財政部

關(guān)于印發(fā)《政府和社會資本合作（PPP）綜合信息平臺信息公開管理暫行辦法》的通知

財金[2017]1號


各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團財務(wù)局，財政部駐各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政監(jiān)察專員辦事處：

　　為進(jìn)一步貫徹落實《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部 發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣運用政府和社會資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》》（國辦發(fā)〔2015〕42號）有關(guān)要求，加強和規(guī)范政府和社會資本合作（PPP）項目信息公開工作，促進(jìn)PPP項目各參與方誠實守信、嚴(yán)格履約，保障公眾知情權(quán)，推動PPP市場公平競爭、規(guī)范發(fā)展，我們研究起草了《政府和社會資本合作（PPP）綜合信息平臺信息公開管理暫行辦法》，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

　　 財政部

　　2017年1月23日


附件：

政府和社會資本合作（PPP）綜合信息平臺信息公開管理暫行辦法

第一章 總 則

　　第一條 為加強和規(guī)范政府和社會資本合作（PPP）信息公開工作，促進(jìn)PPP項目各參與方誠實守信、嚴(yán)格履約，保障公眾知情權(quán)，推動PPP市場公平競爭、規(guī)范發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》、《中華人民共和國政府采購法》和《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部 發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2015〕42號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 中華人民共和國境內(nèi)已納入PPP綜合信息平臺的PPP項目信息公開，適用本辦法。

　　第三條 PPP項目信息公開遵循客觀、公正、及時、便利的原則。

　　第四條 地方各級財政部門（以下簡稱“財政部門”）會同同級政府有關(guān)部門推進(jìn)、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督本行政區(qū)域范圍內(nèi)的PPP項目信息公開工作，結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H具體開展以下工作：

　　（一）收集、整理PPP項目信息；

　�。ǘ�）在PPP綜合信息平臺錄入、維護(hù)和更新PPP項目信息；

　�。ㄈ�）組織編制本級政府PPP項目信息公開年度工作報告；

　�。ㄋ模└鶕�(jù)法律法規(guī)規(guī)定和實際需要，在其他渠道同時公開PPP項目信息；

　�。ㄎ澹┡cPPP項目信息公開有關(guān)的其他工作。

　　政府有關(guān)部門、項目實施機構(gòu)、社會資本或PPP項目公司等PPP項目參與主體應(yīng)真實、完整、準(zhǔn)確、及時地提供PPP項目信息。

第二章 信息公開的內(nèi)容

　　第五條 項目識別階段應(yīng)當(dāng)公開的PPP項目信息包括：

　�。ㄒ唬╉椖繉嵤┓桨父乓�，包含：項目基本情況（含項目合作范圍、合作期限、項目產(chǎn)出說明和績效標(biāo)準(zhǔn)等基本信息）、風(fēng)險分配框架、運作方式、交易結(jié)構(gòu)（含投融資結(jié)構(gòu)、回報機制、相關(guān)配套安排）、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)、采購方式選擇；

　�。ǘ�）經(jīng)財政部門和行業(yè)主管部門審核通過的物有所值評價報告，包含：定性評價的指標(biāo)及權(quán)重、評分標(biāo)準(zhǔn)、評分結(jié)果；定量評價測算的主要指標(biāo)、方法、過程和結(jié)果（含PSC值、PPP值）等（如有）；物有所值評價通過與否的結(jié)論；

　�。ㄈ�）經(jīng)財政部門審核通過的財政承受能力論證報告，包含：本項目各年度財政支出責(zé)任數(shù)額及累計支出責(zé)任總額，本級政府本年度全部已實施和擬實施的PPP項目各年度財政支出責(zé)任數(shù)額總和及其占各年度一般公共預(yù)算支出比例情況；財政承受能力論證的測算依據(jù)、主要因素和指標(biāo)等；財政承受能力論證通過與否的結(jié)論；

　�。ㄋ模┢渌�基礎(chǔ)資料，包括：新建或改擴建項目建議書及批復(fù)文件、可行性研究報告（含規(guī)劃許可證、選址意見書、土地預(yù)審意見、環(huán)境影響評價報告等支撐性文件）及批復(fù)文件、設(shè)計文件及批復(fù)文件（如有）；存量公共資產(chǎn)建設(shè)、運營維護(hù)的歷史資料以及第三方出具的資產(chǎn)評估報告，以及存量資產(chǎn)或權(quán)益轉(zhuǎn)讓時所可能涉及到的員工安置方案、債權(quán)債務(wù)處置方案、土地處置方案等（如有）。

　　第六條 項目準(zhǔn)備階段應(yīng)當(dāng)公開的PPP項目信息包括：

　�。ㄒ唬┱�府方授權(quán)文件，包括對實施機構(gòu)、PPP項目合同的政府方簽約主體、政府方出資代表（如有）等的授權(quán)；

　�。ǘ�）經(jīng)審核通過的項目實施方案（含同級人民政府對實施方案的批復(fù)文件），包含：項目基本情況（含項目合作范圍、合作期限、項目產(chǎn)出說明和績效標(biāo)準(zhǔn)等基本信息），風(fēng)險分配框架，運作方式，交易結(jié)構(gòu)（含投融資結(jié)構(gòu)、回報機制、相關(guān)配套安排），合同體系及核心邊界條件；監(jiān)管架構(gòu)；采購方式選擇；

（三）按經(jīng)審核通過的項目實施方案驗證的物有所值評價報告（如有）；

　�。ㄋ模┌唇�(jīng)審核通過的項目實施方案驗證的財政承受能力論證報告（如有）。

　　第七條 項目采購階段的信息公開應(yīng)遵照政府采購等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)公開的PPP項目信息包括：

　�。ㄒ唬╉椖抠Y格預(yù)審公告（含資格預(yù)審申請文件）及補充公告（如有）；

　�。ǘ�）項目采購文件，包括競爭者須知、PPP項目合同草案、評審辦法（含評審小組組成、評審專家人數(shù)及產(chǎn)生方式、評審細(xì)則等）；

　�。ㄈ�）補遺文件（如有）；

　�。ㄋ模┵Y格預(yù)審評審及響應(yīng)文件評審結(jié)論性意見；

　�。ㄎ澹┵Y格預(yù)審專家、評審專家名單、確認(rèn)談判工作組成員名單；

　�。�六）預(yù)中標(biāo)、成交結(jié)果公告；

　�。ㄆ撸┲袠�(biāo)、成交結(jié)果公告及中標(biāo)通知書；

　�。ò耍╉椖坎少忞A段更新、調(diào)整的政府方授權(quán)文件（如有），包括對實施機構(gòu)、PPP項目合同的政府方簽約主體、政府方出資代表（如有）等的授權(quán)，

　�。ň牛┩�級人民政府同意簽署PPP項目合同的批復(fù)文件，以及已簽署的PPP項目合同，并列示主要產(chǎn)出說明及績效指標(biāo)、回報機制、調(diào)價機制等核心條款。

　　第八條 項目執(zhí)行階段應(yīng)當(dāng)公開的PPP項目信息包括：

　�。ㄒ唬╉椖抗�司（如有）設(shè)立登記、股東認(rèn)繳資本金及資本金實繳到位情況、增減資情況（如有）、項目公司資質(zhì)情況（如有）；

　�。ǘ�）項目融資機構(gòu)名稱、項目融資金額、融資結(jié)構(gòu)及融資交割情況；

　�。ㄈ�）項目施工許可證、建設(shè)進(jìn)度、質(zhì)量及造價等與PPP項目合同有關(guān)約定的對照審查情況；

　�。ㄋ模┥鐣�資本或項目公司的運營情況（特別是出現(xiàn)重大經(jīng)營或財務(wù)風(fēng)險，可能嚴(yán)重影響到社會資本或項目公司正常運營的情況）及運營績效達(dá)標(biāo)情況；

　　（五）項目公司績效監(jiān)測報告、中期評估報告、項目重大變更或終止情況、項目定價及歷次調(diào)價情況；

　�。�六）項目公司財務(wù)報告，包括項目收費情況，項目獲得的政府補貼情況，項目公司資產(chǎn)負(fù)債情況等內(nèi)容；

　�。ㄆ撸╉椖抗�司成本監(jiān)審、PPP項目合同的變更或補充協(xié)議簽訂情況；

　�。ò耍┲卮筮`約及履約擔(dān)保的提取情況，對公眾投訴的處理情況等；

　�。ň牛┍炯壵�府或其職能部門作出的對項目可能產(chǎn)生重大影響的規(guī)定、決定等；

　�。ㄊ�）項目或項目直接相關(guān)方（主要是PPP項目合同的簽約各方）重大糾紛、訴訟或仲裁事項，但根據(jù)相關(guān)司法程序要求不得公開的除外；

　�。ㄊ�一）本級PPP項目目錄、本級PPP項目示范試點庫及項目變化情況、本級人大批準(zhǔn)的政府對PPP項目的財政預(yù)算、執(zhí)行及決算情況等。

　　第九條 項目移交階段應(yīng)當(dāng)公開的PPP項目信息包括：

　�。ㄒ唬┮平还ぷ鹘M的組成、移交程序、移交標(biāo)準(zhǔn)等移交方案；

　�。ǘ�）移交資產(chǎn)或設(shè)施或權(quán)益清單、移交資產(chǎn)或權(quán)益評估報告（如適用）、性能測試方案，以及移交項目資產(chǎn)或設(shè)施上各類擔(dān)�；驒�(quán)益限制的解除情況；

　�。ㄈ�）項目設(shè)施移交標(biāo)準(zhǔn)達(dá)標(biāo)檢測結(jié)果；

　�。ㄋ模╉椖亢笤u價報告（含對項目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、PPP模式應(yīng)用等進(jìn)行績效評價），以及項目后續(xù)運作方式。

第三章 信息公開的方式

　　第十條 PPP項目信息公開的方式包括即時公開和適時公開。

　　第十一條 即時公開是指財政部門會同有關(guān)部門和項目實施機構(gòu)等依據(jù)PPP項目所處的不同階段及對應(yīng)的錄入時間要求，在PPP綜合信息平臺錄入本辦法規(guī)定的相關(guān)信息時即自動公開。即時公開的內(nèi)容及要求詳見本辦法附件。

　　第十二條 適時公開是指在錄入本辦法規(guī)定的相關(guān)信息時不自動公開，而是由財政部門會同有關(guān)部門選擇在項目進(jìn)入特定階段或達(dá)成特定條件后再行公開。除本辦法另有規(guī)定外，項目識別、準(zhǔn)備、采購階段的信息，由財政部門會同有關(guān)部門選擇在項目進(jìn)入執(zhí)行階段后6個月內(nèi)的任一時點予以公開；項目執(zhí)行階段的信息，由財政部門會同相關(guān)部門選擇在該信息對應(yīng)事項確定或完成后次年的4月30日前的任一時點予以公開。前述期限屆滿后未選擇公開的信息將轉(zhuǎn)為自動公開。適時公開的內(nèi)容及要求詳見本辦法附件。

　　第十三條 依照本辦法公開的PPP項目信息可在財政部政府和社會資本合作中心官方網(wǎng)站（www.cpppc.org）上公開查詢。其中PPP項目政府采購信息應(yīng)當(dāng)在省級以上人民政府財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上同步發(fā)布。

第四章 監(jiān)督管理

　　第十四條 財政部對全國PPP項目信息公開情況進(jìn)行評價和監(jiān)督，省級財政部門負(fù)責(zé)對本省PPP項目信息公開工作進(jìn)行監(jiān)督管理。下級財政部門未按照本辦法規(guī)定真實、完整、準(zhǔn)確、及時錄入應(yīng)公開PPP項目信息的，上級財政部門應(yīng)責(zé)令其限期改正；逾期拒不改正或情節(jié)嚴(yán)重的，予以通報批評。

　　第十五條 政府有關(guān)部門、項目實施機構(gòu)、社會資本或PPP項目公司等PPP項目信息提供方應(yīng)當(dāng)對其所提供信息的真實性、完整性、準(zhǔn)確性、及時性負(fù)責(zé)。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)所提供信息不真實、不完整、不準(zhǔn)確、不及時的，PPP項目信息提供方應(yīng)主動及時予以修正、補充或采取其他有效補救措施。如經(jīng)財政部門或利益相關(guān)方提供相關(guān)材料證實PPP項目信息提供方未按照規(guī)定提供信息或存在其他不當(dāng)情形的，財政部門可以責(zé)令其限期改正；無正當(dāng)理由拒不改正的，財政部門可將該項目從項目庫中清退。被清退的項目自清退之日起一年內(nèi)不得重新納入PPP綜合信息平臺。

　　第十六條 財政部門應(yīng)會同政府有關(guān)部門在每年2月28日前完成上一年度本級政府實施的PPP項目信息公開年度工作報告，報送省級財政部門，并由省級財政部門在每年3月31日前匯總上報至財政部。報告內(nèi)容應(yīng)包括：

　�。ㄒ唬┘磿r和適時公開PPP項目信息的情況；

　　（二）PPP項目信息公開工作存在的主要問題及改進(jìn)情況；

　　（三）其他需要報告的事項。

　　第十七條 財政部門工作人員在PPP項目信息公開監(jiān)督管理工作中存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀(jì)行為的，按照《公務(wù)員法》、《行政監(jiān)察法》、《財政違法行為處罰處分條例》等國家有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

　　第十八條 公民、法人或者其他組織可以通過PPP綜合信息平臺對PPP項目信息公開情況提供反饋意見，相關(guān)信息提供方應(yīng)及時予以核實處理。

第五章 附則

　　第十九條 PPP綜合信息平臺是指依據(jù)《關(guān)于規(guī)范政府和社會資本合作（PPP）綜合信息平臺運行的通知》（財金〔2015〕166號）由財政部建立的全國PPP綜合信息管理和發(fā)布平臺，包含項目庫、機構(gòu)庫、資料庫三部分。

　　第二十條 PPP項目信息公開涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私、知識產(chǎn)權(quán)，可能會危及國家安全、公共安全、經(jīng)濟安全和社會穩(wěn)定或損害公民、法人或其他組織的合法權(quán)益的，依照相關(guān)法律法規(guī)處理。

　　第二十一條 本辦法自2017年3月1日起施行。

附：

PPP項目信息公開要求

項目所處階段
公開內(nèi)容
公開方式
公開的時點
信息提供方

項目識別
項目概況、項目合作范圍、合作期限、項目運作方式、采購社會資本方式的選擇
即時公開
實施方案編制完成之日起10個工作日內(nèi)
項目發(fā)起方

交易結(jié)構(gòu)（含投融資結(jié)構(gòu)、回報機制、相關(guān)配套安排）、項目產(chǎn)出說明和績效標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險分配框架、合同體系、監(jiān)管體系
適時公開
進(jìn)入項目執(zhí)行階段后6個月內(nèi)
項目發(fā)起方

物有所值定性評價指標(biāo)及權(quán)重、評分標(biāo)準(zhǔn)、評分結(jié)果
即時公開
報告定稿之日起10個工作日內(nèi)


物有所值評價通過與否的評價結(jié)論（含財政部門會同行業(yè)部門對報告的審核意見）
即時公開
實施方案批復(fù)文件下發(fā)后10個工作日內(nèi)


審核通過的物有所值評價報告（含財政部門對報告的批復(fù)文件）
適時公開
進(jìn)入項目執(zhí)行階段后6個月內(nèi)


本項目以及年度全部已實施和擬實施的PPP項目財政支出責(zé)任數(shù)額及年度預(yù)算安排情況，以及每一年度全部PPP項目從預(yù)算中安排的支出責(zé)任占一般公共預(yù)算支出比例情況
即時公開
實施方案批復(fù)文件下發(fā)后10個工作日內(nèi)


財政承受能力論證的測算依據(jù)、主要因素和指標(biāo)
即時公開
報告定稿之日起10個工作日內(nèi)


通過財政承受能力論證與否的結(jié)論
即時公開
實施方案批復(fù)文件下發(fā)后10個工作日內(nèi)


審核通過的財政承受能力論證報告（含財政部門對報告的批復(fù)文件）
適時公開
進(jìn)入項目執(zhí)行階段后6個月內(nèi)


新建或改擴建項目建議書及批復(fù)文件
適時公開
進(jìn)入項目執(zhí)行階段后6個月內(nèi)
實施機構(gòu)

可行性研究報告（含全套支撐性文件）及批復(fù)文件，設(shè)計文件及批復(fù)文件（如適用）
適時公開
進(jìn)入項目執(zhí)行階段后6個月內(nèi)
實施機構(gòu)

存量公共資產(chǎn)或權(quán)益的資產(chǎn)評估報告，以及存量資產(chǎn)或權(quán)益轉(zhuǎn)讓時所可能涉及到的各類方案等（如適用）
適時公開
進(jìn)入項目執(zhí)行階段后6個月內(nèi)
實施機構(gòu)

項目準(zhǔn)備
政府方授權(quán)文件，包括對實施機構(gòu)、PPP項目合同的政府方簽約主體、政府方出資代表（如適用）等的授權(quán)
即時公開
授權(quán)后10個工作日內(nèi)
項目所在地本級政府

項目概況、項目合作范圍、合作期限、項目運作方式、采購社會資本方式的選擇
即時公開
進(jìn)入采購程序后10個工作日內(nèi)
實施機構(gòu)

交易結(jié)構(gòu)（含投融資結(jié)構(gòu)、回報機制、相關(guān)配套安排）、項目產(chǎn)出說明和績效標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險分配框架、核心邊界條件、合同體系、監(jiān)管體系
適時公開
進(jìn)入項目執(zhí)行階段后6個月內(nèi)
實施機構(gòu)

政府對實施方案的審核批復(fù)文件
即時公開
批復(fù)文件下發(fā)后10個工作日內(nèi)
實施機構(gòu)

審核通過的項目實施方案及修正案
適時公開
進(jìn)入項目執(zhí)行階段后6個月內(nèi)
實施機構(gòu)



項目采購
項目資格預(yù)審公告（含資格預(yù)審申請文件）
即時公開
資格預(yù)審公告發(fā)布后10個工作日內(nèi)
實施機構(gòu)

項目采購文件、補遺文件（如有）
適時公開
進(jìn)入項目執(zhí)行階段后6個月內(nèi)
實施機構(gòu)

資格預(yù)審評審報告及響應(yīng)文件評審報告中專家組評審結(jié)論性意見，附資格預(yù)審專家和評審專家名單
適時公開
進(jìn)入項目執(zhí)行階段后6個月內(nèi)
采購監(jiān)管機構(gòu)

確認(rèn)談判工作組成員名單
適時公開
進(jìn)入項目執(zhí)行階段后6個月內(nèi)
實施機構(gòu)

預(yù)中標(biāo)及成交結(jié)果公告；中標(biāo)、成交結(jié)果公告及中標(biāo)通知書；
即時公開
依法律規(guī)定及采購文件約定
實施機構(gòu)、采購監(jiān)管機構(gòu)

已簽署的PPP項目合同
適時公開
進(jìn)入項目執(zhí)行階段后6個月內(nèi)
實施機構(gòu)

PPP項目合同核心條款，應(yīng)包括主要產(chǎn)出說明、績效指標(biāo)回報機制、調(diào)價機制
即時公開
項目合同經(jīng)人民政府審核通過后10個工作日內(nèi)
實施機構(gòu)、項目公司

本項目政府支出責(zé)任確認(rèn)文件或更新調(diào)整文件（如適用），以及同級人大（或人大常委會）將本項目財政支出責(zé)任納入跨年度預(yù)算的批復(fù)文件（如適用）
適時公開
進(jìn)入項目執(zhí)行階段后6個月內(nèi)
實施機構(gòu)

項目采購階段調(diào)整、更新的政府方授權(quán)文件（如有）
即時公開
項目合同經(jīng)人民政府審核通過后10個工作日內(nèi)的附件依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定公開
實施機構(gòu)



















項目執(zhí)行
項目公司設(shè)立登記、股東認(rèn)繳及實繳資本金情況、增減資（如適用）
即時公開
設(shè)立時及資本金到位后10個工作日內(nèi)
項目公司

融資額度、融資主要條件及融資交割情況
適時公開
對應(yīng)事項確定或完成后次年的4月30日前
項目公司

項目施工許可證、建設(shè)進(jìn)度、質(zhì)量及造價等與PPP項目合同的符合性審查情況
即時公開
依據(jù)PPP項目合同約定；如PPP項目合同未約定時，則在對應(yīng)活動結(jié)束后次年的4月30日前予以公開
實施機構(gòu)、項目公司

社會資本或項目公司的年度運營情況及運營績效達(dá)標(biāo)情況
即時公開
依據(jù)PPP項目合同約定；如PPP項目合同未約定時，則在對應(yīng)活動結(jié)束后次年的4月30日前予以公開
項目公司

項目公司績效監(jiān)測報告、中期評估報告、項目重大變更或終止情況、項目定價及歷次調(diào)價情況
即時公開
依據(jù)PPP項目合同約定；如PPP項目合同未約定時，則在對應(yīng)活動結(jié)束后次年的4月30日前予以公開
實施機構(gòu)

項目公司成本監(jiān)審、所有的PPP合同修訂協(xié)議或補充協(xié)議
適時公開
對應(yīng)活動結(jié)束后次年的4月30日前
實施機構(gòu)

項目公司

項目公司財務(wù)報告相關(guān)內(nèi)容，包括項目收費情況，項目獲得的政府補貼情況，項目公司資產(chǎn)負(fù)債情況等
適時公開
對應(yīng)活動結(jié)束后次年的4月30日前
項目公司

重大違約及履約擔(dān)保的提取情況，對公眾投訴的處理情況等
即時公開
發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)
實施機構(gòu)

本級政府或其職能部門作出的對項目可能產(chǎn)生重大影響的規(guī)定、決定等
即時公開
規(guī)定及決定 下發(fā)后10個工作日
實施機構(gòu)

項目或項目直接相關(guān)方重大糾紛、涉訴或涉仲情況
即時公開
除本辦法另有規(guī)定外，發(fā)生后10個工作日內(nèi)
項目公司

本級PPP項目目錄、本級PPP項目示范試點庫及項目變化情況、本級人大批準(zhǔn)的政府對PPP項目的財政預(yù)算、執(zhí)行及決算情況等
即時公開
依法律規(guī)定（如有）公開或每季度公開


項目移交
移交工作組的組成、移交程序、移交標(biāo)準(zhǔn)等移交方案
即時公開
移交方案確定后10個工作日內(nèi)
實施機構(gòu)

移交資產(chǎn)或設(shè)施或權(quán)益清單、移交資產(chǎn)或權(quán)益評估報告（如適用）、性能測試方案
即時公開
清單或報告定稿或測試完成后10個工作日內(nèi)
實施機構(gòu)

移交項目資產(chǎn)或設(shè)施上各類擔(dān)�；驒�(quán)益限制的解除情況（如適用）
即時公開
對應(yīng)解除完成后10個工作日內(nèi)
實施機構(gòu)、項目公司

項目設(shè)施移交標(biāo)準(zhǔn)達(dá)標(biāo)檢測結(jié)果
即時公開
達(dá)標(biāo)檢測結(jié)果出具后10個工作日內(nèi)
實施機構(gòu)

項目后評價報告，以及項目后續(xù)運作方式
即時公開
后評估報告定稿或項目后續(xù)運作方式確定后10個工作日內(nèi)
實施機構(gòu)