國家知識產(chǎn)權(quán)局

關(guān)于印發(fā)《專利行政執(zhí)法案卷評查辦法(試行)》的通知

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團知識產(chǎn)權(quán)局：



　　為落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于加強知識產(chǎn)權(quán)保護和嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法的要求，進一步規(guī)范專利行政執(zhí)法行為，推進執(zhí)法辦案量質(zhì)雙升，提升依法行政水平，我局組織制定《專利行政執(zhí)法案卷評查辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)你們，請認真貫徹執(zhí)行。在執(zhí)行過程中遇到的問題與建議請及時報告。



　　特此通知。



　　國家知識產(chǎn)權(quán)局

　　2016年8月25日

　　聯(lián)系人：專利管理司 關(guān)健



　　電 話：010-62086299



　　專利行政執(zhí)法案卷評查辦法（試行）



　　第一章 總 則



　　第一條 為規(guī)范專利行政執(zhí)法案卷評查工作，加強專利行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范專利行政執(zhí)法行為，提高專利行政執(zhí)法水平，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本辦法。



　　第二條 本辦法所稱專利行政執(zhí)法案卷評查（以下簡稱“案卷評查”），是指上級專利行政管理機關(guān)通過對下級專利行政管理機關(guān)的專利行政執(zhí)法案卷實施的檢查，對其行政執(zhí)法行為的合法性、合理性及文書的規(guī)范性等進行評價，并對發(fā)現(xiàn)的問題進行督促整改的行為。



　　第三條 案卷評查工作應(yīng)當遵守公平、公正的原則，客觀公正評價專利行政執(zhí)法行為。



　　第二章 評查范圍及標準



　　第四條 專利行政執(zhí)法案卷是指在專利行政執(zhí)法過程中，依照法定程序直接形成的，能反映案件真實情況、體現(xiàn)執(zhí)法環(huán)節(jié)、具有保存價值的文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄，按照一定的邏輯結(jié)構(gòu)形成的檔案材料，包括查處假冒專利、處理專利侵權(quán)糾紛和調(diào)解其他糾紛三類。



　　正在進行行政復議、行政訴訟程序且尚未結(jié)案的專利行政執(zhí)法案卷，一般不納入評查范圍。



　　專利行政執(zhí)法案件承辦人員應(yīng)當在案件辦結(jié)完畢后20日內(nèi)對案件材料進行歸檔，一案一卷，分門別類，統(tǒng)一編號，妥善保管。



　　第五條 案卷評查標準包括案件質(zhì)量評查標準和文書材料立卷規(guī)范標準。



　　第六條 案件質(zhì)量評查標準主要包括以下內(nèi)容：



　�。ㄒ唬﹫�(zhí)法主體是否合法，即執(zhí)法主體是否具有專利行政執(zhí)法的法定權(quán)限；



　�。ǘ�）執(zhí)法人員是否具有執(zhí)法資格；



　�。ㄈ�）執(zhí)法案卷認定的事實是否清楚、證據(jù)是否確鑿；



　�。ㄋ模┻m用法律、法規(guī)、規(guī)章是否正確；



　�。ㄎ澹┬姓�執(zhí)法的程序是否合法；



　�。�六）是否存在超越職權(quán)和濫用職權(quán)的情況；



　　（七）行政執(zhí)法行為是否明顯不當；



　　（八）是否存在導致行政執(zhí)法行為無效的其他情形。



　　第七條 文書材料立卷規(guī)范標準是指專利行政執(zhí)法案卷立卷歸檔的標準，主要包括以下內(nèi)容：



　�。ㄒ唬�專利行政執(zhí)法過程中的執(zhí)法文書是否完整齊備、使用是否規(guī)范正確；



　�。ǘ�）案卷內(nèi)容和裝訂質(zhì)量是否合格，歸檔是否規(guī)范、正確。



　　第三章 評查程序



　　第八條 全國專利行政執(zhí)法案卷評查工作原則上每年開展一次。



　　各省、自治區(qū)、直轄市專利行政管理機關(guān)根據(jù)需求，自行決定開展頻次。



　　第九條 專利行政執(zhí)法案卷評查工作可以采取全面評查、重點評查、專項評查等方式進行；也可以結(jié)合執(zhí)法檢查等工作進行。



　　第十條 開展專利行政執(zhí)法案卷評查工作可以成立若干評查組，評查組人員應(yīng)為三名以上的單數(shù)、由專利行政管理機關(guān)遴選的業(yè)務(wù)骨干組成。



　　專利行政執(zhí)法案卷評查工作可以根據(jù)需要商請法制、監(jiān)察等部門派員參加。



　　第十一條 專利行政執(zhí)法案卷評查可以采取隨機抽卷、指定選卷或推薦案卷等方式確定被評查的案卷。



　　案卷評查原則上以查閱案件卷宗為主，可以直接調(diào)閱執(zhí)法卷宗，也可以采取報送執(zhí)法案卷與現(xiàn)場檢查相結(jié)合的方式，詢問相關(guān)行政執(zhí)法人員，了解有關(guān)情況。被評查的單位和相關(guān)人員應(yīng)如實反映情況，提供有關(guān)資料，不得弄虛作假。



　　第十二條 評查組應(yīng)從專利行政執(zhí)法案件質(zhì)量評查標準、專利行政執(zhí)法文書材料立卷規(guī)范標準兩方面進行評查，形成書面初評意見，并由評查人簽名。初評意見包括被評查案卷等次和存在的主要問題。



　　初評意見應(yīng)當向被評查單位反映，并聽取意見。



　　第十三條 案卷等次分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格四種。



　　第十四條 主持專利行政執(zhí)法案卷評查工作的專利行政管理機關(guān)應(yīng)當對評查組初評意見進行復核，形成專利行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果。



　　被評查單位與評查組對被評查案卷的等次和存在主要問題有較大爭議的，應(yīng)當重點復核。重點復核時可以組織專家論證，并邀請被評查單位參加。



　　第十五條 進行專利行政執(zhí)法案卷評查時，應(yīng)當遵守相關(guān)保密法律法規(guī)的規(guī)定，不得泄漏國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私。



　　第四章 評查結(jié)果



　　第十六條 主持專利行政執(zhí)法案卷評查工作的專利行政管理機關(guān)應(yīng)當向被評查單位書面反饋專利行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果，對優(yōu)秀專利行政執(zhí)法案卷的執(zhí)法單位、執(zhí)法人員給予表彰獎勵；對專利行政執(zhí)法案卷質(zhì)量進步明顯的執(zhí)法單位、執(zhí)法人員給予適當形式鼓勵。



　　主持專利行政執(zhí)法案卷評查工作的專利行政管理機關(guān)對不合格的案卷應(yīng)督促整改。被評查單位應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)進行整改，并書面報告整改措施和整改結(jié)果。



　　第十七條 下級專利行政管理機關(guān)在案卷評查工作結(jié)束后，應(yīng)當及時向上級專利行政管理機關(guān)書面報送案卷評查工作情況。



　　第十八條 專利行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果應(yīng)當在一定范圍內(nèi)進行通報。



　　第十九條 專利行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果應(yīng)當作為年度專利行政執(zhí)法績效考核的重要內(nèi)容。



　　第五章 附 則



　　第二十條 專利行政管理機關(guān)在開展專利行政執(zhí)法案卷評查的同時，可以參照本辦法對電子商務(wù)、展會等領(lǐng)域的專利執(zhí)法案卷進行評查。



　　第二十一條 本辦法所稱的專利行政管理機關(guān)包括國家知識產(chǎn)權(quán)局、各�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）和設(shè)區(qū)的市級管理專利工作的部門。



　　第二十二條 本辦法由國家知識產(chǎn)權(quán)局專利管理司負責解釋。



　　第二十三條 本辦法自頒布之日起實施。



附表1：




調(diào)處專利侵權(quán)糾紛案件案卷評查標準



評查項目
分值
評查內(nèi)容和要求
評分細則

主體部分
10
1.執(zhí)法機關(guān)主體適格，實施行政調(diào)處行為符合法定職責權(quán)限。

2.承辦案件的人員應(yīng)具備行政執(zhí)法資格。

3.案件當事人主體適格。
1.不具有行政調(diào)處權(quán)的部門作出行政處理決定或者作出與其職權(quán)不符執(zhí)法文書的，不合格。

2.行政機關(guān)或授權(quán)組織超越法定職權(quán)實施行政處理的，不合格。

3.未經(jīng)依法委托的組織或雖經(jīng)依法委托但超越了委托的范圍從事行政處理活動的，不合格。

4.指派不具備執(zhí)法資格的人員承辦案件的，不合格。

5.案件當事人認定錯誤對其作出行政處理的，不合格；案件當事人認定不當?shù)�未影響處理結(jié)果的扣5分，對處理結(jié)果有影響的扣10分。

事實部分
15
1.案件事實部分認定清楚。
1.對當事人的基本情況、法律事件或行為發(fā)生的時間、地點的內(nèi)容、情節(jié)、性質(zhì)等未核實并未在執(zhí)法文書上記載清楚的，扣5分。

2.執(zhí)法文書記載的內(nèi)容前后不一致的，扣5分。

3.被控侵權(quán)人的違法行為不在法定追訴時效內(nèi)，扣5分。

證據(jù)部分
20
1.證據(jù)合法、有效，足以證明行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及后果。

2.證據(jù)應(yīng)當充分，證據(jù)之間能相互印證，形成有效的證據(jù)鏈。

3. 案件當事人提供的證據(jù)應(yīng)當經(jīng)質(zhì)證，提取證據(jù)應(yīng)當符合法定程序。
1.作出處理決定書所依據(jù)的證據(jù)未達到合法有效，證據(jù)之間不能相互印證、形成證據(jù)鏈的，扣4分。

2.提取證據(jù)的方式和程序不合法的，扣4分。

3.證據(jù)不充分，無法證明法律事件或行為的事實、情節(jié)、性質(zhì)及后果的，扣1-4分。

4.與案件事實有關(guān)的證據(jù)材料不符合形式要件，包括：現(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄、抽樣取證物品清單、涉案物品清單、現(xiàn)場照片、調(diào)查（詢問）筆錄、執(zhí)法文書的送達回證以及當事人身份證明、營業(yè)執(zhí)照、許可證等證據(jù)材料，應(yīng)有當事人簽字確認的記錄和執(zhí)法人員的簽名；當事人拒絕簽字的，執(zhí)法人員應(yīng)當注明拒簽的理由，有見證人的應(yīng)由見證人簽字等的，扣1-4分。

5.調(diào)查筆錄等書證材料時間、地點記載不正確、前后不一致的，扣4分。

適用法律依據(jù)部分
10
1.適用的法律、法規(guī)和規(guī)章應(yīng)當準確、完整和有效。

2.文書中引用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱應(yīng)使用全稱，引用依據(jù)條、款、項內(nèi)容準確、完整。
1.適用法律、法規(guī)和規(guī)章依據(jù)錯誤或無法律、法規(guī)依據(jù)的，不合格。

2.引用法律、法規(guī)、規(guī)章名稱填寫不規(guī)范、不完整的，扣2分。

3.引用法律、法規(guī)依據(jù)未具體明確到條、款、項的扣2分；條、款、項指稱錯誤的扣5分；引用依據(jù)內(nèi)容不準確的扣5分，不完整的，扣2分。

執(zhí)法程序部分
30
1. 案件辦理的步驟和流程完整、規(guī)范。
1. 案件辦理不符合立案、調(diào)查取證、審查、決定、送達、執(zhí)行等基本步驟和流程的，扣2分。

2. 作出或者撤銷立案、抽樣取證、證據(jù)先行登記保存、行政強制執(zhí)行等決定未填寫相應(yīng)的案件審批表，未按照規(guī)定辦理內(nèi)部審批手續(xù)的，扣1分。

3. 依法應(yīng)當移送其他行政機關(guān)處理的案件，未及時辦理移送手續(xù)或沒有移送記錄的，扣1分。

4. 案件處理中未依法告知當事人依法享有的權(quán)利和期限的，扣2分。

5. 未按程序制作專利行政執(zhí)法審理筆錄的，扣2分。

6. 對已確定的處理意見，未經(jīng)合法程序改變專利行政執(zhí)法決定沒有充分的法律或事實理由的，扣1分。

7. 處理決定書作出后，未及時結(jié)案的，扣1分。

2. 案件辦理符合執(zhí)法規(guī)范要求。
1. 現(xiàn)場檢查（勘驗）、調(diào)查取證時沒有由2名以上持合法有效的行政執(zhí)法證件的執(zhí)法人員進行的，扣3分；執(zhí)法人員未向當事人出示證件、表明身份，并未在執(zhí)法文書上記載和確認的，扣2分。

2. 處理決定書等執(zhí)法文書的送達不符合法定的方式、時限和程序，沒有相應(yīng)的送達回證，或未按規(guī)定送達并未提取當事人的簽收憑證的，扣1-2分。

3. 開展調(diào)查取證后，沒有制作案件調(diào)查筆錄的，扣2分。

4. 案件辦結(jié)后未制作結(jié)案審批表，并未有行政機關(guān)負責人簽署的意見的，扣1分。

3. 案件辦理符合法定時限要求。
1. 收到處理請求書后，未在法定期限內(nèi)立案的，扣2分。

2. 登記保存證據(jù)、查封扣押物品的處理不符合法定的期限要求；依法應(yīng)當解除登記保存或查封的，未在法定的期限內(nèi)及時解除、返還物品的，扣1分。

3. 沒有在立案之日起5個工作日內(nèi)將請求書及其附件的副本送達被請求人的，扣2分。

4. 決定進行口頭審理，沒有在口頭審理至少3個工作日前將時間、地點通知當事人的，扣1分。

5. 沒有在法定期限內(nèi)結(jié)案的，扣4分。

案卷文書制作標準部分
15
1.法律文書制作完整、正確。
1. 處理決定書。處理決定書形式上不符合法律文書的制作要求，對當事人的基本情況記載不完整、正確無誤，對違法行為的事實、證據(jù)陳述不清楚，對違法行為作出專利行政執(zhí)法的法律依據(jù)不準確、清楚，未明確告知處理決定書的履行方式和期限，未正確告知當事人救濟的途徑和期限，沒有專利行政執(zhí)法實施機關(guān)的署名、印章和作出日期的，酌情扣1-2分。

2. 口審筆錄。口審筆錄沒有舉行口審的起止時間、地點、方式，未記載參加口審人員的基本情況，沒有當事人陳述申辯情況以及當事人雙方質(zhì)證、辯論的情況，沒有當事人最后陳述意見，沒有審理人員、記錄人、當事人審核后的簽名或蓋章和日期的，酌情扣1-2分。

3. 集體討論記錄。對重大、復雜案件的集體討論未制作討論記錄，未載明主持人、參加人、記錄人和討論的事項、具體意見、最終結(jié)論，沒有參加人的簽名或蓋章的，酌情扣1-2分。

1.法律文書格式正確，形式規(guī)范。

2.案卷裝訂符合要求。


1. 卷內(nèi)書寫文書有用鉛筆、圓珠筆或紅墨水筆書寫的，扣1分。

2. 卷內(nèi)文書應(yīng)當有執(zhí)法人員簽名而未簽名的，發(fā)現(xiàn)一處扣2分。

3. 現(xiàn)場檢查、調(diào)查詢問等筆錄內(nèi)容有改動，未經(jīng)被檢查或詢問的當事人簽字或捺指印確認的，發(fā)現(xiàn)一處扣1分。

4. 對外使用的一般執(zhí)法文書未加蓋行政執(zhí)法機關(guān)印章的，扣2分。

5. 對外使用的一般法律文書沒有標明日期或標錯日期的，扣2分。

6. 對外執(zhí)法文書對侵權(quán)行為發(fā)生的時間、地點及其他文書時間、地點記載錯誤或前后不一致的，扣1分。

7.案卷裝訂不符合要求的扣2分。

上述各項共計8分，扣完為止。





附表2：



查處假冒專利案件案卷評查標準



評查項目
分值
評查內(nèi)容和要求
評分細則

主體部分
10
1.執(zhí)法機關(guān)主體適格，實施行政處罰行為符合法定職責權(quán)限。

2.承辦案件的人員應(yīng)具備行政執(zhí)法資格。

3.行政相對人應(yīng)當主體適格，依法能夠獨立行使權(quán)利和承擔法律責任。
1.不具有行政處罰權(quán)的部門作出行政處罰決定或者作出與其職權(quán)不符執(zhí)法文書的，不合格。

2.行政機關(guān)或授權(quán)組織超越法定職權(quán)實施行政處罰的，不合格。

3.未經(jīng)依法委托的組織或雖經(jīng)依法委托但超越了委托的范圍從事行政處罰活動的，不合格。

4.指派不具備執(zhí)法資格的人員承辦案件的，不合格。

5.行政相對人認定錯誤對其作出行政處罰決定的，不合格；行政相對人認定不當?shù)�未影響處理結(jié)果的扣5分，對處理結(jié)果有影響的扣10分。

事實部分
15
1.被查處的違法行為事實認定清楚。
1.對違法行為的事實認定錯誤或者主要事實不清的，不合格。

2.基本事實清楚但執(zhí)法文書對違法事實的描述不夠清楚，尚未影響對案件作出正確處理的扣5分，影響案件正確處理的，扣10分。

3.執(zhí)法文書記載的內(nèi)容前后不一致的，扣5分。

證據(jù)部分
20
1.證據(jù)合法、有效，足以證明行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及后果。

2.證據(jù)應(yīng)當充分，證據(jù)之間能相互印證，形成有效的證據(jù)鏈。

3.提取證據(jù)應(yīng)當符合法定程序。
1.證據(jù)不足，不能證明當事人有違法事實而作出錯誤決定的，不合格。

2.證據(jù)認定錯誤，導致對當事人身份或者事實認定錯誤的，不合格。

3.證據(jù)認定有瑕疵，尚未影響對案件作出正確處理的扣5分；影響案件正確處理的扣10分。

4.證據(jù)搜集不充分或者證據(jù)之間不能相互印證、形不成證據(jù)鏈的，如證據(jù)無法證明法律事件或行為的事實、情節(jié)、性質(zhì)及后果，對當事人的身份證明、營業(yè)執(zhí)照、許可證等應(yīng)當提取的證據(jù)沒有全部提取，扣1-5分。

5.調(diào)查筆錄等書證材料時間、地點記載不正確、前后不一致的，扣1-5分。

6.提取證據(jù)的方式和程序不合法、規(guī)范的，扣1-5分；偽造證據(jù)的，不合格。

適用法律依據(jù)部分
10
1.適用的法律、法規(guī)和規(guī)章應(yīng)當準確、完整和有效。

2.文書中引用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱應(yīng)使用全稱，引用依據(jù)條、款、項內(nèi)容準確、完整。
1.適用法律、法規(guī)和規(guī)章依據(jù)錯誤或無法律、法規(guī)依據(jù)的，不合格。

2.引用法律、法規(guī)、規(guī)章名稱填寫不規(guī)范、不完整的，扣2分。

3.引用法律、法規(guī)依據(jù)未具體明確到條、款、項的扣2分；條、款、項指稱錯誤的扣5分；引用依據(jù)內(nèi)容不準確的扣5分，不完整的，扣2分。

行政執(zhí)法程序

部分
30
1.立案應(yīng)符合法定時限要求。
1.收到舉報或在執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法行為后，沒有在法定期限內(nèi)立案的，扣2分。

2.調(diào)查取證應(yīng)符合法定程序，有相應(yīng)的筆錄和證據(jù)清單；有關(guān)證據(jù)材料應(yīng)經(jīng)當事人簽字確認或者注明情況。
1.現(xiàn)場檢查（勘驗）、調(diào)查取證時沒有由2名以上持合法有效的行政執(zhí)法證件的執(zhí)法人員進行的，扣3分；執(zhí)法人員未向當事人出示證件、表明身份，并未在執(zhí)法文書上記載和確認的，扣2分。

2.與案件事實有關(guān)的證據(jù)材料，包括現(xiàn)場勘驗筆錄、抽樣取證物品清單、調(diào)查（詢問）筆錄、當事人身份證明文件、執(zhí)法文書的送達回證等，未經(jīng)相關(guān)當事人或者現(xiàn)場負責人、代收人簽字確認的，或者應(yīng)當由相關(guān)當事人簽字確認但當事人拒絕簽字、行政執(zhí)法人員未注明情況或未由現(xiàn)場的其他人簽名見證的，扣1-4分。

3.抽樣取證涉案產(chǎn)品未出具抽樣物品清單以及制作調(diào)查筆錄的，缺一項扣2分；查封、扣押涉嫌假冒專利產(chǎn)品未出具通知書、清單以及制作調(diào)查筆錄的，缺一項扣2分 。

4.對先行登記保存證據(jù)沒有制作筆錄和清單的，扣2分；未在7日內(nèi)作出處理的，扣1分。

5.登記保存證據(jù)、查封扣押物品的處理不符合法定的期限要求；依法應(yīng)當解除登記保存或查封的，未在法定的期限內(nèi)及時解除、返還物品的，扣1分。

3.行政處罰的審查、決定應(yīng)當完整、規(guī)范，有相應(yīng)的文書記載；履行有關(guān)權(quán)利告知、聽取陳述和申辯、聽證等的程序要求。
1.在作出行政處罰決定前，未依法預先告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由、依據(jù)和依法享有的陳述、申辯權(quán)或者要求聽證的權(quán)利，不合格。

2.行政處罰預先告知書中有告知內(nèi)容錯誤或者告知權(quán)利、期限不明確的，扣2分；行政處罰預先告知書告知處罰種類、罰款數(shù)額不明確的，扣2分。

3.符合聽證條件當事人要求聽證的，行政機關(guān)未在舉行聽證7日前送達行政處罰聽證通知書的，扣2分；無法定理由不依法組織聽證的，扣10分。

4.雖舉行聽證，未制作行政處罰聽證筆錄或聽證報告的，扣5分；行政處罰聽證筆錄內(nèi)容不完整或填寫有錯誤的，發(fā)現(xiàn)一處扣1分。

5.情節(jié)復雜或者對重大違法行為給予較重行政處罰的案件，未經(jīng)行政機關(guān)負責人集體討論決定的，扣1-2分。

4.法律文書應(yīng)在法定期限內(nèi)送達；行政處罰的執(zhí)行應(yīng)有執(zhí)行依據(jù)，符合法定權(quán)限和程序。
1.沒有按照規(guī)定時間送達相關(guān)法律文書的，扣1分；缺少送達回執(zhí)或有效送達憑證的，扣1分。

2.采取責令改正措施無相應(yīng)執(zhí)法文書的扣5分。

3.責令整改通知書內(nèi)容不完整或填寫錯誤的，扣2分。

4.對罰款的行政處罰未實行罰繳分離，未由當事人持行政處罰決定書到指定銀行繳納罰款的，扣3分。

5.結(jié)案應(yīng)符合法定時限要求，制作結(jié)案報告。
1.沒有在法定期限內(nèi)結(jié)案的，扣4分。

2.案件辦結(jié)后未制作結(jié)案審批表，并未有行政機關(guān)負責人簽署的意見的，扣1分。

行政執(zhí)法程序部分共計30分，扣完為止。

案卷

文書

制作

標準

部分
15
1.法律文書制作完整、正確。
1.行政處罰決定書。行政處罰決定書形式上不符合法律文書的制作要求，對當事人的基本情況記載不完整、正確無誤，對違法行為的事實、證據(jù)陳述不清楚，對違法行為作出行政處罰的法律依據(jù)及處罰的種類和幅度不準確、清楚，未明確告知行政處罰的履行方式和期限，未正確告知當事人救濟的途徑和期限，沒有行政處罰實施機關(guān)的署名、印章和作出日期的，酌情扣1-3分。

2.聽證筆錄。聽證筆錄沒有舉行聽證的起止時間、地點、方式，未記載參加聽證人員的基本情況，沒有案件調(diào)查人員對違法行為的事實、證據(jù)、處罰依據(jù)和處罰建議的闡述，沒有當事人陳述申辯情況以及調(diào)查人員與當事人雙方質(zhì)證、辯論的情況，沒有當事人最后陳述意見，沒有聽證主持人、聽證員、記錄人以及聽證當事人審核后的簽名或蓋章和日期的，酌情扣1-2分。

3.集體討論記錄。對重大、復雜案件的集體討論未制作討論記錄，未載明主持人、參加人、記錄人和討論的事項、具體意見、最終結(jié)論，沒有參加人的簽名或蓋章的，酌情扣1-2分。

1.法律文書格式正確，形式規(guī)范。

2.案卷裝訂符合要求。
1.卷內(nèi)書寫文書有用鉛筆、圓珠筆或紅墨水筆書寫的，扣1分。

2. 卷內(nèi)文書應(yīng)當有執(zhí)法人員簽名而未簽名的，發(fā)現(xiàn)一處扣1分。

3. 現(xiàn)場檢查、調(diào)查詢問等筆錄內(nèi)容有改動，未經(jīng)被檢查或詢問的當事人簽字或捺指印確認的，發(fā)現(xiàn)一處扣1分。

4. 對外使用的一般執(zhí)法文書未加蓋行政執(zhí)法機關(guān)印章的，扣2分。

5. 對外使用的一般法律文書沒有標明日期或標錯日期的，扣2分。

6. 對外執(zhí)法文書對侵權(quán)行為發(fā)生的時間、地點及其他文書時間、地點記載錯誤或前后不一致的，扣1分。

7.案卷裝訂不符合要求的扣2分。

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