體評(píng)分方法詳見(jiàn)附件2）。如多家機(jī)構(gòu)最終得分相同，且同時(shí)進(jìn)入國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)后成員數(shù)量超過(guò)新一屆國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員的目標(biāo)數(shù)量，則上一屆國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員優(yōu)先進(jìn)入；如得分相同機(jī)構(gòu)同為上一屆國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員，上一屆國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)有效期內(nèi)綜合排名居前機(jī)構(gòu)優(yōu)先進(jìn)入；如得分相同機(jī)構(gòu)都不是上一屆國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員，則均不進(jìn)入新一屆國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)。
專(zhuān)家現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)，財(cái)政部、人民銀行、證監(jiān)會(huì)派觀察員到場(chǎng)監(jiān)督。
第四章 公示與簽約
第十五條　財(cái)政部會(huì)同有關(guān)部門(mén)，將第三方專(zhuān)家評(píng)審產(chǎn)生的推薦名單作為國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)候選成員名單，通過(guò)財(cái)政部官網(wǎng)和中國(guó)債券信息網(wǎng)向社會(huì)公示，儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)候選成員名單同時(shí)通過(guò)人民銀行官網(wǎng)公示。公示期為5個(gè)工作日。公示期間，如有機(jī)構(gòu)或人員對(duì)結(jié)果提出異議，由財(cái)政部會(huì)同有關(guān)部門(mén)進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。
第十六條　財(cái)政部應(yīng)當(dāng)與國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)候選成員按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，在平等自愿基礎(chǔ)上，簽訂國(guó)債承銷(xiāo)協(xié)議，并向社會(huì)公布國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員名單。國(guó)債承銷(xiāo)協(xié)議有效期原則上不超過(guò)3年。
第十七條　財(cái)政部應(yīng)當(dāng)按照科學(xué)、規(guī)范、公平、公開(kāi)和有利于提升國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員履約水平的原則，對(duì)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員履約情況進(jìn)行綜合排名；會(huì)同人民銀行對(duì)儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員履約情況進(jìn)行綜合排名。綜合排名有關(guān)事宜應(yīng)當(dāng)在國(guó)債承銷(xiāo)協(xié)議中進(jìn)行約定。
第五章　退出與增補(bǔ)
第十八條　國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員可以根據(jù)國(guó)債承銷(xiāo)協(xié)議的約定，自愿申請(qǐng)退出國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)。財(cái)政部應(yīng)當(dāng)會(huì)同有關(guān)部門(mén)予以確認(rèn)，并向社會(huì)公布。申請(qǐng)退出的國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員，在獲得確認(rèn)之前，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)債承銷(xiāo)協(xié)議的約定，繼續(xù)履行國(guó)債承銷(xiāo)協(xié)議。
第十九條　國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員出現(xiàn)下列行為的，財(cái)政部應(yīng)當(dāng)會(huì)同有關(guān)部門(mén)，根據(jù)國(guó)債承銷(xiāo)協(xié)議的約定通知其退出國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)：
（一）以欺騙、利益輸送等不正當(dāng)手段加入國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)的。
（二）財(cái)務(wù)狀況惡化，難以繼續(xù)履行國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員義務(wù)的。
（三）儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員違規(guī)委托其他機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售儲(chǔ)蓄國(guó)債；盜用儲(chǔ)蓄國(guó)債名義發(fā)售債券或攬儲(chǔ)；超額度銷(xiāo)售儲(chǔ)蓄國(guó)債且未及時(shí)更正，最終造成當(dāng)期國(guó)債超額發(fā)行；出現(xiàn)偽造國(guó)債賬務(wù)記錄、出具虛假債權(quán)托管證明，泄露投資者賬戶秘密，發(fā)布關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債虛假信息等重大違法行為或者嚴(yán)重違反儲(chǔ)蓄國(guó)債相關(guān)管理政策規(guī)定行為的。
（四）記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員嚴(yán)重不正當(dāng)投標(biāo)、操縱二級(jí)市場(chǎng)；超承銷(xiāo)額度分銷(xiāo)，違規(guī)向記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)其他成員分銷(xiāo)；出現(xiàn)偽造國(guó)債賬務(wù)記錄，發(fā)布關(guān)于記賬式國(guó)債虛假信息等重大違法行為或者嚴(yán)重違反記賬式國(guó)債相關(guān)管理政策規(guī)定行為的。
（五）根據(jù)有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，不再具備繼續(xù)承銷(xiāo)政府債券資格的。
（六）嚴(yán)重違反國(guó)債承銷(xiāo)協(xié)議其他相關(guān)約定的。
第二十條　國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員退出國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)的，自財(cái)政部會(huì)同有關(guān)部門(mén)確認(rèn)之日起，財(cái)政部應(yīng)當(dāng)終止與其簽訂的國(guó)債承銷(xiāo)協(xié)議。儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員退出后，對(duì)其托管的尚未到期的儲(chǔ)蓄國(guó)債，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繼續(xù)辦理除儲(chǔ)蓄國(guó)債認(rèn)購(gòu)以外的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，并做好相關(guān)國(guó)債托管和資金清算工作。
第二十一條　財(cái)政部可以根據(jù)國(guó)債發(fā)行需要，會(huì)同有關(guān)部門(mén)按照本辦法規(guī)定的第三方專(zhuān)家評(píng)審方式增補(bǔ)國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員，并將增補(bǔ)情況及時(shí)向社會(huì)公布。
第六章　附則
第二十二條　本辦法所稱(chēng)有關(guān)部門(mén)，涉及儲(chǔ)蓄國(guó)債業(yè)務(wù)時(shí)，是指人民銀行；涉及記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)時(shí)，是指人民銀行、證監(jiān)會(huì)。
第二十三條　本辦法由財(cái)政部會(huì)同人民銀行、證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第二十四條　本辦法自印發(fā)之日起施行。2017年8月31日發(fā)布的《財(cái)政部 中國(guó)人民銀行 證監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)<國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)組建工作管理辦法>的通知》（財(cái)庫(kù)〔2017〕145號(hào)）同時(shí)廢止。

附：1.國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)第三方專(zhuān)家評(píng)審指標(biāo)體系
　　2.國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)專(zhuān)家評(píng)分方法
 
附1：
國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)第三方專(zhuān)家評(píng)審指標(biāo)體系
一、儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)
評(píng)審指標(biāo)包括6個(gè)方面：儲(chǔ)蓄國(guó)債業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、儲(chǔ)蓄存款和理財(cái)產(chǎn)品情況、業(yè)務(wù)渠道情況、風(fēng)險(xiǎn)防控能力、資本經(jīng)營(yíng)狀況、其他因素，權(quán)重分別為20%、25%、25%、10%、10%、10%（詳見(jiàn)表1）。

表1 ：儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)評(píng)審指標(biāo)
序號(hào) 類(lèi)別 分項(xiàng)指標(biāo) 權(quán)重 權(quán)重合計(jì)
一 儲(chǔ)蓄國(guó)債業(yè)務(wù)開(kāi)展情況 儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷(xiāo)量 12% 20%
儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷(xiāo)
計(jì)劃完成率 5%
儲(chǔ)蓄國(guó)債業(yè)務(wù)開(kāi)展年限 3%

二 儲(chǔ)蓄存款
和理財(cái)產(chǎn)品情況 個(gè)人儲(chǔ)蓄存款余額 20% 25%
個(gè)人存款占各項(xiàng)存款的比例 5%
三 業(yè)務(wù)渠道情況 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量 20% 25%
個(gè)人網(wǎng)上銀行和手機(jī)銀行賬戶數(shù)量 3%
個(gè)人網(wǎng)上銀行和手機(jī)銀行業(yè)務(wù)辦理筆數(shù) 2%
四 風(fēng)險(xiǎn)防控能力 資本充足率 2% 10%
杠桿率 2%
不良貸款率 2%
撥備覆蓋率 2%
流動(dòng)性覆蓋率 2%
五 資本經(jīng)營(yíng)狀況 總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、利潤(rùn)總額、凈資產(chǎn)收益率、總資產(chǎn)報(bào)酬率等 10% 10%
六 其他因素 研究能力、創(chuàng)新能力、獲獎(jiǎng)情況、信息系統(tǒng)建設(shè)、國(guó)債承銷(xiāo)違規(guī)情況、對(duì)財(cái)政部會(huì)同有關(guān)部門(mén)開(kāi)展的儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行管理相關(guān)工作支持情況（如儲(chǔ)蓄國(guó)債滯銷(xiāo)時(shí)銷(xiāo)售表現(xiàn)突出、儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行管理創(chuàng)新課題研究、國(guó)債會(huì)議主題發(fā)言等）、數(shù)據(jù)報(bào)送準(zhǔn)確情況，以及業(yè)務(wù)是否符合國(guó)家普惠金融、沿邊地區(qū)發(fā)展政策方向等 10% 10%

二、記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)
評(píng)審指標(biāo)包括6個(gè)方面：國(guó)債一級(jí)市場(chǎng)情況、國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)交易及做市情況、國(guó)債持有情況、其他債券承銷(xiāo)交易情況、資本經(jīng)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)防控狀況、其他因素，權(quán)重分別為20%、35%、15%、10%、10%、10%（詳見(jiàn)表2）。

表2 ：記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)評(píng)審指標(biāo)
序號(hào) 類(lèi)別 分項(xiàng)指標(biāo) 權(quán)重 權(quán)重合計(jì)
一 國(guó)債一級(jí)市場(chǎng)情況 承銷(xiāo)量 15% 20%
分銷(xiāo)量 2%
投標(biāo)準(zhǔn)確度 3%
二 國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)交易及做市
情況 現(xiàn)券交易量與隨買(mǎi)隨賣(mài)交易量 15% 35%
回購(gòu)、逆回購(gòu)交易量 5%
累計(jì)做市報(bào)價(jià)量 2%
累計(jì)做市報(bào)價(jià)筆數(shù) 2%
累計(jì)做市成交量 5%
累計(jì)做市成交筆數(shù) 2%
累計(jì)請(qǐng)求回復(fù)成交量 4%
三 國(guó)債持有情況 日均持有量 15% 15%
四 其他債券承銷(xiāo)交易情況（地方政府債券、政策性金融債） 承銷(xiāo)量 4% 10%
日均持有量 3%
現(xiàn)券交易量 3%
五 資本經(jīng)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)防控狀況 總資產(chǎn)、注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)、利潤(rùn)總額、總資產(chǎn)報(bào)酬率、凈資產(chǎn)收益率、受委托的資產(chǎn)規(guī)模等 10% 10%
六 其他因素 研究能力、創(chuàng)新能力、獲獎(jiǎng)情況、信息系統(tǒng)建設(shè)、債券市場(chǎng)參與程度及國(guó)債承銷(xiāo)和交易違規(guī)情況、國(guó)債管理改革參與情況（如國(guó)債預(yù)發(fā)行、國(guó)債期貨、國(guó)債隨買(mǎi)隨賣(mài)等）、對(duì)財(cái)政部會(huì)同有關(guān)部門(mén)開(kāi)展的記賬式國(guó)債管理相關(guān)工作支持情況（如記賬式國(guó)債管理創(chuàng)新課題研究、國(guó)債會(huì)議主題發(fā)言），參與其他國(guó)庫(kù)管理業(yè)務(wù)情況，數(shù)據(jù)報(bào)送準(zhǔn)確情況等 10% 10%

附2：
國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)專(zhuān)家評(píng)分方法
一、儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)
儲(chǔ)蓄國(guó)債業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、儲(chǔ)蓄存款和理財(cái)產(chǎn)品情況、業(yè)務(wù)渠道情況、風(fēng)險(xiǎn)防控能力根據(jù)報(bào)名機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)計(jì)算得出，資本經(jīng)營(yíng)狀況、其他因素由評(píng)審專(zhuān)家根據(jù)報(bào)名機(jī)構(gòu)情況打分得出，各分項(xiàng)指標(biāo)得分、總分計(jì)算過(guò)程及結(jié)果均保留2位小數(shù)（2位小數(shù)以后四舍五入，下同）。
（一）前三部分評(píng)分指標(biāo)計(jì)算方法。
儲(chǔ)蓄國(guó)債業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、儲(chǔ)蓄存款和理財(cái)產(chǎn)品情況、業(yè)務(wù)渠道情況得分計(jì)算方法為：
單項(xiàng)指標(biāo)得分= ×100
其中，儲(chǔ)蓄國(guó)債業(yè)務(wù)開(kāi)展年限超過(guò)5年的，按5年計(jì)算。
（二）風(fēng)險(xiǎn)防控能力評(píng)分指標(biāo)計(jì)算方法。
1.資本充足率：10.5%以上,100分；5.25%以下，0分；
5.25%至10.5%，
2.杠桿率： 高于5.6%，100分；低于2.4%，0分；
2.4%至5.6%，
3.不良貸款率：2%以下，100分；10%以上，0分；
2%至10%，
4.撥備覆蓋率：300%以上，100分；100%以下，0分；
100%至300%，
5.流動(dòng)性覆蓋率：高于108%，100分；低于54%，0分；
54%至108%，
（三）后兩部分評(píng)分指標(biāo)評(píng)審方法。
資本經(jīng)營(yíng)狀況由評(píng)審專(zhuān)家根據(jù)報(bào)名機(jī)構(gòu)的總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)等進(jìn)行評(píng)分，最高為10分；其他因素由評(píng)審專(zhuān)家根據(jù)報(bào)名機(jī)構(gòu)的研究能力、創(chuàng)新能力等進(jìn)行評(píng)分，最高為10分。
（四）總分計(jì)算方法。
單個(gè)專(zhuān)家對(duì)某個(gè)機(jī)構(gòu)評(píng)分=
∑前四部分單項(xiàng)指標(biāo)得分×本項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重+資本經(jīng)營(yíng)狀況得分+其他因素得分
報(bào)名機(jī)構(gòu)最終得分為去掉專(zhuān)家評(píng)分中的一個(gè)最高值和一個(gè)最低值后的其他得分的算術(shù)平均值。
二、記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)
國(guó)債一級(jí)市場(chǎng)情況、國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)情況、國(guó)債持有情況、其他債券承銷(xiāo)交易情況根據(jù)報(bào)名機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)計(jì)算得出，資本經(jīng)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)防控狀況、其他因素由評(píng)審專(zhuān)家根據(jù)報(bào)名機(jī)構(gòu)情況打分得出。
（一）前四部分評(píng)分指標(biāo)計(jì)算方法。
國(guó)債一級(jí)市場(chǎng)情況、國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)情況、國(guó)債持有情況、其他債券承銷(xiāo)交易情況得分計(jì)算方法為：
單項(xiàng)指標(biāo)得分= ×100

若參與第三方專(zhuān)家評(píng)審的所有報(bào)名機(jī)構(gòu)某項(xiàng)指標(biāo)數(shù)值都為0，則參與第三方專(zhuān)家評(píng)審的所有報(bào)名機(jī)構(gòu)該項(xiàng)指標(biāo)得分均為0。其中，投標(biāo)準(zhǔn)確度計(jì)算方法為：
單次投標(biāo)準(zhǔn)確度= ×100
投標(biāo)偏離值=
（二）后兩部分評(píng)分指標(biāo)評(píng)審方法。
資本經(jīng)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)防控狀況由評(píng)審專(zhuān)家根據(jù)報(bào)名機(jī)構(gòu)的總資產(chǎn)、注冊(cè)資本等進(jìn)行評(píng)分，最高為10分；其他因素由評(píng)審專(zhuān)家根據(jù)報(bào)名機(jī)構(gòu)的研究能力、創(chuàng)新能力等進(jìn)行評(píng)分，最高為10分。
（三）總分計(jì)算方法。
單個(gè)專(zhuān)家對(duì)某個(gè)機(jī)構(gòu)評(píng)分=
∑前四部分單項(xiàng)指標(biāo)得分×本項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重+資本經(jīng)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)防控狀況得分+其他因素得分
報(bào)名機(jī)構(gòu)最終得分為去掉專(zhuān)家評(píng)分中的一個(gè)最高值和一個(gè)最低值后的其他得分的算術(shù)平均值。