國家發(fā)展和改革委員會 民政部 財政部等

國家發(fā)展改革委 民政部 中央組織部 中央直屬機(jī)關(guān)工委
中央國家機(jī)關(guān)工委 外交部 財政部 人力資源社會保障部
國務(wù)院國資委 國家機(jī)關(guān)事務(wù)管理局
關(guān)于印發(fā)《行業(yè)協(xié)會商會綜合監(jiān)管辦法》的通知

發(fā)改經(jīng)體﹝2016﹞2657號


各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，中央和國家機(jī)關(guān)各部委，各人民團(tuán)體：

根據(jù)中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳《關(guān)于印發(fā)<行業(yè)協(xié)會商會與行政機(jī)關(guān)脫鉤總體方案>的通知》（中辦發(fā)﹝2015﹞39號）要求，國家發(fā)展改革委、民政部會同有關(guān)部門研究制定了《行業(yè)協(xié)會商會綜合監(jiān)管辦法（試行）》，經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)印發(fā)給你們。

請結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)，切實(shí)轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，建立健全綜合監(jiān)管體制，加快推進(jìn)行業(yè)協(xié)會商會成為依法設(shè)立、自主辦會、服務(wù)為本、治理規(guī)范、行為自律的社會組織。





2016年12月19日





行業(yè)協(xié)會商會綜合監(jiān)管辦法（試行）



為促進(jìn)行業(yè)協(xié)會商會成為依法自治的現(xiàn)代社會組織，明確政府綜合監(jiān)管責(zé)任，落實(shí)各項監(jiān)管制度，創(chuàng)新監(jiān)管方式，規(guī)范脫鉤后行業(yè)協(xié)會商會和直接登記的行業(yè)協(xié)會商會（以下統(tǒng)一簡稱“協(xié)會商會”）行為，根據(jù)《行業(yè)協(xié)會商會與行政機(jī)關(guān)脫鉤總體方案》（以下簡稱“《總體方案》”）,制定本辦法。

一、指導(dǎo)思想和主要原則

1．厘清行政機(jī)關(guān)與協(xié)會商會的職能邊界，改變單一行政化管理方式，構(gòu)建政府綜合監(jiān)管和協(xié)會商會自治的新型治理模式，促進(jìn)協(xié)會商會成為依法設(shè)立、自主辦會、服務(wù)為本、治理規(guī)范、行為自律的社會組織。

2．健全專業(yè)化、協(xié)同化、社會化的監(jiān)督管理機(jī)制，完善政府綜合監(jiān)管體系，切實(shí)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，落實(shí)“誰主管、誰負(fù)責(zé)”原則。各行業(yè)管理部門要按職能對協(xié)會商會進(jìn)行政策和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，并履行相關(guān)監(jiān)管責(zé)任。

3．加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，建立健全協(xié)會商會黨組織，發(fā)揮黨組織的政治核心作用。

二、完善法人治理機(jī)制

4．健全內(nèi)部法人治理結(jié)構(gòu)。協(xié)會商會根據(jù)《總體方案》要求調(diào)整完善章程，健全會員大會（會員代表大會）、理事會（常務(wù)理事會）、內(nèi)部監(jiān)事會（監(jiān)事）以及黨組織參與協(xié)會商會重大問題決策等制度。

5．協(xié)會商會負(fù)責(zé)人即理事長（會長）、副理事長（副會長）、秘書長的產(chǎn)生、變更，分別依照《全國性行業(yè)協(xié)會商會負(fù)責(zé)人任職管理辦法（試行）》（民發(fā)[2015]166號）和各地方民政部門出臺的協(xié)會商會負(fù)責(zé)人任職管理辦法實(shí)施細(xì)則執(zhí)行。

6．依據(jù)《關(guān)于全國性行業(yè)協(xié)會商會與行政機(jī)關(guān)脫鉤后黨建工作管理體制調(diào)整的辦法（試行）》（中組發(fā)[2015]16號），對按程序提出的全國性協(xié)會商會負(fù)責(zé)人人選，由中央直屬機(jī)關(guān)工委、中央國家機(jī)關(guān)工委、國資委黨委按歸口關(guān)系負(fù)責(zé)審核。地方協(xié)會商會的負(fù)責(zé)人人選按程序提出后，由各地社會組織黨建工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審核。

協(xié)會商會負(fù)責(zé)人人選經(jīng)審核通過后方可正式選舉。審核辦法由審核部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)制度另行制定。

7．建立協(xié)會商會主要負(fù)責(zé)人工作報告制度，按年度向會員大會（會員代表大會）或理事會（常務(wù)理事會）報告工作，接受內(nèi)部質(zhì)詢和監(jiān)督。

探索在協(xié)會商會中選擇適合的企業(yè)家擔(dān)任理事長（會長），探索實(shí)行理事長（會長）輪值制，推行秘書長聘任制。

8．協(xié)會商會應(yīng)當(dāng)建立民主協(xié)商和內(nèi)部矛盾調(diào)解制度。內(nèi)部矛盾經(jīng)協(xié)商不能解決的，可以依法通過調(diào)解、仲裁或訴訟等途徑解決。

9．黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在協(xié)會商會中任（兼）職的，必須符合干部管理有關(guān)規(guī)定，按照規(guī)定程序?qū)徟�，且不得領(lǐng)取報酬和獲得其他額外利益。確屬需要的工作經(jīng)費(fèi)，要從嚴(yán)控制，不得超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)際支出。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行查處，審計部門對執(zhí)行規(guī)定情況依法進(jìn)行審計監(jiān)督。

三、加強(qiáng)資產(chǎn)與財務(wù)監(jiān)管

10．協(xié)會商會應(yīng)建立完善資產(chǎn)使用和管理制度，承擔(dān)相應(yīng)主體責(zé)任。依據(jù)《財政部關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會商會與行政機(jī)關(guān)脫鉤有關(guān)國有資產(chǎn)管理的意見（試行）》（財資[2015]44號），協(xié)會商會脫鉤前占有、使用的國有資產(chǎn)及其他資產(chǎn)，由原業(yè)務(wù)主管單位組織清查盤點(diǎn)，結(jié)果報送本級財政部門和機(jī)關(guān)事務(wù)主管部門，按照《行政事業(yè)單位資產(chǎn)清查核實(shí)管理辦法》（財資[2016]1號）等有關(guān)規(guī)定開展資產(chǎn)核實(shí)工作，并按照規(guī)定權(quán)限批復(fù)資產(chǎn)核實(shí)結(jié)果。協(xié)會商會脫鉤前占有、使用的國有資產(chǎn)可以根據(jù)實(shí)際需要在過渡期內(nèi)繼續(xù)使用，脫鉤后的資產(chǎn)管理按照《財政部關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會商會與行政機(jī)關(guān)脫鉤有關(guān)國有資產(chǎn)管理的意見（試行）》（財資[2015]44號）等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

對協(xié)會商會接受、管理、使用財政資金情況，財政部門依法進(jìn)行監(jiān)督。財政部門會同有關(guān)部門負(fù)責(zé)對協(xié)會商會資產(chǎn)管理、使用、處置、收益情況依法依規(guī)進(jìn)行監(jiān)督。協(xié)會商會注銷時，資產(chǎn)處置方案應(yīng)報財政部門會同機(jī)關(guān)事務(wù)主管部門審批。

審計機(jī)關(guān)對協(xié)會商會的資產(chǎn)管理、使用、處置、收益的情況和協(xié)會商會接受、管理、使用財政資金的真實(shí)、合法、效益情況，依法進(jìn)行審計監(jiān)督。

11．協(xié)會商會重大資產(chǎn)配置、處置必須經(jīng)過會員大會（會員代表大會）、理事會（常務(wù)理事會）審議，接受內(nèi)部監(jiān)事會（監(jiān)事）監(jiān)督。

12．協(xié)會商會應(yīng)當(dāng)依據(jù)《中華人民共和國會計法》、《財政部關(guān)于印發(fā)〈民間非營利組織會計制度〉的通知》（財會[2004]7號），對實(shí)際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項進(jìn)行會計核算，編制財務(wù)會計報告。協(xié)會商會年度會計報告，須經(jīng)注冊會計師審計。年度終了，應(yīng)聘請會計師事務(wù)所對協(xié)會商會年度財務(wù)會計報告進(jìn)行審計，審計結(jié)果按規(guī)定進(jìn)行公開。

13．全國性協(xié)會商會應(yīng)當(dāng)根據(jù)《全國性行業(yè)協(xié)會商會脫鉤改革有關(guān)行政辦公用房管理辦法（試行）》（國管房地[2015]398號）、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)全國性行業(yè)協(xié)會商會有關(guān)行政辦公用房管理工作的通知》（國管房地[2016]277號）使用、騰退行政辦公用房。地方協(xié)會商會按照各地機(jī)關(guān)事務(wù)管理部門制定的脫鉤改革有關(guān)行政辦公用房管理細(xì)則執(zhí)行。

四、加強(qiáng)服務(wù)及業(yè)務(wù)監(jiān)管

14．協(xié)會商會應(yīng)當(dāng)建立服務(wù)承諾制度，細(xì)化服務(wù)項目，優(yōu)化服務(wù)流程，提高服務(wù)質(zhì)量。

各相關(guān)部門按職能依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章對協(xié)會商會進(jìn)行監(jiān)督，行業(yè)管理部門對協(xié)會商會進(jìn)行政策和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。登記管理機(jī)關(guān)依法對協(xié)會商會設(shè)立進(jìn)行登記審查，并在協(xié)會商會存續(xù)期間，加強(qiáng)監(jiān)督管理和執(zhí)法檢查。

各級社會組織黨建工作機(jī)構(gòu)、民政、發(fā)展改革、財政、稅務(wù)、人力資源社會保障、外事、國資、審計等部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)各自職能，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)，落實(shí)對協(xié)會商會服務(wù)行為及業(yè)務(wù)活動的監(jiān)管責(zé)任，實(shí)施有效監(jiān)管。

15．各行業(yè)管理部門向協(xié)會商會轉(zhuǎn)移或委托的事項，應(yīng)當(dāng)建立清單并負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)，協(xié)會商會按清單規(guī)定履行相關(guān)職責(zé)，行業(yè)管理部門對委托事項負(fù)責(zé)。行政機(jī)關(guān)的法定職責(zé)不能轉(zhuǎn)移。

16．對獲法律授權(quán)或按規(guī)定承接國家有關(guān)職業(yè)資格資質(zhì)認(rèn)定、認(rèn)證、評比、達(dá)標(biāo)、表彰等職能的行業(yè)協(xié)會及其從業(yè)人員，嚴(yán)禁違規(guī)收取費(fèi)用、出具虛假證明或報告、謀取不正當(dāng)利益、擾亂市場秩序。行業(yè)協(xié)會及其從業(yè)人員從事職業(yè)資格認(rèn)定、認(rèn)證等行為，必須符合國家有關(guān)規(guī)定。

17．協(xié)會商會外事及涉港澳臺事務(wù)，依據(jù)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，由協(xié)會商會住所地外事管理部門和港澳臺事務(wù)管理機(jī)構(gòu)按照相應(yīng)授權(quán)進(jìn)行監(jiān)督管理。

協(xié)會商會接受境外機(jī)構(gòu)或個人委托在境內(nèi)開展統(tǒng)計調(diào)查活動，或者將已有調(diào)查統(tǒng)計資料、統(tǒng)計數(shù)據(jù)向境外組織或者個人提供，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國統(tǒng)計法》第四十九條規(guī)定以及其他法律法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

18．協(xié)會商會之間應(yīng)公平競爭，不得惡意詆毀、虛假宣傳，或以代行政府職能等名義排擠競爭者。協(xié)會商會不得組織本行業(yè)內(nèi)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議。

五、加強(qiáng)納稅和收費(fèi)監(jiān)管

19．協(xié)會商會應(yīng)依法履行納稅義務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)行稅收征免稅政策，依法辦理納稅申報和減免稅手續(xù)。稅務(wù)部門對協(xié)會商會涉稅行為進(jìn)行征收管理和稽查。

20．協(xié)會商會按照章程和有關(guān)規(guī)定向會員收取會費(fèi)并開具會費(fèi)收據(jù)。協(xié)會商會向會員提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)遵循自愿原則收取合理費(fèi)用，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按章程規(guī)定的程序確定。

21．依據(jù)法律、行政法規(guī)、國務(wù)院規(guī)定或經(jīng)國務(wù)院職業(yè)資格審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，按照行政事業(yè)性收費(fèi)相關(guān)審批規(guī)定，行業(yè)協(xié)會依法組織實(shí)施全國性職業(yè)資格考試，以及實(shí)施鑒證類資格認(rèn)定收取的相關(guān)費(fèi)用，納入行政事業(yè)性收費(fèi)管理。

22．協(xié)會商會不得從事下列違法收費(fèi)行為：強(qiáng)制入會并以此為目的收取會費(fèi)（法律法規(guī)有規(guī)定的除外）；利用政府名義或政府委托事項為由擅自設(shè)立收費(fèi)項目、提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；強(qiáng)制會員付費(fèi)參加各類會議、培訓(xùn)、展覽、評比、達(dá)標(biāo)、表彰活動及出國考察等；強(qiáng)制會員贊助、捐贈、訂購有關(guān)產(chǎn)品或刊物；以擔(dān)任理事（常務(wù)理事）、負(fù)責(zé)人為名向會員收取費(fèi)用（會費(fèi)除外）；其他違反法律法規(guī)的收費(fèi)行為。

六、加強(qiáng)信用體系建設(shè)和社會監(jiān)督

23．建立協(xié)會商會信用承諾制度。鼓勵協(xié)會商會建立自律公約和內(nèi)部激勵懲戒機(jī)制，發(fā)揮其在社會信用體系建設(shè)中的積極作用。鼓勵協(xié)會商會與具備資質(zhì)的第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)合作，對會員的信用狀況進(jìn)行第三方評估，完善會員信用評價機(jī)制。

建立協(xié)會商會與政府間的信用信息互聯(lián)共享機(jī)制，推進(jìn)行業(yè)自律和監(jiān)管執(zhí)法的良性互動。

24．登記管理機(jī)關(guān)、行業(yè)管理部門按規(guī)定建立健全信用記錄，將協(xié)會商會注冊登記、政府委托事項、信用承諾、違法違規(guī)行為等信息記入信用記錄，納入全國信用信息共享平臺，通過“信用中國”網(wǎng)站公開。建立綜合信用評價體系，對協(xié)會商會的信用情況進(jìn)行第三方評估，結(jié)果向社會公布，接受社會監(jiān)督。

25. 各有關(guān)部門對嚴(yán)重失信的協(xié)會商會采取聯(lián)合懲戒措施。將嚴(yán)重失信的協(xié)會商會列為重點(diǎn)監(jiān)管對象，依法依規(guī)聯(lián)合采取限制從事相關(guān)行業(yè)服務(wù)、取消參加評先評優(yōu)資格等行政性約束和懲戒措施。

26．建立協(xié)會商會信息公開制度。協(xié)會商會及時向社會公開登記事項、章程、組織機(jī)構(gòu)、接受捐贈、信用承諾、政府轉(zhuǎn)移或委托事項、可提供服務(wù)事項及運(yùn)行情況等信息。

協(xié)會商會應(yīng)加強(qiáng)財務(wù)資產(chǎn)信息公開，財務(wù)年報以及涉及重大資產(chǎn)變化的所有事項，應(yīng)及時通過協(xié)會商會網(wǎng)站等渠道向社會公開，接受社會監(jiān)督。

遇有廣大會員或社會公眾關(guān)注的、與協(xié)會商會有關(guān)且具有重大社會影響的事件時，協(xié)會商會應(yīng)向會員或公開作出臨時報告，及時回應(yīng)。對社會影響重大的事件，行業(yè)管理部門有權(quán)要求協(xié)會商會作出臨時報告。

登記管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)對協(xié)會商會信息公開進(jìn)行監(jiān)管。

27．實(shí)行協(xié)會商會年檢制度。協(xié)會商會按照登記管理機(jī)關(guān)要求接受年度檢查。探索建立協(xié)會商會年度報告制度。年度報告內(nèi)容及時向登記管理機(jī)關(guān)提交并向社會公開。登記管理機(jī)關(guān)要建立協(xié)會商會抽查監(jiān)督制度。

28．協(xié)會商會應(yīng)當(dāng)向會員公開信息，包括年度工作報告、第三方機(jī)構(gòu)出具的報告、會費(fèi)收支情況以及經(jīng)理事會研究認(rèn)為有必要公開的其他信息。協(xié)會商會不履行或延遲履行信息公開義務(wù)的，由登記管理機(jī)關(guān)記入其信用檔案并向社會公示。

七、加強(qiáng)黨建工作和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督

29．推進(jìn)黨的組織和工作有效覆蓋。有3名以上正式黨員的協(xié)會商會，都要單獨(dú)建立黨組織；黨員不足3名的，要建立聯(lián)合黨組織；沒有黨員的，通過選派黨建工作指導(dǎo)員等方式開展黨的工作。協(xié)會商會登記成立時，民政部門要同步采集黨員信息，黨建工作機(jī)構(gòu)指導(dǎo)符合條件的及時建立黨組織；檢查時，同步檢查黨組織組建和開展工作情況；評估時，同步把黨建工作作為重要指標(biāo)。協(xié)會商會黨組織要按照“一方隸屬、參加多重組織生活”原則，組織暫未轉(zhuǎn)移組織關(guān)系的黨員參加協(xié)會商會黨組織的活動。協(xié)會商會要把黨建工作要求寫入章程，為黨組織開展活動提供必要條件。推薦協(xié)會商會負(fù)責(zé)人作為各級黨代會代表、人大代表、政協(xié)委員和勞動模范等先進(jìn)人物人選時，要把是否支持黨建工作作為重要條件。

30．健全黨建工作管理體系。依據(jù)《關(guān)于全國性行業(yè)協(xié)會商會與行政機(jī)關(guān)脫鉤后黨建工作管理體制調(diào)整的辦法（試行）》（中組發(fā)[2015]16號），中央直屬機(jī)關(guān)工委、中央國家機(jī)關(guān)工委、國資委黨委對全國性協(xié)會商會黨建工作進(jìn)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理，工會、共青團(tuán)等群團(tuán)組織關(guān)系進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。中央直屬機(jī)關(guān)工委、中央國家機(jī)關(guān)工委、國資委黨委要定期檢查全國性協(xié)會商會黨建工作情況，每年至少向中央組織部報告一次。省、市縣級社會組織黨建工作機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)地方協(xié)會商會黨建工作，并向黨委組織部門報告工作。

31．加強(qiáng)脫鉤過程中黨建工作監(jiān)管。協(xié)會商會脫鉤過程中，原業(yè)務(wù)主管單位要及時理清和移交黨建工作檔案資料，移交前指導(dǎo)協(xié)會商會黨組織正常開展組織生活，做好思想政治工作。接收單位要先期了解情況、制定工作措施，及時明確黨建工作領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，選優(yōu)配強(qiáng)黨組織書記，確保脫鉤后協(xié)會商會黨組織有堅強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)班子、素質(zhì)過硬的黨組織書記、完善的工作制度和有力的基礎(chǔ)保障，在移交后3個月內(nèi)能夠按照新的管理體制正常開展黨建工作。

32．上級黨組織負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)協(xié)會商會黨的思想、組織、作風(fēng)、反腐倡廉、制度建設(shè)。協(xié)會商會黨組織和紀(jì)檢組織應(yīng)當(dāng)認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任，接受黨的紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)的執(zhí)紀(jì)監(jiān)督。

八、強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)機(jī)制

33．對協(xié)會商會資產(chǎn)管理、接受財政撥款和日常財務(wù)管理中發(fā)生的違法行為，按照《中華人民共和國預(yù)算法》、《中華人民共和國會計法》、《財政違法行為處罰處分條例》等法律法規(guī)和規(guī)定處理。

34．對協(xié)會商會組織本行業(yè)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的，按照《中華人民共和國反壟斷法》、《反價格壟斷規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章處理。

35．對協(xié)會商會逃稅等稅收違法行為，依據(jù)《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國稅收征收管理法》等相關(guān)法律法規(guī)追究責(zé)任。

36．對協(xié)會商會各類違法收費(fèi)行為，政府價格主管部門依法查處。違反《社會團(tuán)體登記管理條例》的，同時由民政部門依法查處。

37. 協(xié)會商會不重視黨建工作、黨組織應(yīng)建未建或常年不開展活動、不發(fā)揮作用的，評估時不得評為4A以上等級。

本辦法適用于與行政機(jī)關(guān)脫鉤和直接登記的行業(yè)協(xié)會商會。