中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

關(guān)于修改〈證券投資基金運(yùn)作管理辦法〉第六條及第十二條的決定》


中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第79號(hào)

　　

　　《關(guān)于修改〈證券投資基金運(yùn)作管理辦法〉第六條及第十二條的決定》已經(jīng)2012年6月19日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第19次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：郭樹(shù)清

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一二年六月十九日


　　　


附件：《關(guān)于修改〈證券投資基金運(yùn)作管理辦法〉第六條及第十二條的決定》.doc




關(guān)于修改《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第六條及第十二條的決定

一、第六條修改為：“申請(qǐng)募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）擬任基金管理人為依法設(shè)立的基金管理公司，擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業(yè)銀行；
（二）有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員；
（三）基金的投資管理、銷(xiāo)售、登記和估值等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制度健全，行為規(guī)范，不存在影響基金正常運(yùn)作、損害或者可能損害基金份額持有人合法權(quán)益的情形；
（四）最近一年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（五）沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；
（六）不存在對(duì)基金運(yùn)作已經(jīng)造成或可能造成不良影響的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)；
（七）不存在公司治理不健全、經(jīng)營(yíng)管理混亂、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度無(wú)法得到有效執(zhí)行、財(cái)務(wù)狀況惡化等重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。”
二、第十二條修改為：“基金募集期限屆滿(mǎn)，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備下列條件之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：
（一）基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣；基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人；
（二）基金管理公司在募集基金時(shí)，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于一千萬(wàn)元人民幣，且持有期限不少于三年；基金募集份額總額不少于五千萬(wàn)份，基金募集金額不少于五千萬(wàn)元人民幣；基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人�！�
本決定自公布之日起施行。
《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)調(diào)整，重新公布。