中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 中國(guó)人民銀行 國(guó)家外匯管理局

基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　　　　中國(guó)人民銀行　　　

　　國(guó)家外匯管理局

　　第76號(hào)令

　　

　　《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2010年10月25日第282次主席辦公會(huì)議、中國(guó)人民銀行2011年12月5日第14次行長(zhǎng)辦公會(huì)議、國(guó)家外匯管理局2010年11月16日第29次局長(zhǎng)辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席： 郭樹(shù)清

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)：　　　 　　 周小川

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 國(guó)家外匯管理局局長(zhǎng)：　　　 易 綱

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　 　 二○一一年十二月十六日

基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法


第一條 為規(guī)范基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者運(yùn)用在香港募集的人民幣資金開(kāi)展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)的行為，促進(jìn)證券市場(chǎng)持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律和行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)香港子公司），運(yùn)用在香港募集的人民幣資金投資境內(nèi)證券市場(chǎng)的行為。
第三條 香港子公司投資境內(nèi)證券市場(chǎng)須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)，并取得國(guó)家外匯管理局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)家外匯局）批準(zhǔn)的投資額度。
第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)香港子公司的境內(nèi)證券投資實(shí)施監(jiān)督管理，中國(guó)人民銀行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)人民銀行）依法對(duì)香港子公司在境內(nèi)開(kāi)立人民幣銀行賬戶(hù)進(jìn)行管理，國(guó)家外匯局依法對(duì)香港子公司的投資額度實(shí)施管理,人民銀行會(huì)同國(guó)家外匯局依法對(duì)資金匯出入進(jìn)行監(jiān)測(cè)和管理。
第五條 香港子公司開(kāi)展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)委托具有合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格的境內(nèi)商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，委托境內(nèi)證券公司代理買(mǎi)賣(mài)證券。
香港子公司可以委托境內(nèi)基金管理公司、證券公司進(jìn)行境內(nèi)證券投資管理。
第六條 香港子公司申請(qǐng)開(kāi)展在香港募集人民幣資金境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）在香港證券監(jiān)管部門(mén)取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格并已經(jīng)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好；
（二）公司治理和內(nèi)部控制有效，從業(yè)人員符合香港地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格要求；
（三）申請(qǐng)人及其境內(nèi)母公司經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近3年未受到所在地監(jiān)管部門(mén)的重大處罰；
（四）申請(qǐng)人境內(nèi)母公司具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第七條 香港子公司申請(qǐng)開(kāi)展在香港募集人民幣資金境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)報(bào)送以下材料：
（一）申請(qǐng)報(bào)告，包括申請(qǐng)?jiān)�因、申�?qǐng)人基本情況、境內(nèi)證券投資計(jì)劃等，并對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性做出承諾；
（二）機(jī)構(gòu)注冊(cè)證明復(fù)印件；
（三）香港證券監(jiān)管部門(mén)核發(fā)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；
（四）申請(qǐng)人及其境內(nèi)母公司最近3年是否受到所在地監(jiān)管部門(mén)處罰的說(shuō)明；
（五）申請(qǐng)人的主要人員符合香港地區(qū)有關(guān)從業(yè)資格要求的證明；
（六）資金來(lái)源說(shuō)明及境內(nèi)證券投資計(jì)劃；
（七）申請(qǐng)人的公司內(nèi)部控制制度說(shuō)明；
（八）上一會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；
（九）與境內(nèi)托管人簽訂的托管協(xié)議草案；
（十）法律意見(jiàn)書(shū)；
（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)香港子公司的境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格進(jìn)行審核，自收到完整的申請(qǐng)文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書(shū)面批復(fù)并頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證；決定不批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人。
第九條 取得境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格的香港子公司應(yīng)持下列材料向國(guó)家外匯局申請(qǐng)投資額度：
（一）申請(qǐng)報(bào)告，包括申請(qǐng)人及其境內(nèi)母公司的基本情況、資金來(lái)源說(shuō)明、境內(nèi)證券投資計(jì)劃等；
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；
（三）經(jīng)公證的對(duì)托管人的授權(quán)委托書(shū)；
（四）國(guó)家外匯局要求提供的其他材料。
國(guó)家外匯局自收到香港子公司完整的申請(qǐng)文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書(shū)面批復(fù)并頒發(fā)登記證；決定不批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人。
第十條 香港子公司開(kāi)展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，其境內(nèi)托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（一）保管香港子公司托管的全部資產(chǎn)；
（二）監(jiān)督香港子公司的境內(nèi)證券投資運(yùn)作；
（三）辦理香港子公司資金匯出入等相關(guān)業(yè)務(wù)；
（四）按照規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)；
（五）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局報(bào)送相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告和報(bào)表；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。
第十一條 香港子公司在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資人民幣金融工具，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)監(jiān)管要求，投資品種和比例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和人民銀行確定。
香港子公司投資銀行間債券市場(chǎng)，應(yīng)根據(jù)人民銀行相關(guān)規(guī)定辦理。
第十二條 香港子公司開(kāi)展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)境內(nèi)關(guān)于持股比例、信息披露等法律法規(guī)的規(guī)定和其他有關(guān)監(jiān)管規(guī)則的要求。
香港子公司應(yīng)當(dāng)按照人民銀行的規(guī)定，通過(guò)托管銀行向人民銀行人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報(bào)送人民幣資金匯出入等信息。
第十三條 香港子公司應(yīng)當(dāng)按照投資額度管理的有關(guān)要求辦理資金匯出入。
香港子公司可以人民幣或購(gòu)匯匯出本金和投資收益。
第十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局依法可以要求香港子公司、境內(nèi)托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)提供香港子公司的有關(guān)資料，并進(jìn)行必要的詢(xún)問(wèn)、檢查。
第十五條 香港子公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局：
（一）變更境內(nèi)托管人；
（二）變更機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；
（三）調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);
（四）調(diào)整注冊(cè)資本;
（五）吸收合并其他機(jī)構(gòu)；
（六）涉及重大訴訟及其他重大事件;
（七）在境外受到重大處罰;
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局規(guī)定的其他情形。
第十六條 香港子公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證：
（一）變更機(jī)構(gòu)名稱(chēng)；
（二）被其他機(jī)構(gòu)吸收合并；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局認(rèn)定的其他情形。
重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證期間，香港子公司可以繼續(xù)進(jìn)行證券投資，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)為需要暫停的除外。
第十七條 香港子公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)將證券投資業(yè)務(wù)許可證和登記證分別交還發(fā)證機(jī)關(guān)：
（一）申請(qǐng)人取得證券投資業(yè)務(wù)許可證后1年內(nèi)未向國(guó)家外匯局提出投資額度申請(qǐng)的；
（二）機(jī)構(gòu)解散、進(jìn)入破產(chǎn)程序或者由接管人接管的；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局認(rèn)定的其他情形。
第十八條 香港子公司及境內(nèi)托管人在開(kāi)展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)過(guò)程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施和行政處罰。
第十九條 本辦法自公布之日起施行。