最高人民法院 最高人民檢察院

最高人民法院 最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定

法釋〔2017〕1號


《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》已于2016年12月26日由最高人民法院審判委員會(huì)第1705次會(huì)議、最高人民檢察院第十二屆檢察委員會(huì)第59次會(huì)議通過，現(xiàn)予公布，自2017年1月5日起施行。

最高人民法院
最高人民檢察院
2017年1月4日

為依法適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國民事訴訟法》等法律規(guī)定，現(xiàn)就辦理相關(guān)案件具體適用法律若干問題規(guī)定如下：
第一條 下列犯罪案件，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑事訴訟法第二百八十條第一款規(guī)定的“犯罪案件”：
（一）貪污、挪用公款、巨額財(cái)產(chǎn)來源不明、隱瞞境外存款、私分國有資產(chǎn)、私分罰沒財(cái)物犯罪案件；
（二）受賄、單位受賄、利用影響力受賄、行賄、對有影響力的人行賄、對單位行賄、介紹賄賂、單位行賄犯罪案件；
（三）組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加恐怖組織，幫助恐怖活動(dòng)，準(zhǔn)備實(shí)施恐怖活動(dòng)，宣揚(yáng)恐怖主義、極端主義、煽動(dòng)實(shí)施恐怖活動(dòng)，利用極端主義破壞法律實(shí)施，強(qiáng)制穿戴宣揚(yáng)恐怖主義、極端主義服飾、標(biāo)志，非法持有宣揚(yáng)恐怖主義、極端主義物品犯罪案件；
（四）危害國家安全、走私、洗錢、金融詐騙、黑社會(huì)性質(zhì)的組織、毒品犯罪案件。
電信詐騙、網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪案件，依照前款規(guī)定的犯罪案件處理。
第二條 在省、自治區(qū)、直轄市或者全國范圍內(nèi)具有較大影響，或者犯罪嫌疑人、被告人逃匿境外的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑事訴訟法第二百八十條第一款規(guī)定的“重大”。
第三條 犯罪嫌疑人、被告人為逃避偵查和刑事追究潛逃、隱匿，或者在刑事訴訟過程中脫逃的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑事訴訟法第二百八十條第一款規(guī)定的“逃匿”。
犯罪嫌疑人、被告人因意外事故下落不明滿二年，或者因意外事故下落不明，經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)證明其不可能生存的，依照前款規(guī)定處理。
第四條 犯罪嫌疑人、被告人死亡，依照刑法規(guī)定應(yīng)當(dāng)追繳其違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的，人民檢察院可以向人民法院提出沒收違法所得的申請。
第五條 公安機(jī)關(guān)發(fā)布通緝令或者公安部通過國際刑警組織發(fā)布紅色國際通報(bào)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑事訴訟法第二百八十條第一款規(guī)定的“通緝”。
第六條 通過實(shí)施犯罪直接或者間接產(chǎn)生、獲得的任何財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑事訴訟法第二百八十條第一款規(guī)定的“違法所得”。
違法所得已經(jīng)部分或者全部轉(zhuǎn)變、轉(zhuǎn)化為其他財(cái)產(chǎn)的，轉(zhuǎn)變、轉(zhuǎn)化后的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)視為前款規(guī)定的“違法所得”。
來自違法所得轉(zhuǎn)變、轉(zhuǎn)化后的財(cái)產(chǎn)收益，或者來自已經(jīng)與違法所得相混合財(cái)產(chǎn)中違法所得相應(yīng)部分的收益，應(yīng)當(dāng)視為第一款規(guī)定的“違法所得”。
第七條 刑事訴訟法第二百八十一條第三款規(guī)定的“利害關(guān)系人”包括犯罪嫌疑人、被告人的近親屬和其他對申請沒收的財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利的自然人和單位。
刑事訴訟法第二百八十一條第二款、第二百八十二條第二款規(guī)定的“其他利害關(guān)系人”是指前款規(guī)定的“其他對申請沒收的財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利的自然人和單位”。
第八條 人民檢察院向人民法院提出沒收違法所得的申請，應(yīng)當(dāng)制作沒收違法所得申請書。
沒收違法所得申請書應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：
（一）犯罪嫌疑人、被告人的基本情況；
（二）案由及案件來源；
（三）犯罪嫌疑人、被告人涉嫌犯罪的事實(shí)及相關(guān)證據(jù)材料；
（四）犯罪嫌疑人、被告人逃匿、被通緝、脫逃、下落不明、死亡的情況；
（五）申請沒收的財(cái)產(chǎn)的種類、數(shù)量、價(jià)值、所在地以及已查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)清單和相關(guān)法律手續(xù)；
（六）申請沒收的財(cái)產(chǎn)屬于違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的相關(guān)事實(shí)及證據(jù)材料；
（七）提出沒收違法所得申請的理由和法律依據(jù)；
（八）有無利害關(guān)系人以及利害關(guān)系人的姓名、身份、住址、聯(lián)系方式；
（九）其他應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。
上述材料需要翻譯件的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)將翻譯件隨沒收違法所得申請書一并移送人民法院。
第九條 對于沒收違法所得的申請，人民法院應(yīng)當(dāng)在三十日內(nèi)審查完畢，并根據(jù)以下情形分別處理：
（一）屬于沒收違法所得申請受案范圍和本院管轄，且材料齊全、有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)受理；
（二）不屬于沒收違法所得申請受案范圍或者本院管轄的，應(yīng)當(dāng)退回人民檢察院；
（三）對于沒收違法所得申請不符合“有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)”標(biāo)準(zhǔn)要求的，應(yīng)當(dāng)通知人民檢察院撤回申請，人民檢察院應(yīng)當(dāng)撤回；
（四）材料不全的，應(yīng)當(dāng)通知人民檢察院在七日內(nèi)補(bǔ)送，七日內(nèi)不能補(bǔ)送的，應(yīng)當(dāng)退回人民檢察院。
第十條 同時(shí)具備以下情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為本規(guī)定第九條規(guī)定的“有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)”：
（一）有證據(jù)證明發(fā)生了犯罪事實(shí)；
（二）有證據(jù)證明該犯罪事實(shí)是犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施的；
（三）證明犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施犯罪行為的證據(jù)真實(shí)、合法。
第十一條 人民法院受理沒收違法所得的申請后，應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)發(fā)布公告，公告期為六個(gè)月。公告期間不適用中止、中斷、延長的規(guī)定。
公告應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：
（一）案由、案件來源以及屬于本院管轄；
（二）犯罪嫌疑人、被告人的基本情況；
（三）犯罪嫌疑人、被告人涉嫌犯罪的事實(shí)；
（四）犯罪嫌疑人、被告人逃匿、被通緝、脫逃、下落不明、死亡的情況；
（五）申請沒收的財(cái)產(chǎn)的種類、數(shù)量、價(jià)值、所在地以及已查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的清單和相關(guān)法律手續(xù)；
（六）申請沒收的財(cái)產(chǎn)屬于違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的相關(guān)事實(shí)；
（七）申請沒收的理由和法律依據(jù)；
（八）利害關(guān)系人申請參加訴訟的期限、方式以及未按照該期限、方式申請參加訴訟可能承擔(dān)的不利法律后果；
（九）其他應(yīng)當(dāng)公告的情況。
第十二條 公告應(yīng)當(dāng)在全國公開發(fā)行的報(bào)紙、信息網(wǎng)絡(luò)等媒體和最高人民法院的官方網(wǎng)站刊登、發(fā)布，并在人民法院公告欄張貼。必要時(shí)，公告可以在犯罪地、犯罪嫌疑人、被告人居住地或者被申請沒收財(cái)產(chǎn)所在地張貼。公告最后被刊登、發(fā)布、張貼日期為公告日期。人民法院張貼公告的，應(yīng)當(dāng)采取拍照、錄像等方式記錄張貼過程。
人民法院已經(jīng)掌握境內(nèi)利害關(guān)系人聯(lián)系方式的，應(yīng)當(dāng)直接送達(dá)含有公告內(nèi)容的通知；直接送達(dá)有困難的，可以委托代為送達(dá)、郵寄送達(dá)。經(jīng)受送達(dá)人同意的，可以采用傳真、電子郵件等能夠確認(rèn)其收悉的方式告知其公告內(nèi)容，并記錄在案；人民法院已經(jīng)掌握境外犯罪嫌疑人、被告人、利害關(guān)系人聯(lián)系方式，經(jīng)受送達(dá)人同意的，可以采用傳真、電子郵件等能夠確認(rèn)其收悉的方式告知其公告內(nèi)容，并記錄在案；受送達(dá)人未作出同意意思表示，或者人民法院未掌握境外犯罪嫌疑人、被告人、利害關(guān)系人聯(lián)系方式，其所在地國（區(qū)）主管機(jī)關(guān)明確提出應(yīng)當(dāng)向受送達(dá)人送達(dá)含有公告內(nèi)容的通知的，受理沒收違法所得申請案件的人民法院可以決定是否送達(dá)。決定送達(dá)的，應(yīng)當(dāng)將公告內(nèi)容層報(bào)最高人民法院，由最高人民法院依照刑事司法協(xié)助條約、多邊公約，或者按照對等互惠原則，請求受送達(dá)人所在地國（區(qū)）的主管機(jī)關(guān)協(xié)助送達(dá)。
第十三條 利害關(guān)系人申請參加訴訟的，應(yīng)當(dāng)在公告期間內(nèi)提出，并提供與犯罪嫌疑人、被告人關(guān)系的證明材料或者證明其可以對違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利的證據(jù)材料。
利害關(guān)系人可以委托訴訟代理人參加訴訟。利害關(guān)系人在境外委托的，應(yīng)當(dāng)委托具有中華人民共和國律師資格并依法取得執(zhí)業(yè)證書的律師，依照《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》第四百零三條的規(guī)定對授權(quán)委托進(jìn)行公證、認(rèn)證。
利害關(guān)系人在公告期滿后申請參加訴訟，能夠合理說明理由的，人民法院應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。
第十四條 人民法院在公告期滿后由合議庭對沒收違法所得申請案件進(jìn)行審理。
利害關(guān)系人申請參加及委托訴訟代理人參加訴訟的，人民法院應(yīng)當(dāng)開庭審理。利害關(guān)系人及其訴訟代理人無正當(dāng)理由拒不到庭，且無其他利害關(guān)系人和其他訴訟代理人參加訴訟的，人民法院可以不開庭審理。
人民法院對沒收違法所得申請案件開庭審理的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)派員出席。
人民法院確定開庭日期后，應(yīng)當(dāng)將開庭的時(shí)間、地點(diǎn)通知人民檢察院、利害關(guān)系人及其訴訟代理人、證人、鑒定人員、翻譯人員。通知書應(yīng)當(dāng)依照本規(guī)定第十二條第二款規(guī)定的方式至遲在開庭審理三日前送達(dá)；受送達(dá)人在境外的，至遲在開庭審理三十日前送達(dá)。
第十五條 出庭的檢察人員應(yīng)當(dāng)宣讀沒收違法所得申請書，并在法庭調(diào)查階段就申請沒收的財(cái)產(chǎn)屬于違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)等相關(guān)事實(shí)出示、宣讀證據(jù)。
對于確有必要出示但可能妨礙正在或者即將進(jìn)行的刑事偵查的證據(jù)，針對該證據(jù)的法庭調(diào)查不公開進(jìn)行。
利害關(guān)系人及其訴訟代理人對申請沒收的財(cái)產(chǎn)屬于違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)等相關(guān)事實(shí)及證據(jù)有異議的，可以提出意見；對申請沒收的財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)出示相關(guān)證據(jù)。
第十六條 人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，申請沒收的財(cái)產(chǎn)屬于違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的，除依法應(yīng)當(dāng)返還被害人的以外，應(yīng)當(dāng)予以沒收；申請沒收的財(cái)產(chǎn)不屬于違法所得或者其他涉案財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)裁定駁回申請，解除查封、扣押、凍結(jié)措施。
第十七條 申請沒收的財(cái)產(chǎn)具有高度可能屬于違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為本規(guī)定第十六條規(guī)定的“申請沒收的財(cái)產(chǎn)屬于違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)”。
巨額財(cái)產(chǎn)來源不明犯罪案件中，沒有利害關(guān)系人對違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利，或者利害關(guān)系人對違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)雖然主張權(quán)利但提供的相關(guān)證據(jù)沒有達(dá)到相應(yīng)證明標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)視為本規(guī)定第十六條規(guī)定的“申請沒收的財(cái)產(chǎn)屬于違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)”。
第十八條 利害關(guān)系人非因故意或者重大過失在第一審期間未參加訴訟，在第二審期間申請參加訴訟的，人民法院應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許，并發(fā)回原審人民法院重新審判。
第十九條 犯罪嫌疑人、被告人逃匿境外，委托訴訟代理人申請參加訴訟，且違法所得或者其他涉案財(cái)產(chǎn)所在地國（區(qū)）主管機(jī)關(guān)明確提出意見予以支持的，人民法院可以準(zhǔn)許。
人民法院準(zhǔn)許參加訴訟的，犯罪嫌疑人、被告人的訴訟代理人依照本規(guī)定關(guān)于利害關(guān)系人的訴訟代理人的規(guī)定行使訴訟權(quán)利。
第二十條 人民檢察院、利害關(guān)系人對第一審裁定認(rèn)定的事實(shí)、證據(jù)沒有爭議的，第二審人民法院可以不開庭審理。
第二審人民法院決定開庭審理的，應(yīng)當(dāng)將開庭的時(shí)間、地點(diǎn)書面通知同級人民檢察院和利害關(guān)系人。
第二審人民法院應(yīng)當(dāng)就上訴、抗訴請求的有關(guān)事實(shí)和適用法律進(jìn)行審查。
第二十一條 第二審人民法院對不服第一審裁定的上訴、抗訴案件，經(jīng)審理，應(yīng)當(dāng)按照下列情形分別處理：
（一）第一審裁定認(rèn)定事實(shí)清楚和適用法律正確的，應(yīng)當(dāng)駁回上訴或者抗訴，維持原裁定；
（二）第一審裁定認(rèn)定事實(shí)清楚，但適用法律有錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)改變原裁定；
（三）第一審裁定認(rèn)定事實(shí)不清的，可以在查清事實(shí)后改變原裁定，也可以撤銷原裁定，發(fā)回原審人民法院重新審判；
（四）第一審裁定違反法定訴訟程序，可能影響公正審判的，應(yīng)當(dāng)撤銷原裁定，發(fā)回原審人民法院重新審判。
第一審人民法院對于依照前款第三項(xiàng)規(guī)定發(fā)回重新審判的案件作出裁定后，第二審人民法院對不服第一審人民法院裁定的上訴、抗訴，應(yīng)當(dāng)依法作出裁定，不得再發(fā)回原審人民法院重新審判。
第二十二條 違法所得或者其他涉案財(cái)產(chǎn)在境外的，負(fù)責(zé)立案偵查的公安機(jī)關(guān)、人民檢察院等偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制作查封、扣押、凍結(jié)的法律文書以及協(xié)助執(zhí)行查封、扣押、凍結(jié)的請求函，層報(bào)公安、檢察院等各系統(tǒng)最高上級機(jī)關(guān)后，由公安、檢察院等各系統(tǒng)最高上級機(jī)關(guān)依照刑事司法協(xié)助條約、多邊公約，或者按照對等互惠原則，向違法所得或者其他涉案財(cái)產(chǎn)所在地國（區(qū)）的主管機(jī)關(guān)請求協(xié)助執(zhí)行。
被請求國（區(qū)）的主管機(jī)關(guān)提出，查封、扣押、凍結(jié)法律文書的制發(fā)主體必須是法院的，負(fù)責(zé)立案偵查的公安機(jī)關(guān)、人民檢察院等偵查機(jī)關(guān)可以向同級人民法院提出查封、扣押、凍結(jié)的申請，人民法院經(jīng)審查同意后制作查封、扣押、凍結(jié)令以及協(xié)助執(zhí)行查封、扣押、凍結(jié)令的請求函，層報(bào)最高人民法院后，由最高人民法院依照刑事司法協(xié)助條約、多邊公約，或者按照對等互惠原則，向違法所得或者其他涉案財(cái)產(chǎn)所在地國（區(qū)）的主管機(jī)關(guān)請求協(xié)助執(zhí)行。
請求函應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：
（一）案由以及查封、扣押、凍結(jié)法律文書的發(fā)布主體是否具有管轄權(quán)；
（二）犯罪嫌疑人、被告人涉嫌犯罪的事實(shí)及相關(guān)證據(jù)，但可能妨礙正在或者即將進(jìn)行的刑事偵查的證據(jù)除外；
（三）已發(fā)布公告的，發(fā)布公告情況、通知利害關(guān)系人參加訴訟以及保障訴訟參與人依法行使訴訟權(quán)利等情況；
（四）請求查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)的種類、數(shù)量、價(jià)值、所在地等情況以及相關(guān)法律手續(xù)；
（五）請求查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)屬于違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的相關(guān)事實(shí)及證據(jù)材料；
（六）請求查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的理由和法律依據(jù)；
（七）被請求國（區(qū)）要求載明的其他內(nèi)容。
第二十三條 違法所得或者其他涉案財(cái)產(chǎn)在境外，受理沒收違法所得申請案件的人民法院經(jīng)審理裁定沒收的，應(yīng)當(dāng)制作沒收令以及協(xié)助執(zhí)行沒收令的請求函，層報(bào)最高人民法院后，由最高人民法院依照刑事司法協(xié)助條約、多邊公約，或者按照對等互惠原則，向違法所得或者其他涉案財(cái)產(chǎn)所在地國（區(qū)）的主管機(jī)關(guān)請求協(xié)助執(zhí)行。
請求函應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：
（一）案由以及沒收令發(fā)布主體具有管轄權(quán)；
（二）屬于生效裁定；
（三）犯罪嫌疑人、被告人涉嫌犯罪的事實(shí)及相關(guān)證據(jù)，但可能妨礙正在或者即將進(jìn)行的刑事偵查的證據(jù)除外；
（四）犯罪嫌疑人、被告人逃匿、被通緝、脫逃、死亡的基本情況；
（五）發(fā)布公告情況、通知利害關(guān)系人參加訴訟以及保障訴訟參與人依法行使訴訟權(quán)利等情況；
（六）請求沒收違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的種類、數(shù)量、價(jià)值、所在地等情況以及查封、扣押、凍結(jié)相關(guān)法律手續(xù)；
（七）請求沒收的財(cái)產(chǎn)屬于違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的相關(guān)事實(shí)及證據(jù)材料；
（八）請求沒收財(cái)產(chǎn)的理由和法律依據(jù)；
（九）被請求國（區(qū)）要求載明的其他內(nèi)容。
第二十四條 單位實(shí)施本規(guī)定第一條規(guī)定的犯罪后被撤銷、注銷，單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員逃匿、死亡，導(dǎo)致案件無法適用刑事訴訟普通程序進(jìn)行審理的，依照本規(guī)定第四條的規(guī)定處理。
第二十五條 本規(guī)定自2017年1月5日起施行。之前發(fā)布的司法解釋與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。