關(guān)于2011年記帳式附息（二期）國債發(fā)行工作有關(guān)事宜的通知
關(guān)于2011年記帳式附息（二期）國債發(fā)行工作有關(guān)事宜的通知
財政部
關(guān)于2011年記帳式附息（二期）國債發(fā)行工作有關(guān)事宜的通知
關(guān)于2011年記帳式附息（二期）國債發(fā)行工作有關(guān)事宜的通知
財庫[2011]6號
2009年-2011年記賬式國債承銷團成員，中央國債登記結(jié)算有限責任公司、中國證券登記結(jié)算有限責任公司、中國外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所：
為籌集財政資金，支持國民經(jīng)濟和社會事業(yè)發(fā)展，財政部決定發(fā)行2011年記賬式附息（二期）國債（以下簡稱本期國債）。現(xiàn)就本期國債發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下：
一、發(fā)行條件
（一）發(fā)行場所。通過全國銀行間債券市場、證券交易所債券市場（以下簡稱各交易場所）發(fā)行，其中試點商業(yè)銀行柜臺銷售部分不再另行分配額度。
�。ǘ┢贩N和數(shù)量。本期國債為10年期固定利率附息債，計劃發(fā)行面值總額300億元，全部進行競爭性招標，不進行甲類成員追加投標。
�。ㄈ⿻r間安排。2011年1月19日招標，1月20日開始發(fā)行并計息，1月24日發(fā)行結(jié)束。
（四）上市安排。2011年1月26日起上市交易。各交易場所交易方式為現(xiàn)券買賣和回購，其中試點商業(yè)銀行柜臺為現(xiàn)券買賣。本期國債上市后，可以在各交易場所間相互轉(zhuǎn)托管。通過試點商業(yè)銀行柜臺購買的本期國債，可以在債權(quán)托管銀行質(zhì)押貸款，具體辦法由各試點商業(yè)銀行制訂。
�。ㄎ澹﹥陡栋才拧１酒趪鴤窗肽曛Ц�，每年1月20日、7月20日（節(jié)假日順延，下同）支付利息，2021年1月20日償還本金并支付最后一次利息。財政部委托中央國債登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱國債登記公司）、中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱證券登記公司）上海、深圳分公司以及試點商業(yè)銀行辦理利息支付及到期償還本金等事宜。
�。┌l(fā)行手續(xù)費率。承銷面值的0.1%。
二、招標
�。ㄒ唬┱袠朔绞健２捎枚喾N價格（混合式）招標方式，標的為利率。全場加權(quán)平均中標利率為票面利率，低于或等于票面利率的標位，按面值承銷；高于票面利率20個以內(nèi)（含20個）的標位，按各自中標利率與票面利率折算的價格承銷；高于票面利率20個以上（不含20個）的標位，全部落標。
背離全場加權(quán)平均投標利率100個以上（不含100個）的標位視為無效投標。
�。ǘ宋幌薅āＣ恳怀袖N團成員最高、最低投標標位差為連續(xù)的30個標位。
（三）時間安排。2011年1月19日上午9:30-10:30為競爭性招標時間；競爭性招標結(jié)束后15分鐘內(nèi)為填制債權(quán)托管申請書時間。
三、分銷
采取場內(nèi)掛牌、場外簽訂分銷合同和試點商業(yè)銀行柜臺銷售的方式分銷。合同分銷部分應(yīng)于1月20日至1月24日向各交易場所發(fā)出分銷確認。
四、發(fā)行款繳納
各承銷團成員于2011年1月24日前（含1月24日），將發(fā)行款一次繳入財政部指定賬戶。繳款日期以財政部指定賬戶收到款項為準。
戶 名：國家金庫總庫
開戶銀行：國家金庫總庫
賬 號：277—11102
匯入行行號：011100099992
五、債權(quán)確立
財政部收到發(fā)行款后，通知國債登記公司確立債權(quán)。
除上述有關(guān)規(guī)定外，本期國債招投標工作按《財政部關(guān)于印發(fā)〈2011年記賬式國債招標發(fā)行規(guī)則〉的通知》（財庫[2011]4號）規(guī)定執(zhí)行。
財政部
二O一一年一月七日
