工業(yè)和信息化部

新能源汽車生產企業(yè)及產品準入管理規(guī)定


（2017年1月6日，工業(yè)和信息化部令第39號公布，根據2020年7月24日工業(yè)和信息化部令第54號公布的《工業(yè)和信息化部關于修改〈新能源汽車生產企業(yè)及產品準入管理規(guī)定〉的決定》修訂。）




第一條 為了落實發(fā)展新能源汽車的國家戰(zhàn)略，規(guī)范新能源汽車生產活動，保障公民生命財產安全和公共安全，促進新能源汽車產業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國道路交通安全法》《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 在中華人民共和國境內生產新能源汽車的企業(yè)（以下簡稱新能源汽車生產企業(yè)），及其生產在境內使用的新能源汽車產品的活動，適用本規(guī)定。

第三條 本規(guī)定所稱汽車，是指《汽車和掛車類型的術語和定義》國家標準（GB/T3730.1-2001）第2.1款所規(guī)定的汽車整車（完整車輛）及底盤（非完整車輛），不包括整車整備質量超過400千克的三輪車輛。

本規(guī)定所稱新能源汽車，是指采用新型動力系統(tǒng)，完全或者主要依靠新型能源驅動的汽車，包括插電式混合動力（含增程式）汽車、純電動汽車和燃料電池汽車等。

第四條 工業(yè)和信息化部負責實施全國新能源汽車生產企業(yè)及產品的準入和監(jiān)督管理。

省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門負責本行政區(qū)域內新能源汽車生產企業(yè)及產品的日常監(jiān)督管理，并配合工業(yè)和信息化部實施準入管理相關工作。

第五條 申請新能源汽車生產企業(yè)準入的，應當符合以下條件：

（一）符合國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和汽車產業(yè)發(fā)展政策及宏觀調控政策的要求。

（二）申請人是已取得道路機動車輛生產企業(yè)準入的汽車生產企業(yè)，或者是已按照國家有關投資管理規(guī)定完成投資項目手續(xù)的新建汽車生產企業(yè)。

汽車生產企業(yè)跨產品類別生產新能源汽車的，也應當按照國家有關投資管理規(guī)定完成投資項目手續(xù)。

（三）具備生產新能源汽車產品所必需的生產能力、產品生產一致性保證能力、售后服務及產品安全保障能力，符合《新能源汽車生產企業(yè)準入審查要求》（見附件1，以下簡稱《準入審查要求》）。

具備工業(yè)和信息化部規(guī)定條件的大型汽車企業(yè)集團，在企業(yè)集團統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一管理、承擔相應監(jiān)管責任的前提下，其下屬企業(yè)（包括下屬子公司及分公司）的準入條件予以簡化，適用《企業(yè)集團下屬企業(yè)的準入審查要求》（見附件2）。

（四）符合相同類別的常規(guī)汽車生產企業(yè)準入管理規(guī)則。

第六條 汽車生產企業(yè)在已列入《道路機動車輛生產企業(yè)及產品公告》（以下簡稱《公告》）的新能源汽車整車或者底盤基礎上改裝生產新能源汽車產品，改裝未影響到底盤、車載能源系統(tǒng)、驅動系統(tǒng)和控制系統(tǒng)的，不需要申請新能源汽車生產企業(yè)準入。

第七條 申請準入的新能源汽車產品，應當符合以下條件：

（一）符合國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章。

（二）符合《新能源汽車產品專項檢驗項目及依據標準》（見附件3），以及相同類別的常規(guī)汽車產品相關標準。

（三）經國家認定的檢測機構（以下簡稱檢測機構）檢測合格。

（四）符合工業(yè)和信息化部規(guī)定的安全技術條件。

工業(yè)和信息化部根據新能源汽車產業(yè)發(fā)展的實際情況和相關標準制修訂情況，及時調整《新能源汽車產品專項檢驗項目及依據標準》的有關內容，并在施行前向社會公布。

第八條 申請新能源汽車生產企業(yè)準入的，應當向工業(yè)和信息化部提交以下材料：

（一）申請新能源汽車生產企業(yè)準入審查的文件。

（二）《新能源汽車生產企業(yè)準入申請書》（見附件4）及相關證明材料。

（三）新建新能源汽車生產企業(yè)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件，以及根據國家有關投資管理規(guī)定辦理投資項目手續(xù)的文件。中外合資企業(yè)還應當提交中外股東持股比例證明。

第九條 申請新能源汽車產品準入的，應當向工業(yè)和信息化部提交以下材料：

（一）新能源汽車產品主要技術參數表（見附件5）。

（二）檢測機構出具的新能源汽車產品檢測報告。

（三）其他需要說明的情況。

第十條 工業(yè)和信息化部收到準入申請后，對于申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當當場或者在5日內一次性告知申請人需要補正的全部內容。申請材料齊全、符合法定形式的，應當予以受理，并自受理之日起20個工作日內作出批準或者不予批準的決定。20個工作日內不能作出決定的，經工業(yè)和信息化部負責人批準，可以延長10個工作日，并應當將延長期限的理由告知申請人。

第十一條 工業(yè)和信息化部委托第三方技術服務機構，組織專家對新能源汽車生產企業(yè)、新能源汽車產品準入申請進行技術審查，審查方式包括現場審查、資料審查。

工業(yè)和信息化部建立新能源汽車領域專家?guī)�，從中選取專家組成審查組。

第三方技術服務機構技術審查所需時間不計算在本規(guī)定第十條規(guī)定的期限內。

第十二條 申請新能源汽車生產企業(yè)準入的，如已按照相同類別的常規(guī)汽車生產企業(yè)準入管理規(guī)則通過了審查的，免予審查《準入審查要求》中的相關要求。

第十三條 檢測機構應當嚴格按照工業(yè)和信息化部有關規(guī)定開展新能源汽車產品檢測工作，不得擅自變更檢測要求。

第十四條 通過審查的新能源汽車生產企業(yè)及產品，由工業(yè)和信息化部通過《公告》發(fā)布。

不符合本規(guī)定所規(guī)定的條件、標準的新能源汽車生產企業(yè)及產品，工業(yè)和信息化部不予列入《公告》。

新能源汽車生產企業(yè)應當按照《公告》載明的許可要求生產新能源汽車產品。

第十五條 新能源汽車生產企業(yè)應當加強管理、規(guī)范使用新能源汽車產品出廠合格證，確保出廠合格證及其信息與實際產品唯一對應、保持一致。

第十六條 新能源汽車生產企業(yè)應當建立新能源汽車產品售后服務承諾制度。售后服務承諾應當包括新能源汽車產品質量保證承諾、售后服務項目及內容、備件提供及質量保證期限、售后服務過程中發(fā)現問題的反饋、零部件（如電池）回收，出現產品質量、安全、環(huán)保等嚴重問題時的應對措施以及索賠處理等內容，并在本企業(yè)網站上向社會發(fā)布。

第十七條 新能源汽車生產企業(yè)應當建立新能源汽車產品運行安全狀態(tài)監(jiān)測平臺，按照與新能源汽車產品用戶的協議，對已銷售的全部新能源汽車產品的運行安全狀態(tài)進行監(jiān)測。企業(yè)監(jiān)測平臺應當與地方和國家的新能源汽車推廣應用監(jiān)測平臺對接。

新能源汽車生產企業(yè)及其工作人員應當妥善保管新能源汽車產品運行安全狀態(tài)信息，不得泄露、篡改、毀損、出售或者非法向他人提供，不得監(jiān)測與產品運行安全狀態(tài)無關的信息。

第十八條 新能源汽車生產企業(yè)應當在產品全生命周期內，為每一輛新能源汽車產品建立檔案，跟蹤記錄汽車使用、維護、維修情況，實施新能源汽車動力電池溯源信息管理，跟蹤記錄動力電池回收利用情況。

新能源汽車生產企業(yè)應當對新能源汽車產品的技術狀況、故障及主要問題等運行情況進行分析、總結，編寫年度報告（見附件6）。年度報告應當在新能源汽車產品全生命周期內存檔備查。

第十九條 新能源汽車生產企業(yè)申請準入的新能源汽車產品類別或者動力系統(tǒng)（包括插電式混合動力、純電動、燃料電池等）與已列入《公告》的新能源汽車產品不同的，或者增加、變更生產地址的，應當向工業(yè)和信息化部提交本規(guī)定第八條所列的材料，原則上應當進行現場審查。

取得插電式混合動力汽車或者燃料電池汽車產品準入的新能源汽車生產企業(yè)，申請相同類別的純電動汽車產品準入的，只進行資料審查。

第二十條 新能源汽車生產企業(yè)應當持續(xù)滿足《準入審查要求》和生產一致性等相關規(guī)定，確保新能源汽車產品安全保障體系正常運行。

第二十一條 新能源汽車生產企業(yè)發(fā)現新能源汽車產品存在安全、環(huán)保、節(jié)能等嚴重問題的，應當立即停止相關產品的生產、銷售，采取措施進行整改，并及時向工業(yè)和信息化部和相關省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門報告。

第二十二條 工業(yè)和信息化部應當對新能源汽車生產企業(yè)的《準入審查要求》保持情況、生產一致性情況和監(jiān)測平臺運行情況等進行監(jiān)督檢查，檢查方式包括資料審查、實地核查、市場抽樣和性能檢測等。

省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門應當對本行政區(qū)域內新能源汽車生產企業(yè)的生產情況、監(jiān)測平臺運行情況進行監(jiān)督檢查。發(fā)現新能源汽車生產企業(yè)有《準入審查要求》所列要求發(fā)生重大變化、生產管理存在重大安全隱患、產品不符合安全技術標準，以及違法行為等的，應當及時向工業(yè)和信息化部報告。

第二十三條 對于停止生產新能源汽車產品24個月及以上的新能源汽車生產企業(yè)，工業(yè)和信息化部予以特別公示。

經特別公示的新能源汽車生產企業(yè)在恢復生產之前，工業(yè)和信息化部應當對其保持《準入審查要求》的情況進行核查。

第二十四條 工業(yè)和信息化部建立新能源汽車生產企業(yè)信用數據庫，將企業(yè)違反生產一致性要求、申請材料弄虛作假、行政處罰等情況列入信用數據庫。

第二十五條 新能源汽車生產企業(yè)不能保持《準入審查要求》，存在公共安全、人身健康、生命財產安全隱患的，工業(yè)和信息化部應當責令其停止生產、銷售活動，并責令立即改正。

第二十六條 新能源汽車生產企業(yè)破產或者自愿終止生產新能源汽車產品的，工業(yè)和信息化部應當撤銷、注銷其相應的新能源汽車生產企業(yè)、產品準入。

第二十七條 隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請新能源汽車生產企業(yè)、新能源汽車產品準入的，工業(yè)和信息化部不予受理或者不予準入，并給予警告，申請人在一年內不得再次申請準入。

以欺騙、賄賂等不正當手段取得新能源汽車生產企業(yè)、新能源汽車產品準入的，工業(yè)和信息化部應當撤銷其新能源汽車生產企業(yè)、產品準入，申請人在三年內不得再次申請準入。

第二十八條 新能源汽車生產企業(yè)擅自生產、銷售未列入工業(yè)和信息化部《公告》的新能源汽車車型的，工業(yè)和信息化部應當依據《中華人民共和國道路交通安全法》有關規(guī)定予以處罰。

第二十九條 本規(guī)定自2017年7月1日起施行。2009年6月17日工業(yè)和信息化部公布的《新能源汽車生產企業(yè)及產品準入管理規(guī)則》（工產業(yè)〔2009〕第44號）同時廢止。本規(guī)定施行前公布的有關規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準。

附件：

1.新能源汽車生產企業(yè)準入審查要求.docx

2.企業(yè)集團下屬企業(yè)的準入審查要求.doc

3.新能源汽車產品專項檢驗項目及依據標準.doc

4.新能源汽車生產企業(yè)準入申請書.doc

5.新能源汽車產品主要技術參數表.docx

6.新能源汽車年度報告.doc