科學技術部 國家發(fā)展和改革委員會 財政部等

關于印發(fā)《國家科技重大專項知識產(chǎn)權管理暫行規(guī)定》的通知

國科發(fā)專〔2010〕264號


各有關重大專項領導小組、牽頭組織單位，各有關單位：
為了在國家科技重大專項中落實知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，充分運用知識產(chǎn)權制度提高科技創(chuàng)新層次，保護科技創(chuàng)新成果，促進知識產(chǎn)權轉移和運用，為培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，解決經(jīng)濟社會發(fā)展重大問題提供知識產(chǎn)權保障，根據(jù)《科學技術進步法》、《促進科技成果轉化法》、《專利法》等法律法規(guī)和《國家科技重大專項管理暫行規(guī)定》的有關規(guī)定，科學技術部、國家發(fā)展和改革委員會、財政部、國家知識產(chǎn)權局共同研究制定了《國家科技重大專項知識產(chǎn)權管理暫行規(guī)定》�，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。



附件：國家科技重大專項知識產(chǎn)權管理暫行規(guī)定
國家科技重大專項知識產(chǎn)權管理暫行規(guī)定
第一章 總則
第一條 為了在國家科技重大專項（以下簡稱“重大專項”）中落實知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，充分運用知識產(chǎn)權制度提高科技創(chuàng)新層次，保護科技創(chuàng)新成果，促進知識產(chǎn)權轉移和運用，為培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，解決經(jīng)濟社會發(fā)展重大問題提供知識產(chǎn)權保障，根據(jù)《科學技術進步法》、《促進科技成果轉化法》、《專利法》等法律法規(guī)和《國家科技重大專項管理暫行規(guī)定》的有關規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定適用于《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》所確定的重大專項的知識產(chǎn)權管理。
本規(guī)定所稱知識產(chǎn)權，是指專利權、計算機軟件著作權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種權、技術秘密。
第三條 組織和參與重大專項實施的部門和單位應將知識產(chǎn)權管理納入重大專項實施全過程，掌握知識產(chǎn)權動態(tài)，保護科技創(chuàng)新成果，明晰知識產(chǎn)權權利和義務，促進知識產(chǎn)權應用和擴散，全面提高知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護和管理能力。
第二章 知識產(chǎn)權管理職責
第四條 科學技術部、國家發(fā)展和改革委員會、財政部（以下簡稱“三部門”）作為重大專項實施的綜合管理部門，負責制定重大專項知識產(chǎn)權管理制度和政策，對重大專項實施中的重大知識產(chǎn)權問題進
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行統(tǒng)籌協(xié)調和宏觀指導，監(jiān)督檢查各重大專項的知識產(chǎn)權工作落實情況。
國家知識產(chǎn)權局和相關知識產(chǎn)權行政管理部門，有效運用專業(yè)人才和信息資源優(yōu)勢，加強對重大專項知識產(chǎn)權工作的業(yè)務指導和服務。
第五條 重大專項牽頭組織單位在專項領導小組領導下，全面負責本重大專項知識產(chǎn)權工作：
（一）制定符合本重大專項科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化特點的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略；
（二）制定和落實本重大專項知識產(chǎn)權管理措施；
（三）建立知識產(chǎn)權工作體系，落實有關保障條件；
（四）對重大成果的知識產(chǎn)權保護、管理和運用等進行指導和監(jiān)督；
（五）建立重大專項知識產(chǎn)權專題數(shù)據(jù)庫，推動知識產(chǎn)權信息共享平臺建設，建立重大專項知識產(chǎn)權預警機制；
（六）推動和組織實施標準戰(zhàn)略，研究提出相關標準中的知識產(chǎn)權政策。
各重大專項實施管理辦公室應當設立專門崗位、配備專門人員負責本重大專項知識產(chǎn)權工作。
重大專項領導小組和牽頭組織單位可以根據(jù)需要，委托知識產(chǎn)權服務機構對本重大專項知識產(chǎn)權戰(zhàn)略制定和決策提供咨詢和服務。
第六條 重大專項專職技術責任人帶領總體組，負責組織開展知
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識產(chǎn)權戰(zhàn)略分析，提出技術方向和集成方案設計中的知識產(chǎn)權策略建議，對成果產(chǎn)業(yè)化可能產(chǎn)生的知識產(chǎn)權問題進行預測評估并提出對策建議，對項目（課題）的知識產(chǎn)權工作予以技術指導。
各重大專項總體組應當有知識產(chǎn)權專家或指定專家專門負責知識產(chǎn)權工作。
第七條 項目（課題）責任單位針對項目（課題）任務應履行以下知識產(chǎn)權管理義務：
（一）提出項目（課題）知識產(chǎn)權目標，并納入項目（課題）合同管理；
（二）制定項目（課題）知識產(chǎn)權管理工作計劃與流程，將知識產(chǎn)權工作融入研究開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化的全過程；
（三）指定專人具體負責項目（課題）知識產(chǎn)權工作，根據(jù)需要委托知識產(chǎn)權服務機構對項目（課題）知識產(chǎn)權工作提供咨詢和服務；
（四）組織項目（課題）參與人員參加知識產(chǎn)權培訓，保證相關人員熟練掌握和運用相關的知識產(chǎn)權知識；
（五）履行本規(guī)定提出的各項知識產(chǎn)權管理義務，履行信息登記和報告義務，積極推進知識產(chǎn)權的運用。
各項目（課題）知識產(chǎn)權工作實行項目（課題）責任單位法定代表人和項目（課題）組長負責制。因未履行本規(guī)定提出的義務，造成知識產(chǎn)權流失或其他損失的，由重大專項領導小組、牽頭組織單位根據(jù)本規(guī)定追究法定代表人和項目（課題）組長的相應責任。
第八條 參與項目（課題）實施的研究和管理人員應當提高知識
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產(chǎn)權意識，遵守知識產(chǎn)權管理制度，協(xié)助做好相關知識產(chǎn)權工作。
因違反相關規(guī)定造成損失的，應當承擔相應責任。
第九條 重大專項實施過程中，應充分發(fā)揮知識產(chǎn)權代理、信息服務、戰(zhàn)略咨詢、資產(chǎn)評估等中介服務機構的作用，加強重大專項知識產(chǎn)權保護，完善知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，促進重大專項科技成果及其知識產(chǎn)權的應用和擴散。
知識產(chǎn)權中介服務機構應當恪守職業(yè)道德，認真履行職責，最大限度地保護國家利益和委托人利益。
第三章 重大專項實施過程中的知識產(chǎn)權管理
第十條 牽頭組織單位在編制五年實施計劃時，應當組織開展知識產(chǎn)權戰(zhàn)略研究，對本重大專項重點領域的國內(nèi)外知識產(chǎn)權狀況進行分析，分析結果作為制定五年實施計劃、年度計劃、項目（課題）申報指南等的重要參考。
本條第一款規(guī)定的知識產(chǎn)權分析內(nèi)容包括本重大專項技術領域的知識產(chǎn)權分布和保護態(tài)勢、主要國家和地區(qū)同行業(yè)的關鍵技術及其知識產(chǎn)權保護范圍、對我國相關產(chǎn)業(yè)研究開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的影響、本重大專項研究開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的知識產(chǎn)權對策等。
第十一條 項目（課題）申報單位提交申請材料時，應提交本領域核心技術知識產(chǎn)權狀況分析，內(nèi)容包括分析的目標、檢索方式和路徑、知識產(chǎn)權現(xiàn)狀和主要權利人分布、本單位相關的知識產(chǎn)權狀況、項目（課題）的主要知識產(chǎn)權目標和風險應對策略及其對產(chǎn)業(yè)的影響等。 — 4 —
項目（課題）申報單位擬在研究開發(fā)中使用或購買他人的知識產(chǎn)權時，應當在申請材料中作出說明。
牽頭組織單位對項目（課題）申報單位的知識產(chǎn)權狀況分析內(nèi)容進行抽查論證。項目（課題）申報單位的知識產(chǎn)權狀況分析弄虛作假的，取消其項目（課題）申報資格。
第十二條 牽頭組織單位應把知識產(chǎn)權作為立項評審的獨立評價指標，合理確定其在整個評價指標體系中的權重。
牽頭組織單位應聘請知識產(chǎn)權專家參加評審，并根據(jù)需要委托知識產(chǎn)權服務機構對同一項目（課題）申請者的知識產(chǎn)權目標及其可行性進行匯總和評估，評估結果作為項目評審的重要依據(jù)。
第十三條 對批準立項的項目（課題），牽頭組織單位和項目（課題）責任單位應當在任務合同書中明確約定知識產(chǎn)權任務和目標。
對多個單位共同承擔的項目（課題），各參與單位應當就研究開發(fā)任務分工和知識產(chǎn)權歸屬及利益分配簽訂協(xié)議。
第十四條 項目（課題）責任單位在簽訂子課題或委托協(xié)作開發(fā)協(xié)議時，應當在協(xié)議中明確各自的知識產(chǎn)權權利和義務。
第十五條 項目（課題）實施過程中，責任單位應密切跟蹤相關技術領域的知識產(chǎn)權及技術標準發(fā)展動態(tài)，據(jù)此按照有關程序對項目（課題）的研究策略及知識產(chǎn)權措施及時進行相應調整。
在項目實施過程中，如發(fā)現(xiàn)因知識產(chǎn)權受他人制約等情況而無法實現(xiàn)項目（課題）目標，需對研究方案和技術路線等進行重大調整的，項目（課題）責任單位應及時報牽頭組織單位批準。項目（課題）責
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任單位未進行知識產(chǎn)權跟蹤分析或對分析結果故意隱瞞不報造成預期目標無法實現(xiàn)的，由重大專項領導小組、牽頭組織單位根據(jù)各自職責予以通報批評、限期改正、緩撥項目經(jīng)費、終止項目合同、追回已撥經(jīng)費、取消承擔重大專項項目（課題）資格等處理。
牽頭組織單位發(fā)現(xiàn)本重大專項所涉及的領域發(fā)生重大知識產(chǎn)權事件，對重大專項實施帶來重大風險的，應當及時進行分析評估，制定對策，調整布局，并按規(guī)定報批。
第十六條 各重大專項應當建立本領域知識產(chǎn)權專題數(shù)據(jù)庫，作為重大專項管理信息系統(tǒng)的重要組成部分，向項目（課題）責任單位開放使用。鼓勵項目（課題）責任單位和其他機構開發(fā)的與本領域密切相關的知識產(chǎn)權信息納入重大專項管理信息系統(tǒng)，按照市場機制向項目（課題）責任單位開放使用。
第十七條 項目（課題）責任單位在提交階段報告和驗收申請報告中應根據(jù)要求報送知識產(chǎn)權信息，內(nèi)容包括知識產(chǎn)權類別、申請?zhí)柡褪跈啵ǖ怯洠┨�、申請日和授權（登記）日、權利人、權利狀態(tài)等。
第十八條 牽頭組織單位應定期對本重大專項申請和獲取的知識產(chǎn)權總體情況進行評估分析，跟蹤比較國內(nèi)外發(fā)展態(tài)勢，研究提出下一階段知識產(chǎn)權策略。
第十九條 在三部門、重大專項領導小組組織開展的監(jiān)測評估中，應當對各重大專項知識產(chǎn)權戰(zhàn)略制定情況、項目（課題）評審知識產(chǎn)權工作落實情況、知識產(chǎn)權工作體系和制度建設情況、項目（課
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題）責任單位知識產(chǎn)權管理狀況、項目（課題）知識產(chǎn)權目標完成情況、所取得知識產(chǎn)權的維護、轉化和運用情況進行調查分析，做出評估判斷，提出對策建議。
第二十條 知識產(chǎn)權情況是重大專項驗收的重要內(nèi)容之一。
項目（課題）驗收報告應包含知識產(chǎn)權任務和目標完成情況、成果再開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化前景預測。未完成任務合同書約定的知識產(chǎn)權目標的，項目（課題）責任單位應當予以說明。
牽頭組織單位進行項目（課題）驗收評價時，應當以任務合同書所約定的知識產(chǎn)權目標和考核指標為依據(jù)，對項目（課題）知識產(chǎn)權任務和目標完成、保護及運用情況做出明確評價。
三部門組織的驗收中，各重大專項應當對本重大專項知識產(chǎn)權任務完成情況、對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響等予以說明。
第二十一條 參與重大專項實施的各主體在進行知識產(chǎn)權分析、知識產(chǎn)權評估、項目（課題）知識產(chǎn)權驗收等環(huán)節(jié)，應當充分發(fā)揮知識產(chǎn)權行政管理部門業(yè)務指導作用。
第四章 知識產(chǎn)權的歸屬和保護
第二十二條 重大專項產(chǎn)生的知識產(chǎn)權，其權利歸屬按照下列原則分配：
（一）涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的，屬于國家，項目（課題）責任單位有免費使用的權利。
（二）除第（一）項規(guī)定的情況外，授權項目（課題）責任單位依法取得，為了國家安全、國家利益和重大社會公共利益的需要，國
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家可以無償實施，也可以許可他人有償實施或者無償實施。
項目（課題）任務合同書應當根據(jù)上述原則對所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權歸屬做出明確約定。
屬于國家所有的知識產(chǎn)權的管理辦法另行規(guī)定。牽頭組織單位或其指定機構對屬于國家所有的知識產(chǎn)權負有保護、管理和運用的義務。
第二十三條 子課題或協(xié)作開發(fā)形成的知識產(chǎn)權的歸屬按照本規(guī)定第二十二條第一款的規(guī)定執(zhí)行。項目（課題）責任單位在簽訂子課題或協(xié)作開發(fā)任務合同時，應當告知子課題和協(xié)作開發(fā)任務的承擔單位國家對該項目（課題）知識產(chǎn)權所擁有的權利。上述合同內(nèi)容與國家保留的權利相沖突的，不影響國家行使相關權利。
第二十四條 論文、學術報告等發(fā)表、發(fā)布前，項目（課題）責任單位要進行審查和登記，涉及到應當申請專利的技術內(nèi)容，在提出專利申請前不得發(fā)表、公布或向他人泄漏。未經(jīng)批準發(fā)表、發(fā)布或向他人泄漏，使研究成果無法獲得專利保護的，由重大專項領導小組、牽頭組織單位根據(jù)各自職責追究直接責任人、項目（課題）組長、法定代表人的責任。
第二十五條 對項目（課題）產(chǎn)生的科技成果，項目（課題）責任單位應當根據(jù)科技成果特點，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定適時選擇申請專利權、申請植物新品種權、進行著作權登記或集成電路布圖設計登記、作為技術秘密等適當方式予以保護。
對于應當申請知識產(chǎn)權并有國際市場前景的科技成果，項目（課
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題）責任單位應當在優(yōu)先權期限內(nèi)申請國外專利權或者其他知識產(chǎn)權。
項目（課題）責任單位不申請知識產(chǎn)權保護或者不采取其它保護措施時，牽頭組織單位認為有必要采取保護措施的，應書面督促項目（課題）責任單位采取相應的措施，在其仍不采取保護措施的情況下，牽頭組織單位可以自行申請知識產(chǎn)權或者采取其他相應的保護措施。
第二十六條 對作為技術秘密予以保護的科技成果，項目（課題）責任單位應當明確界定、標識予以保護的技術信息及其載體，采取保密措施，與可能接觸該技術秘密的科技人員和其他人員簽訂保密協(xié)議。涉密人員因調離、退休等原因離開單位的，仍負有協(xié)議規(guī)定的保密義務，離開單位前應當將實驗記錄、材料、樣品、產(chǎn)品、裝備和圖紙、計算機軟件等全部技術資料交所在單位。
第二十七條 項目（課題）責任單位應當對重大專項知識產(chǎn)權的發(fā)明人、設計人或創(chuàng)作者予以獎勵。被授予專利權的項目（課題）責任單位應當依照專利法及其實施細則等法律法規(guī)的相關規(guī)定對職務發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人、設計人或創(chuàng)作者予以獎勵。
第二十八條 權利人擬放棄重大專項產(chǎn)生或購買的知識產(chǎn)權的，應當進行評估，并報牽頭組織單位備案。未經(jīng)評估放棄知識產(chǎn)權或因其他原因導致權利失效的，由重大專項領導小組、牽頭組織單位根據(jù)各自職責對項目（課題）責任單位及其責任人予以通報批評，并責令其改進知識產(chǎn)權管理工作。
第二十九條 項目（課題）責任單位可以在項目（課題）知識產(chǎn)
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權事務經(jīng)費中列支知識產(chǎn)權保護、維護、維權、評估等事務費。
項目（課題）驗收結題后，項目（課題）責任單位應當根據(jù)需要對重大專項產(chǎn)生的知識產(chǎn)權的申請、維持等給予必要的經(jīng)費支持。
第五章 知識產(chǎn)權的轉移和運用
第三十條 重大專項牽頭組織單位、知識產(chǎn)權權利人應積極推動重大專項產(chǎn)生的知識產(chǎn)權的轉移和運用，加快知識產(chǎn)權的商品化、產(chǎn)業(yè)化。
第三十一條 重大專項產(chǎn)生的知識產(chǎn)權信息，在不影響知識產(chǎn)權保護、國家秘密和技術秘密保護的前提下，項目（課題）責任單位應當廣泛予以傳播。
項目（課題）責任單位、被許可人或受讓人就項目（課題）產(chǎn)生的科技成果申請知識產(chǎn)權、進行發(fā)表或轉讓的，應當注明“國家科技重大專項資助”。
第三十二條 鼓勵項目（課題）責任單位將獲得的自主知識產(chǎn)權納入國家標準，并積極參與國際標準制定。
第三十三條 重大專項產(chǎn)生的知識產(chǎn)權，應當首先在境內(nèi)實施。許可他人實施的，一般應當采取非獨占許可的方式。
知識產(chǎn)權轉讓、許可出現(xiàn)下列情形之一的，應當報牽頭組織單位審批。牽頭組織單位為企業(yè)的，應報專項領導小組組長單位審批。
（一）向境內(nèi)機構或個人轉讓或許可其獨占實施；
（二）向境外組織或個人轉讓或許可的；
（三）因并購等原因致使權利人發(fā)生變更的。 — 10 —
向境外組織或個人轉讓或許可的，經(jīng)批準后，還應依照《中華人民共和國技術進出口管理條例》執(zhí)行。
知識產(chǎn)權轉讓、許可主體為執(zhí)行事業(yè)單位財務和會計制度的事業(yè)單位，或執(zhí)行《民間非盈利組織會計制度》的社會團體及民辦非企業(yè)單位的，按照《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》（財政部令第36號）規(guī)定執(zhí)行。
第三十四條 重大專項產(chǎn)生的知識產(chǎn)權，各項目（課題）責任單位應當首先保證其它項目（課題）責任單位為了重大專項實施目的的使用。
項目（課題）責任單位為了重大專項研究開發(fā)目的，需要集成使用其它項目（課題）責任單位實施重大專項產(chǎn)生和購買的知識產(chǎn)權時，相關知識產(chǎn)權權利人應當許可其免費使用；為了重大專項科技成果產(chǎn)業(yè)化目的使用時，相關知識產(chǎn)權權利人應當按照平等、合理、無歧視原則許可其實施。
項目（課題）責任單位為了研究開發(fā)目的而獲得許可使用他人的知識產(chǎn)權時，應當在許可協(xié)議中約定許可方有義務按照平等、合理、無歧視原則授予項目（課題）責任單位為了產(chǎn)業(yè)化目的的使用。
第三十五條 對重大專項產(chǎn)生和購買的屬于項目（課題）責任單位的知識產(chǎn)權，有下列情形之一，牽頭組織單位可以依據(jù)本規(guī)定第二十二條第一款第（二）項的規(guī)定，要求項目（課題）責任單位以合理的條件許可他人實施；項目（課題）責任單位無正當理由拒絕許可的，牽頭組織單位可以決定在批準的范圍內(nèi)推廣使用，允許指定單位一定
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時期內(nèi)有償或者無償實施：
（一）為了國家重大工程建設需要；
（二）對產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有共性、關鍵作用需要推廣應用；
（三）為了維護公共健康需要推廣應用；
（四）對國家利益、重大社會公共利益和國家安全具有重大影響需要推廣應用。
獲得指定實施的單位不享有獨占的實施權。取得有償實施許可的，應當與知識產(chǎn)權權利人商定合理的使用費。
第三十六條 國家知識產(chǎn)權局可以根據(jù)專利法及其實施細則和《集成電路布圖設計保護條例》的相關規(guī)定，給予實施重大專項產(chǎn)生的發(fā)明專利、實用新型專利和集成電路布圖設計的強制許可或者非自愿許可。
第三十七條 項目（課題）責任單位許可或轉讓重大專項產(chǎn)生的知識產(chǎn)權時，應當告知被許可人或受讓人國家擁有的權利。許可和轉讓協(xié)議不得影響國家行使相關權利。
第三十八條 鼓勵項目（課題）責任單位以科技成果產(chǎn)業(yè)化為目標，按照產(chǎn)業(yè)鏈建立產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，通過交叉許可、建立知識產(chǎn)權分享機制等方式，加速科技成果在產(chǎn)業(yè)領域應用、轉移和擴散，為產(chǎn)業(yè)和社會發(fā)展提供完整的技術支撐和知識產(chǎn)權保障。
按照產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)部署項目（課題）的重大專項，牽頭組織單位應當推動建立產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。
第三十九條 在項目結束后五年內(nèi)，項目（課題）責任單位或重
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大專項知識產(chǎn)權被許可人或受讓人應當根據(jù)重大專項牽頭組織單位的要求，報告知識產(chǎn)權應用、再開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化等情況。
第四十條 項目（課題）責任單位應當依法獎勵為完成該項科技成果及轉化做出重要貢獻的人員。
第六章 附則
第四十一條 各重大專項可以依據(jù)本規(guī)定，結合本重大專項特點，制定本重大專項的知識產(chǎn)權管理實施細則。
第四十二條 事業(yè)單位轉讓無形資產(chǎn)取得的收入和取得無形資產(chǎn)所發(fā)生的支出，應當按照《事業(yè)單位財務規(guī)則》和《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》（財政部令36號）有關規(guī)定執(zhí)行。
第四十三條 國防科技知識產(chǎn)權管理按有關規(guī)定執(zhí)行。
第四十四條 本辦法自2010年8月1日起施行。







科學技術部、國家發(fā)展和改革委員會、財政部、國家知識產(chǎn)權局
二Ｏ一Ｏ年七月一日