文化部

文化部關(guān)于印發(fā)《文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案管理辦法（試行）》的通知

文市發(fā)〔2012〕26號(hào)


各省、自治區(qū)、直轄市文化廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)文化廣播電視局，西藏自治區(qū)、北京市、天津市、上海市、重慶市文化市場(chǎng)行政執(zhí)法總隊(duì)：
　　現(xiàn)將《文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合工作實(shí)際貫徹執(zhí)行。在執(zhí)行中如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)反饋至我部文化市場(chǎng)司（010-59881010，whzf@163.com）。
　　特此通知。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 文 化 部
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年8月14日



文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案管理辦法 （試 行）



　　第一章 總 則
　　第一條 為加強(qiáng)文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案管理，規(guī)范文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案的整理、保管和利用等工作，根據(jù)《檔案法》、《檔案法實(shí)施辦法》、《文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本辦法。
　　第二條 本辦法所稱文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案是指各級(jí)文化行政部門或者文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)（以下合并簡(jiǎn)稱執(zhí)法部門）依照法定程序，在辦理行政處罰案件過(guò)程中直接形成的，能反映案件真實(shí)情況、體現(xiàn)執(zhí)法過(guò)程、具有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄，依照一定組成規(guī)律和有機(jī)聯(lián)系制作形成的案卷。
　　文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案分為適用簡(jiǎn)易程序的文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案和適用一般程序的文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案。
　　第三條 文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案管理工作應(yīng)當(dāng)遵循及時(shí)立卷、規(guī)范整理、定期歸檔、集中保管、方便利用的原則。
　　第四條 各級(jí)執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)將文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案管理工作作為文化市場(chǎng)綜合行政執(zhí)法考評(píng)和行政執(zhí)法責(zé)任制考核的重要指標(biāo)。
　　上級(jí)執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)對(duì)下級(jí)執(zhí)法部門的文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案管理工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)，并定期進(jìn)行評(píng)查和考核。
　　各級(jí)執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)同時(shí)接受上級(jí)執(zhí)法部門及同級(jí)檔案行政管理部門的監(jiān)督指導(dǎo)，并定期對(duì)執(zhí)法人員進(jìn)行文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案管理工作的相關(guān)培訓(xùn)。
　　第五條 各級(jí)執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)確定專門機(jī)構(gòu)或者人員負(fù)責(zé)文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案管理工作。

　　第二章 立 卷
　　第六條 文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案由辦理案件的執(zhí)法人員立卷。
　　執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)從辦理案件之日起收集、整理與案件有關(guān)的各種文書、證據(jù)等文件材料，并在案件辦結(jié)之后及時(shí)立卷。
　　文件材料應(yīng)當(dāng)由專門機(jī)構(gòu)或者人員審核，如發(fā)現(xiàn)存在缺失、重復(fù)、雜亂等問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)退回執(zhí)法人員及時(shí)補(bǔ)充、整理。
　　第七條 執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)將下列文化市場(chǎng)行政處罰案件文件材料立卷歸檔：
　�。ㄒ唬┯嘘P(guān)案件來(lái)源及受理情況的材料；
　�。ǘ�）現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證材料；
　�。ㄈ�）當(dāng)事人資格及身份證明材料；
　�。ㄋ模┳C據(jù)收集過(guò)程中形成的文件材料；
　　（五）采取強(qiáng)制措施的文件材料；
　�。�六）立案審批表；
　　（七）涉案物品送交鑒定的相關(guān)文件材料；
　�。ò耍┙獬�證據(jù)先行登記保存或者解除強(qiáng)制措施的相關(guān)文件材料；
　�。ň牛┲卮蟀讣�集體討論記錄；
　�。ㄊ�）當(dāng)事人陳述申辯相關(guān)文件材料；
　�。ㄊ�一）聽證相關(guān)文書；
　�。ㄊ�二）行政處罰事先告知書、決定書及送達(dá)回證；
　　（十三）責(zé)令改正通知書；
　�。ㄊ�四）案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告；
　　（十五）相關(guān)執(zhí)行文書；
　�。ㄊ�六）結(jié)案報(bào)告；
　�。ㄊ�七）其他需要立卷歸檔的文件材料。
　　當(dāng)事人不服行政處罰決定，提起行政復(fù)議、行政訴訟或者行政賠償?shù)模�行政�?fù)議、行政訴訟或者行政賠償過(guò)程中形成的相關(guān)文件材料，應(yīng)當(dāng)一并立卷歸檔。
　　第八條 文化市場(chǎng)行政處罰案件文件材料立卷歸檔時(shí)應(yīng)當(dāng)按照下列順序排列：
　　（一）行政處罰決定書和送達(dá)回證在前，其他文件材料在后；
　�。ǘ�）其他文件材料按照辦理案件的時(shí)間先后順序排列；
　�。ㄈ�）對(duì)同一問(wèn)題或事實(shí)進(jìn)行說(shuō)明的文件材料，結(jié)論性材料在前，依據(jù)性材料在后；批復(fù)在前，請(qǐng)示在后；原件在前，復(fù)印件在后；正件在前，附件在后；正式文印件在前，最終簽發(fā)稿在后。
　　法律、法規(guī)和規(guī)章對(duì)立卷歸檔順序另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　 第三章 組卷和歸檔
　　第九條 適用一般程序的文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案原則上實(shí)行“一案一卷”；同一案件文件材料較多時(shí)，可以適當(dāng)分成若干分卷。
　　涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的案件，應(yīng)當(dāng)分成正副卷，將其中不宜公開的文件材料另行裝訂成副卷。
　　適用簡(jiǎn)易程序的文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案可以按照行政處罰決定書編號(hào)順序合并組卷，但每卷不得超過(guò)20個(gè)案件。
　　第十條 文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案應(yīng)當(dāng)按照年度及結(jié)案時(shí)間先后順序編號(hào)組卷。
　　第十一條 文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案應(yīng)當(dāng)依次由案卷封面、卷內(nèi)文件目錄、卷內(nèi)文件材料、備考表、封底等五個(gè)部分組成。多案合并組卷的，使用同一卷內(nèi)文件目錄和備考表。
　　案卷封面可以采用硬卷皮和軟卷皮兩種格式。軟卷皮格式的封面內(nèi)頁(yè)可印制案卷卷內(nèi)目錄作為封二，封底內(nèi)頁(yè)可印制案卷備考表作為封三。使用軟卷皮裝訂的案卷，應(yīng)當(dāng)裝入卷盒內(nèi)保存。
　　案卷封面、卷內(nèi)文件目錄、備考表、封底以及卷盒的規(guī)格尺寸及填寫要求按照相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定執(zhí)行。
　　第十二條 文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案歸檔應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
　�。ㄒ唬┪募�材料原則上應(yīng)當(dāng)為原件，重復(fù)材料或者多余材料一律剔除；
　�。ǘ�）文件材料應(yīng)當(dāng)使用黑色或者藍(lán)黑色鋼筆、簽字筆或者毛筆書寫，保持字跡工整清晰、頁(yè)面整潔；涂改處應(yīng)當(dāng)由辦理案件的執(zhí)法人員或者相關(guān)當(dāng)事人簽名蓋章或者按捺手印，空白處應(yīng)當(dāng)劃線標(biāo)注；
　�。ㄈ�）對(duì)于破損、字跡模糊或者容易褪色的文件材料，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行修補(bǔ)或者復(fù)制；對(duì)于當(dāng)事人使用鉛筆、圓珠筆、復(fù)寫紙書寫的原始文件材料，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)印；對(duì)于字跡難以辨認(rèn)的文件材料，應(yīng)當(dāng)附上抄件，連同原件入卷；對(duì)于外文及少數(shù)民族文件材料，應(yīng)當(dāng)附上漢語(yǔ)譯文；
　�。ㄋ模�對(duì)于需要附卷保存的信封，應(yīng)當(dāng)打開展平加貼襯紙，郵票不得撕揭；
　　（五）文件材料不得反裝、倒裝，頁(yè)面方向?yàn)闄M向的，應(yīng)將文字沖外擺放；
　�。�六）文件材料的載體應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)A4型紙張；較大的文件材料應(yīng)當(dāng)按照卷宗大小先對(duì)折再向外折疊，較小的文件材料應(yīng)當(dāng)采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)A4型紙張托裱并加蓋騎縫章；
　　（七）案卷裝訂不得壓住字跡或者畫面，裝訂部位過(guò)窄或者有文字的材料，應(yīng)當(dāng)采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)A4型紙張加邊、加襯、折疊；
　�。ò耍┪募�材料上的訂書釘?shù)冉饘傥飸?yīng)當(dāng)剔除，以防銹蝕；
　　（九）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他要求。
　　第十三條 凡能附卷保存的物證原則上應(yīng)當(dāng)裝訂入卷。無(wú)法裝訂的，應(yīng)當(dāng)放入證物袋中，注明證物名稱、數(shù)量、特征、來(lái)源等信息后附卷保存。
　　不便附卷保存的物證或者照片、錄音、錄像、電子數(shù)據(jù)等文件資料，應(yīng)當(dāng)集中統(tǒng)一管理，并在案卷備考表中注明內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、地點(diǎn)、責(zé)任人及存放地點(diǎn)等信息。
　　第十四條 文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案卷內(nèi)文件材料應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定順序排列后逐頁(yè)編號(hào)。頁(yè)號(hào)一律采用阿拉伯?dāng)?shù)字編寫在有文字的頁(yè)面的右上角、背面的左上角。
　　案卷封面、卷內(nèi)文件目錄、備考表、證物袋、封底不編頁(yè)碼。有隔頁(yè)紙的，隔頁(yè)紙不編頁(yè)碼。
　　各分卷之間不連續(xù)編頁(yè)碼。
　　第十五條 案卷裝訂應(yīng)當(dāng)右齊、下齊，統(tǒng)一采用三孔一線的方法左側(cè)裝訂。訂卷繩應(yīng)當(dāng)系緊、打暗結(jié)，并在封底裝訂線結(jié)扣處粘貼封志，由立卷人及檔案管理部門加蓋騎縫章。
　　案卷厚度以不超過(guò)200頁(yè)或者20毫米為宜。材料過(guò)多的，應(yīng)當(dāng)按照順序分冊(cè)裝訂。
　　第十六條 文化市場(chǎng)行政處罰案件自行政處罰決定書送達(dá)之日起滿三個(gè)月未發(fā)生行政復(fù)議、行政訴訟的，應(yīng)當(dāng)自期滿之日起10日內(nèi)完成歸檔工作；在法定期間發(fā)生行政復(fù)議、行政訴訟、行政賠償?shù)模瑧?yīng)當(dāng)在復(fù)議決定書、法院判（裁）決書、賠償決定書下達(dá)并結(jié)案后10日內(nèi)完成歸檔工作。

　　第四章 保管與利用
　　第十七條 各級(jí)執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)設(shè)置文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案專柜，并由專門人員進(jìn)行管理。
保存聲像檔案資料的庫(kù)房，應(yīng)當(dāng)有專用的設(shè)備和必要的防護(hù)措施，并定期進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理。
　　第十八條 檔案管理人員應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
　�。ㄒ唬┴�(fù)責(zé)案卷的接收、借閱和保管，確保檔案的完整與安全；
　�。ǘ�）負(fù)責(zé)檔案的編研和統(tǒng)計(jì)工作，確保檔案的有效利用；
　�。ㄈ�）與檔案管理有關(guān)的其他工作。
　　檔案管理人員工作變動(dòng)時(shí)，交接雙方應(yīng)當(dāng)對(duì)文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案逐卷逐件進(jìn)行清點(diǎn)，編制移交目錄，嚴(yán)格履行移交手續(xù)，工作交清后方可離職。
　　第十九條 文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案涉及國(guó)家秘密事項(xiàng)的，按照國(guó)家相關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定管理。
　　第二十條 對(duì)已經(jīng)歸檔的文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案，不得修改檔案內(nèi)容，不得私自增加或者抽取檔案材料。確實(shí)需增加檔案材料的，應(yīng)當(dāng)在征得執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人同意后，按照立卷歸檔的相關(guān)規(guī)定辦理，并在備考表中說(shuō)明情況。
　　第二十一條 文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案的保管期限分為定期、永久兩種。定期分為10年、30年。適用簡(jiǎn)易程序的文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案保管期限為10年，適用一般程序的文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案保管期限為30年。
　　符合下列情況的文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案應(yīng)當(dāng)永久保管：
　�。ㄒ唬┰谌珖�(guó)范圍內(nèi)有重大影響的；
　�。ǘ�）符合聽證條件的；
　�。ㄈ�）復(fù)議機(jī)關(guān)改變?cè)�行政處罰決定或者在行政訴訟中敗訴的；
　�。ㄋ模┢渌麘�(yīng)當(dāng)永久保管的文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案。
　　法律、法規(guī)和規(guī)章對(duì)文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案保管期限有其他規(guī)定的，從其規(guī)定。
　　第二十二條 查閱文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案應(yīng)當(dāng)進(jìn)行登記。查閱案件檔案不得拆卷或者在案卷上涂改、勾劃、圈點(diǎn)、污損。
　　其他相關(guān)部門因工作需要要求查閱案件檔案時(shí)，應(yīng)當(dāng)出具正式查閱函件及查詢?nèi)藛T有效證件，經(jīng)執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可查閱。查閱中如需摘抄或者復(fù)印所查閱的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)寫明復(fù)印用途，并經(jīng)執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
　　第二十三條 執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)成立檔案鑒定小組，對(duì)超過(guò)保管期限的文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行鑒定，確定其是否具有繼續(xù)保存價(jià)值；對(duì)沒(méi)有繼續(xù)保存價(jià)值的，經(jīng)執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行銷毀。
　　銷毀文化市場(chǎng)行政處罰案件檔案，應(yīng)當(dāng)制作銷毀清冊(cè)，并由執(zhí)行人和監(jiān)銷人簽名或者蓋章。

　　第五章 附 則
　　第二十四條 檔案管理人員違反本辦法相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重依法給予行政處分；造成重大損失、情節(jié)嚴(yán)重的，依據(jù)《檔案法》的規(guī)定追究責(zé)任。
　　第二十五條 對(duì)已經(jīng)立案但因客觀原因無(wú)法予以行政處罰并正式辦理結(jié)案或者終結(jié)手續(xù)的案件的檔案管理參照本辦法執(zhí)行。
　　第二十六條 本辦法由文化部負(fù)責(zé)解釋。
　　第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。