國家外匯管理局

附5：
出口收入存放境外登記表

企業(yè)名稱
（加蓋企業(yè)公章） 組織機構(gòu)代碼
擬開戶情況（企業(yè)填寫）
境外開戶銀行名稱
（中文或英文）
境外開戶銀行代碼（SWIFT CODE或
金融機構(gòu)標(biāo)識碼）
境外開戶戶名
（中文或英文）
境外開戶
國別或地區(qū)
境外開戶銀行地址
（中文或英文）
賬戶收支信息報送協(xié)議或其補充協(xié)議編號
外匯局登記情況
□年度累計出口收入存放境外規(guī)模為 。
□成員公司組織機構(gòu)代碼：
。
□同意企業(yè)在上述銀行開立出口收入存放境外賬戶。
□其他： 。

外匯局（蓋章）
經(jīng)辦人： 復(fù)核人：
聯(lián)系電話：
年 月 日
（一式兩聯(lián) 第一聯(lián)：企業(yè)留存聯(lián) 第二聯(lián)：外匯局留存聯(lián)）

附6：
出口收入存放境外資格登記表

企業(yè)名稱
（加蓋企業(yè)公章） 組織機構(gòu)代碼
地 址
聯(lián) 系 人 聯(lián) 系 電 話
情況說明（企業(yè)填寫）






外匯局審核情況
□近兩年無違反外匯管理規(guī)定行為。
□同意該企業(yè)出口收入存放境外。
□其他： 。

外匯局（蓋章）
外匯局代碼：
經(jīng)辦人： 復(fù)核人：
聯(lián)系電話：
年 月 日
（一式三聯(lián) 第一聯(lián)：企業(yè)留存聯(lián)
第二聯(lián)：主辦企業(yè)所在地外匯局留存聯(lián) 第三聯(lián)：簽發(fā)外匯局留存聯(lián) ）
附7：
國家外匯管理局XX分（支）局
現(xiàn)場核查通知書
編號：
： （企業(yè)名稱）
根據(jù)《貨物貿(mào)易外匯管理指引》及相關(guān)規(guī)定，因 （原因），現(xiàn)對你單位 年 月 日至 年 月 日期間發(fā)生的業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場核查，核查方式為：
□企業(yè)報告
□約見企業(yè)法定代表人或其授權(quán)人
□現(xiàn)場調(diào)查
□其他
收到本通知后，請將回執(zhí)聯(lián)反饋外匯局，并于 個工作日內(nèi)準(zhǔn)備好相關(guān)資料，接受外匯局的核查。
特此通知。


國家外匯管理局XX分（支）局
年 月 日
--------------------------------------------------------------------現(xiàn)場核查通知書回執(zhí)聯(lián)

國家外匯管理局XX分（支）局：
（企業(yè)名稱）已收到編號為 的現(xiàn)場核查通知書。

法人代表或其授權(quán)人簽字：
企業(yè)公章：
年 月 日

附8：
國家外匯管理局XX分（支）局
分類結(jié)論告知書
編號：

： （企業(yè)名稱）
根據(jù)《貨物貿(mào)易外匯管理指引》及相關(guān)規(guī)定，依據(jù)對你單位 年 月 日至 年 月 日期間業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場核查的結(jié)果，以及你單位遵守外匯管理等相關(guān)規(guī)定的情況，擬作出如下分類結(jié)論：
□將你單位分類結(jié)果定為：□A類 □B類 □C類，B/C類管理期限自分類結(jié)論發(fā)布之日起一年。
□注銷名錄。
收到本通知后，請將回執(zhí)聯(lián)反饋外匯局。如對分類結(jié)論有異議，請于 個工作日內(nèi)向外匯局申述。
特此通知。

國家外匯管理局XX分（支）局
年 月 日
--------------------------------------------------------------------
分類結(jié)論告知書回執(zhí)聯(lián)

國家外匯管理局XX分（支）局：
（企業(yè)名稱）已收到編號為 的分類結(jié)論告知書。
法人代表或其授權(quán)人簽字：
企業(yè)公章：
年 月 日



附件3 貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程（銀行企業(yè)版）


依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院令第532號）、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》(以下簡稱《指引》)、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細(xì)則》（以下簡稱《細(xì)則》），制定本操作規(guī)程。
一、企業(yè)主體管理
項目名稱 管理內(nèi)容 管理原則 注意事項
名錄登記 1.企業(yè)依法取得對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)后，需持《細(xì)則》第三、四條規(guī)定的材料，到所在地國家外匯管理局分支局（以下簡稱外匯局）辦理“貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄”（以下簡稱名錄）登記手續(xù)。
2.外匯局審核相關(guān)材料無誤后，通過貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)（以下簡稱監(jiān)測系統(tǒng)）為企業(yè)登記名錄，并設(shè)置輔導(dǎo)期標(biāo)識。完成名錄登記后，外匯局為企業(yè)辦理監(jiān)測系統(tǒng)網(wǎng)上業(yè)務(wù)開戶。
3.外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)向金融機構(gòu)發(fā)布全國企業(yè)名錄信息。

1.屬地管理原則，即企業(yè)受注冊所在地外匯局監(jiān)管，應(yīng)當(dāng)?shù)阶�冊所在地外匯局辦理相關(guān)業(yè)務(wù)（下同）。
2.相關(guān)材料是否完整、真實。 1.名錄登記的辦理程序、辦理時限等應(yīng)當(dāng)符合行政許可相關(guān)規(guī)定。
2.金融機構(gòu)不得為不在名錄企業(yè)辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)。
3.已辦理外匯登記手續(xù)的保稅監(jiān)管區(qū)域企業(yè)（以下簡稱區(qū)內(nèi)企業(yè)）需要從事對外貿(mào)易的，應(yīng)憑保稅監(jiān)管區(qū)域外匯登記證明和《貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)辦理確認(rèn)書》（以下簡稱《確認(rèn)書》），到所在地外匯局完成名錄登記手續(xù)。
4.個人對外貿(mào)易經(jīng)營者名錄登記比照具有對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)企業(yè)辦理。
5.外匯局對新列入名錄企業(yè)實施輔導(dǎo)期管理。輔導(dǎo)期起始日期為名錄登記當(dāng)日，截止日期為企業(yè)列入名錄后發(fā)生首筆貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)之日起第90天。
6.外匯局長期留存《確認(rèn)書》, 留存《貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄登記申請書》原件以及其他材料復(fù)印件5年備查。
名錄變更 1.名錄內(nèi)企業(yè)的企業(yè)名稱、注冊地址、法定代表人、注冊資本、公司類型、經(jīng)營范圍或聯(lián)系方式發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在變更事項發(fā)生之日起30天內(nèi)，持相應(yīng)變更文件或證明的原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理名錄變更手續(xù)。
2.外匯局審核相關(guān)材料無誤后，通過監(jiān)測系統(tǒng)變更企業(yè)的名錄登記信息。
3.企業(yè)因注冊地址變更導(dǎo)致所屬外匯局發(fā)生變化的，外匯局還應(yīng)當(dāng)通過監(jiān)測系統(tǒng)進(jìn)行企業(yè)所屬外匯局代碼變更操作，并遷移該企業(yè)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。
4.發(fā)生外匯局機構(gòu)撤并或增加時，外匯局應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況進(jìn)行企業(yè)所屬外匯局代碼的變更操作。 1.屬地管理原則。
2.相關(guān)材料是否完整、真實。 1.監(jiān)測系統(tǒng)中企業(yè)所屬外匯局代碼變更操作權(quán)限在外匯局各分局。中心支局、支局轄內(nèi)企業(yè)需變更所屬外匯局代碼的，由所在地外匯局逐級上報至分局，再由分局通過監(jiān)測系統(tǒng)進(jìn)行變更操作。
2.因機構(gòu)撤并或增加等原因?qū)е滦璐笈�量變更企業(yè)所屬外匯局代碼的，分局可上報國家外匯管理局（簡稱總局），由總局統(tǒng)一后臺處理。
3.外匯局留存相關(guān)材料復(fù)印件5年備查。
名錄注銷 1.外匯局可根據(jù)企業(yè)申請、現(xiàn)場核查等情況或定期通過下列方式，將符合《細(xì)則》第七、八條規(guī)定情況的企業(yè)從名錄中注銷：
(1)通過工商、商務(wù)管理部門網(wǎng)站或其他方式獲取被工商管理部門注銷或吊銷營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)以及被商務(wù)管理部門取消對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)的企業(yè)信息；
(2)通過監(jiān)測系統(tǒng)查詢連續(xù)兩年未發(fā)生貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)的企業(yè)信息。
2.外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)注銷企業(yè)名錄，并撤銷該企業(yè)網(wǎng)上業(yè)務(wù)開戶。 屬地管理原則 1.注銷名錄后，經(jīng)申請再次被列入名錄的企業(yè)，視為新列入名錄企業(yè)納入輔導(dǎo)期管理。
2.企業(yè)主動申請注銷名錄的，外匯局留存相關(guān)材料復(fù)印件5年備查；外匯局強制注銷企業(yè)名錄的，留存外匯局確定企業(yè)存在規(guī)定情況的相關(guān)材料5年備查。

二、錯誤數(shù)據(jù)處理
項目名稱 管理內(nèi)容 管理原則 注意事項
進(jìn)出口貨物報關(guān)單錯誤數(shù)據(jù)修正 1.進(jìn)出口貨物報關(guān)單錯誤數(shù)據(jù)指因核心要素為空或代碼類數(shù)據(jù)項在監(jiān)測系統(tǒng)基礎(chǔ)代碼表中不存在，無法正確入庫而被自動存入錯誤數(shù)據(jù)表的報關(guān)單數(shù)據(jù)。
2.企業(yè)可通過下列方式修正報關(guān)單錯誤數(shù)據(jù)：
(1)提交下列材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件，到外匯局辦理手工修正；
①進(jìn)口貨物報關(guān)單或出口貨物報關(guān)單；
②外匯局要求的其他材料。
(2)到海關(guān)辦理相應(yīng)數(shù)據(jù)的修改或刪除手續(xù)，通過部門間數(shù)據(jù)交換自動完成監(jiān)測系統(tǒng)數(shù)據(jù)修正。
3.對于已正確入庫的報關(guān)單數(shù)據(jù)，企業(yè)如需修改或刪除，應(yīng)當(dāng)?shù)胶ｊP(guān)辦理相應(yīng)數(shù)據(jù)的修改或刪除手續(xù)后，再通過部門間數(shù)據(jù)交換自動完成監(jiān)測系統(tǒng)數(shù)據(jù)修正。 1.屬地管理原則。
2.外匯局按下列原則對報關(guān)單錯誤數(shù)據(jù)進(jìn)行手工修正：
(1)報關(guān)單核心要素不全的，修改補全相關(guān)數(shù)據(jù)；
(2)監(jiān)測系統(tǒng)基礎(chǔ)代碼表缺失的，可由分局以書面形式向總局申請，由總局審核并在監(jiān)測系統(tǒng)中增加相應(yīng)代碼后，再修改相關(guān)數(shù)據(jù)。 1.核心要素包括企業(yè)代碼、進(jìn)出口日期、貿(mào)易方式、成交幣種和成交總價；代碼類數(shù)據(jù)項包括貿(mào)易方式和幣種。
2.報關(guān)單錯誤數(shù)據(jù)類型包括：
(1)企業(yè)代碼為空；(2)進(jìn)口日期為空；(3)出口日期為空；(4)貿(mào)易方式為空；(5)幣種為空；(6)成交總價為空或零；(7)超代碼范圍。
3.外匯局應(yīng)定期清理監(jiān)測系統(tǒng)中的報關(guān)單錯誤數(shù)據(jù)。對于企業(yè)代碼為空的，外匯局可根據(jù)管理需要，按照企業(yè)名稱等進(jìn)行判斷并處理。
4.可修改的報關(guān)單數(shù)據(jù)要素包括企業(yè)代碼、進(jìn)出口日期、貿(mào)易方式、商品明細(xì)記錄的成交幣種和成交總價。
5.外匯局留存相關(guān)材料復(fù)印件5年備查。
貿(mào)易收付匯錯誤數(shù)據(jù)修正 1.貿(mào)易收付匯錯誤數(shù)據(jù)指外匯局在日常管理或現(xiàn)場核查過程中發(fā)現(xiàn)的監(jiān)測系統(tǒng)中與企業(yè)貿(mào)易收付匯實際業(yè)務(wù)情況不符的收付匯數(shù)據(jù)。
2.外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)，將錯誤數(shù)據(jù)及錯誤原因告知相關(guān)金融機構(gòu)。金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通知企業(yè)進(jìn)行數(shù)據(jù)修改或刪除，再將修正后的信息及時報送外匯局。 1.屬地管理原則。
2.外匯局按下列原則對收付匯錯誤數(shù)據(jù)進(jìn)行處理：
(1)屬于貿(mào)易外匯監(jiān)測范圍的，通過金融機構(gòu)從源頭修改并重新報送；
(2)不屬于貿(mào)易外匯監(jiān)測范圍的，在監(jiān)測系統(tǒng)中直接刪除。 貿(mào)易收付匯數(shù)據(jù)錯誤原因主要包括企業(yè)代碼、收付匯日期、幣種、金額、交易編碼、收付匯性質(zhì)等信息與實際業(yè)務(wù)情況不符。
三、出口收入待核查賬戶管理
項目名稱 管理內(nèi)容 管理原則 注意事項
待核查賬戶開立管理 1.金融機構(gòu)為企業(yè)開立出口收入待核查賬戶（以下簡稱待核查賬戶）時，應(yīng)通過外匯賬戶信息交互平臺，查詢該企業(yè)是否已在開戶地外匯局進(jìn)行基本信息登記；基本信息已登記的，金融機構(gòu)可直接為其開立待核查賬戶。
2.金融機構(gòu)為企業(yè)開戶后，應(yīng)于次日按照外匯賬戶管理信息系統(tǒng)報送數(shù)據(jù)的要求將相關(guān)數(shù)據(jù)及時報送外匯局。 1．金融機構(gòu)應(yīng)按規(guī)定為企業(yè)開立待核查賬戶。
2.待核查賬戶按活期存款計息。 待核查賬戶納入外匯賬戶管理信息系統(tǒng)，代碼為1101。
待核查賬戶收支管理 1.金融機構(gòu)在為企業(yè)辦理外匯資金入賬前，應(yīng)查詢企業(yè)名錄狀態(tài)，確定收匯資金性質(zhì)，無法確定的要及時與企業(yè)聯(lián)系，要求企業(yè)說明，并將企業(yè)貿(mào)易外匯收入劃入待核查賬戶。
2.企業(yè)一筆收匯既有貨物貿(mào)易也有服務(wù)貿(mào)易的，其中貨物貿(mào)易部分應(yīng)當(dāng)進(jìn)入待核查賬戶，服務(wù)貿(mào)易部分金融機構(gòu)在審核相應(yīng)合同、發(fā)票后可根據(jù)企業(yè)要求直接結(jié)匯或進(jìn)入經(jīng)常項目外匯賬戶。企業(yè)暫無法區(qū)分資金性質(zhì)和相應(yīng)金額或無法提供服務(wù)貿(mào)易相應(yīng)單證的，整筆資金應(yīng)一并進(jìn)入待核查賬戶。
3.代理出口業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由代理方收匯。代理方收匯后可憑委托代理協(xié)議將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，也可結(jié)匯將人民幣劃轉(zhuǎn)給委托方；委托方收取代理方外匯劃出款項時，無需進(jìn)入其待核查賬戶。
4.轉(zhuǎn)讓信用證項下貿(mào)易收匯，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)轉(zhuǎn)讓信用證相關(guān)約定判斷款項歸屬，并按照“誰出口誰收匯”的原則進(jìn)行解付，其中屬于第二受益人的出口收匯應(yīng)直接劃入第二受益人的待核查賬戶。
5.貨物貿(mào)易項下人民幣收入不進(jìn)入待核查賬戶，可直接劃入企業(yè)的人民幣賬戶。
6.出口貿(mào)易融資業(yè)務(wù)項下資金，在金融機構(gòu)放款及企業(yè)實際收回出口貨款時，均無需進(jìn)入企業(yè)待核查賬戶，可直接劃入企業(yè)經(jīng)常項目外匯賬戶。
7.金融機構(gòu)為企業(yè)辦理待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出手續(xù)時，應(yīng)查詢企業(yè)名錄狀態(tài)與分類狀態(tài)，并按規(guī)定對交易單證的真實性及其與貿(mào)易外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查。 1.待核查賬戶的收支應(yīng)當(dāng)符合《細(xì)則》第十三條規(guī)定的范圍。
2.待核查賬戶之間資金不得相互劃轉(zhuǎn)。
3.待核查賬戶中的外匯資金必須先劃入企業(yè)經(jīng)常項目外匯賬戶后方可用于對外支付貨款、還貸等支出。
4.待核查賬戶資金直接結(jié)匯的，相應(yīng)人民幣可按實際支付需要使用。 1.由于企業(yè)錯誤說明或金融機構(gòu)工作失誤導(dǎo)致資金誤入待核查賬戶的，應(yīng)區(qū)分下列情況處理：
(1)屬于待核查賬戶收入范圍的資金誤入經(jīng)常項目外匯賬戶的，金融機構(gòu)應(yīng)根據(jù)企業(yè)說明，為其辦理該筆收匯劃入待核查賬戶手續(xù)；
(2)服務(wù)貿(mào)易項下收匯誤入待核查賬戶的，金融機構(gòu)可根據(jù)企業(yè)說明及相關(guān)合同、發(fā)票等有關(guān)單證，直接為其辦理從待核查賬戶結(jié)匯或劃出手續(xù)；
(3)出口貿(mào)易融資款誤入待核查賬戶的，金融機構(gòu)可直接為企業(yè)辦理從待核查賬戶結(jié)匯或劃出手續(xù)；
(4)資本項目項下收匯誤入待核查賬戶的，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)憑外匯局出具的《貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記表》（以下簡稱《登記表》）為企業(yè)辦理從待核查賬戶劃出手續(xù)。
2.待核查賬戶中的外匯不能用于質(zhì)押人民幣貸款、外匯融資或理財業(yè)務(wù)。
3.公檢法等執(zhí)法部門可以依法憑強制執(zhí)行證明文件等直接從待核查賬戶劃款。

四、企業(yè)報告管理
項目名稱 管理內(nèi)容 管理原則 注意事項
貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)報告 1.A類企業(yè)30天以上（不含）的預(yù)收貨款或預(yù)付貨款、B類和C類企業(yè)在監(jiān)管期內(nèi)發(fā)生的預(yù)收貨款或預(yù)付貨款，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收款或付款之日起30天內(nèi)，通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告相應(yīng)的預(yù)計出口或進(jìn)口日期、預(yù)計出口或進(jìn)口對應(yīng)的預(yù)收或預(yù)付金額、關(guān)聯(lián)關(guān)系類型等信息。
2.A類企業(yè)90天以上（不含）的延期收款或延期付款、B類或C類企業(yè)在監(jiān)管期內(nèi)發(fā)生的30天以上（不含）的延期收款或延期付款，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在出口或進(jìn)口之日起30天內(nèi)，通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告相應(yīng)的預(yù)計收款或付款日期、延期收款或延期付款對應(yīng)的報關(guān)金額、關(guān)聯(lián)關(guān)系類型等信息。
3.對于按上述1、2規(guī)定應(yīng)當(dāng)報告的貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)，企業(yè)未在貨物進(jìn)出口或收付款業(yè)務(wù)實際發(fā)生之日起30天內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告的，應(yīng)提交下列材料到外匯局現(xiàn)場報告：
(1)情況說明（說明未能及時通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端網(wǎng)上報告的原因、需報告的事項和具體內(nèi)容）；
(2)外匯局要求的相關(guān)證明材料。
4.對于上述1、2規(guī)定范圍以外的貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)，企業(yè)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)對其貿(mào)易外匯收支與進(jìn)出口匹配情況的影響程度，自主決定是否向外匯局報告相關(guān)信息。對于需報告的，企業(yè)可在貨物進(jìn)出口或收付款之日起30天內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告，或在進(jìn)出口或收付款之日起30天后（不含）到外匯局現(xiàn)場報告。 1.屬地管理原則。
2.企業(yè)未按規(guī)定進(jìn)行報告的，外匯局可按下列原則處理：
(1)對于按規(guī)定應(yīng)當(dāng)報告而未報告的，若因企業(yè)自身原因造成，可按規(guī)定移交外匯檢查部門或?qū)⑵淞袨锽類企業(yè)；
(2)對于因逾期到現(xiàn)場報告的，外匯局審核相關(guān)材料無誤后將報告數(shù)據(jù)錄入監(jiān)測系統(tǒng)。對于按規(guī)定應(yīng)當(dāng)報告的業(yè)務(wù)，若因企業(yè)自身原因造成逾期，可按規(guī)定移交外匯檢查部門或?qū)⑵淞袨锽類企業(yè)；
(3)對于企業(yè)報告信息錯誤且嚴(yán)重影響其外匯收支與進(jìn)出口匹配情況的，可移交外匯檢查部門或?qū)⑵淞袨锽類企業(yè)。
3.企業(yè)頻繁到外匯局現(xiàn)場進(jìn)行已報告數(shù)據(jù)的修改或刪除操作且涉及金額較大的，外匯局要嚴(yán)格審核，并可根據(jù)報告數(shù)據(jù)變動對總量核查結(jié)果的影響程度進(jìn)行評估，將存在異常的企業(yè)列入重點監(jiān)測。 1.對于已報告貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)信息，在貨物進(jìn)出口或收付款業(yè)務(wù)實際發(fā)生之日起30天內(nèi)，企業(yè)可通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端進(jìn)行數(shù)據(jù)修改或刪除操作；在貨物進(jìn)出口或收付款業(yè)務(wù)實際發(fā)生之日起30天后（不含），企業(yè)可通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端對截止上月末貿(mào)易信貸未到期部分信息進(jìn)行數(shù)據(jù)調(diào)整操作，或攜情況說明及外匯局要求的相關(guān)證明材料到外匯局現(xiàn)場進(jìn)行報告數(shù)據(jù)的修改或刪除。
2.對于已報告的貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)信息，若對應(yīng)報關(guān)單數(shù)據(jù)或收付款數(shù)據(jù)被修改或刪除，企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端或攜情況說明及外匯局要求的相關(guān)證明材料到外匯局現(xiàn)場對相應(yīng)報告數(shù)據(jù)進(jìn)行修改或刪除。企業(yè)未及時修改或刪除報告數(shù)據(jù)的，外匯局可直接對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行相應(yīng)處理。
3.區(qū)內(nèi)企業(yè)的保稅和非保稅業(yè)務(wù)均應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)報告。如用于報告的報關(guān)單或收付款數(shù)據(jù)在監(jiān)測系統(tǒng)中不存在，則無需報告。
4.外匯局可通過監(jiān)測系統(tǒng)記錄企業(yè)報告違規(guī)情況，并留存相關(guān)材料5年備查。
貿(mào)易融資業(yè)務(wù)報告 1.對于90天以上（不含）的遠(yuǎn)期信用證、海外代付以及其他進(jìn)口貿(mào)易融資業(yè)務(wù)，預(yù)計付款日期在貨物進(jìn)口日期之后的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在貨物進(jìn)口之日起30天內(nèi)，通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告預(yù)計付款日期、對應(yīng)報關(guān)金額、業(yè)務(wù)性質(zhì)等信息。
2.對于按規(guī)定應(yīng)當(dāng)報告的遠(yuǎn)期信用證、海外代付以及其他進(jìn)口貿(mào)易融資業(yè)務(wù)，企業(yè)未在貨物進(jìn)口之日起30天內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告的，應(yīng)提交下列材料到外匯局現(xiàn)場報告：
(1)情況說明（說明未能及時通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端網(wǎng)上報告的原因、需報告的事項和具體內(nèi)容）；
(2)外匯局要求的相關(guān)證明材料。
3.對于90天以內(nèi)的遠(yuǎn)期信用證、海外代付以及其他進(jìn)口貿(mào)易融資業(yè)務(wù)，企業(yè)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)對其貿(mào)易外匯收支與進(jìn)出口匹配情況的影響程度，自主決定是否向外匯局報告相關(guān)信息。對于需報告的，企業(yè)可在貨物進(jìn)口之日起30天內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告，或在貨物進(jìn)口之日起30天后（不含）到外匯局現(xiàn)場報告。 1.屬地管理原則。
2.企業(yè)未按規(guī)定進(jìn)行報告的，外匯局可按下列原則處理：
(1)對于按規(guī)定應(yīng)當(dāng)報告而未報告的，若因企業(yè)自身原因造成，可按規(guī)定移交外匯檢查部門或?qū)⑵淞袨锽類企業(yè)；
(2)對于因逾期到現(xiàn)場報告的，外匯局審核相關(guān)材料無誤后將報告數(shù)據(jù)錄入監(jiān)測系統(tǒng)。對于按規(guī)定應(yīng)當(dāng)報告的業(yè)務(wù)，若因企業(yè)自身原因造成逾期，可按規(guī)定移交外匯檢查部門或?qū)⑵淞袨锽類企業(yè)；
(3)對于企業(yè)報告信息錯誤且嚴(yán)重影響其外匯收支與進(jìn)出口匹配情況的，可移交外匯檢查部門或?qū)⑵淞袨锽類企業(yè)。
3.企業(yè)頻繁到外匯局現(xiàn)場進(jìn)行已報告數(shù)據(jù)的修改或刪除操作且涉及金額較大的，外匯局要嚴(yán)格審核，并可根據(jù)報告數(shù)據(jù)變動對總量核查結(jié)果的影響程度進(jìn)行評估，將存在異常的企業(yè)列入重點監(jiān)測。 1.按規(guī)定應(yīng)當(dāng)報告的貿(mào)易融資業(yè)務(wù)，系指企業(yè)通過銀行表外貿(mào)易融資產(chǎn)品（如遠(yuǎn)期信用證、海外代付）導(dǎo)致實際對外付款日期遲于貨物進(jìn)口日期超過90天的業(yè)務(wù)，不包括進(jìn)口押匯、國內(nèi)外匯貸款等表內(nèi)貿(mào)易融資。
其中：貨物進(jìn)口日期以進(jìn)口貨物報關(guān)單上標(biāo)明的進(jìn)口日期為準(zhǔn)；實際對外付款日期以國際收支申報單證上標(biāo)明的付款日期為準(zhǔn)。
2.對于已報告的進(jìn)口貿(mào)易融資業(yè)務(wù)信息，若企業(yè)擬通過表外貿(mào)易融資展期或續(xù)辦新的表外貿(mào)易融資產(chǎn)品延遲對外付款日期，或特殊情況下需要提前償付的，在貨物進(jìn)口之日起30天內(nèi)，可通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端進(jìn)行數(shù)據(jù)修改或刪除操作；在貨物進(jìn)口之日起30天后（不含），可通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端對截止上月末未到期部分信息進(jìn)行數(shù)據(jù)調(diào)整操作，或攜情況說明及外匯局要求的相關(guān)證明材料到外匯局現(xiàn)場進(jìn)行報告數(shù)據(jù)修改或刪除。
3.對于已報告的進(jìn)口貿(mào)易融資業(yè)務(wù)信息，若對應(yīng)進(jìn)口報關(guān)單數(shù)據(jù)被修改或刪除，企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端或攜情況說明及外匯局要求的相關(guān)證明材料到外匯局現(xiàn)場對相應(yīng)報告數(shù)據(jù)進(jìn)行修改或刪除操作。企業(yè)未及時修改或刪除報告數(shù)據(jù)的，外匯局可直接對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行相應(yīng)處理。
4.區(qū)內(nèi)企業(yè)的保稅和非保稅業(yè)務(wù)均應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理貿(mào)易融資業(yè)務(wù)報告。如用于報告的報關(guān)單數(shù)據(jù)在監(jiān)測系統(tǒng)中不存在，則無需報告。
5.外匯局可通過監(jiān)測系統(tǒng)記錄企業(yè)報告違規(guī)情況，并留存相關(guān)材料5年備查。
轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支業(yè)務(wù)報告 1.對于單筆合同項下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支日期間隔超過90天（不含）且先收后支項下收匯金額超過等值50萬美元（不含）的業(yè)務(wù)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收款之日起30天內(nèi)，通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告相應(yīng)的預(yù)計付款日期、付款金額等信息。
2.對于單筆合同項下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支日期間隔超過90天（不含）且先支后收項下付匯金額超過等值50萬美元（不含）的業(yè)務(wù)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在付款之日起30天內(nèi)，通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告相應(yīng)的預(yù)計收款日期、收款金額等信息。
3.對于按上述1、2規(guī)定應(yīng)當(dāng)報告的轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，企業(yè)未在收款或付款后30天內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告的，應(yīng)提交下列材料到外匯局現(xiàn)場報告：
(1)情況說明（說明未能及時通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端網(wǎng)上報告的原因、需報告的事項和具體內(nèi)容）；
(2)外匯局要求的相關(guān)證明材料。
4.對于上述1、2規(guī)定范圍以外的轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，企業(yè)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)對其貿(mào)易外匯收支與進(jìn)出口匹配情況的影響程度，自主決定是否向外匯局報告相關(guān)信息。對于需報告的，企業(yè)可在收款或付款之日起30天內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告，或在收款或付款之日起30天后（不含）到外匯局現(xiàn)場報告。 1.屬地管理原則。
2.企業(yè)未按規(guī)定進(jìn)行報告的，外匯局可按下列原則處理：
(1)對于按規(guī)定應(yīng)當(dāng)報告而未報告的，若因企業(yè)自身原因造成，可按規(guī)定移交外匯檢查部門或?qū)⑵淞袨锽類企業(yè)；
(2)對于因逾期到現(xiàn)場報告的，外匯局審核相關(guān)材料無誤后將報告數(shù)據(jù)錄入監(jiān)測系統(tǒng)。對于按規(guī)定應(yīng)當(dāng)報告的業(yè)務(wù)，若因企業(yè)自身原因造成逾期，可按規(guī)定移交外匯檢查部門或?qū)⑵淞袨锽類企業(yè)；
(3)對于企業(yè)報告信息錯誤且嚴(yán)重影響外匯收支與進(jìn)出口的匹配情況的，可移交外匯檢查部門或?qū)⑵淞袨锽類企業(yè)。
3.企業(yè)頻繁到外匯局現(xiàn)場進(jìn)行已報告數(shù)據(jù)修改或刪除操作且涉及金額較大的，外匯局要加大對其數(shù)據(jù)修改和刪除操作的審核力度，并可根據(jù)報告數(shù)據(jù)變動對總量核查結(jié)果的影響程度，
將存在異常的列入重點監(jiān)測。 1.對于已報告轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)信息，在收款或付款之日起30天內(nèi)，企業(yè)可通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端進(jìn)行數(shù)據(jù)修改或刪除操作；在收款或付款之日起30天后（不含），企業(yè)可通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端對截止上月末未到期部分信息進(jìn)行數(shù)據(jù)調(diào)整操作，或攜情況說明及外匯局要求的相關(guān)證明材料外匯局現(xiàn)場進(jìn)行報告數(shù)據(jù)修改或刪除。
2.對于已報告的轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)信息，若對應(yīng)收付款數(shù)據(jù)被修改或刪除，企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端或攜情況說明及外匯局要求的相關(guān)證明材料到外匯局現(xiàn)場對相應(yīng)報告數(shù)據(jù)進(jìn)行修改或刪除操作。企業(yè)未及時修改或刪除報告數(shù)據(jù)的，外匯局可直接對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行相應(yīng)處理。
3.區(qū)內(nèi)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支業(yè)務(wù)報告。
4.外匯局可通過監(jiān)測系統(tǒng)記錄企業(yè)報告違規(guī)情況，并留存相關(guān)材料5年備查。
差額業(yè)務(wù)報告 1.對于單筆進(jìn)口報關(guān)金額與相應(yīng)付匯金額、單筆出口報關(guān)金額與相應(yīng)收匯金額存在差額的，企業(yè)可根據(jù)該筆差額對其外匯收支與進(jìn)出口匹配情況的影響程度，自主決定是否向外匯局報告差額金額及差額原因等信息。
2.對于存在多收匯差額或多付匯差額的，企業(yè)可在收款或付款之日起30天內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告，或在收款或付款之日起30天后（不含）到外匯局現(xiàn)場報告。
對于存在多出口差額或多進(jìn)口差額的，企業(yè)可在出口或進(jìn)口之日起30天內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告，或在出口或進(jìn)口之日起30天后（不含）到外匯局現(xiàn)場報告。 1.屬地管理原則。
2.企業(yè)未按規(guī)定進(jìn)行報告的，外匯局可按下列原則處理：
(1)對于因逾期到現(xiàn)場報告的，外匯局審核相關(guān)材料無誤后，將報告數(shù)據(jù)錄入監(jiān)測系統(tǒng)；
(2)對于企業(yè)報告信息錯誤且嚴(yán)重影響其外匯收支與進(jìn)出口匹配情況的，可移交外匯檢查部門或?qū)⑵淞袨锽類企業(yè)。
3.企業(yè)頻繁到外匯局現(xiàn)場進(jìn)行已報告數(shù)據(jù)修改或刪除操作且涉及金額較大的，外匯局要加大對其數(shù)據(jù)修改和刪除操作的審核力度，并可根據(jù)報告數(shù)據(jù)變動對總量核查結(jié)果的影響程度，
將存在異常的列入重點監(jiān)測。 1.對于已報告的差額業(yè)務(wù)信息，在貨物進(jìn)出口或收付款業(yè)務(wù)實際發(fā)生之日起30天內(nèi)，企業(yè)可通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端進(jìn)行數(shù)據(jù)修改或刪除操作；在貨物進(jìn)出口或收付款業(yè)務(wù)實際發(fā)生之日起30天后（不含），企業(yè)可攜情況說明及外匯局要求的相關(guān)證明材料，到外匯局現(xiàn)場進(jìn)行報告數(shù)據(jù)修改或刪除。
2.對于已報告的差額業(yè)務(wù)信息，若對應(yīng)報關(guān)單數(shù)據(jù)或收付款數(shù)據(jù)被修改或刪除，企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端或到外匯局現(xiàn)場對相應(yīng)報告數(shù)據(jù)進(jìn)行修改或刪除操作。企業(yè)未及時修改或刪除報告數(shù)據(jù)的，外匯局可直接對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行相應(yīng)處理。
3.外匯局可通過監(jiān)測系統(tǒng)記錄企業(yè)報告違規(guī)情況，并留存相關(guān)材料5年備查。
貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)報告 1.對于下列業(yè)務(wù)，收匯或進(jìn)口企業(yè)可向所在地外匯局報告，并辦理收匯或進(jìn)口數(shù)據(jù)的主體變更手續(xù)：
(1)因企業(yè)分立、合并等原因?qū)е逻M(jìn)出口與收付匯主體不一致；
(2)捐贈進(jìn)口項下進(jìn)口與付匯主體不一致；
(3)經(jīng)外匯局認(rèn)定的其他進(jìn)出口與收付匯主體不一致的情況。
2.對于上述貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)，企業(yè)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)對其貿(mào)易外匯收支與進(jìn)出口匹配情況的影響程度，自主決定是否向外匯局報告相關(guān)信息。對于需報告的，企業(yè)應(yīng)在收匯或進(jìn)口業(yè)務(wù)實際發(fā)生之日起30天內(nèi)，提交下列材料到外匯局現(xiàn)場報告：
(1)情況說明（說明貿(mào)易主體不一致的原因、需報告的收匯申報號或進(jìn)口貨物報關(guān)單號、相應(yīng)的收匯金額或進(jìn)口金額及其變更后的企業(yè)代碼和名稱、企業(yè)所屬外匯局）；
(2)出口合同或進(jìn)口合同；
(3)收入申報單或進(jìn)口貨物報關(guān)單；
(4)捐贈協(xié)議（僅捐贈業(yè)務(wù)提供）；
(5)相關(guān)部門出具的分立、合并證明文件（僅企業(yè)分立、合并的提供）；
(6)外匯局要求的其他材料。
企業(yè)超過規(guī)定期限報告的，還應(yīng)說明未能及時報告的原因。
3.已報告的貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)信息有誤的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交下列材料到外匯局現(xiàn)場申請撤銷變更：
(1)情況說明（說明撤銷原因和原報告事項及具體內(nèi)容）；
(2)外匯局要求的其他材料。
4.外匯局審核相關(guān)材料無誤后，通過監(jiān)測系統(tǒng)為企業(yè)辦理數(shù)據(jù)主體變更或變更撤銷操作。 1.屬地管理原則。
2.企業(yè)未按規(guī)定進(jìn)行報告的，外匯局可按下列原則處理：
(1)對于逾期報告的，外匯局審核相關(guān)材料無誤后，將報告數(shù)據(jù)錄入監(jiān)測系統(tǒng)；
(2)對于企業(yè)報告信息錯誤且嚴(yán)重影響其外匯收支與進(jìn)出口匹配情況的，可移交外匯檢查部門或?qū)⑵淞袨锽類企業(yè)。 1.已報告的貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)只能由原報告企業(yè)向所在地外匯局申請撤銷變更。
2.對于已進(jìn)行貿(mào)易信貸、貿(mào)易融資、轉(zhuǎn)口貿(mào)易或差額等業(yè)務(wù)報告的收匯或進(jìn)口數(shù)據(jù)，不得再進(jìn)行貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)報告。
3.外匯局可通過監(jiān)測系統(tǒng)記錄企業(yè)報告違規(guī)情況，并留存相關(guān)材料5年備查。
輔導(dǎo)期業(yè)務(wù)報告 1.企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)輔導(dǎo)期內(nèi)實際業(yè)務(wù)發(fā)生情況，逐筆對應(yīng)貨物進(jìn)出口與貿(mào)易外匯收支或轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收入與支出數(shù)據(jù)，如實填寫《進(jìn)出口收付匯信息報告表》（以下簡稱《報告表》），并在輔導(dǎo)期結(jié)束后10個工作日內(nèi)將加蓋企業(yè)公章的《報告表》報送所在地外匯局。
2.《報告表》應(yīng)當(dāng)包括但不限于下列內(nèi)容：
(1)出口/付款與相應(yīng)收款/進(jìn)口的逐筆匹配情況；
(2)轉(zhuǎn)口貿(mào)易收入與相應(yīng)支出的逐筆匹配情況。 1.屬地管理原則。
2.外匯局應(yīng)對企業(yè)報告的輔導(dǎo)期業(yè)務(wù)信息進(jìn)行抽查，必要時可要求企業(yè)提供相關(guān)有效憑證、商業(yè)單據(jù)或其他證明材料。
3.對于抽查范圍內(nèi)的企業(yè)，外匯局可按下列原則處理：
(1)報告數(shù)據(jù)逐筆對應(yīng)的，進(jìn)一步審查企業(yè)的非現(xiàn)場監(jiān)測情況與報告數(shù)據(jù)是否相符。若不相符可將其列為重點監(jiān)測企業(yè)；
(2)報告數(shù)據(jù)無法逐筆對應(yīng)的，進(jìn)一步審查企業(yè)已報告的貿(mào)易信貸等業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，與無法對應(yīng)的輔導(dǎo)期業(yè)務(wù)報告數(shù)據(jù)是否相符，以及不相符是否存在合理性等。若不相符且不具合理性，可將其列為重點監(jiān)測企業(yè)；
(3)企業(yè)報告信息錯誤且情況嚴(yán)重的，可移交外匯檢查部門或?qū)⑵淞袨锽類企業(yè)。
4.對于未按規(guī)定報告的企業(yè)，可移交外匯檢查部門或?qū)⑵淞袨锽類企業(yè)。 1．外匯局可結(jié)合實際情況按一定比例進(jìn)行抽查。
2.外匯局自行確定《報告表》格式。
3.外匯局可通過監(jiān)測系統(tǒng)記錄企業(yè)報告違規(guī)情況，并留存《報告表》原件及其他相關(guān)材料復(fù)印件5年備查。
其他特殊交易報告 對于貨物進(jìn)出口與貿(mào)易收付款業(yè)務(wù)中發(fā)生的其他特殊交易，企業(yè)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)對其貿(mào)易外匯收支與進(jìn)出口匹配情況的影響程度，自主決定是否向外匯局報告相關(guān)信息。對于需報告的，企業(yè)可在進(jìn)出口或收付款之日起30天內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告，或在進(jìn)出口或收付款之日起30天后（不含）到外匯局現(xiàn)場報告。 1.屬地管理原則。
2.企業(yè)報告的其他特殊交易業(yè)務(wù)不納入非現(xiàn)場監(jiān)測。
3.外匯局可定期查看企業(yè)報告的其他特殊交易業(yè)務(wù)信息，若企業(yè)報告金額較大或顯著影響其外匯收支與進(jìn)出口的匹配情況，外匯局可進(jìn)一步審查相關(guān)業(yè)務(wù)具體情況及其合理性，并通過監(jiān)測系統(tǒng)“監(jiān)測記錄”模塊記錄備查。 1.對于已報告的其他特殊交易業(yè)務(wù)信息，在進(jìn)出口或收付款之日起30天內(nèi)，企業(yè)可通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端進(jìn)行數(shù)據(jù)修改或刪除操作；在進(jìn)出口或收付款之日起30天后（不含），企業(yè)可到外匯局現(xiàn)場申請數(shù)據(jù)修改或刪除。
2.對于已報告的其他特殊交易業(yè)務(wù)信息，若對應(yīng)進(jìn)出口或收付款數(shù)據(jù)被修改或刪除，企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端或到外匯局現(xiàn)場對相應(yīng)報告數(shù)據(jù)進(jìn)行修改或刪除操作。企業(yè)未及時修改或刪除報告數(shù)據(jù)的，外匯局可直接對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行相應(yīng)處理。
3.外匯局可通過監(jiān)測系統(tǒng)記錄企業(yè)報告違規(guī)情況，并留存相關(guān)材料5年備查。









五、登記管理
項目名稱 管理內(nèi)容 管理原則 注意事項
C類企業(yè)貿(mào)易外匯支出登記 1.企業(yè)辦理進(jìn)口付匯或開證手續(xù)前，應(yīng)當(dāng)持書面申請（說明需登記的事項和具體內(nèi)容）和下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理登記手續(xù)：
(1)以信用證、托收方式結(jié)算的，提交進(jìn)口合同；
(2)以匯款方式結(jié)算的（預(yù)付貨款除外），提交進(jìn)口合同、進(jìn)口貨物報關(guān)單；
(3)以預(yù)付貨款方式結(jié)算的，提交進(jìn)口合同、發(fā)票；單筆預(yù)付貨款金額超過等值5萬美元的，還須提交經(jīng)金融機構(gòu)核對密押的外方金融機構(gòu)出具的預(yù)付貨款保函；
(4)對于進(jìn)口與支出主體不一致的業(yè)務(wù)，除按不同結(jié)算方式提交相關(guān)材料外，還應(yīng)區(qū)分下列情況提交證明材料：
①屬于捐贈進(jìn)口業(yè)務(wù)的，提交捐贈協(xié)議；
②因企業(yè)分立、合并原因?qū)е碌模�提交相關(guān)部門出具的分立、合并證明文件；
③對外匯局認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)，提交相關(guān)證明材料。
(5)對于貿(mào)易收匯的退匯支付，應(yīng)在書面申請中具體說明退匯原因以及退匯同時是否發(fā)生貨物退運。因錯誤匯入產(chǎn)生的，提交原收匯憑證；因錯誤匯入以外的其他原因產(chǎn)生的，提交原收入申報單、原出口合同；發(fā)生貨物退運的，還應(yīng)提交對應(yīng)的進(jìn)口貨物報關(guān)單。
外匯局按照真實性審核原則，可要求企業(yè)補充提供其他有效憑證、商業(yè)單據(jù)或相關(guān)證明材料。
2.外匯局審核企業(yè)提交材料無誤后，向企業(yè)出具加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管章”的紙質(zhì)《登記表》，并通過監(jiān)測系統(tǒng)將《登記表》電子信息發(fā)送指定金融機構(gòu)。
3.企業(yè)憑《登記表》在登記金額范圍內(nèi)、到指定金融機構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。 1.外匯局遵循屬地管理和分級授權(quán)原則，對C類企業(yè)全部貿(mào)易外匯支出業(yè)務(wù)實行事前逐筆登記管理。
2.審核原則：
(1)提交材料是否完整、真實；
(2)擬登記的支出要素與提交材料之間是否具有一致性。對于合同中付款條款規(guī)定需對外支付貨款的，可以辦理登記；對于合同規(guī)定以付款以外其他形式抵償進(jìn)口貨物的，不得辦理登記；
(3)交易是否合規(guī)：C類企業(yè)不得辦理90天以上（不含）的遠(yuǎn)期信用證（含展期）、海外代付等進(jìn)口貿(mào)易融資業(yè)務(wù)；不得辦理90天以上（不含）的延期付款、托收業(yè)務(wù)，不得辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯支出；
(4)出口項下退匯的境內(nèi)付款人應(yīng)當(dāng)為原收款人、境外收款人應(yīng)當(dāng)為原付款人。
3.《登記表》的有效期原則上不超過1個月�！兜怯洷怼诽顚懸�求：
(1)登記類別為“C類企業(yè)”；
(2)業(yè)務(wù)類別為“付匯”；
(3)指定一種結(jié)算方式；
(4)指定一家金融機構(gòu)。
4.對于代理進(jìn)口業(yè)務(wù)，代理方為C類企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定辦理貿(mào)易外匯支出登記。 1.登記業(yè)務(wù)的辦理程序、辦理時限等應(yīng)當(dāng)符合行政許可相關(guān)規(guī)定。
2.一份《登記表》只能在一家金融機構(gòu)使用，可分次使用，可簽注多筆付匯信息。
3.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)提交的《登記表》，在監(jiān)測系統(tǒng)銀行端查詢并核對相應(yīng)《登記表》電子信息；在《登記表》有效期內(nèi)，按照《登記表》注明的業(yè)務(wù)類別、結(jié)算方式和“外匯局登記情況”，在登記金額范圍內(nèi)為企業(yè)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并通過監(jiān)測系統(tǒng)銀行端簽注《登記表》使用情況。對于業(yè)務(wù)類別為“付匯”的《登記表》，結(jié)算方式為“信用證”的，在開證時簽注付款金額，在信用證實際付款時補簽注申報單號；結(jié)算方式非“信用證”的，在付款時同步完成申報單號和金額的簽注。
4.外匯局留存企業(yè)書面申請原件及相關(guān)證明材料復(fù)印件5年備查。
C類企業(yè)貿(mào)易外匯收入登記 1.貿(mào)易外匯收入從待核查賬戶結(jié)匯、劃出或金融機構(gòu)向企業(yè)發(fā)放出口貿(mào)易融資款項前，企業(yè)應(yīng)當(dāng)持書面申請（說明需登記的事項和具體內(nèi)容）和下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理登記手續(xù)：
(1)以信用證、托收方式結(jié)算的，提交收入申報單、出口合同；
(2)以匯款方式結(jié)算的（預(yù)收貨款除外），提交收入申報單、出口合同、出口貨物報關(guān)單；
(3)以預(yù)收貨款方式結(jié)算的，提交收入申報單、出口合同、發(fā)票；
(4)對于出口貿(mào)易融資放款，提交與金融機構(gòu)簽訂的融資協(xié)議、出口合同、發(fā)票；
(5)對于出口與收入主體不一致的業(yè)務(wù)，除按不同結(jié)算方式提交相關(guān)材料外，還應(yīng)區(qū)分情況提交證明材料：因企業(yè)分立、合并原因?qū)е碌�，提交相關(guān)部門出具的分立、合并證明文件；對于外匯局認(rèn)定的其他情況，提交相關(guān)材料；
(6)對于貿(mào)易付匯的退匯收入，應(yīng)在書面申請中具體說明退匯原因以及退匯同時是否發(fā)生貨物退運。因錯誤匯出產(chǎn)生的，提交原支出申報單、收入申報單；因錯誤匯出以外的其他原因產(chǎn)生的，還應(yīng)提交原進(jìn)口合同；發(fā)生貨物退運的，還應(yīng)提交對應(yīng)的出口貨物報關(guān)單；
(7)因匯路不暢需要使用外幣現(xiàn)鈔結(jié)算的，辦理外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯業(yè)務(wù)登記時應(yīng)提交出口合同、出口貨物報關(guān)單；結(jié)匯現(xiàn)鈔金額達(dá)到規(guī)定入境申報金額的，還應(yīng)提交經(jīng)海關(guān)簽章的攜帶外幣現(xiàn)鈔入境申報單。
　 外匯局按照真實性審核原則，可要求企業(yè)補充提供其他有效憑證、商業(yè)單據(jù)或相關(guān)證明材料。
2.外匯局審核企業(yè)提交材料無誤后，向企業(yè)出具加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管章”的紙質(zhì)《登記表》，并通過監(jiān)測系統(tǒng)將《登記表》電子信息發(fā)送指定金融機構(gòu)。
3.企業(yè)憑《登記表》在登記金額范圍內(nèi)到指定金融機構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。 1.外匯局遵循屬地管理和分級授權(quán)原則，對C類企業(yè)全部貿(mào)易外匯收入業(yè)務(wù)實行事前逐筆登記管理。
2.審核原則：
(1)提交材料是否完整、真實；
(2)擬登記的收入要素與提交材料之間是否具有一致性；
(3)交易是否合規(guī)：C類企業(yè)不得簽訂包含90天以上（不含）收匯條款的出口合同，不得辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收入；
(4)進(jìn)口項下退匯的境外付款人應(yīng)當(dāng)為原收款人、境內(nèi)收款人應(yīng)當(dāng)為原付款人。
3.《登記表》的有效期原則上不超過1個月。《登記表》填寫要求：
(1)登記類別為“C類企業(yè)”；
(2)貿(mào)易外匯資金從待核查賬戶結(jié)匯、劃出以及出口貿(mào)易融資放款，業(yè)務(wù)類別均為“收匯”；
(3)指定一種結(jié)算方式；
(4)指定一家金融機構(gòu)；
(5)在“外匯局登記情況”欄中注明“待核查賬戶結(jié)匯、劃出”或“出口貿(mào)易融資放款”字樣。
4.對于代理出口業(yè)務(wù)，代理方為C類企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定辦理貿(mào)易外匯收入登記。 1.登記業(yè)務(wù)的辦理程序、辦理時限等應(yīng)當(dāng)符合行政許可相關(guān)規(guī)定。
2.一份《登記表》只能在一家金融機構(gòu)使用，可分次使用，可簽注多筆收匯信息。
3.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)提交的《登記表》，在監(jiān)測系統(tǒng)銀行端查詢并核對相應(yīng)《登記表》電子信息；在《登記表》有效期內(nèi)，按照《登記表》注明的業(yè)務(wù)類別、結(jié)算方式和“外匯局登記情況”，在登記金額范圍內(nèi)為企業(yè)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并通過監(jiān)測系統(tǒng)銀行端簽注《登記表》使用情況。對于業(yè)務(wù)類別為“收匯”的《登記表》，屬于貿(mào)易融資業(yè)務(wù)的，在金融機構(gòu)放款時按對應(yīng)的境外回款總額簽注收款金額，待企業(yè)從境外實際收回貨款時補簽注申報單號；對于貿(mào)易融資以外的其他貿(mào)易收款，在資金從待核查賬戶結(jié)匯或劃出時同步完成申報單號和金額的簽注。
4.外匯局留存企業(yè)書面申請原件及相關(guān)證明材料復(fù)印件5年備查。
B類企業(yè)超可收/付匯額度的貿(mào)易外匯收支登記 1.由于下列原因造成可收/付匯額度不足的，企業(yè)可經(jīng)外匯局登記后辦理相應(yīng)貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)：
(1)無貨物退運的退匯；
(2)錯匯款退匯；
(3)海關(guān)審價；
(4)大宗散裝商品溢短裝；
(5)市場行情變動；
(6)外匯局認(rèn)定的其他情況。
2.企業(yè)可收/付匯額度不足的，在辦理付匯、開證、待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出手續(xù)或向金融機構(gòu)申請出口貿(mào)易融資款項前，應(yīng)當(dāng)持本規(guī)程C類企業(yè)貿(mào)易外匯收支登記規(guī)定的相關(guān)材料以及額度不足證明材料，到所在地外匯局辦理登記手續(xù)。
3.外匯局審核企業(yè)提交材料無誤后，向企業(yè)出具加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管章”的紙質(zhì)《登記表》，并通過監(jiān)測系統(tǒng)將《登記表》電子信息發(fā)送指定金融機構(gòu)。
4.企業(yè)憑《登記表》在登記金額范圍內(nèi)、到指定金融機構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。 1.外匯局遵循屬地管理和分級授權(quán)原則，對B類企業(yè)超可收/付匯額度的全部貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)實行事前逐筆登記管理。
2.審核原則：
(1)提交材料是否完整、真實；
(2)擬登記的收支要素與提交材料之間是否具有一致性。對于合同中付款條款規(guī)定需對外支付貨款的，可以辦理支出登記；對于合同規(guī)定以付款以外其他形式抵償進(jìn)口貨物的，不得辦理支出登記；
(3)交易是否合規(guī)：B類企業(yè)不得辦理90天以上（不含）的延期付款業(yè)務(wù)、不得簽訂包含90天以上（不含）收匯條款的出口合同。在分類監(jiān)管有效期內(nèi)指標(biāo)情況好轉(zhuǎn)且沒有發(fā)生違規(guī)行為的，自列入B類之日起6個月后，經(jīng)登記可辦理上述業(yè)務(wù)；
(4)進(jìn)口項下退匯的境外付款人應(yīng)當(dāng)為原收款人、境內(nèi)收款人應(yīng)當(dāng)為原付款人；出口項下退匯的境內(nèi)付款人應(yīng)當(dāng)為原收款人、境外收款人應(yīng)當(dāng)為原付款人。
3.《登記表》的有效期原則上不超過1個月。《登記表》填寫要求：
(1)登記類別為“B類企業(yè)超額度”；
(2)貿(mào)易外匯資金從待核查賬戶結(jié)匯、劃出以及出口貿(mào)易融資放款，業(yè)務(wù)類別均為“收匯”；付匯或開證的業(yè)務(wù)類別為“付匯”；
(3)指定一種結(jié)算方式；
(4)指定一家金融機構(gòu)；
(5) 在“外匯局登記情況”欄注明“不需電子數(shù)據(jù)核查”字樣；對于收入業(yè)務(wù)，相應(yīng)注明“待核查賬戶結(jié)匯、劃出”或“出口貿(mào)易融資放款”字樣。
4.對于代理業(yè)務(wù)，代理方為B類企業(yè)且可收/付匯額度不足的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定辦理貿(mào)易外匯收支登記。
1.登記業(yè)務(wù)的辦理程序、辦理時限等應(yīng)當(dāng)符合行政許可相關(guān)規(guī)定。
2.一份《登記表》只能在一家金融機構(gòu)使用。金融機構(gòu)《登記表》審核與簽注要求同“C類企業(yè)貿(mào)易外匯收入登記”或“C類企業(yè)貿(mào)易外匯支出登記”。
3.外匯局留存企業(yè)書面申請原件及相關(guān)證明材料復(fù)印件5年備查。
B類企業(yè)超比例或超期限轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支登記 1.B類企業(yè)同一合同項下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收入超過相應(yīng)支出金額20%（不含）的，支出和從待核查賬戶結(jié)匯或劃出前，企業(yè)應(yīng)當(dāng)持書面申請（說明需登記的事項和具體內(nèi)容）和下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理登記手續(xù)：
(1)收入和支出申報單（收入登記時提供）；
(2)買賣合同；
(3)提單、倉單或其他貨權(quán)憑證；
(4)其他相關(guān)證明材料。
2.分類監(jiān)管有效期內(nèi)指標(biāo)情況好轉(zhuǎn)且沒有發(fā)生違規(guī)行為的B類企業(yè)，自列入B類之日起6個月后，經(jīng)登記可以辦理同一合同項下收支日期間隔超過90天（不含）的轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)持書面申請（說明需登記的事項和具體內(nèi)容）和“管理內(nèi)容1”所列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理登記手續(xù)。
3.外匯局審核企業(yè)提交材料無誤后，向企業(yè)出具加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管章”的紙質(zhì)《登記表》，并通過監(jiān)測系統(tǒng)將《登記表》電子信息發(fā)送指定金融機構(gòu)。
4.企業(yè)憑《登記表》在登記金額范圍內(nèi)、到指定金融機構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。 1.外匯局遵循屬地管理和分級授權(quán)原則，對同一合同項下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收入超過相應(yīng)支出金額20%（不含）的業(yè)務(wù)實行事前逐筆登記管理。
2.審核原則：
(1)提交材料是否完整、真實；
(2)擬登記的收入或支出要素與提交材料之間是否具有一致性；
(3)交易是否合規(guī)： B類企業(yè)不得辦理同一合同項下收支日期間隔超過90天（不含）的轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)。
3.《登記表》的有效期原則上不超過1個月�！兜怯洷怼诽顚懸�求：
(1)登記類別為“其他”；
(2)業(yè)務(wù)類別為“其他”；
(3)指定一種結(jié)算方式；
(4)指定一家金融機構(gòu)；
(5)在“外匯局登記情況”欄注明“B類企業(yè)轉(zhuǎn)口貿(mào)易超比例收入”或“B類企業(yè)轉(zhuǎn)口貿(mào)易超期限收支”字樣，同時注明“不需電子數(shù)據(jù)核查”字樣。 1.登記業(yè)務(wù)的辦理程序、辦理時限等應(yīng)當(dāng)符合行政許可相關(guān)規(guī)定。
2.一份《登記表》只能在一家金融機構(gòu)使用。金融機構(gòu)《登記表》審核與簽注要求同“C類企業(yè)貿(mào)易外匯收入登記” 或“C類企業(yè)貿(mào)易外匯支出登記”。
3.外匯局留存企業(yè)書面申請原件及相關(guān)證明材料復(fù)印件5年備查。
B類企業(yè)90天以上延期付款登記 1.企業(yè)辦理90天以上（不含）的延期付款前，應(yīng)當(dāng)持書面申請（說明需登記的事項和具體內(nèi)容）和下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理登記手續(xù)：
(1)進(jìn)口合同；
(2)進(jìn)口貨物報關(guān)單；
(3)其他相關(guān)證明材料。
2.外匯局審核企業(yè)提交材料無誤后，向企業(yè)出具加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管章”的紙質(zhì)《登記表》，并通過監(jiān)測系統(tǒng)將《登記表》電子信息發(fā)送指定金融機構(gòu)。
3.企業(yè)憑《登記表》在登記金額范圍內(nèi)、到指定金融機構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。 1．在分類監(jiān)管有效期內(nèi)指標(biāo)情況好轉(zhuǎn)且沒有發(fā)生違規(guī)行為的B類企業(yè)，自列入B類之日起6個月后，可經(jīng)外匯局事前逐筆登記后辦理此項業(yè)務(wù)，登記管理遵循屬地管理和分級授權(quán)原則。
2.審核原則：
(1)提交材料是否完整、真實；
(2)擬登記的付匯要素與提交材料之間是否具有一致性。
3.《登記表》的有效期原則上不超過1個月�！兜怯洷怼诽顚懸�求：
(1)登記類別為“其他”；
(2)業(yè)務(wù)類別為“其他”；
(3)指定一種結(jié)算方式；
(4)指定一家金融機構(gòu)；
(5)在“外匯局登記情況”欄注明“B類企業(yè)90天以上延期付款”和“需電子數(shù)據(jù)核查”字樣。 1.登記業(yè)務(wù)的辦理程序、辦理時限等應(yīng)當(dāng)符合行政許可相關(guān)規(guī)定。
2.一份《登記表》只能在一家金融機構(gòu)使用。金融機構(gòu)《登記表》審核與簽注要求同“C類企業(yè)貿(mào)易外匯支出登記”。
3.外匯局留存企業(yè)書面申請及相關(guān)證明材料5年備查。
B類企業(yè)90天以上延期收款登記 1.企業(yè)辦理90天以上（不含）的延期收款前，應(yīng)當(dāng)持書面申請（說明需登記的事項和具體內(nèi)容）和下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理登記手續(xù)：
(1)出口合同；
(2)出口貨物報關(guān)單；
(3)其他相關(guān)證明材料。
2.外匯局審核企業(yè)提交材料無誤后，向企業(yè)出具加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管章”的紙質(zhì)《登記表》，并通過監(jiān)測系統(tǒng)將《登記表》電子信息發(fā)送指定金融機構(gòu)。
3.企業(yè)憑《登記表》在登記金額范圍內(nèi)、到指定金融機構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。 1．在分類監(jiān)管有效期內(nèi)指標(biāo)情況好轉(zhuǎn)且沒有發(fā)生違規(guī)行為的B類企業(yè)，自列入B類之日起6個月后，可經(jīng)外匯局事前逐筆登記后辦理此項業(yè)務(wù)，登記管理遵循屬地管理和分級授權(quán)原則。
2.審核原則：
(1)提交材料是否完整、真實；
(2)擬登記的收匯要素與提交材料之間是否具有一致性。
3.《登記表》的有效期原則上不超過1個月。《登記表》填寫要求：
(1)登記類別為“其他”；
(2)業(yè)務(wù)類別為“其他”；
(3)指定一種結(jié)算方式；
(4)指定一家金融機構(gòu)；
(5)在“外匯局登記情況”欄注明“B類企業(yè)90天以上延期收款” 和“需電子數(shù)據(jù)核查”字樣。 1.登記業(yè)務(wù)的辦理程序、辦理時限等應(yīng)當(dāng)符合行政許可相關(guān)規(guī)定。
2.一份《登記表》只能在一家金融機構(gòu)使用。金融機構(gòu)《登記表》審核與簽注要求同 “C類企業(yè)貿(mào)易外匯收入登記”。
3.外匯局留存企業(yè)書面申請及相關(guān)證明材料5年備查。
超期限或無法原路退匯登記 1.對于超期限或無法按照《細(xì)則》第十六條規(guī)定辦理的退匯業(yè)務(wù)，企業(yè)除按本規(guī)程C類企業(yè)貿(mào)易外匯收支登記有關(guān)退匯規(guī)定提交材料外，還應(yīng)當(dāng)在書面申請中說明造成超期限或無法原路退匯的原因，并提供有關(guān)證明材料。
2.外匯局審核企業(yè)提交材料無誤后，向企業(yè)出具加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管章”的紙質(zhì)《登記表》，并通過監(jiān)測系統(tǒng)將《登記表》電子信息發(fā)送指定金融機構(gòu)。
3.企業(yè)憑《登記表》在登記金額范圍內(nèi)、到指定金融機構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。 1.外匯局遵循屬地管理和分級授權(quán)原則，對下列退匯業(yè)務(wù)實行事前逐筆登記管理：
(1)退匯日期與原收（付）款日期間隔在180天（不含）以上且存在合理原因的；
(2)特殊情況導(dǎo)致進(jìn)口項下退匯的境外付款人不為原收款人、境內(nèi)收款人不為原付款人，或出口項下退匯的境內(nèi)付款人不為原收款人、境外收款人不為原付款人。
2.審核原則：
(1)提交材料是否完整、真實；
(2)擬登記的收匯或付匯要素與提交材料之間是否具有一致性。
3.《登記表》的有效期原則上不超過1個月�！兜怯洷怼诽顚懸�求：
(1)登記類別為“其他”；
(2)業(yè)務(wù)類別為“收匯”或“付匯”；
(3)指定一種結(jié)算方式；
(4)指定一家金融機構(gòu)；
(5) 在“外匯局登記情況”欄注明“超期限或無法原路退匯”字樣；對于B類企業(yè)，退匯同時發(fā)生貨物退運的，應(yīng)注明“需電子數(shù)據(jù)核查”字樣；屬錯匯或無貨物退運的，應(yīng)注明“不需電子數(shù)據(jù)核查”字樣。 1.登記業(yè)務(wù)的辦理程序、辦理時限等應(yīng)當(dāng)符合行政許可相關(guān)規(guī)定。
2.一份《登記表》只能在一家金融機構(gòu)使用。金融機構(gòu)《登記表》審核與簽注要求同“C類企業(yè)貿(mào)易外匯支出登記”或“C類企業(yè)貿(mào)易外匯收入登記”。
3.外匯局留存企業(yè)書面申請及相關(guān)證明材料5年備查。
待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出登記 1.待核查賬戶的資本項目資金從待核查賬戶劃出前，企業(yè)應(yīng)當(dāng)持書面申請（說明需登記的事項和具體內(nèi)容以及資本項目外匯賬戶賬號）、收匯憑證和相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理登記手續(xù)。
2.外匯局審核企業(yè)提交材料無誤后，向企業(yè)出具加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管章”的紙質(zhì)《登記表》，并通過監(jiān)測系統(tǒng)將《登記表》電子信息發(fā)送指定金融機構(gòu)。
3.企業(yè)憑《登記表》在登記金額范圍內(nèi)、到指定金融機構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。 1.資本項目資金誤入待核查賬戶的，不得直接結(jié)匯。外匯局遵循屬地管理和分級授權(quán)原則，對誤入待核查賬戶的資本項目資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)實行事前逐筆登記管理。
2.審核原則：
(1)提交材料是否完整、真實；
(2)擬登記的資金劃出要素與提交材料之間是否具有一致性。
3.《登記表》的有效期原則上不超過1個月�！兜怯洷怼诽顚懸�求：
(1)登記類別為“其他”；
(2)業(yè)務(wù)類別為“其他”；
(3)指定一種結(jié)算方式；
(4)指定一家金融機構(gòu)；
(5)在“外匯局登記情況”欄注明擬劃轉(zhuǎn)的資本項目外匯賬戶賬號；對于B類企業(yè)，還需注明“不需電子數(shù)據(jù)核查”字樣。 1.登記業(yè)務(wù)的辦理程序、辦理時限等應(yīng)當(dāng)符合行政許可相關(guān)規(guī)定。
2.一份《登記表》只能在一家金融機構(gòu)使用。金融機構(gòu)《登記表》審核與簽注要求同“C類企業(yè)貿(mào)易外匯收入登記”。金融機構(gòu)應(yīng)按照《登記表》上注明的賬號，在登記金額范圍內(nèi)將資金劃轉(zhuǎn)入賬，不得直接結(jié)匯。
3.外匯局留存企業(yè)書面申請及相關(guān)證明材料5年備查。
其他業(yè)務(wù)登記 1.對于外匯局認(rèn)定其他需要登記的業(yè)務(wù)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)持書面申請（說明需登記的事項和具體內(nèi)容）和相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理登記手續(xù)。
2.外匯局審核企業(yè)提交材料無誤后，向企業(yè)出具加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管章”的紙質(zhì)《登記表》，并通過監(jiān)測系統(tǒng)將《登記表》電子信息發(fā)送指定金融機構(gòu)。
3.企業(yè)憑《登記表》在登記金額范圍內(nèi)、到指定金融機構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。 1.登記管理遵循屬地管理和分級授權(quán)原則。
2.審核原則：
(1)登記業(yè)務(wù)是否具有合理性；
(2)提交材料是否完整、真實；
(3)擬登記的收匯或付匯要素與提交材料之間是否具有一致性。
3.《登記表》的有效期原則上不超過1個月�！兜怯洷怼诽顚懸�求：
(1)登記類別為“其他”；
(2)依據(jù)登記業(yè)務(wù)的具體情況，確定業(yè)務(wù)類別；
(3)指定一種結(jié)算方式；
(4)指定一家金融機構(gòu)；
(5)對于B類企業(yè)，根據(jù)實際情況判斷是否需要進(jìn)行電子數(shù)據(jù)核查，并在“外匯局登記情況”欄注明相應(yīng)字樣。 1.登記業(yè)務(wù)的辦理程序、辦理時限等應(yīng)當(dāng)符合行政許可相關(guān)規(guī)定。
2.一份《登記表》只能在一家金融機構(gòu)使用。金融機構(gòu)《登記表》審核與簽注要求同“C類企業(yè)貿(mào)易外匯支出登記”或“C類企業(yè)貿(mào)易外匯收入登記”。
3.外匯局留存企業(yè)書面申請及相關(guān)證明材料5年備查。



六、電子數(shù)據(jù)核查
項目名稱 管理內(nèi)容 管理原則 注意事項
電子數(shù)據(jù)核查額度調(diào)整 1.對于下列原因造成出口可收匯額度或進(jìn)口可付匯額度與實際業(yè)務(wù)需要存在較大偏差的，企業(yè)可向所在地外匯局申請調(diào)增或調(diào)減額度：
(1)業(yè)務(wù)規(guī)模增長超過預(yù)期；
(2)結(jié)算方式發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化；
(3)貿(mào)易信貸結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；
(4)貿(mào)易融資結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；
(5)貿(mào)易收付款模式發(fā)生重大調(diào)整；
(6)行業(yè)類型或主營業(yè)務(wù)范圍發(fā)生重大調(diào)整；
(7)外匯局認(rèn)定的其他情況。
2.企業(yè)應(yīng)當(dāng)持書面申請（說明具體的調(diào)整原因、調(diào)整金額）和相關(guān)證明材料到所在地外匯局辦理申請手續(xù)。
3.外匯局審核企業(yè)提交材料無誤后，通過監(jiān)測系統(tǒng)增加或扣減相應(yīng)金額的出口可收匯額度或進(jìn)口可付匯額度。 1.屬地管理原則。
2.外匯局根據(jù)B類企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展變化特點，結(jié)合非現(xiàn)場核查和現(xiàn)場核查情況，確定額度調(diào)整金額。 1.對于已通過監(jiān)測系統(tǒng)增加出口可收匯額度或進(jìn)口可付匯額度的，外匯局不再向企業(yè)出具《登記表》。
2.外匯局留存企業(yè)書面申請及相關(guān)證明材料5年備查。
進(jìn)口付匯電子數(shù)據(jù)核查 1.對B類企業(yè)，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)實施電子數(shù)據(jù)核查并按本規(guī)程規(guī)定審核相關(guān)單證后，方可為其辦理付匯或開證手續(xù)。
2.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)B類企業(yè)填寫的支出申報單，通過監(jiān)測系統(tǒng)銀行端查詢企業(yè)的進(jìn)口可付匯余額，并在進(jìn)口付匯核查界面的“本次核注金額”和“本次核注幣種”欄錄入企業(yè)實際付匯或開證金額與相應(yīng)幣種，供監(jiān)測系統(tǒng)自動扣減對應(yīng)進(jìn)口可付匯額度。
3.B類企業(yè)代理進(jìn)口業(yè)務(wù)，委托方如需將外匯資金原幣劃轉(zhuǎn)給代理方，劃轉(zhuǎn)時無需實施電子數(shù)據(jù)核查。代理方收到的相應(yīng)外匯資金不進(jìn)入其待核查賬戶。金融機構(gòu)為代理方開證或付匯時，應(yīng)當(dāng)實施電子數(shù)據(jù)核查。
4.B類企業(yè)進(jìn)口可付匯額度不足的，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)憑外匯局出具的《登記表》辦理付匯或開證手續(xù)。 1.進(jìn)口付匯電子數(shù)據(jù)核查的本次核注金額不得大于進(jìn)口可付匯余額。
2.B類企業(yè)代理進(jìn)口業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由代理方付匯，相應(yīng)付匯納入電子數(shù)據(jù)核查范圍。 1.核注發(fā)生錯誤的，金融機構(gòu)可自核注之日起15日（含）內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)銀行端進(jìn)行撤銷操作，系統(tǒng)自動記錄備查。
2.金融機構(gòu)憑“登記類別”為“B類企業(yè)超額度”的《登記表》為企業(yè)辦理付匯、開證或待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出時，無需實施電子數(shù)據(jù)核查。
3.B類企業(yè)在貿(mào)易退匯同時發(fā)生貨物退運的，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在辦理相應(yīng)貿(mào)易退匯的付匯或待核查賬戶結(jié)匯或劃出手續(xù)時，實施電子數(shù)據(jù)核查；
B類企業(yè)的無貨物退運退匯和錯匯款退匯，金融機構(gòu)應(yīng)憑外匯局出具的《登記表》辦理相關(guān)手續(xù)。
出口收匯電子數(shù)據(jù)核查 1.對B類企業(yè)，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)實施電子數(shù)據(jù)核查并按本規(guī)程規(guī)定審核相關(guān)單證后，方可為其辦理待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出手續(xù)。
2.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)B類企業(yè)填寫的收入申報單，通過監(jiān)測系統(tǒng)銀行端查詢企業(yè)的出口可收匯余額，并在出口收匯核查界面的“本次核注金額”和“本次核注幣種”欄錄入企業(yè)實際結(jié)匯或劃出金額與相應(yīng)幣種，供監(jiān)測系統(tǒng)自動扣減對應(yīng)的出口可收匯額度。
3.B類企業(yè)代理出口收入應(yīng)當(dāng)先進(jìn)入其待核查賬戶，經(jīng)電子數(shù)據(jù)核查后方可結(jié)匯或劃出。需原幣劃轉(zhuǎn)給委托方的，應(yīng)當(dāng)先劃入代理方經(jīng)常項目外匯賬戶后再劃轉(zhuǎn)給委托方，相應(yīng)外匯資金無需進(jìn)入委托方待核查賬戶。
4.B類企業(yè)出口可收匯額度不足的，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)憑外匯局出具的《登記表》辦理待核查賬戶資金的結(jié)匯或劃出手續(xù)。 1.出口收匯電子數(shù)據(jù)核查的本次核注金額不得大于出口可收匯額度。
2.B類企業(yè)代理出口業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由代理方收匯，相應(yīng)收匯納入電子數(shù)據(jù)核查范圍。
出口貿(mào)易融資業(yè)務(wù)電子數(shù)據(jù)核查 1.金融機構(gòu)為B類企業(yè)辦理出口押匯、福費廷、出口保理等出口貿(mào)易融資業(yè)務(wù)，放款時融資款無需進(jìn)入企業(yè)待核查賬戶，但應(yīng)通過監(jiān)測系統(tǒng)銀行端實施電子數(shù)據(jù)核查，并按對應(yīng)的境外回款總額錄入“本次核注金額”和“本次核注幣種”；從境外回款時無需轉(zhuǎn)入待核查賬戶和實施電子數(shù)據(jù)核查。
2.B類企業(yè)出口可收匯額度不足的，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)憑外匯局出具的《登記表》辦理出口貿(mào)易融資業(yè)務(wù)。 出口貿(mào)易融資業(yè)務(wù)電子數(shù)據(jù)核查的本次核注金額不得大于出口可收匯額度。可收匯額度不足的，未經(jīng)外匯局登記，金融機構(gòu)不得向B類企業(yè)發(fā)放出口貿(mào)易融資款。
其他業(yè)務(wù)電子數(shù)據(jù)核查 1.金融機構(gòu)為B類企業(yè)辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易項下付匯、開證或待核查賬戶結(jié)匯或劃出手續(xù)時，無需實施電子數(shù)據(jù)核查。
2.B類企業(yè)出口項下外幣現(xiàn)鈔收入無需進(jìn)待核查賬戶。外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯時，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)實施電子數(shù)據(jù)核查。

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