國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局 國家檔案局

國家安全監(jiān)管總局、國家檔案局關(guān)于印發(fā)《安全監(jiān)管監(jiān)察部門許可證檔案管理辦法》的通知

安監(jiān)總辦〔2017〕27號(hào)



各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、檔案局，各省級(jí)煤礦安全監(jiān)察局：

為規(guī)范安全監(jiān)管監(jiān)察部門許可證檔案管理，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國檔案法》《安全生產(chǎn)許可證條例》（國務(wù)院令第397號(hào)）和其他有關(guān)法律、法規(guī)，國家安全監(jiān)管總局、國家檔案局制定了《安全監(jiān)管監(jiān)察部門許可證檔案管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

國家安全監(jiān)管總局

國家檔案局

2017年3月22日

安全監(jiān)管監(jiān)察部門許可證檔案管理辦法

第一條 為規(guī)范安全監(jiān)管監(jiān)察部門許可證檔案管理，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國檔案法》和《安全生產(chǎn)許可證條例》（國務(wù)院令第397號(hào)）和其他有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于具有許可證頒發(fā)和管理職責(zé)的各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱許可機(jī)關(guān)）。

第三條 本辦法所稱安全監(jiān)管監(jiān)察部門許可證檔案，是指許可機(jī)關(guān)在許可證頒發(fā)和管理過程中形成并歸檔保存的文字、圖表、證照、電子數(shù)據(jù)等不同形式和載體的文件材料。涉及的許可證種類有：煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證、非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證、危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證、危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營許可證、危險(xiǎn)化學(xué)品安全使用許可證、非藥品類易制毒化學(xué)品生產(chǎn)許可證、非藥品類易制毒化學(xué)品經(jīng)營許可證、煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證、煙花爆竹經(jīng)營（批發(fā)）許可證、煙花爆竹經(jīng)營（零售）許可證。

許可證檔案是許可機(jī)關(guān)行使安全監(jiān)管監(jiān)察職能的歷史記錄，是礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品、非藥品類易制毒化學(xué)品、煙花爆竹企業(yè)（以下統(tǒng)稱企業(yè)）獲得相關(guān)安全生產(chǎn)、使用和經(jīng)營資質(zhì)的原始憑證，是國家專業(yè)檔案資源的重要組成部分。

第四條 國家安全監(jiān)管總局負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)并依法保障許可證檔案管理工作。各級(jí)許可機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)本機(jī)關(guān)頒發(fā)的各類許可證檔案管理工作，并接受同級(jí)檔案行政管理部門對(duì)許可證檔案管理的監(jiān)督和指導(dǎo)。

上級(jí)機(jī)關(guān)委托下級(jí)機(jī)關(guān)實(shí)施許可證頒發(fā)管理工作的，相關(guān)許可證檔案由受委托許可機(jī)關(guān)管理。

第五條 許可機(jī)關(guān)應(yīng)保證許可證檔案工作開展所必需的人員、經(jīng)費(fèi)、庫房、設(shè)施設(shè)備，確保檔案安全。在建立、完善許可證網(wǎng)上審批系統(tǒng)時(shí)，要按規(guī)定做好電子文件歸檔及電子檔案的管理。

第六條 許可證檔案實(shí)行集中統(tǒng)一管理。許可機(jī)關(guān)的承辦部門負(fù)責(zé)收集、整理、歸檔，檔案管理部門對(duì)立卷歸檔工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，負(fù)責(zé)許可證檔案的接收、保管、利用、統(tǒng)計(jì)、鑒定、移交等。

第七條 許可證文件材料歸檔范圍應(yīng)根據(jù)《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第86號(hào)）、《非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第20號(hào)）、《危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第41號(hào)）、《危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營許可證管理辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第55號(hào)）、《危險(xiǎn)化學(xué)品安全使用許可證實(shí)施辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第57號(hào)）、《非藥品類易制毒化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營許可辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第5號(hào)）、《煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第54號(hào)）、《煙花爆竹經(jīng)營許可實(shí)施辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第65號(hào)）中關(guān)于許可證申請(qǐng)與頒發(fā)、延期、變更的相關(guān)規(guī)定確定，保存企業(yè)提交申請(qǐng)文件、資料以及許可機(jī)關(guān)審批過程中形成的全部文件材料。辦理許可證延期、變更手續(xù)時(shí)，上一有效期許可證正本和副本收回的，收回的正本和副本應(yīng)與其他文件材料一并歸檔。

上述規(guī)章中相關(guān)條款調(diào)整時(shí)，歸檔范圍也隨之做相應(yīng)調(diào)整。

第八條 許可證檔案保管期限按頒證權(quán)限結(jié)合許可事項(xiàng)、辦證程序等因素定為永久、30年、10年、3年四種。國家安全監(jiān)管總局和國家煤礦監(jiān)察局負(fù)責(zé)頒發(fā)的安全生產(chǎn)許可證，頒證機(jī)關(guān)審查材料和許可證申請(qǐng)書保管期限為永久，其他材料保管期限為30年；省級(jí)及以下許可機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)頒發(fā)的各類許可證（煙花爆竹經(jīng)營＜零售＞許可證除外），頒證機(jī)關(guān)審查材料和許可證申請(qǐng)書保管期限為30年，其他材料保管期限為10年；煙花爆竹經(jīng)營（零售）許可證與其他未通過審批的許可證材料保管期限為3年。保管期限從許可證頒發(fā)年度的次年1月1日起計(jì)算。

第九條 實(shí)現(xiàn)許可證管理全程網(wǎng)上申報(bào)和審批的，其通過行政審批系統(tǒng)形成的電子文件應(yīng)當(dāng)歸檔。歸檔電子文件應(yīng)符合以下條件：

（一）電子文件及其元數(shù)據(jù)自形成起真實(shí)、完整、未被非法修改。許可證申請(qǐng)、流轉(zhuǎn)審批、用印等業(yè)務(wù)行為，以及相應(yīng)的責(zé)任人、行為時(shí)間等管理元數(shù)據(jù)應(yīng)在日志文件中予以記錄。

（二）歸檔電子文件與紙質(zhì)文件原貌保持一致，以開放格式存儲(chǔ)，確保能長期有效讀取。申報(bào)表歸檔時(shí)應(yīng)轉(zhuǎn)換為PDF格式，上傳的文字材料采用TIFF、JPFG、OFD、PDF、PDF/A等格式，圖紙材料采用DWG、Auto Cad格式，日志文件采用LOG格式。特殊格式的電子文件應(yīng)連同其讀取平臺(tái)一并歸檔。

（三）同一事由形成的全部電子文件及其元數(shù)據(jù)齊全、完整，一般采用基于XML的封裝方式組織數(shù)據(jù)。電子文件封裝包應(yīng)確定統(tǒng)一命名規(guī)則，封裝的編碼數(shù)據(jù)不加密。

第十條 電子文件可采用在線或離線方式歸檔。審批過程中形成紙質(zhì)檔案的，歸檔電子文件應(yīng)與其相關(guān)聯(lián)的紙質(zhì)檔案建立檢索關(guān)系。

第十一條 歸檔電子文件應(yīng)在不同存儲(chǔ)載體和介質(zhì)上儲(chǔ)存?zhèn)浞葜辽賰商�，并建立備份策略，包括增量備份或全量備份、備份周期、核�?yàn)和檢測(cè)機(jī)制、離線備份介質(zhì)及其管理等。

第十二條 具有重要價(jià)值的電子文件，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)換為紙質(zhì)文件同時(shí)歸檔。

第十三條 一次辦證審批形成的許可證檔案，根據(jù)不同保管期限可立為正卷和副卷。正卷以件為單位整理，一次辦證審批材料視為一件，副卷以案卷為單位整理。正卷、副卷分別排列，分類和檔號(hào)保持一致。

第十四條 許可證文件材料應(yīng)于審批事項(xiàng)結(jié)束后的次年完成歸檔。由許可機(jī)關(guān)的承辦部門按要求整理并編制移交清冊(cè)后，向單位檔案管理部門移交。

因工作需要確需推遲移交、由承辦部門臨時(shí)保管的，應(yīng)經(jīng)檔案管理部門同意，推遲移交期限最多不超過3年。

第十五條 許可證檔案的保管應(yīng)當(dāng)使用符合要求的檔案裝具，需要具備防盜、防光、防火、防蟲、防鼠、防潮、防塵、防高溫等條件專用的檔案庫房，配備必要的設(shè)施和設(shè)備。

第十六條 許可機(jī)關(guān)應(yīng)建立許可證檔案利用制度，嚴(yán)格履行借閱登記手續(xù)。人民法院、人民檢察院和公安、監(jiān)察、司法、審計(jì)等機(jī)關(guān)因公務(wù)需要查閱檔案時(shí)，應(yīng)持單位介紹信和查閱人身份證明辦理查閱手續(xù)。律師應(yīng)憑律師執(zhí)業(yè)證書和律師事務(wù)所證明，查閱與承辦法律事務(wù)有關(guān)的檔案。公民、法人和其他組織應(yīng)根據(jù)政府信息公開相關(guān)規(guī)定辦理。

許可證檔案一般不得出借。確因工作需要且根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定必須借出的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)并及時(shí)歸還。

第十七條 許可機(jī)關(guān)應(yīng)成立檔案鑒定工作小組，在機(jī)關(guān)分管負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)下，由檔案管理部門會(huì)同相關(guān)許可證承辦部門人員組成，并可根據(jù)不同情況，吸收信息系統(tǒng)管理部門人員參加，定期對(duì)已達(dá)到保管期限的檔案進(jìn)行鑒定。

第十八條 檔案鑒定工作結(jié)束后，應(yīng)形成鑒定意見。經(jīng)鑒定涉及未了事項(xiàng)或仍有保存價(jià)值的檔案，重新確定保管期限。保管期滿，確無繼續(xù)保存價(jià)值的檔案，應(yīng)遵循保密原則和有關(guān)規(guī)定進(jìn)行銷毀。

需銷毀的許可證檔案，應(yīng)編制銷毀清冊(cè)，列明擬銷毀檔案的年度、檔號(hào)、案卷題名、許可證號(hào)、應(yīng)保管期限、已保管期限等內(nèi)容，經(jīng)單位分管負(fù)責(zé)人審查批準(zhǔn)后銷毀。電子檔案的銷毀還應(yīng)符合國家有關(guān)電子檔案管理的規(guī)定。

第十九條 銷毀檔案時(shí)，檔案管理部門和許可證承辦部門共同派員監(jiān)銷。涉及電子檔案銷毀，還需要信息系統(tǒng)管理部門派員監(jiān)銷。監(jiān)銷人員應(yīng)按照銷毀清冊(cè)所列內(nèi)容進(jìn)行清點(diǎn)核對(duì)，現(xiàn)場監(jiān)督整個(gè)銷毀過程，銷毀工作完成后在銷毀清冊(cè)上簽字。銷毀清冊(cè)永久保存。

第二十條 各省級(jí)安全監(jiān)管監(jiān)察部門可以根據(jù)本辦法，結(jié)合單位實(shí)際制定實(shí)施細(xì)則。

第二十一條 本辦法由國家安全監(jiān)管總局、國家檔案局負(fù)責(zé)解釋，自公布之日起施行。

附件：

1.紙質(zhì)檔案整理程序和方法

2.案卷編目說明及式樣