中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令
第139號(hào)

　　《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)2017年11月2日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2017年第7次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2018年7月1日起施行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：劉士余
2018年3月28日


證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法

第一章 總則

第一條 為了加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)，保護(hù)投資者合法
權(quán)益，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，
根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）
建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫（以下簡(jiǎn)稱誠(chéng)信檔
案），記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。
第三條 記入誠(chéng)信檔案的誠(chéng)信信息的界定、采集與管理，誠(chéng)
信信息的公開、查詢，誠(chéng)信約束、激勵(lì)與引導(dǎo)等，適用本辦法。
第四條 公民（自然人）、法人或者其他組織從事證券期貨市
場(chǎng)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)信用，遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和依法制定
的自律規(guī)則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)以及其他損害投資
者合法權(quán)益的不誠(chéng)實(shí)信用行為。
第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)、支持誠(chéng)實(shí)信用的公民、法人或者
其他組織從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)，實(shí)施誠(chéng)信約束、激勵(lì)與引導(dǎo)。
第六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以和國(guó)務(wù)院其他部門、地方人民政府、
國(guó)家司法機(jī)關(guān)、行業(yè)組織、境外證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立誠(chéng)信監(jiān)管
合作機(jī)制，實(shí)施誠(chéng)信信息共享，推動(dòng)健全社會(huì)信用體系。
第二章 誠(chéng)信信息的采集和管理
第七條 下列從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)的公民、法人或者其他
組織的誠(chéng)信信息，記入誠(chéng)信檔案：
（一）證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員；
（二）證券期貨市場(chǎng)投資者、交易者；
（三）證券發(fā)行人、上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、
高級(jí)管理人員、主要股東、實(shí)際控制人；
（四）區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管
理人員，為區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)辦理賬戶開立、資金存放、登記結(jié)算
等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
（五）證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、
債券發(fā)行擔(dān)保人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主要股東和實(shí)
際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人，合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)
機(jī)構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)
構(gòu)及其總代表、首席代表；
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)
構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)
構(gòu)、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標(biāo)的物質(zhì)量檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)等
證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員；
（七）為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管、托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者
其他金融機(jī)構(gòu)，及其存管、托管部門的高級(jí)管理人員；
（八）為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供
應(yīng)商；
（九）為發(fā)行人、上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛
牌公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人
員；
（十）證券期貨傳播媒介機(jī)構(gòu)、人員；
（十一）以不正當(dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)
法工作的人員；
（十二）其他有與證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)相關(guān)的違法失信行為的
公民、法人或者其他組織。
第八條 本辦法所稱誠(chéng)信信息包括：
（一）公民的姓名、性別、國(guó)籍、身份證件號(hào)碼，法人或者
其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等基本信息；
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)務(wù)院其他主管部門等其他省部級(jí)及以
上單位和證券期貨交易場(chǎng)所、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記
結(jié)算機(jī)構(gòu)等全國(guó)性證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織（以下簡(jiǎn)稱證券期貨市
場(chǎng)行業(yè)組織）作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比，以及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、誠(chéng)
信評(píng)估機(jī)構(gòu)作出的信用評(píng)級(jí)、誠(chéng)信評(píng)估；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政許可決定；
（四）發(fā)行人、上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌
公司及其主要股東、實(shí)際控制人，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，
重大資產(chǎn)重組交易各方，及收購人所作的公開承諾的未履行或者
未如期履行、正在履行、已如期履行等情況；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入
決定和采取的監(jiān)督管理措施；
（六）證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、
行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；
（七）因涉嫌證券期貨違法被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查
及采取強(qiáng)制措施；
（八）到期拒不執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)生效行政處罰
決定及監(jiān)督管理措施，因拒不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督
檢查、調(diào)查被有關(guān)機(jī)關(guān)作出行政處罰或者處理決定，以及拒不履
行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議；
（九）債券發(fā)行人未按期兌付本息等違約行為、擔(dān)保人未按
約定履行擔(dān)保責(zé)任；
（十）因涉嫌證券期貨犯罪被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)移送
公安機(jī)關(guān)、人民檢察院處理；
（十一）以不正當(dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)
法工作，被予以行政處罰、紀(jì)律處分，或者因情節(jié)較輕，未受到
處罰處理，但被紀(jì)律檢查或者行政監(jiān)察機(jī)構(gòu)認(rèn)定的信息；
（十二）因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰；
（十三）因證券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔(dān)較
大民事賠償責(zé)任；
（十四）因違法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被銀行、保險(xiǎn)、財(cái)政、稅收、
環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰；
（十五）因非法開設(shè)證券期貨交易場(chǎng)所或者組織證券期貨交
易被地方政府行政處罰或者采取清理整頓措施；
（十六）因違法失信行為被證券公司、期貨公司、基金管理
人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)以及證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織開除；
（十七）融資融券、轉(zhuǎn)融通、證券質(zhì)押式回購、約定式購回、
期貨交易等信用交易中的違約失信信息；
（十八）違背誠(chéng)實(shí)信用原則的其他行為信息。
第九條 誠(chéng)信檔案不得采集公民的宗教信仰、基因、指紋、
血型、疾病和病史信息以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止采集的其他
信息。
第十條 本辦法第八條第（二）項(xiàng)所列公民、法人或者其他
組織所受表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比和信用評(píng)級(jí)、誠(chéng)信評(píng)估信息，由其自
行向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申報(bào)，記入誠(chéng)信檔案。
公民、法人或者其他組織按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
申報(bào)前款規(guī)定以外的其他誠(chéng)信信息，記入誠(chéng)信檔案。
公民、法人或者其他組織申報(bào)的誠(chéng)信信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整。
第十一條 本辦法第八條第（一）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)至第（十
一）項(xiàng)誠(chéng)信信息，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場(chǎng)行
業(yè)組織依其職責(zé)采集并記入誠(chéng)信檔案；第（十六）項(xiàng)、第（十七）
項(xiàng)誠(chéng)信信息，由相關(guān)證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
采集并記入誠(chéng)信檔案；其他誠(chéng)信信息由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
通過政府信息公開、信用信息共享等途徑采集并記入誠(chéng)信檔案。
第十二條 記入誠(chéng)信檔案的誠(chéng)信信息所對(duì)應(yīng)的決定或者行為
經(jīng)法定程序撤銷、變更的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)相應(yīng)刪除、
修改該誠(chéng)信信息。
第十三條 本辦法第八條規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案
中的效力期限為 3 年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)
禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，
其效力期限為 5 年。
法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章對(duì)違法失信信息的效力
期限另有規(guī)定的，國(guó)務(wù)院其他主管部門對(duì)其產(chǎn)生的違法失信信息
的效力期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
前款所規(guī)定的效力期限，自對(duì)違法失信行為的處理決定執(zhí)行
完畢之日起算。
超過效力期限的違法失信信息，不再進(jìn)行誠(chéng)信信息公開，并
不再接受誠(chéng)信信息申請(qǐng)查詢，公民、法人或者其他組織根據(jù)本辦
法第十七條申請(qǐng)查詢自己信息的除外。
第三章 誠(chéng)信信息的公開與查詢
第十四條 本辦法第八條第（二）、（三）、（四）、（六）項(xiàng)信息
和第（五）項(xiàng)的行政處罰、市場(chǎng)禁入信息依法向社會(huì)公開。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)在其網(wǎng)站建立證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開查
詢平臺(tái)，社會(huì)公眾可通過該平臺(tái)查詢本辦法第八條第（五）項(xiàng)行
政處罰、市場(chǎng)禁入決定信息，第（六）項(xiàng)信息等違法失信信息。
第十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有下列嚴(yán)重違法失信情形的市場(chǎng)主
體，在證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開查詢平臺(tái)進(jìn)行專項(xiàng)公示：
（一）因操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行、虛假披露信息、
非法從事證券期貨業(yè)務(wù)、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛
假信息被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出行政處罰；
（二）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施；
（三）因證券期貨犯罪被人民法院判處刑罰；
（四）因拒不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查
被有關(guān)機(jī)關(guān)作出行政處罰或者處理決定；
（五）到期拒不執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)生效行政處罰
決定；
（六）嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益、市場(chǎng)反應(yīng)強(qiáng)烈的其他嚴(yán)重
違法失信情形。
嚴(yán)重違法失信主體的專項(xiàng)公示期為一年，自公示之日起算。
第十六條 除本辦法第十四條、第十五條規(guī)定之外的誠(chéng)信信

息，公民、法人或者其他組織可以根據(jù)本辦法規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)
及其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢。
第十七條 公民、法人或者其他組織提出誠(chéng)信信息查詢申請(qǐng)，
符合以下條件之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)予以辦理：
（一）公民、法人或者其他組織申請(qǐng)查詢自己的誠(chéng)信信息的；
（二）發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管
理人員的誠(chéng)信信息的；
（三）發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬參與本公司并購、重組
的公民、法人或者其他組織的誠(chéng)信信息的；
（四）發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬委托的證券公司、證券
服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息的；
（五）證券公司、債券受托管理人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢
其所提供專業(yè)服務(wù)的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管
理人員、控股股東和實(shí)際控制人以及債券發(fā)行擔(dān)保人的誠(chéng)信信息
的；
（六）證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)
構(gòu)申請(qǐng)查詢已聘任或者擬聘任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者
其他從業(yè)人員的誠(chéng)信信息的；
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第十八條 公民、法人或者其他組織提出誠(chéng)信信息查詢申請(qǐng)，
應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供如下材料：
（一）查詢申請(qǐng)書；
（二）身份證明文件；
（三）辦理本辦法第十七條第（二）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)查詢申
請(qǐng)的，查詢申請(qǐng)書應(yīng)經(jīng)查詢對(duì)象簽字或者蓋章同意，或者有查詢
對(duì)象的其他書面同意文件。
第十九條 公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，符合
條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之
日起 5 個(gè)工作日內(nèi)反饋。
第二十條 公民、法人或者其他組織申請(qǐng)查詢的誠(chéng)信信息屬
于國(guó)家秘密，其他公民、法人或者其他組織的商業(yè)秘密及個(gè)人隱
私的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予查詢，但應(yīng)當(dāng)在答復(fù)中說明。
第二十一條 記入誠(chéng)信檔案的公民、法人或者其他組織，認(rèn)
為其誠(chéng)信信息具有本辦法第十二條規(guī)定的應(yīng)予刪除、修改情形的，
或者具有其他重大、明顯錯(cuò)誤的，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)
構(gòu)申請(qǐng)更正。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信
息更正申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在 15 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告
知申請(qǐng)人。確有本辦法第十二條規(guī)定的應(yīng)予刪除、修改情形的，
或者其他重大、明顯錯(cuò)誤情形的，應(yīng)予更正。
第二十二條 公民、法人或者其他組織通過申請(qǐng)查詢獲取誠(chéng)
信信息的，不得泄露或者提供他人使用，不得進(jìn)行以營(yíng)利為目的
的使用、加工或者處理，不得用于其他非法目的。

第四章 誠(chéng)信約束、激勵(lì)與引導(dǎo)
第二十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立發(fā)行人、上市公司、全國(guó)中小
企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人、
證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券期貨基金從業(yè)人員等主要市場(chǎng)主體的誠(chéng)
信積分制度，實(shí)行誠(chéng)信分類監(jiān)督管理。
誠(chéng)信積分和誠(chéng)信分類監(jiān)督管理具體辦法另行制定。
第二十四條 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)行政許可，申請(qǐng)
人以及申請(qǐng)事項(xiàng)涉及的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)書面承諾其所提交的申請(qǐng)
材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并誠(chéng)信合法地參與證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)。
第二十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可申請(qǐng)，
應(yīng)當(dāng)查閱申請(qǐng)人以及申請(qǐng)事項(xiàng)所涉及的有關(guān)當(dāng)事人的誠(chéng)信檔案，
對(duì)其誠(chéng)信狀況進(jìn)行審查。
證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織在履行登記、備案、注冊(cè)、會(huì)員批準(zhǔn)
等工作職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定辦理。
第二十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可申請(qǐng)，
發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人以及有關(guān)當(dāng)事人有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履
行或者未如期履行承諾信息，或者第（五）項(xiàng)至第（十七）項(xiàng)規(guī)
定的違法失信信息的，可以要求申請(qǐng)人或者受申請(qǐng)人委托為行政
許可申請(qǐng)?zhí)峁┳C券期貨服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)提供書面反饋意見。
書面反饋意見應(yīng)就如下事項(xiàng)進(jìn)行說明：
（一）誠(chéng)信信息所涉及相關(guān)事實(shí)的基本情況；

（二）有關(guān)部門所作決定、處理的執(zhí)行及其他后續(xù)情況，并
提供證明材料；
（三）有關(guān)證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)關(guān)于誠(chéng)信信息對(duì)行政許可事項(xiàng)
是否構(gòu)成影響的分析。
申請(qǐng)人或者有關(guān)證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)提交書面
反饋意見。
第二十七條 申請(qǐng)人或者有關(guān)證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)的書面反饋
意見不明確，有關(guān)分析、說明不充分的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)
構(gòu)可以直接或者委托有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查。
第二十八條 根據(jù)本辦法第二十六條、第二十七條提供書面
反饋意見或者進(jìn)行核查的時(shí)間，不計(jì)入行政許可法定期限。
第二十九條 行政許可申請(qǐng)人以及申請(qǐng)事項(xiàng)所涉及的有關(guān)當(dāng)
事人有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履行或者未如期履行承諾
信息，或者第（五）項(xiàng)至第（十七）項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息之一，
屬于法定不予許可條件范圍的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依
法作出不予許可的決定。
申請(qǐng)人以及申請(qǐng)事項(xiàng)所涉及的有關(guān)當(dāng)事人的誠(chéng)信信息雖不屬
于法定不予許可條件范圍，但有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章對(duì)行政
許可法定條件提出誠(chéng)實(shí)信用要求、作出原則性規(guī)定或者設(shè)定授權(quán)
性條款的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以綜合考慮誠(chéng)信狀況等相
關(guān)因素，審慎審查申請(qǐng)人提出的行政許可申請(qǐng)事項(xiàng)。
第三十條 業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)申請(qǐng)人有本辦法第八條第（四）項(xiàng)

中的未履行或者未如期履行承諾信息，或者第（五）項(xiàng)至第（十
七）項(xiàng)規(guī)定的違法失信信息之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、
證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織可以暫緩或者不予安排，但申請(qǐng)人能證明
該違法失信信息與業(yè)務(wù)創(chuàng)新明顯無關(guān)的除外。
第三十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可，對(duì)符合
以下條件的，在受理后，即時(shí)進(jìn)行審查：
（一）近三年沒有違反證券期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)
會(huì)規(guī)定的失信記錄；
（二）近三年沒有因違法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被銀行、保險(xiǎn)、稅收、
環(huán)保、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰；
（三）沒有因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑
罰。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可，可以在同等條件下
對(duì)誠(chéng)信積分較高的申請(qǐng)人優(yōu)先審查。
第三十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組
織在業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)安排中，可以在法律、行政法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，
對(duì)于同等條件下誠(chéng)信狀況較好的申請(qǐng)人予以優(yōu)先安排。
第三十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)公民、法人或者其
他組織進(jìn)行行政處罰、實(shí)施市場(chǎng)禁入和采取監(jiān)督管理措施中，應(yīng)
當(dāng)查閱當(dāng)事人的誠(chéng)信檔案，在綜合考慮當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、
情節(jié)、損害投資者合法權(quán)益程度和當(dāng)事人誠(chéng)信狀況等因素的基礎(chǔ)
上，依法作出處理。

第三十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在開展監(jiān)督檢查等日
常監(jiān)管工作中，應(yīng)當(dāng)查閱被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信檔案，根據(jù)被監(jiān)管機(jī)
構(gòu)的誠(chéng)信狀況，有針對(duì)性地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，或者適
當(dāng)調(diào)整、安排現(xiàn)場(chǎng)檢查的對(duì)象、頻率和內(nèi)容。
第三十五條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、期貨公司等機(jī)構(gòu)
在為投資者、客戶開立證券、期貨相關(guān)賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)查詢投資者、
客戶的誠(chéng)信檔案，按照規(guī)定辦理相關(guān)賬戶開立事宜。
第三十六條 證券公司在辦理客戶證券質(zhì)押式回購、約定式購
回以及融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)，可以查閱客戶的誠(chéng)信檔案，根據(jù)申
請(qǐng)人的誠(chéng)信狀況，決定是否予以辦理，或者確定和調(diào)整授信額度。
證券金融公司在開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí)，可以查閱證券公司的誠(chéng)
信檔案，根據(jù)證券公司的誠(chéng)信狀況，決定是否對(duì)其進(jìn)行轉(zhuǎn)融通，
或者確定和調(diào)整授信額度。
第三十七條 發(fā)行人、上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系
統(tǒng)掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)
機(jī)構(gòu)擬聘任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)查
詢擬聘任人員的誠(chéng)信檔案，并將其誠(chéng)信狀況作為決定是否聘任的
依據(jù)。
第三十八條 證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)受托為發(fā)行人、上市
公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司等提供證券服務(wù)的，
應(yīng)當(dāng)查詢委托人的誠(chéng)信檔案，并將其誠(chéng)信狀況作為決定是否接受
委托、確定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)。

第三十九條 公民、法人或者其他組織公開發(fā)布證券期貨市
場(chǎng)評(píng)論信息，所述事實(shí)內(nèi)容與實(shí)際情況不相符合的，或者存在其
他顯著誤導(dǎo)公眾情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其出具
誠(chéng)信關(guān)注函，記入誠(chéng)信檔案，并可將有關(guān)情況向其所在工作單位、
所屬主管部門或者行業(yè)自律組織通報(bào)。
證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員公開發(fā)布證券期貨市場(chǎng)評(píng)論
信息違反規(guī)定的，依照有關(guān)規(guī)定處理、處罰。
公民、法人或者其他組織利用公開發(fā)布證券期貨市場(chǎng)評(píng)論信
息進(jìn)行操縱市場(chǎng)等違法行為的，依法予以處罰；構(gòu)成犯罪的，由
司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
第四十條 證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織應(yīng)當(dāng)教育和鼓勵(lì)其成員以
及從業(yè)人員遵守法律，誠(chéng)實(shí)信用。對(duì)遵守法律、誠(chéng)實(shí)信用的成員
以及從業(yè)人員，可以給予表彰、獎(jiǎng)勵(lì)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織等建立證券期貨市場(chǎng)
誠(chéng)信評(píng)估制度，組織開展對(duì)有關(guān)行業(yè)和市場(chǎng)主體的誠(chéng)信狀況評(píng)估，
并將評(píng)估結(jié)果予以公示。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)、中
國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)建立年度誠(chéng)信會(huì)員制度。具體辦法由相關(guān)
協(xié)會(huì)制定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第四十一條 上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公
司、證券公司、期貨公司、基金管理人和證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等應(yīng)
當(dāng)不斷完善內(nèi)部誠(chéng)信監(jiān)督、約束制度機(jī)制，提高誠(chéng)信水平。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)前款規(guī)定機(jī)構(gòu)的內(nèi)部誠(chéng)信監(jiān)督、
約束制度機(jī)制建設(shè)情況進(jìn)行檢查、指導(dǎo)，并可以將檢查情況在行
業(yè)和轄區(qū)內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。
第四十二條 對(duì)有本辦法第八條第（四）項(xiàng)中的未履行或者
未如期履行承諾信息，或者第（五）項(xiàng)至第（十七）項(xiàng)規(guī)定的違
法失信信息的公民，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場(chǎng)行
業(yè)組織可以不聘任其擔(dān)任下列職務(wù)：
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)委員；
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司并購重組審核委員會(huì)委員；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織成
立的負(fù)有審核、監(jiān)督、核查、咨詢職責(zé)的其他組織的成員。
第四十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)與國(guó)務(wù)院其他部門、地方人民政府、
國(guó)家司法機(jī)關(guān)和有關(guān)組織建立對(duì)證券期貨市場(chǎng)參與主體的失信聯(lián)
合懲戒和守信聯(lián)合激勵(lì)制度機(jī)制，提供證券期貨市場(chǎng)主體的相關(guān)
誠(chéng)信信息，依法實(shí)施聯(lián)合懲戒、激勵(lì)。
第五章 監(jiān)督與管理
第四十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行下列職責(zé)：
（一）界定、組織采集證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息；
（二）建立、管理誠(chéng)信檔案，組織、督促誠(chéng)信信息的記入；
（三）組織辦理誠(chéng)信信息的公開、查詢和共享；
（四）建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠(chéng)信監(jiān)督、約束與激勵(lì)機(jī)制；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他誠(chéng)信監(jiān)督管理與服務(wù)職責(zé)。
第四十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)接收、辦理公民、
法人或者其他組織根據(jù)本辦法規(guī)定提出的誠(chéng)信信息記入申報(bào)、誠(chéng)
信信息查詢申請(qǐng)、誠(chéng)信信息更正申請(qǐng)等事項(xiàng)。
第四十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)
組織，未按照本辦法規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地記入誠(chéng)信信
息，造成不良后果的，按照有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行行政處
分；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。
第四十七條 違反本辦法第十條、第十八條、第二十二條、
第三十五條、第三十七條、第三十八條規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其
派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開
說明、在一定期限內(nèi)不予接受其誠(chéng)信信息申報(bào)和查詢申請(qǐng)等監(jiān)督
管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。
第六章 附 則
第四十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)辦理誠(chéng)信信息查詢，
除可以收取打印、復(fù)制、裝訂、郵寄成本費(fèi)用外，不得收取其他
費(fèi)用。
第四十九條 證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織在履行自律管理職責(zé)
中，查詢誠(chéng)信檔案，實(shí)施誠(chéng)信約束、激勵(lì)的，參照本辦法有關(guān)規(guī)
定執(zhí)行。
第五十條 本辦法自 2018 年 7 月 1 日起施行�！蹲C券期貨市
場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 106 號(hào)）同時(shí)廢止。