國務(wù)院反壟斷委員會

國反壟發(fā)〔2020〕1號


　經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南

（2020年9月11日國務(wù)院反壟斷委員會印發(fā)）



　第一章 總則

　　第一條 目的和依據(jù)

　　為鼓勵經(jīng)營者培育公平競爭的合規(guī)文化，建立反壟斷合規(guī)管理制度，提高對壟斷行為的認識，防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險，保障經(jīng)營者持續(xù)健康發(fā)展，促進《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）的全面實施，根據(jù)《反壟斷法》等法律規(guī)定，制定本指南。

　　第二條 適用范圍

　　本指南適用于《反壟斷法》規(guī)定的經(jīng)營者。

　　第三條 基本概念

　　本指南所稱合規(guī)，是指經(jīng)營者及其員工的經(jīng)營管理行為符合《反壟斷法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱反壟斷法相關(guān)規(guī)定）的要求。

　　本指南所稱合規(guī)風(fēng)險，是指經(jīng)營者及其員工因反壟斷不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟或者聲譽損失以及其他負面影響的可能性。

　　本指南所稱合規(guī)管理，是指以預(yù)防和降低反壟斷合規(guī)風(fēng)險為目的，以經(jīng)營者及其員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風(fēng)險識別、風(fēng)險應(yīng)對、考核評價、合規(guī)培訓(xùn)等管理活動。

　　第四條 合規(guī)文化倡導(dǎo)

　　經(jīng)營者應(yīng)當誠實守信，公平競爭，倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化，在生產(chǎn)經(jīng)營活動中嚴格守法，避免從事反壟斷法相關(guān)規(guī)定禁止的壟斷行為。

　　第二章 合規(guī)管理制度

　　第五條 建立合規(guī)制度

　　經(jīng)營者建立并有效執(zhí)行反壟斷合規(guī)管理制度，有助于提高經(jīng)營管理水平，避免引發(fā)合規(guī)風(fēng)險，樹立依法經(jīng)營的良好形象。

　　經(jīng)營者可以根據(jù)業(yè)務(wù)狀況、規(guī)模大小、行業(yè)特性等，建立反壟斷合規(guī)管理制度，或者在現(xiàn)有合規(guī)管理制度中開展反壟斷合規(guī)管理專項工作。

　　第六條 合規(guī)承諾

　　鼓勵經(jīng)營者的高級管理人員作出并履行明確、公開的反壟斷合規(guī)承諾。鼓勵其他員工作出并履行相應(yīng)的反壟斷合規(guī)承諾。

　　經(jīng)營者可以在相關(guān)管理制度中明確有關(guān)人員違反承諾的后果。

　　第七條 合規(guī)報告

　　鼓勵經(jīng)營者全面、有效開展反壟斷合規(guī)管理工作，防范合規(guī)風(fēng)險。經(jīng)營者可以向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)書面報告反壟斷合規(guī)管理制度及實施效果。

　　第八條 合規(guī)管理機構(gòu)

　　鼓勵具備條件的經(jīng)營者建立反壟斷合規(guī)管理部門，或者將反壟斷合規(guī)管理納入現(xiàn)有合規(guī)管理體系；明確合規(guī)工作職責(zé)和負責(zé)人，完善反壟斷合規(guī)咨詢、合規(guī)檢查、合規(guī)匯報、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核等內(nèi)部機制，降低經(jīng)營者及員工的合規(guī)風(fēng)險。反壟斷合規(guī)管理部門及其負責(zé)人應(yīng)當具備足夠的獨立性和權(quán)威性，可以有效實施反壟斷合規(guī)管理。

　　第九條 合規(guī)管理負責(zé)人

　　反壟斷合規(guī)負責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門執(zhí)行決策管理層對反壟斷合規(guī)管理的各項要求，協(xié)調(diào)反壟斷合規(guī)管理與各項業(yè)務(wù)的關(guān)系，監(jiān)督合規(guī)管理執(zhí)行情況。

　　鼓勵經(jīng)營者高級管理人員領(lǐng)導(dǎo)或者分管反壟斷合規(guī)管理部門，承擔(dān)合規(guī)管理的組織實施和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作。

　　第十條 合規(guī)管理職責(zé)

　　反壟斷合規(guī)管理部門和合規(guī)管理人員一般履行以下職責(zé)：

　�。ㄒ唬┘訌妼�國內(nèi)外反壟斷法相關(guān)規(guī)定的研究，推動完善合規(guī)管理制度，明確經(jīng)營者合規(guī)管理戰(zhàn)略目標和規(guī)劃等，保障經(jīng)營者依法開展生產(chǎn)經(jīng)營活動；

　�。ǘ�）制定經(jīng)營者內(nèi)部合規(guī)管理辦法，明確合規(guī)管理要求和流程，督促各部門貫徹落實，確保合規(guī)要求融入各項業(yè)務(wù)領(lǐng)域；

　�。ㄈ�）組織開展合規(guī)檢查，監(jiān)督、審核、評估經(jīng)營者及員工經(jīng)營活動和業(yè)務(wù)行為的合規(guī)性，及時制止并糾正不合規(guī)的經(jīng)營行為，對違規(guī)人員進行責(zé)任追究或者提出處理建議；

　　（四）組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人事部門開展反壟斷合規(guī)教育培訓(xùn)，為業(yè)務(wù)部門和員工提供反壟斷合規(guī)咨詢；

　�。ㄎ澹┙�立反壟斷合規(guī)報告和記錄臺賬，組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人事部門將合規(guī)責(zé)任納入崗位職責(zé)和員工績效考評體系，建立合規(guī)績效指標；

　�。�六）妥善應(yīng)對反壟斷合規(guī)風(fēng)險事件，組織協(xié)調(diào)資源配合反壟斷執(zhí)法機構(gòu)進行調(diào)查并及時制定和推動實施整改措施；

　　（七）其他與經(jīng)營者反壟斷合規(guī)有關(guān)的工作。

　　鼓勵經(jīng)營者為反壟斷合規(guī)管理部門和合規(guī)管理人員履行職責(zé)提供必要的資源和保障。

　　第三章 合規(guī)風(fēng)險重點

　　第十一條 禁止達成壟斷協(xié)議

　　經(jīng)營者不得與其他經(jīng)營者達成或者組織其他經(jīng)營者達成《反壟斷法》第十三條和第十四條禁止的壟斷協(xié)議。

　　是否構(gòu)成壟斷協(xié)議、壟斷協(xié)議的具體表現(xiàn)形式，經(jīng)營者可以依據(jù)《反壟斷法》、《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》作出評估、判斷。

　　經(jīng)營者不得參與或者支持行業(yè)協(xié)會組織的壟斷協(xié)議。

　　經(jīng)營者因行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力而達成壟斷協(xié)議的，仍應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。

　　第十二條 禁止濫用市場支配地位

　　經(jīng)營者具有市場支配地位的，不得從事反壟斷法相關(guān)規(guī)定所禁止的濫用市場支配地位行為。

　　經(jīng)營者是否具有市場支配地位、是否構(gòu)成濫用市場支配地位的行為，可以依據(jù)《反壟斷法》、《禁止濫用市場支配地位行為暫行規(guī)定》作出評估、判斷。

　　第十三條 依法實施經(jīng)營者集中

　　經(jīng)營者實施《反壟斷法》規(guī)定的經(jīng)營者集中行為，達到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定》第三條所規(guī)定的申報標準的，應(yīng)當依法事先向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報，未申報的不得實施集中。

　　經(jīng)營者集中未達到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定》第三條規(guī)定的申報標準，參與集中的經(jīng)營者可以自愿提出申報。對符合《關(guān)于經(jīng)營者集中簡易案件適用標準的暫行規(guī)定》的經(jīng)營者集中，經(jīng)營者可以申請作為簡易案件申報。

　　經(jīng)營者應(yīng)當遵守反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法作出的經(jīng)營者集中審查決定。

　　第十四條 經(jīng)營者的法律責(zé)任

　　經(jīng)營者違反《反壟斷法》，應(yīng)當依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　第十五條 承諾制度

　　對反壟斷執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查的涉嫌壟斷行為，被調(diào)查的經(jīng)營者承諾在反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以決定中止調(diào)查。經(jīng)營者申請承諾的具體適用標準和程序等可以參考《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》、《禁止濫用市場支配地位行為暫行規(guī)定》、《國務(wù)院反壟斷委員會壟斷案件經(jīng)營者承諾指南》。

　　反壟斷執(zhí)法機構(gòu)根據(jù)經(jīng)營者履行承諾情況，依法決定終止調(diào)查或者恢復(fù)調(diào)查。

　　第十六條 寬大制度

　　經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告達成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。經(jīng)營者申請寬大的具體適用標準和程序等可以參考《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》、《國務(wù)院反壟斷委員會橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》。

　　第十七條 配合調(diào)查義務(wù)

　　經(jīng)營者及員工應(yīng)當配合反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法對涉嫌壟斷行為進行調(diào)查，避免從事以下拒絕或者阻礙調(diào)查的行為：

　�。ㄒ唬┚芙^、阻礙執(zhí)法人員進入經(jīng)營場所；

　　（二）拒絕提供相關(guān)文件資料、信息或者獲取文件資料、信息的權(quán)限；

　�。ㄈ�）拒絕回答問題；

　　（四）隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)；

　�。ㄎ澹┨峁┱`導(dǎo)性信息或者虛假信息；

　�。�六）其他阻礙反壟斷調(diào)查的行為。

　　經(jīng)營者及員工在反壟斷執(zhí)法機構(gòu)采取未預(yù)先通知的突擊調(diào)查中應(yīng)當全面配合執(zhí)法人員。

　　第十八條 境外風(fēng)險提示

　　經(jīng)營者在境外開展業(yè)務(wù)時，應(yīng)當了解并遵守業(yè)務(wù)所在國家或者地區(qū)的反壟斷相關(guān)法律規(guī)定，可以咨詢反壟斷專業(yè)律師的意見。經(jīng)營者在境外遇到反壟斷調(diào)查或者訴訟時，可以向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告有關(guān)情況。

　　第四章 合規(guī)風(fēng)險管理

　　第十九條 風(fēng)險識別

　　經(jīng)營者可以根據(jù)自身規(guī)模、所處行業(yè)特性、市場情況、反壟斷法相關(guān)規(guī)定及執(zhí)法環(huán)境識別面臨的主要反壟斷風(fēng)險。有關(guān)合規(guī)風(fēng)險重點可以參考本指南第三章。

　　第二十條 風(fēng)險評估

　　經(jīng)營者可以依據(jù)反壟斷法相關(guān)規(guī)定，分析和評估合規(guī)風(fēng)險的來源、發(fā)生的可能性以及后果的嚴重性等，并對合規(guī)風(fēng)險進行分級。

　　經(jīng)營者可以根據(jù)實際情況，建立符合自身需要的合規(guī)風(fēng)險評估程序和標準。

　　第二十一條 風(fēng)險提醒

　　經(jīng)營者可以根據(jù)不同職位、級別和工作范圍的員工面臨的不同合規(guī)風(fēng)險，對員工開展風(fēng)險測評和風(fēng)險提醒工作，提高風(fēng)險防控的針對性和有效性，降低員工的違法風(fēng)險。

　　第二十二條 風(fēng)險處置

　　鼓勵經(jīng)營者建立健全風(fēng)險處置機制，對識別、提示和評估的各類合規(guī)風(fēng)險采取恰當?shù)目刂坪蛻?yīng)對措施。

　　經(jīng)營者可以在發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險已經(jīng)發(fā)生或者反壟斷執(zhí)法機構(gòu)已經(jīng)立案并啟動調(diào)查程序時，立即停止實施相關(guān)行為，主動向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告并與反壟斷執(zhí)法機構(gòu)合作。

　　第五章 合規(guī)管理保障

　　第二十三條 合規(guī)獎懲

　　鼓勵經(jīng)營者建立健全對員工反壟斷合規(guī)行為的考核及獎懲機制，將反壟斷合規(guī)考核結(jié)果作為員工及其所屬部門績效考核的重要依據(jù)，對違規(guī)行為進行處罰，提高員工遵守反壟斷法相關(guān)規(guī)定的激勵。

　　第二十四條 內(nèi)部舉報

　　經(jīng)營者可以采取適當?shù)男问矫鞔_內(nèi)部反壟斷合規(guī)舉報政策，并承諾為舉報人的信息保密以及不因員工舉報行為而采取任何對其不利的措施。

　　第二十五條 信息化建設(shè)

　　鼓勵經(jīng)營者強化合規(guī)管理信息化建設(shè)，通過信息化手段優(yōu)化管理流程，依法運用大數(shù)據(jù)等工具，加強對經(jīng)營管理行為合規(guī)情況的監(jiān)控和分析。

　　第二十六條 合規(guī)隊伍建設(shè)

　　鼓勵經(jīng)營者建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊伍，根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險水平等因素配備合規(guī)管理人員，提升隊伍能力水平。

　　第二十七條 合規(guī)培訓(xùn)

　　經(jīng)營者可以通過加強教育培訓(xùn)等方式，投入有效資源，幫助和督促員工了解并遵守反壟斷法相關(guān)規(guī)定，增強員工的反壟斷合規(guī)意識。

　　第六章 附則

　　第二十八條 指南的效力

　　本指南僅對經(jīng)營者反壟斷合規(guī)作出一般性指引，不具有強制性。法律法規(guī)對反壟斷合規(guī)另有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第二十九條 參考制定

　　行業(yè)協(xié)會可以參考本指南，制定本行業(yè)的合規(guī)管理制度。

　　網(wǎng)絡(luò)平臺經(jīng)營者可以參考本指南，制定本平臺內(nèi)經(jīng)營者合規(guī)管理制度。

　　第三十條 指南的解釋

　　本指南由國務(wù)院反壟斷委員會解釋，自發(fā)布之日起實施。