財政部

關(guān)于印發(fā)《記賬式國債承銷團(tuán)2012年綜合排名考評辦法》的通知

財庫[2012]37號


2012-2014年記賬式國債承銷團(tuán)成員，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所：

　　為加強(qiáng)記賬式國債承銷團(tuán)管理，促進(jìn)國債市場平穩(wěn)健康發(fā)展，財政部制定了《記賬式國債承銷團(tuán)2012年綜合排名考評辦法》，現(xiàn)予以公布，請照此執(zhí)行。

　　附件：記賬式國債承銷團(tuán)2012年綜合排名考評辦法　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中華人民共和國財政部　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二〇一二年四月十三日


附件：



記賬式國債承銷團(tuán)2012年綜合排名考評辦法

第一條 為加強(qiáng)記賬式國債承銷團(tuán)管理，促進(jìn)國債市場平穩(wěn)健康發(fā)展，根據(jù)記賬式國債招標(biāo)發(fā)行規(guī)則等相關(guān)制度和《2012-2014年記賬式國債承銷主協(xié)議》（以下簡稱《主協(xié)議》），制定本辦法。

第二條 記賬式國債承銷團(tuán)成員綜合排名考評工作遵循公開、公平、公正的原則。

第三條 本辦法適用于財政部依據(jù)記賬式國債相關(guān)制度規(guī)定和《主協(xié)議》約定對2012-2014年記賬式國債承銷團(tuán)成員（以下簡稱承銷機(jī)構(gòu)）進(jìn)行考評。

第四條 考評采用量化評分方式，總得分高者排名居前。評分公式為：

承銷機(jī)構(gòu)總得分=∑（×本項(xiàng)考評指標(biāo)的權(quán)重×100）。

第五條 單項(xiàng)考評指標(biāo)及權(quán)重分別為：

（一）承銷量，指承銷機(jī)構(gòu)年內(nèi)累計(jì)承銷的記賬式國債面值。權(quán)重為70%。

（二）投標(biāo)準(zhǔn)確度，指承銷機(jī)構(gòu)對年內(nèi)各期次關(guān)鍵期限國債（不含續(xù)發(fā)行時，待償期短于1年的品種）投標(biāo)準(zhǔn)確度算術(shù)平均值。權(quán)重為10%。其中：

單次投標(biāo)準(zhǔn)確度=×100

投標(biāo)偏離值=



（三）分銷量，指承銷機(jī)構(gòu)年內(nèi)累計(jì)分銷的記賬式國債面值。權(quán)重為5%。

（四）現(xiàn)券交易量，指承銷機(jī)構(gòu)年內(nèi)累計(jì)交易的記賬式國債現(xiàn)券面值。權(quán)重為5%。

（五）承銷機(jī)構(gòu)履行《主協(xié)議》規(guī)定的其他義務(wù)情況。權(quán)重為10%。該單項(xiàng)指標(biāo)滿分100分，最低分0分，起評分80分。財政部在起評分基礎(chǔ)上進(jìn)行加、減分。包括：

1．承銷機(jī)構(gòu)未及時準(zhǔn)確繳納發(fā)行款的，晚繳一筆減10分，多繳一筆減5分。

2．除中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)維護(hù)的招標(biāo)系統(tǒng)或通訊主干線運(yùn)行出現(xiàn)問題外，承銷機(jī)構(gòu)如事后未能出具財政部認(rèn)可的第三方故障或不可抗力證明，每發(fā)生應(yīng)急投標(biāo)一次減5分。

3．承銷機(jī)構(gòu)未及時報備或更新報備材料的，一次減5分。

4．承銷機(jī)構(gòu)在財政部組織的國債研究中或在配合財政部工作中表現(xiàn)突出的，一次加10分。

第六條 財政部按季通過財政部官方網(wǎng)站和中國債券信息網(wǎng)向社會公布綜合排名結(jié)果。

第七條 財政部按年進(jìn)行評優(yōu)表彰，授予全年綜合排名居前15名且未發(fā)生影響國債信譽(yù)違規(guī)事件的承銷機(jī)構(gòu)“記賬式國債承銷優(yōu)秀獎”；授予較前一年綜合排名升幅較大的前5名且未發(fā)生影響國債信譽(yù)違規(guī)事件的承銷機(jī)構(gòu)“記賬式國債承銷進(jìn)步獎”。

第八條 全年記賬式國債承銷面值不足50億元的承銷機(jī)構(gòu)，財政部有權(quán)會同人民銀行、證監(jiān)會通知其退出記賬式國債承銷團(tuán)。

第九條 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所要認(rèn)真做好有關(guān)考核指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)工作。中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)匯總，并于每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)或按財政部要求，將匯總數(shù)據(jù)報送財政部。

第十條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施，有效期截至2012年12月31日。

　　　　


附件下載:

記賬式國債承銷團(tuán)2012年綜合排名考評辦法.doc

http://gks.mof.gov.cn/redianzhuanti/guozaiguanli/gzglzcfg/201204/t20120423_644700.html