國務院學位委員會 教育部

國務院學位委員會、教育部關于加強學位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設的意見

學位[2014]3號



各省、自治區(qū)、直轄市學位委員會、教育廳（教委），新疆生產(chǎn)建設兵團教育局，中國科學院大學，中國社會科學院研究生院，中共中央黨校學位評定委員會，中國人民解放軍學位委員會，各學位授予單位：

　　為貫徹落實黨的十八大和十八屆三中全會精神以及《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010－2020年）》，實施《教育部國家發(fā)展改革委財政部關于深化研究生教育改革的意見》（教研〔2013〕1號），走內(nèi)涵式發(fā)展道路，提高研究生教育質(zhì)量，現(xiàn)就加強學位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設提出如下意見。

　　一、加強質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設的意義

　　加強質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設，在學位與研究生教育事業(yè)發(fā)展中具有重要作用。面對高層次人才培養(yǎng)的新形勢，提高質(zhì)量是研究生教育改革和發(fā)展最核心最緊迫的任務，亟需進一步完善與研究生教育強國建設相適應、符合國情和遵循研究生教育規(guī)律的質(zhì)量保證和監(jiān)督體系。

　　二、總體思路

　　1．指導思想。全面貫徹落實研究生教育改革精神，轉(zhuǎn)變政府職能，推進管辦評分離，樹立科學的質(zhì)量觀，以研究生和導師為核心，以學位授予單位為重心，從研究生教育基本活動入手，明確各質(zhì)量主體職責，保證研究生教育基本質(zhì)量，創(chuàng)新機制，激發(fā)學位授予單位追求卓越的積極性和創(chuàng)造性，不斷提高人才培養(yǎng)水平。

　　2．建設目標。構建以學位授予單位質(zhì)量保證為基礎，教育行政部門監(jiān)管為引導，學術組織、行業(yè)部門和社會機構積極參與的內(nèi)部質(zhì)量保證和外部質(zhì)量監(jiān)督體系。內(nèi)部質(zhì)量保證體系要明確學位授予單位第一主體的職責，增強質(zhì)量自律，培育質(zhì)量文化。外部質(zhì)量監(jiān)督體系要加強教育行政部門的政策支撐與宏觀監(jiān)管，以質(zhì)量為主導統(tǒng)籌資源配置，發(fā)揮學術組織、行業(yè)部門和社會機構的質(zhì)量監(jiān)督作用。

　　3．基本原則。①標準先行。根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展多樣化需求，制訂不同類型、層次和學科類別研究生培養(yǎng)和學位授予標準。②分類監(jiān)管。根據(jù)不同主體和對象，采取相應的質(zhì)量監(jiān)管方式，加強分類指導和管理。③統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。充分調(diào)動各主體的創(chuàng)造性，形成上下配合、內(nèi)外協(xié)調(diào)、積極有效的質(zhì)量保證和監(jiān)督機制。④支撐發(fā)展。質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設要有利于促進學位與研究生教育事業(yè)科學發(fā)展，有利于全面提升研究生教育質(zhì)量。

　　三、強化學位授予單位的質(zhì)量保證

　　1．學位授予單位是研究生教育質(zhì)量保證的主體，要按照《學位授予單位研究生教育質(zhì)量保證體系建設基本規(guī)范》（見附件），健全內(nèi)部質(zhì)量保證體系，確立與本單位辦學定位相一致的人才培養(yǎng)和學位授予質(zhì)量標準，建立以培養(yǎng)質(zhì)量為主導的研究生教育資源配置機制。

　　2．學位授予單位要充分發(fā)揮學位評定委員會、學術委員會等學術組織在質(zhì)量保證方面的作用，審定研究生培養(yǎng)方案和學位授予標準，指導課程體系建設，開展質(zhì)量評價等工作。不斷完善導師管理評價機制，把師德師風和研究生培養(yǎng)質(zhì)量作為導師評價的重點，加強導師對研究生思想、學習和科研實踐的教育與指導。

　　3．學位授予單位要統(tǒng)籌各類研究生教育經(jīng)費，建立健全研究生獎助體系，激勵優(yōu)秀人才脫穎而出。加強研究生培養(yǎng)過程管理，暢通分流渠道，加大對不合格學生的淘汰力度，激發(fā)研究生學習的積極性和主動性。把學術道德教育和學術規(guī)范訓練貫穿到研究生培養(yǎng)全過程，建立學風監(jiān)管與懲戒機制，嚴懲學術不端行為。

　　4．學位授予單位要建立研究生教育質(zhì)量自我評估制度，組織專家定期對本單位學位授權點和研究生培養(yǎng)質(zhì)量進行診斷式評估，發(fā)現(xiàn)問題，改進學科建設和人才培養(yǎng)工作，不斷提高研究生教育質(zhì)量。鼓勵有條件的單位積極開展國際評估。

　　四、加強教育行政部門的質(zhì)量監(jiān)管

　　1．委托國務院學位委員會學科評議組和全國專業(yè)學位研究生教育指導委員會，按一級學科和專業(yè)學位類別分別制訂《博士碩士學位基本要求》，為學位授予單位實施研究生培養(yǎng)、各級教育行政部門開展質(zhì)量監(jiān)管提供基本依據(jù)。

　　2．建立學位授權點合格評估制度，以人才培養(yǎng)為核心，制訂科學的評估標準，開展研究生教育質(zhì)量評估工作。按類型、分層次組織實施評估工作，提高評估實效。對存在質(zhì)量問題的學位授予單位，采取約談、通報、限期整改直至撤銷學位授權等處理辦法。不斷改進學科評估工作。

　　3．開展博士、碩士學位論文抽檢工作，強化學位授予單位、導師和研究生的質(zhì)量意識，加強學位授予管理，保證學位授予質(zhì)量。建立研究生教育績效撥款制度，推動人才培養(yǎng)的改革與創(chuàng)新，促進研究生教育質(zhì)量不斷提升。

　　4．建立全國研究生教育質(zhì)量信息平臺，及時公開學位與研究生教育相關信息，開展質(zhì)量調(diào)查，定期發(fā)布教育行政部門、學位授予單位和相關學術組織的研究生教育質(zhì)量報告，促進學位授予單位質(zhì)量自律，加強質(zhì)量預警，營造良好的質(zhì)量環(huán)境。

　　5．省級教育行政部門要加大對本地區(qū)學位與研究生教育質(zhì)量的監(jiān)管力度，做好碩士學位授權點合格評估、省級重點學科評選、碩士學位論文抽檢、優(yōu)秀學位論文評選等工作。積極推動研究生教育質(zhì)量監(jiān)督區(qū)域協(xié)作機制建設。

　　五、充分發(fā)揮學術組織、行業(yè)部門和社會機構的監(jiān)督作用

　　1．充分發(fā)揮國務院學位委員會學科評議組、全國專業(yè)學位研究生教育指導委員會、中國學位與研究生教育學會等學術組織在研究生教育質(zhì)量調(diào)查研究、標準制訂、評估論證及學風建設等方面的重要作用。

　　2．充分發(fā)揮行業(yè)部門在人才培養(yǎng)、需求分析、標準制訂、實踐訓練和專業(yè)學位質(zhì)量認證等方面的積極作用。鼓勵社會機構積極參與研究生教育質(zhì)量監(jiān)督，逐步建立獨立、科學、公正，且具有良好聲譽的研究生教育質(zhì)量社會評價機制。

　　各省級教育行政部門和學位授予單位要加強領導，把學位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設作為推進研究生教育改革與發(fā)展的重要內(nèi)容，認真做好組織實施工作。省級教育行政部門要根據(jù)本地區(qū)實際，制訂相關措施，統(tǒng)籌本地區(qū)研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督工作。學位授予單位要在全面總結已有經(jīng)驗的基礎上，健全質(zhì)量保證體系，不斷提高研究生教育質(zhì)量。

附件：學位授予單位研究生教育質(zhì)量保證體系建設基本規(guī)范



國務院學位委員會 教育部

2014年1月29日



附件

學位授予單位研究生教育質(zhì)量保證體系建設基本規(guī)范



　　為指導學位授予單位建設內(nèi)部質(zhì)量保證體系，制定本規(guī)范。

　　一、目標與標準

　　確立研究生教育發(fā)展目標。根據(jù)國家和區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的需求，結合本單位研究生教育實際，確定研究生教育層次、類型、規(guī)模和結構等方面的發(fā)展目標，并定期調(diào)整。

　　制訂學位授予標準。在國家制定的《博士碩士學位基本要求》基礎上，按學科或?qū)�業(yè)學位類別制訂與本單位辦學定位相一致的博士、碩士學位授予標準。

　　制訂學科專業(yè)設置與調(diào)整辦法。制訂本單位一級學科授權點和專業(yè)學位授權點增列與撤銷辦法，二級學科自主設置與調(diào)整的辦法，明確標準，規(guī)范程序，形成學位授權點動態(tài)調(diào)整機制，優(yōu)化結構，發(fā)展特色。

　　二、招生管理

　　制訂研究生招生指標配置辦法。綜合考慮經(jīng)濟社會發(fā)展需求，研究生生源質(zhì)量、培養(yǎng)質(zhì)量、就業(yè)狀況，以及培養(yǎng)經(jīng)費、科研任務、導師隊伍、實踐基地等研究生培養(yǎng)條件方面的因素，制訂以質(zhì)量為導向的研究生招生指標配置辦法。

　　制訂研究生招生選拔規(guī)定。建立有效的招生自我約束機制，規(guī)范招生選拔，充分明確導師在研究生招生選拔中的職責和權力，加強對考生綜合素質(zhì)和發(fā)展?jié)摿Φ目疾�，保證招生質(zhì)量。

　　三、培養(yǎng)過程與學位授予管理

　　制訂培養(yǎng)方案。培養(yǎng)方案應明確培養(yǎng)目標、課程體系、培養(yǎng)環(huán)節(jié)，要遵循研究生教育規(guī)律，創(chuàng)新培養(yǎng)模式，體現(xiàn)學科特色和學術前沿，突出個性化培養(yǎng)。專業(yè)學位研究生培養(yǎng)方案的制訂要吸收行業(yè)部門參與，注重實踐和創(chuàng)新能力培養(yǎng)。

　　制訂研究生課程體系建設辦法。根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展需求、學科發(fā)展前沿和研究生個人發(fā)展需要，建構科學合理的課程體系，及時更新課程內(nèi)容，豐富課程類型。

　　制訂課程教學質(zhì)量監(jiān)控辦法。明確授課教師資質(zhì)，規(guī)范課程教學，建立科學的教學督導和評價制度，加強對授課質(zhì)量的監(jiān)測和評估，提高課程教學質(zhì)量。制訂專業(yè)學位研究生實踐教學質(zhì)量的監(jiān)督與評價辦法，保證實踐教學質(zhì)量。

　　建立健全中期考核制度。不斷提高研究生中期考核或博士生資格考試的科學性和有效性，切實發(fā)揮其在研究生培養(yǎng)過程中的篩選作用。

　　健全學位論文開題及評閱制度。論文開題要有規(guī)范的程序，論文評閱要保證有一定數(shù)量的外單位同行專家參與，加強匿名評閱等適合本單位實際的論文評閱制度建設，有條件的單位應探索國際同行評閱。

　　健全論文答辯和學位授予制度。完善學位論文預答辯、答辯和答辯后修改等制度。答辯委員會和各級學位評定委員會要嚴格履行職責，保證學位授予質(zhì)量。

　　建立科學道德與學術規(guī)范教育制度。在研究生培養(yǎng)過程中安排必修環(huán)節(jié)，對研究生進行科學精神、科學道德、學術規(guī)范、學術倫理和職業(yè)道德教育。明確學術不端行為處罰辦法。

　　制訂研究生分流與淘汰辦法。制訂研究生課程學習、中期考核、資格考試和學位論文開題等各階段的分流與淘汰辦法。

　　四、導師崗位管理

　　制訂導師考核評價辦法。規(guī)范導師崗位管理，實施導師招生資格審查，建立學術學位和專業(yè)學位研究生導師分類考核評價制度。

　　制訂導師交流與培訓辦法。建立和完善導師國內(nèi)外學術交流與合作制度，為導師提高學術和實踐能力提供平臺。加強導師培訓，不斷提高導師指導能力。

　　建立導師激勵與問責制。完善導師激勵制度，明確和保障導師在研究生培養(yǎng)中的責任與權力，調(diào)動導師育人積極性，發(fā)揮導師科學道德和學術規(guī)范的示范作用。完善導師問責制，對培養(yǎng)質(zhì)量出現(xiàn)問題的導師，視情況分別采取質(zhì)量約談、限招、停招等處理。

　　五、研究生管理與服務

　　建立健全研究生獎助制度。以鼓勵創(chuàng)新為導向，完善機制，充分發(fā)揮獎助學金的激勵作用。統(tǒng)籌制訂各類獎助學金評選辦法，保證評選過程公平、公正、公開，獎助學金的評選要有一定比例的導師和研究生參加。

　　建立研究生權益保護機制。完善研究生培養(yǎng)過程中的正當利益訴求和權利救濟機制，加強對研究生的權益保護。

　　建立研究生就業(yè)指導與服務制度。健全研究生就業(yè)市場和信息服務體系，加強研究生創(chuàng)業(yè)教育，鼓勵研究生創(chuàng)業(yè)和面向基層就業(yè)。

　　六、條件保障與質(zhì)量監(jiān)督

　　制訂研究生教育資源配置辦法。按學科或?qū)�業(yè)學位類別制訂研究生教育資源配置辦法，保障各類研究生學習、科研、實踐和生活等基本條件。

　　建立自我評估制度。以提高質(zhì)量為導向，定期開展學位授權點和研究生培養(yǎng)質(zhì)量自我評估，發(fā)現(xiàn)問題，提出改進措施。鼓勵有條件的學科或?qū)�業(yè)學位類別參加國際評估或?qū)�業(yè)資格認證。

　　建立質(zhì)量跟蹤和反饋制度。建立畢業(yè)生發(fā)展質(zhì)量跟蹤調(diào)查和反饋制度，定期聽取用人單位意見，開展人才培養(yǎng)質(zhì)量和發(fā)展質(zhì)量分析，及時調(diào)整人才培養(yǎng)結構。

　　建立質(zhì)量信息公開制度。建立研究生教育質(zhì)量信息公開制度，主動公開研究生培養(yǎng)質(zhì)量和發(fā)展質(zhì)量信息，定期發(fā)布本單位研究生教育發(fā)展質(zhì)量報告。

　　七、質(zhì)量管理與質(zhì)量文化

　　健全質(zhì)量管理組織機構。學位授予單位要明確研究生教育質(zhì)量管理組織機構，以及學位評定委員會等組織的管理職責，規(guī)范研究生培養(yǎng)過程信息與檔案管理。

　　營造質(zhì)量文化。通過質(zhì)量制度建設、規(guī)范研究生教育過程管理，加強導師、研究生和管理人員的質(zhì)量意識，形成體現(xiàn)自身發(fā)展定位、學術傳統(tǒng)與特色的質(zhì)量文化。