工業(yè)和信息化部

中華人民共和國工業(yè)和信息化部公告
2018年 第35號


為貫徹落實《生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度推行方案》（國辦發(fā)〔2016〕99號）和《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》（工信部聯(lián)節(jié)〔2018〕43號）要求，推進動力蓄電池回收利用，工業(yè)和信息化部制定了《新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源管理暫行規(guī)定》，自2018年8月1日起施行，現(xiàn)予公告。



附件：新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源管理暫行規(guī)定


工業(yè)和信息化部

2018年7月2日


新能源汽車動力蓄電池回收利用
溯源管理暫行規(guī)定

第一條 按照《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》（工信部聯(lián)節(jié)〔2018〕43號）要求，建立“新能源汽車國家監(jiān)測與動力蓄電池回收利用溯源綜合管理平臺”（以下簡稱溯源管理平臺），對動力蓄電池生產(chǎn)、銷售、使用、報廢、回收、利用等全過程進行信息采集，對各環(huán)節(jié)主體履行回收利用責(zé)任情況實施監(jiān)測。
第二條 自本規(guī)定施行之日起，對新獲得《道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》（以下簡稱《公告》）的新能源汽車產(chǎn)品和新取得強制性產(chǎn)品認證的進口新能源汽車實施溯源管理。
第三條 對本規(guī)定施行之日前已獲得《公告》的新能源汽車產(chǎn)品和取得強制性產(chǎn)品認證的進口新能源汽車，自本規(guī)定施行之日起，延后12個月實施溯源管理。如逾期仍需在維修等過程中使用未按國家標準編碼動力蓄電池的，應(yīng)提交說明。
第四條 汽車生產(chǎn)企業(yè)（含進口商）對已生產(chǎn)和已進口但未納入溯源管理的新能源汽車產(chǎn)品，在本規(guī)定施行12個月內(nèi)將相關(guān)溯源信息補傳至溯源管理平臺。
第五條 自本規(guī)定施行之日起，對梯次利用電池產(chǎn)品實施溯源管理。
第六條 電池生產(chǎn)、梯次利用企業(yè)應(yīng)按照《關(guān)于開通汽車動力蓄電池編碼備案系統(tǒng)的通知》（中機函〔2018〕73號）要求，進行廠商代碼申請和編碼規(guī)則備案，對本企業(yè)生產(chǎn)的動力蓄電池或梯次利用電池產(chǎn)品進行編碼標識。
第七條 汽車生產(chǎn)、報廢汽車回收拆解及綜合利用企業(yè)應(yīng)在溯源管理平臺申請賬號（申請材料見附表1、2）。各企業(yè)應(yīng)在溯源管理平臺上傳溯源信息（見附表3）。汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)報送回收服務(wù)網(wǎng)點信息（見附表4），并在企業(yè)網(wǎng)站向社會公布。
第八條 汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)在配發(fā)國產(chǎn)新能源汽車出廠合格證后15個工作日內(nèi)，進口商應(yīng)在進口新能源汽車通關(guān)并完成檢驗檢疫后15個工作日內(nèi)上傳信息。
第九條 與汽車生產(chǎn)企業(yè)合作的銷售商應(yīng)在車輛銷售后及時向汽車生產(chǎn)企業(yè)報送記錄信息，并告知車輛所有人記錄信息發(fā)生變更時更新記錄信息的要求與程序。汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)在車輛銷售上牌和車輛所有人記錄信息更新后30個工作日內(nèi)上傳信息。
第十條 與汽車生產(chǎn)企業(yè)合作的維修商、電池租賃企業(yè)等應(yīng)在動力蓄電池維修、更換后及時向汽車生產(chǎn)企業(yè)報送信息。汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)在動力蓄電池維修、更換后30個工作日內(nèi)上傳溯源信息。
第十一條 回收服務(wù)網(wǎng)點應(yīng)在廢舊動力蓄電池回收、移交后，向汽車生產(chǎn)企業(yè)報送信息。汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)在廢舊動力蓄電池回收入庫、移交出庫后30個工作日內(nèi)上傳信息。
第十二條 與汽車生產(chǎn)企業(yè)未合作的新能源汽車銷售商、維修商、租賃商等，應(yīng)按照第七條規(guī)定，通過溯源管理平臺提交申請，并按照第九條、第十條規(guī)定時限，向溯源管理平臺規(guī)范上傳信息。
第十三條 報廢汽車回收拆解企業(yè)應(yīng)在接收報廢新能源汽車，并出具《報廢汽車回收證明》后15個工作日內(nèi)上傳信息；在廢舊動力蓄電池拆卸并移交出庫后15個工作日內(nèi)上傳信息。
第十四條 梯次利用企業(yè)應(yīng)在梯次利用電池產(chǎn)品出庫后15個工作日內(nèi)上傳信息；在梯次利用電池生產(chǎn)、檢測、使用等過程中產(chǎn)生的廢舊動力蓄電池，應(yīng)在其回收入庫及移交出庫后15個工作日內(nèi)上傳信息。
第十五條 再生利用企業(yè)應(yīng)在廢舊動力蓄電池接收入庫后30個工作日內(nèi)上傳信息；在完成再生利用及最終處理后30個工作日內(nèi)上傳信息。
第十六條 汽車生產(chǎn)、電池生產(chǎn)、報廢汽車回收拆解及綜合利用企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部管理制度，加強溯源管理，確保溯源信息準確真實。
第十七條 省級工業(yè)和信息化主管部門會同同級有關(guān)部門對本地區(qū)相關(guān)企業(yè)溯源責(zé)任履行情況進行監(jiān)督檢查。
第十八條 《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》有關(guān)術(shù)語和定義適用于本規(guī)定。
第十九條 本規(guī)定自2018年8月1日起施行。

附表：1.企業(yè)基本情況表
2.接口密鑰申請表
3.溯源信息列表
4.回收服務(wù)網(wǎng)點信息申報表

附表1

企業(yè)基本情況表

企業(yè)法人
企業(yè)名稱（中文）
企業(yè)名稱（英文）
企業(yè)類型 □汽車生產(chǎn)企業(yè) □報廢汽車回收拆解企業(yè)
□梯次利用企業(yè) □再生利用企業(yè) □其他
注冊地址 國省市
生產(chǎn)地址
（具體到街道門牌號碼） 1.
2.
3.
企業(yè)統(tǒng)一社會信用代碼/DUNS編碼
聯(lián)系人 聯(lián)系電話
傳真 電子郵箱
郵政編碼 通信地址








（蓋章）
年 月 日
注：需同時提交加蓋公章的企業(yè)工商登記文件和企業(yè)營業(yè)執(zhí)照掃描件。進口商應(yīng)填寫本企業(yè)信息，并另外提供產(chǎn)品代理委托書或進口許可證明掃描件。

附表2

接口密鑰申請表

企業(yè)信息
企業(yè)名稱（中文）
企業(yè)名稱（英文）
企業(yè)統(tǒng)一社會信用代碼/DUNS編碼
企業(yè)類型 □汽車生產(chǎn)企業(yè) □報廢汽車回收拆解企業(yè)
□梯次利用企業(yè) □再生利用企業(yè) □其他
聯(lián)系人 聯(lián)系電話
傳真 電子郵箱






（蓋章）
年 月 日
注：進口商應(yīng)填寫本企業(yè)信息。
附表3
溯源信息列表

企業(yè)主體 上傳信息類別 具體內(nèi)容 上傳模塊
汽車生產(chǎn)企業(yè) 車輛生產(chǎn)信息* VIN碼 車載管理模塊
電池包編碼#
車輛類型
車輛名稱
車輛品牌
車輛型號
車輛制造日期
車輛銷售信息* VIN碼
車輛用途
銷售日期
銷售地區(qū)
號牌
所有人信息 個人信息 姓名
身份證號
企業(yè)信息 企業(yè)全稱
企業(yè)統(tǒng)一社會信用代碼
企業(yè)地址
車輛維修更換信息 VIN碼
維修更換日期
狀態(tài)（更換包/更換模塊）
原電池編碼
原電池去向 去向企業(yè)名稱
去向企業(yè)統(tǒng)一社會信用代碼或DUNS編碼
新電池編碼#
車輛換電庫存信息 換電企業(yè)名稱
換電企業(yè)統(tǒng)一社會信用代碼
類型（入庫/出庫）
變更日期
入庫電池包編碼#
出庫電池包編碼
出庫電池包去向 去向企業(yè)名稱
去向企業(yè)統(tǒng)一社會信用代碼或DUNS編碼
車輛換電信息 VIN碼
換電日期（年月日-時分秒）
原電池包編碼
換電電池包編碼
電池回收信息 回收服務(wù)網(wǎng)點名稱
回收服務(wù)網(wǎng)點統(tǒng)一社會信用代碼
電池產(chǎn)品類型（包/模塊/單體）
電池編碼
入庫日期
電池退役信息 退役企業(yè)（回收服務(wù)網(wǎng)點/換電企業(yè)/維修商/電池生產(chǎn)企業(yè)）名稱
退役企業(yè)統(tǒng)一社會信用代碼
退役類型（包/模塊/單體）
電池類型（鎳氫/磷酸鐵鋰/錳酸鋰/鈷酸鋰/三元/鈦酸鋰/其他）
退役電池編碼
退役電池質(zhì)量
退役電池去向 去向企業(yè)名稱
去向企業(yè)統(tǒng)一社會信用代碼或DUNS編碼
退役日期
報廢汽車回收拆解企業(yè) 車輛報廢信息 VIN碼 回收利用管理模塊
電池包編碼
電池類型（鎳氫/磷酸鐵鋰/錳酸鋰/鈷酸鋰/三元/鈦酸鋰/其他）
報廢日期
電池出庫日期
電池包去向 去向企業(yè)名稱
去向企業(yè)統(tǒng)一社會信用代碼或DUNS編碼
梯次利用企業(yè) 梯次利用信息 梯次電池（包/模塊/單體）編碼
梯次利用方式（包/模塊/單體）
原電池（包/模塊/單體）編碼
梯次電池（包/模塊/單體）去向 個人用戶 姓名
身份證號
企業(yè)用戶 去向企業(yè)名稱
去向企業(yè)統(tǒng)一社會信用代碼或DUNS編碼
應(yīng)用領(lǐng)域
報廢電池（包/模塊/單體）編碼
報廢電池（包/模塊/單體）質(zhì)量
報廢電池（包/模塊/單體）去向 去向企業(yè)名稱
去向企業(yè)統(tǒng)一社會信用代碼或DUNS編碼
出庫日期
再生利用企業(yè) 再生利用信息 入庫電池來源企業(yè)名稱
入庫電池來源企業(yè)統(tǒng)一社會信用代碼
電池編碼
入庫日期
入庫質(zhì)量
再生日期
處理質(zhì)量
再生物質(zhì)名稱（元素種類）
再生利用率
再生物質(zhì)質(zhì)量
廢棄物去向
注：帶*為補傳信息項（至少上傳動力蓄電池包編碼）;帶#為電池編碼數(shù)據(jù)集。









附表4
回收服務(wù)網(wǎng)點信息申報表

存檔號：
企業(yè)基本信息
汽車生產(chǎn)企業(yè) 填報日期
回收服務(wù)網(wǎng)點信息
序號 回收服務(wù)網(wǎng)點名稱 企業(yè)統(tǒng)一社會信用代碼 地址 聯(lián)系人 聯(lián)系電話 類型
1 <精確至街道> <新增/變更/解除>
2
……
企業(yè)聯(lián)系人信息
姓名 職務(wù)
聯(lián)系電話 E-mail
備注：請如實填寫回收服務(wù)網(wǎng)點信息，并發(fā)送至溯源管理平臺客服郵箱：service@tbrat.org.