廣東省茂名市人民政府

關(guān)于印發(fā)《茂名市政府投資項目BT融資建設(shè)管理暫行辦法》的通知

茂府〔2012〕48號



各縣（市、區(qū)）人民政府，市府直屬各單位：
《茂名市政府投資項目BT融資建設(shè)管理暫行辦法》業(yè)經(jīng)市人民政府十一屆六次常務(wù)會議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問題，請逕向市發(fā)展和改革局反映。



二О一二年六月十九日


茂名市政府投資項目BT融資建設(shè)管理暫行辦法



第一章 總則

第一條　為完善政府投資管理，拓寬項目融資渠道，對我市采用BT模式進(jìn)行融資建設(shè)的政府投資項目(以下簡稱BT項目)進(jìn)行規(guī)范管理，根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）、《茂名市財政性資金投資項目管理暫行辦法》（茂府〔2004〕54號）、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范我市建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督和管理工作的意見》（茂府〔2009〕76號）等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，結(jié)合我市實際，制定本辦法。
第二條　本辦法所稱BT模式（build-transfer，即建設(shè)—轉(zhuǎn)讓），是指政府授權(quán)的BT發(fā)包人（項目法人）通過公開招標(biāo)方式確定項目投資人（以下簡稱BT投資人），BT投資人承擔(dān)項目的資金籌措和工程建設(shè)，項目建成竣（交）工驗收后移交政府（或BT發(fā)包人），由政府（或BT發(fā)包人）按合同約定支付對價回購項目的一種項目融資模式。
第三條 BT項目的范圍：
㈠ 對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展起重要促進(jìn)作用，急需開工建設(shè)的政府投資非經(jīng)營性項目。
㈡ 上級部門規(guī)定時間完成，急需開工建設(shè)，但短期內(nèi)建設(shè)資金難以籌集的項目。
㈢ 受自然災(zāi)害影響急需恢復(fù)重建的項目。
㈣ 市委、市政府確定的其他建設(shè)項目。

第二章 職責(zé)分工

第四條　市發(fā)展和改革局主要職責(zé)：
㈠ BT項目的綜合協(xié)調(diào)和投資管理。
㈡ 組織有關(guān)部門對項目BT融資實施方案進(jìn)行審查，報市政府審定。
㈢ 組織有關(guān)部門論證和審批項目可行性研究報告。
㈣ 會同市財政局審批項目概算。
㈤ 定期收集匯總市級BT項目融資情況。
㈥ 核準(zhǔn)項目招標(biāo)方式。
㈦ 組織項目后評價。
第五條　市財政局主要職責(zé)：
㈠ 參與項目BT融資實施方案、招標(biāo)文件合同條款的審查。
㈡ 負(fù)責(zé)審核BT項目的概算、預(yù)算、結(jié)算，審批竣工財務(wù)決算。
㈢ 將BT項目回購資金列入年度財政預(yù)算。
㈣ 支付BT項目中的政府財政性資金。
㈤ 負(fù)責(zé)定期發(fā)布BT項目資金支付及回購情況，分析融資風(fēng)險。
㈥ 參與項目后評價。
第六條　市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局、交通運(yùn)輸局、水務(wù)局等行業(yè)主管部門職責(zé)：
㈠ 參與可行性研究報告、項目融資實施方案審查。
㈡ 組織初步設(shè)計評估論證，出具審查意見。
㈢ 組織有關(guān)部門審查招標(biāo)文件、BT合同文件。
㈣ 參與項目后評價。
第七條 市規(guī)劃、國土、環(huán)保、監(jiān)察、審計等部門應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)，協(xié)同做好BT項目的審批、管理、監(jiān)督和服務(wù)工作。
第八條　BT項目承辦單位主要職責(zé)：
㈠ 編制項目BT融資實施方案。
㈡ 辦理項目用地、規(guī)劃、環(huán)評及立項等報批手續(xù)。
㈢ 確定（組建）項目法人，明確項目法人職責(zé)。承辦單位難以確定項目法人的，報市政府審批。
㈣ 參與審查BT投資人、勘察、設(shè)計、監(jiān)理的招標(biāo)文件和BT合同。
㈤ 對BT項目實施進(jìn)行監(jiān)管。
第九條 BT發(fā)包人（項目法人）主要職責(zé)：
㈠ 委托編制項目概算、施工圖預(yù)算和BT項目招標(biāo)文件。
㈡ 負(fù)責(zé)組織項目勘察、設(shè)計、監(jiān)理的招標(biāo)工作，參與重要設(shè)備材料采購的招標(biāo)工作。
㈢ 負(fù)責(zé)編制項目BT投資人招標(biāo)文件，組織BT投資人招標(biāo)工作，組織編制BT合同，簽訂BT項目合同。
㈣ 審定BT投資人建設(shè)資金安排計劃。
㈤ 監(jiān)督BT投資人資金到位、工程質(zhì)量、施工進(jìn)度、安全生產(chǎn)等。
㈥ 按合同約定支付項目回購款。
㈦ 按照項目合同約定承擔(dān)協(xié)助項目實施的其他有關(guān)工作。
第十條　BT投資人的主要職責(zé)：
㈠ 協(xié)助完成規(guī)劃許可、規(guī)劃驗線、施工、消防等報批手續(xù)。
㈡ 按照項目合同約定按期保質(zhì)完成工程建設(shè)任務(wù)和移交手續(xù)。
㈢ 為項目建設(shè)提供建設(shè)履約保證金或保函，對項目建設(shè)資金足額、及時到位負(fù)全部責(zé)任。
㈣ 接受政府職能部門的財務(wù)審查、審計及工程質(zhì)量、安全等監(jiān)督檢查。
㈤ 及時落實項目建設(shè)資金，按BT發(fā)包人審定的建設(shè)資金安排計劃將資金劃入BT項目專戶，并按月度將資金支付情況報送主管部門。
㈥ 按月度向BT發(fā)包人和項目主管部門、財政部門報送工程建設(shè)進(jìn)度。

第三章 項目確定及審批程序

第十一條 BT項目的確定。擬實行BT融資的項目，項目承辦單位組織編制BT融資實施方案報市發(fā)展和改革局，經(jīng)市發(fā)展和改革局會同市財政局、行業(yè)主管部門初審后，報市政府按程序提交常務(wù)會議審定。
未經(jīng)市政府批準(zhǔn)的項目，不得組織實施。
第十二條　BT融資實施方案應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：
㈠ 項目融資建設(shè)的必要性和可行性。
㈡ 項目的基本情況、建設(shè)規(guī)模、估算投資、單項工程等內(nèi)容。
㈢ BT投資人應(yīng)具備的條件和能力。
㈣ 投資建設(shè)期限。
㈤ 投資回報率。
㈥ 項目招標(biāo)、建設(shè)、竣工等時間計劃。
㈦ 項目資金、質(zhì)量、進(jìn)度的監(jiān)管措施。
㈧ 投資成本與收益測算，資金來源計劃草案。
㈨ 回購年限，回購款支付計劃。
㈩ 項目履約保障措施。
（十一）項目風(fēng)險和應(yīng)對措施。
第十三條 項目審批。BT項目應(yīng)當(dāng)按照茂府〔2004〕54號、茂府〔2009〕76號文件要求嚴(yán)格執(zhí)行以下審批程序：
㈠ 可行性研究報告審批。由項目承辦單位委托有資質(zhì)的工程咨詢單位編制項目可行性研究報告，報市發(fā)展和改革局組織評估論證，按評估論證意見修改完善后才能進(jìn)行審批。
㈡ 初步設(shè)計審查。設(shè)計單位編制完成項目初步設(shè)計文件后，由BT發(fā)包人將初步設(shè)計文件報行業(yè)主管部門（住建、交通、水務(wù)等部門），行業(yè)主管部門組織有關(guān)部門和專家對初步設(shè)計文件進(jìn)行審查并出具書面修改意見，設(shè)計單位根據(jù)修改意見優(yōu)化和修編初步設(shè)計，行業(yè)主管部門對修編后符合規(guī)定條件的初步設(shè)計作出書面審查意見。
㈢ 項目總概算審批。由設(shè)計單位（或工程咨詢單位）編制項目總概算送市投資審核中心審核，審核后報市發(fā)改局會市財政局審批。
㈣ 施工圖設(shè)計審查。設(shè)計單位依照經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計和項目總概算完成施工圖設(shè)計后，BT發(fā)包人將施工圖設(shè)計文件報行業(yè)主管部門（住建、交通、水務(wù)等部門）組織審查。行業(yè)主管部門出具審查意見后，由設(shè)計單位根據(jù)審查意見深化修改設(shè)計，再由BT發(fā)包人報有關(guān)部門備案。
㈤ 預(yù)算審核。由BT發(fā)包人委托有相應(yīng)資質(zhì)的工程造價咨詢單位編制施工圖預(yù)算（對于水利、交通類項目，若委托由原設(shè)計單位編制預(yù)算，該設(shè)計單位必須具有本專業(yè)注冊造價工程師，并由該工程師簽字蓋章）送財政局（市投資審核中心）審核，審核后報行業(yè)主管部門備案。
㈥ 結(jié)算審核。由BT投資人按規(guī)定編制竣工結(jié)算文件并經(jīng)BT發(fā)包人確認(rèn)后送有資質(zhì)的造價咨詢單位審核，審核后報送財政局（市投資審核中心）復(fù)核，500萬以上工程項目須經(jīng)市審計局審計，復(fù)核、審計后將審結(jié)前后的結(jié)果一并送行業(yè)主管部門備案，未經(jīng)備案不得作為確定工程結(jié)算造價的依據(jù)。
㈦ 決算審核。由BT發(fā)包人組織編制竣工財務(wù)決算，并負(fù)責(zé)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)完成項目竣工財務(wù)決算的審核。審核結(jié)果應(yīng)當(dāng)報市財政局復(fù)審，500萬元以上工程項目須經(jīng)市審計局審計，復(fù)審結(jié)果、審計結(jié)果作為確定BT投資人（項目公司）實際投資的依據(jù)。
第十四條 BT發(fā)包人按以上審批流程開展項目勘察、設(shè)計、監(jiān)理單位的招標(biāo)和組織工作，委托編制項目概算和施工圖預(yù)算。

第四章 投資人選擇及合同約定

第十五條 BT項目應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格實行招標(biāo)投標(biāo)制度。
BT發(fā)包人應(yīng)當(dāng)通過公開招標(biāo)選擇BT投資人。BT項目原則上須完成施工圖預(yù)算并經(jīng)市投資審核中心審核后才能進(jìn)行BT投資人招標(biāo)。特殊情況須提前招標(biāo)的須報市政府同意。
第十六條　BT投資人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
㈠ 依法注冊的企業(yè)法人。
分別具有融資優(yōu)勢和管理優(yōu)勢的不同獨(dú)立法人，在招標(biāo)文件允許的情況下，可以組成聯(lián)合體承擔(dān)項目融資建設(shè)，但須簽訂聯(lián)合體協(xié)議，明確雙方各自承擔(dān)的工作內(nèi)容和權(quán)利義務(wù)。
㈡ 具備良好的財務(wù)投資實力及銀行資信能力。
㈢ 具備國家核定的與融資項目規(guī)模、類型相適應(yīng)的工程施工承包資質(zhì)。
㈣ 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。
㈤ 項目招標(biāo)文件或合同文件約定的其他條件。
㈥ 勘察、設(shè)計、監(jiān)理單位與BT投資人不能有任何隸屬關(guān)系。
第十七條　BT項目評標(biāo)原則上應(yīng)采用綜合評標(biāo)法。根據(jù)市政府批準(zhǔn)的BT融資實施方案規(guī)定的范圍，對投標(biāo)單位的投融資能力、施工能力、履約信用、回購費(fèi)用及讓利、投資回購期等內(nèi)容進(jìn)行綜合評審，并按得分由高到低順序推薦中標(biāo)候選人。
采用其他評標(biāo)方式確定投資人的，參考前款規(guī)定執(zhí)行。
第十八條　中標(biāo)的BT投資人須在本市注冊設(shè)立項目公司，項目公司的設(shè)立不改變BT投資人對BT發(fā)包人承擔(dān)的義務(wù)。
選定BT投資人后，BT發(fā)包人要與BT投資人（項目公司）按中標(biāo)價簽訂合同，嚴(yán)禁簽訂開口合同。
第十九條　項目合同應(yīng)當(dāng)包括但不限于下列內(nèi)容：
㈠ 相關(guān)定義與解釋。
㈡ 項目建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)方式、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。
㈢ BT投資人的經(jīng)營范圍、注冊資本、股東出資方式、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)抵押等。
㈣ 征地拆遷和項目使用土地的落實情況。
㈤ 項目投融資和建設(shè)的監(jiān)管。
㈥ 項目合同履約保障。
㈦ 合同雙方的權(quán)利和義務(wù)。
㈧ 項目移交方式與程序。
㈨ 合同價款的規(guī)模、資金來源安排，投資收益測算依據(jù)和計算方法以及支付合同價款的方式、計劃。
㈩ 合同約定的風(fēng)險范圍和設(shè)計變更調(diào)整方法。
（十一）項目合同的終止。
（十二）違約責(zé)任。
（十三）爭議解決方式。
（十四）需要約定的其他事項。
（十五）經(jīng)市政府批準(zhǔn)的融資實施方案相關(guān)內(nèi)容。
BT合同示范文本由市發(fā)改局、住建局、財政局、法制局等單位共同制定。
第二十條　BT投資人應(yīng)當(dāng)以自有資金和中長期融資能力作為項目建設(shè)保障，不得以項目反擔(dān)保，并應(yīng)當(dāng)按照項目合同約定的建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)規(guī)模開展相應(yīng)的投融資和建設(shè)活動。
第二十一條 BT投資人投入項目的自有資金不低于BT合同總價（不包括融資利息和融資回報費(fèi)用）的35%，其余建設(shè)資金應(yīng)當(dāng)提供省級以上金融機(jī)構(gòu)出具的中長期貸款承諾函。
政府以及政府有關(guān)部門和BT發(fā)包人不得為BT投資人提供BT項目融資擔(dān)保。

第五章 投資控制與合同管理

第二十二條 BT承包合同價必須控制在經(jīng)批準(zhǔn)的概算（或預(yù)算）內(nèi)。合同總價中應(yīng)當(dāng)分別列出建筑安裝工程費(fèi)、納入BT合同總價的其他費(fèi)用、融資利息和融資回報費(fèi)用。
征地和拆遷安置費(fèi)、勘察設(shè)計費(fèi)、監(jiān)理費(fèi)、招投標(biāo)費(fèi)、建設(shè)單位管理費(fèi)等費(fèi)用需要納入BT合同總價范圍的，在BT合同文件中列明具體項目名稱和額度，待結(jié)算及竣工財務(wù)決算后，列入BT項目回購總價。
第二十三條 BT項目原則上不應(yīng)進(jìn)行設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證。確因勘察不詳、地質(zhì)狀況不明或其他特殊原因造成必須進(jìn)行設(shè)計變更的項目，方可進(jìn)行設(shè)計變更。
BT發(fā)包人應(yīng)組織行業(yè)主管部門（住建、交通、水務(wù)等部門）、財政局、BT投資人、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工等單位研究，認(rèn)定變更設(shè)計(或現(xiàn)場簽證)原因、責(zé)任單位、確定設(shè)計變更(或現(xiàn)場簽證)內(nèi)容、技術(shù)方案、費(fèi)用增減及費(fèi)用處理，聯(lián)合出具同意設(shè)計變更(或現(xiàn)場簽證)的書面意見。所有設(shè)計變更必須先由BT發(fā)包人向設(shè)計單位書面提出要求，設(shè)計單位出具的變更通知必須由BT發(fā)包人確認(rèn)同意后才能進(jìn)行施工。
第二十四條 因設(shè)計變更或者其他原因引起項目總投資增加，但仍在概算范圍之內(nèi)的，應(yīng)先報財政部門審核同意，再報行業(yè)主管部門辦理工程量變更的備案手續(xù)。
第二十五條 因設(shè)計變更或者其他原因引起項目超概算的，按照下列方式處理：
㈠ 超過項目概算100萬元以下的，經(jīng)行業(yè)主管部門審核同意后，由BT發(fā)包人報市發(fā)改局會市財政局審批。
㈡ 超過項目概算100萬元及以上的，經(jīng)市發(fā)展和改革局會同市財政局、行業(yè)主管部門初審后，報市政府審批。
第二十六條 征地拆遷和用地報批等非工程費(fèi)用引起的概算投資增減，應(yīng)納入正常概算調(diào)整范圍，不作為超概算事項。
第二十七條 BT投資人不得將BT項目進(jìn)行轉(zhuǎn)包，或違法分包。
第二十八條 BT投資人有下列情形之一的，BT發(fā)包人有權(quán)終止項目合同：
㈠ 不按照項目合同的約定開展項目建設(shè)的。
㈡ 轉(zhuǎn)包和非法分包的。
㈢ 擅自停止、中斷項目工程建設(shè)，較嚴(yán)重影響工期的。
㈣ 工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)的。
㈤ 因BT投資人（項目公司）資不抵債或瀕臨破產(chǎn)或其他原因?qū)е马椖亢贤�不能履行的�?br> ㈥ 其他嚴(yán)重影響項目合同履行的情形。
第二十九條　BT投資人未經(jīng)BT發(fā)包人書面同意不得變更項目公司股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)，不得轉(zhuǎn)讓、出租、質(zhì)押、抵押或以其他形式處置BT項目。

第六章 項目回購

第三十條 BT項目回購價款包括三部分：
㈠ BT投資人投入的資金。
㈡ 融資利息。融資利息=BT投資人投入的資金�利率。利率應(yīng)以中國人民銀行公布的同期（建設(shè)期及回購期）貸款基準(zhǔn)利率為準(zhǔn)。
㈢ 融資回報費(fèi)用。融資回報費(fèi)用=BT投資人投入的資金�回報率。
BT項目回報率應(yīng)通過投標(biāo)競爭確定。房屋建筑、市政工程BT項目回報率上限為2%，水利、交通基礎(chǔ)設(shè)施BT項目回報率上限為3%。
第三十一條 BT發(fā)包人以經(jīng)市政府批準(zhǔn)的以后年度可支配財力作為回購的資金來源。市財政局應(yīng)將BT項目回購資金列入財政預(yù)算和年度政府投資項目計劃，或政府批準(zhǔn)的其他資金渠道予以解決。
市財政局將BT項目回購款撥給BT發(fā)包人（項目法人），再由BT發(fā)包人按合同進(jìn)行對價，支付資金給BT投資人，切實履行支付項目合同對價的責(zé)任和義務(wù)。
第三十二條 BT發(fā)包人根據(jù)市財政資金狀況確定項目支付方式和回購期。
BT項目回購期原則上不少于三年。經(jīng)市政府批準(zhǔn)，BT項目可提前回購。
第三十三條　BT項目具備竣（交）工驗收條件的，由BT投資人（施工單位）依照有關(guān)規(guī)定提供完整的竣（交）工資料及竣工報告，由行業(yè)主管部門（BT發(fā)包人）組織峻（交）工驗收。
BT項目自項目竣（交）工驗收并具備正式交付使用條件后，行業(yè)主管部門（BT發(fā)包人）會同相關(guān)單位，與BT投資人（施工單位）按照合同約定對回購條件逐項核查，進(jìn)行書面認(rèn)定（需中介機(jī)構(gòu)作出結(jié)論的，由雙方共同委托的機(jī)構(gòu)作出結(jié)論）。
㈠ 符合回購條件的項目，BT發(fā)包人應(yīng)給予書面確認(rèn)。BT發(fā)包人書面確認(rèn)接收BT項目后，BT發(fā)包人按合同有關(guān)約定向BT投資人支付回購款。
㈡ 不符合回購條件的項目，由BT投資人組織整改，直至符合回購條件。經(jīng)整改仍不符合回購條件的，雙方應(yīng)按合同約定的處置辦法處理。
第三十四條 根據(jù)項目實際情況，如確需提供回購擔(dān)保的，由項目承辦單位報市政府批準(zhǔn)。

第七章 監(jiān)督管理

第三十五條 BT項目建設(shè)應(yīng)遵守現(xiàn)行有關(guān)工程建設(shè)的各項法律、法規(guī)和規(guī)章，應(yīng)達(dá)到合同約定的工程質(zhì)量、工期以及其他要求。
第三十六條　市發(fā)改、監(jiān)察、審計、住建、財政、交通、水務(wù)、工程質(zhì)監(jiān)以及相關(guān)職能部門應(yīng)依法對BT項目工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、建設(shè)資金等方面進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，對BT發(fā)包人、BT投資人及參與單位的違法違規(guī)行為予以糾正并依法處理。
在BT項目實施過程中，BT發(fā)包人應(yīng)按照項目合同和監(jiān)理合同的約定對項目的投融資建設(shè)以及監(jiān)理活動進(jìn)行監(jiān)管，對BT投資人（項目公司）違反項目合同的行為，要求其予以糾正，并依據(jù)項目合同的約定作出相應(yīng)處理；對監(jiān)理機(jī)構(gòu)違反監(jiān)理合同的行為，BT發(fā)包人應(yīng)要求其予以糾正，并依據(jù)監(jiān)理合同的約定作出相應(yīng)處理。
第三十七條　在BT項目實施過程中，各參與單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及合同約定。參與單位有下列情形的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任：
㈠ 項目勘察、設(shè)計、咨詢、監(jiān)理、原材料供應(yīng)等單位，在項目投融資建設(shè)過程中有違法或嚴(yán)重違約行為的，除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外，三年內(nèi)不得參與市政府投資項目的相關(guān)專業(yè)工作。
㈡ BT投資人（項目公司）在項目投融資建設(shè)過程中有違法違約行為的，除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外，該BT投資人三年內(nèi)不得參與市政府投資項目的建設(shè)。
第三十八條 市發(fā)展和改革局、監(jiān)察局、財政局、審計局、行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)開展BT項目后評價工作，對項目概算、建設(shè)質(zhì)量、建設(shè)工期、投資控制、投資效益等進(jìn)行綜合評價，并形成評價報告，上報市政府，抄報市紀(jì)委。

第八章 附則

第三十九條 各縣（市、區(qū)、經(jīng)濟(jì)功能區(qū)）的BT項目，可參照本辦法執(zhí)行。
第四十條 本辦法由市發(fā)展和改革局會同有關(guān)部門負(fù)責(zé)解釋。
第四十一條　本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。