水利部

中華人民共和國水利部令
第40號


《水利部關(guān)于修改《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》的決定》已審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。



部長 陳雷
二0一0年五月十四日



水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法

（2006年12月18日水利部令第29號公布 根據(jù)2010年5月14日《水利部關(guān)于修改〈水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法〉的決定》修改）
第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)水利工程建設(shè)監(jiān)理單位的資質(zhì)管理，規(guī)范水利工程建設(shè)市場秩序，保證水利工程建設(shè)質(zhì)量，根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》等規(guī)定，制定本辦法。
第二條 水利工程建設(shè)監(jiān)理單位(以下簡稱監(jiān)理單位) 資質(zhì)的認(rèn)定與管理，適用本辦法。
第三條 從事水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)的單位，應(yīng)當(dāng)按照本辦法取得資質(zhì)，并在資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承攬水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。
第四條 申請監(jiān)理資質(zhì)的單位（以下簡稱申請人），應(yīng)當(dāng)按照其擁有的技術(shù)負(fù)責(zé)人、專業(yè)技術(shù)人員、注冊資金和工程監(jiān)理業(yè)績等條件，申請相應(yīng)的資質(zhì)等級。
第五條 水利部負(fù)責(zé)監(jiān)理單位資質(zhì)的認(rèn)定與管理工作。
水利部所屬流域管理機(jī)構(gòu)（以下簡稱流域管理機(jī)構(gòu)）和省、自治區(qū)、直轄市人民政府水行政主管部門依照管理權(quán)限，負(fù)責(zé)有關(guān)的監(jiān)理單位資質(zhì)申請材料的接收、轉(zhuǎn)報以及相關(guān)管理工作。

第二章 資質(zhì)等級和業(yè)務(wù)范圍

第六條 監(jiān)理單位資質(zhì)分為水利工程施工監(jiān)理、水土保持工程施工監(jiān)理、機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理和水利工程建設(shè)環(huán)境保護(hù)監(jiān)理四個專業(yè)。其中，水利工程施工監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)和水土保持工程施工監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)分為甲級、乙級和丙級三個等級，機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)分為甲級、乙級兩個等級，水利工程建設(shè)環(huán)境保護(hù)監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)暫不分級。
第七條 各專業(yè)資質(zhì)等級可以承擔(dān)的業(yè)務(wù)范圍如下：
（一）水利工程施工監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)
甲級可以承擔(dān)各等級水利工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。
乙級可以承擔(dān)Ⅱ等（堤防2級）以下各等級水利工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。
丙級可以承擔(dān)Ⅲ等（堤防3級）以下各等級水利工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。
適用本辦法的水利工程等級劃分標(biāo)準(zhǔn)按照《水利水電工程等級劃分及洪水標(biāo)準(zhǔn)》（SL252—2000）執(zhí)行。
（二）水土保持工程施工監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)
甲級可以承擔(dān)各等級水土保持工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。
乙級可以承擔(dān)Ⅱ等以下各等級水土保持工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。
丙級可以承擔(dān)Ⅲ等水土保持工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。
同時具備水利工程施工監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)和乙級以上水土保持工程施工監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)的，方可承擔(dān)淤地壩中的骨干壩施工監(jiān)理業(yè)務(wù)。
適用本辦法的水土保持工程等級劃分標(biāo)準(zhǔn)見附件二。
（三）機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)
甲級可以承擔(dān)水利工程中的各類型機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理業(yè)務(wù)。
乙級可以承擔(dān)水利工程中的中、小型機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理業(yè)務(wù)。
適用本辦法的機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備等級劃分標(biāo)準(zhǔn)見附件三。
（四）水利工程建設(shè)環(huán)境保護(hù)監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)
可以承擔(dān)各類各等級水利工程建設(shè)環(huán)境保護(hù)監(jiān)理業(yè)務(wù)。

第三章 資質(zhì)的申請、受理和認(rèn)定

第八條 申請監(jiān)理單位資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)具備 “水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)”（附件一）規(guī)定的資質(zhì)條件。
監(jiān)理單位資質(zhì)一般按照專業(yè)逐級申請。
申請人可以申請一個或者兩個以上專業(yè)資質(zhì)。
第九條 監(jiān)理單位資質(zhì)每年集中認(rèn)定一次，受理時間由水利部提前三個月向社會公告。
監(jiān)理單位分立后申請重新認(rèn)定監(jiān)理單位資質(zhì)以及監(jiān)理單位申請資質(zhì)證書變更或者資質(zhì)延續(xù)的，不適用前款規(guī)定。
第十條 申請人應(yīng)當(dāng)向其注冊地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府水行政主管部門提交申請材料。但是，水利部直屬單位獨(dú)資或者控股成立的企業(yè)申請監(jiān)理單位資質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)向水利部提交申請材料；流域管理機(jī)構(gòu)直屬單位獨(dú)資或者控股成立的企業(yè)申請監(jiān)理單位資質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)向該流域管理機(jī)構(gòu)提交申請材料。
省、自治區(qū)、直轄市人民政府水行政主管部門和流域管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到申請材料之日起20個工作日內(nèi)提出意見，并連同申請材料轉(zhuǎn)報水利部。水利部按照《中華人民共和國行政許可法》第三十二條的規(guī)定辦理受理手續(xù)。
第十一條 首次申請監(jiān)理單位資質(zhì)，申請人應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
（一）《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級申請表》；
（二）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或者工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)名稱預(yù)登記證明；
（三）驗資報告；
（四）企業(yè)章程；
（五）法定代表人身份證明；
（六）《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級申請表》中所列監(jiān)理工程師、造價工程師的資格證書和申請人同意注冊證明文件（已在其他單位注冊的，還需提供原注冊單位同意變更注冊的證明）、總監(jiān)理工程師崗位證書，以及上述人員的勞動合同和社會保險憑證。
申請晉升、重新認(rèn)定、延續(xù)監(jiān)理單位資質(zhì)等級的，除提交前款規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
（一）原《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書》（副本）；
（二）《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級申請表》中所列監(jiān)理工程師的注冊證書；
（三）近三年承擔(dān)的水利工程建設(shè)監(jiān)理合同書，以及已完工程的建設(shè)單位評價意見。
申請人應(yīng)當(dāng)如實提交有關(guān)材料和反映真實情況，并對申請材料的真實性負(fù)責(zé)。
第十二條 水利部應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20個工作日內(nèi)作出認(rèn)定或者不予認(rèn)定的決定；20個工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10個工作日。決定予以認(rèn)定的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)頒發(fā)《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書》；不予認(rèn)定的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請人并說明理由。
第十三條 水利部在作出決定前，應(yīng)當(dāng)組織對申請材料進(jìn)行評審，并將評審結(jié)果在水利部網(wǎng)站公示，公示時間不少于7日。
水利部應(yīng)當(dāng)制作《水行政許可除外時間告知書》，將評審和公示時間告知申請人。
第十四條 《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書》包括正本一份、副本四份，正本和副本具有同等法律效力，有效期為5年。
第十五條 資質(zhì)等級證書有效期內(nèi)，監(jiān)理單位的名稱、地址、法定代表人等工商注冊事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在變更后30個工作日內(nèi)向水利部提交水利工程監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書變更申請并附工商注冊事項變更的證明材料，辦理資質(zhì)等級證書變更手續(xù)。水利部自收到變更申請材料之日起3個工作日內(nèi)辦理變更手續(xù)。
第十六條 監(jiān)理單位分立的，應(yīng)當(dāng)自分立后30個工作日內(nèi)，按照本辦法第十條、第十一條的規(guī)定，提交有關(guān)申請材料以及分立決議和監(jiān)理業(yè)績分割協(xié)議，申請重新認(rèn)定監(jiān)理單位資質(zhì)等級。
第十七條 資質(zhì)等級證書有效期屆滿，需要延續(xù)的，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿30個工作日前，按照本辦法第十條、第十一條的規(guī)定，向水利部提出延續(xù)資質(zhì)等級的申請。水利部在資質(zhì)等級證書有效期屆滿前，作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定。
第十八條 水利部應(yīng)當(dāng)將資質(zhì)等級證書的發(fā)放、變更、延續(xù)等情況及時通知有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市人民政府水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)，并定期在水利部網(wǎng)站公告。

第四章 監(jiān)督管理

第十九條 水利部建立監(jiān)理單位資質(zhì)監(jiān)督檢查制度，對監(jiān)理單位資質(zhì)實行動態(tài)管理。
第二十條 水利部履行監(jiān)督檢查職責(zé)時，有關(guān)單位和人員應(yīng)當(dāng)客觀、如實反映情況，提供相關(guān)材料。
第二十一條 縣級以上地方人民政府水行政主管部門和流域管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)監(jiān)理單位資質(zhì)條件不符合相應(yīng)資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)向水利部報告，水利部按照本辦法核定其資質(zhì)等級。
第二十二條 違反本辦法應(yīng)當(dāng)給予處罰的，依照《中華人民共和國行政許可法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十三條 監(jiān)理單位被吊銷資質(zhì)等級證書的，三年內(nèi)不得重新申請；被降低資質(zhì)等級的，兩年內(nèi)不得申請晉升資質(zhì)等級；受到其他行政處罰，受到通報批評、情節(jié)嚴(yán)重，被計入不良行為檔案，或者在審計、監(jiān)察、稽察、檢查中發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重問題的，一年內(nèi)不得申請晉升資質(zhì)等級。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五章 附 則

第二十四條 水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級申請表、受理憑證、申請材料補(bǔ)正通知書、不予受理告知書等文書格式由水利部統(tǒng)一制定，《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書》由水利部統(tǒng)一印制。
第二十五條 本辦法施行前已經(jīng)取得的水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書，本辦法施行后在有效期內(nèi)繼續(xù)有效。本辦法施行后申請晉升、變更、延續(xù)和重新認(rèn)定資質(zhì)等級的，依照本辦法執(zhí)行。
第二十六條 本辦法自2007年2月1日起施行�！端�利工程建設(shè)監(jiān)理單位管理辦法》(水建管〔1999〕637號)同時廢止。
附件一：
水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)

一、甲級監(jiān)理單位資質(zhì)條件
（一）具有健全的組織機(jī)構(gòu)、完善的組織章程和管理制度。技術(shù)負(fù)責(zé)人具有高級專業(yè)技術(shù)職稱，并取得總監(jiān)理工程師崗位證書。
（二）專業(yè)技術(shù)人員。監(jiān)理工程師以及其中具有高級專業(yè)技術(shù)職稱的人員、總監(jiān)理工程師，均不少于附表1規(guī)定的人數(shù)。水利工程造價工程師不少于3人。
（三）具有五年以上水利工程建設(shè)監(jiān)理經(jīng)歷，且近三年監(jiān)理業(yè)績分別為：
1、申請水利工程施工監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過（含正在承擔(dān)，下同）1項Ⅱ等水利樞紐工程，或者2項Ⅱ等(堤防2級)其他水利工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)；該專業(yè)資質(zhì)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)的近三年累計合同額不少于600萬元。
承擔(dān)過水利樞紐工程中的擋、泄、導(dǎo)流、發(fā)電工程之一的，可視為承擔(dān)過水利樞紐工程。
2、申請水土保持工程施工監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過2項Ⅱ等水土保持工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)；該專業(yè)資質(zhì)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)的近三年累計合同額不少于350萬元。
3、申請機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過4項中型機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理業(yè)務(wù)；該專業(yè)資質(zhì)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)的近三年累計合同額不少于300萬元。
（四）能運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)和科學(xué)管理方法完成建設(shè)監(jiān)理任務(wù)。
（五）注冊資金不少于200萬元。
二、乙級監(jiān)理單位資質(zhì)條件
（一）具有健全的組織機(jī)構(gòu)、完善的組織章程和管理制度。技術(shù)負(fù)責(zé)人具有高級專業(yè)技術(shù)職稱，并取得總監(jiān)理工程師崗位證書。
（二）專業(yè)技術(shù)人員。監(jiān)理工程師以及其中具有高級專業(yè)技術(shù)職稱的人員、總監(jiān)理工程師，均不少于附表1規(guī)定的人數(shù)。水利工程造價工程師不少于2人。
（三）具有三年以上水利工程建設(shè)監(jiān)理經(jīng)歷，且近三年監(jiān)理業(yè)績分別為：
1、申請水利工程施工監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過3項Ⅲ等(堤防3級)水利工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)；該專業(yè)資質(zhì)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)的近三年累計合同額不少于400萬元。
2、申請水土保持工程施工監(jiān)理專業(yè)資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過4項Ⅲ等水土保持工程的施工監(jiān)理業(yè)務(wù)；該專業(yè)資質(zhì)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)的近三年累計合同額不少于200萬元。
（四）能運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)和科學(xué)管理方法完成建設(shè)監(jiān)理任務(wù)。
（五）注冊資金不少于100萬元。
首次申請機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理專業(yè)乙級資質(zhì)，只需滿足第(一)、(二)、(四)、(五)項；申請重新認(rèn)定、延續(xù)或者核定機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理專業(yè)乙級資質(zhì)，還須該專業(yè)資質(zhì)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)的近三年年均監(jiān)理合同額不少于30萬元。
三、丙級和不定級監(jiān)理單位資質(zhì)條件
（一）具有健全的組織機(jī)構(gòu)、完善的組織章程和管理制度。技術(shù)負(fù)責(zé)人具有高級專業(yè)技術(shù)職稱，并取得總監(jiān)理工程師崗位證書。
（二）專業(yè)技術(shù)人員。監(jiān)理工程師以及其中具有高級專業(yè)技術(shù)職稱的人員、總監(jiān)理工程師，均不少于附表1規(guī)定的人數(shù)。水利工程造價工程師不少于1人。
（三）能運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)和科學(xué)管理方法完成建設(shè)監(jiān)理任務(wù)。
（四）注冊資金不少于50萬元。
申請重新認(rèn)定、延續(xù)或者核定丙級(或者不定級)監(jiān)理單位資質(zhì)，還須專業(yè)資質(zhì)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)的近三年年均監(jiān)理合同額不少于30萬元。


附表1：
各專業(yè)資質(zhì)等級配備監(jiān)理工程師一覽表
監(jiān)理單位資質(zhì)等級 水利工程施工監(jiān)理
專業(yè)資質(zhì) 水土保持工程施工監(jiān)理
專業(yè)資質(zhì) 機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理
專業(yè)資質(zhì) 水利工程建設(shè)環(huán)境保護(hù)監(jiān)理
專業(yè)資質(zhì)
監(jiān)理
工程師 其中高級職稱人員 其中總監(jiān)理工程師 監(jiān)理
工程師 其中高級職稱人員 其中總監(jiān)理工程師 監(jiān)理
工程師 其中高級職稱人員 其中總監(jiān)理工程師 監(jiān)理
工程師 其中高級職稱人員 其中總監(jiān)理工程師
甲級 40 8 7 25 5 4 25 5 4 —— —— ——
乙級 25 5 3 15 3 2 12 3 2 —— —— ——
丙級 10 3 1 10 3 1 —— —— —— —— —— ——
不定級 —— —— —— —— —— —— —— —— —— 10 3 1
注：1、監(jiān)理工程師的監(jiān)理專業(yè)必須為各專業(yè)資質(zhì)要求的相關(guān)專業(yè)。
2、具有兩個以上不同類別監(jiān)理專業(yè)的監(jiān)理工程師，監(jiān)理單位申請不同專業(yè)資質(zhì)等級時可分別計算人數(shù)。

附件二：
適用本辦法的水土保持工程等級劃分標(biāo)準(zhǔn)

Ⅰ等： 500平方公里以上的水土保持綜合治理項目；總庫容100萬立方米以上、小于500萬立方米的溝道治理工程；征占地面積500公頃以上的開發(fā)建設(shè)項目的水土保持工程。
Ⅱ等： 150平方公里以上、小于500平方公里的水土保持綜合治理項目；總庫容50萬立方米以上、小于100萬立方米的溝道治理工程：征占地面積50公頃以上、小于500公頃的開發(fā)建設(shè)項目的水土保持工程。
Ⅲ等： 小于150平方公里的水土保持綜合治理項目；總庫容小于50萬立方米的溝道治理工程；征占地面積小于50公頃的開發(fā)建設(shè)項目的水土保持工程。

附件三：
適用本辦法的機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備等級劃分標(biāo)準(zhǔn)

一、發(fā)電機(jī)組、水輪機(jī)組等級劃分標(biāo)準(zhǔn)
工程規(guī)模 劃分標(biāo)準(zhǔn)（裝機(jī)容量 104KW）
大型 ≥30
中型 5～30
小型 ＜5
二、水工金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備(閘門、壓力鋼管、攔污設(shè)備)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)
閘門
規(guī)格分檔 參數(shù)標(biāo)準(zhǔn) FH＝門葉面積（m2）×設(shè)計水頭（m）
大型 FH≥1000
中型 200≤FH＜1000
小型 FH＜200
壓力鋼管 規(guī)格分檔 參數(shù)標(biāo)準(zhǔn) DH＝直徑（m）×設(shè)計水頭（m）
大型 DH≥300
中型 50≤DH＜300
小型 DH＜50
攔污設(shè)備 規(guī)格分檔 參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)
耙斗式 回轉(zhuǎn)式
大型 耙斗容積≥3 m3 齒耙寬度（m）×清污深度（m）≥100
中型 1 m3 ≤耙斗容積＜3 m3 30≤齒耙寬度（m）×清污深度（m）＜100
小型 耙斗容積＜1 m3 齒耙寬度（m）×清污深度（m）＜30
三、起重設(shè)備等級劃分標(biāo)準(zhǔn)
規(guī)格分檔 劃分標(biāo)準(zhǔn)（起重量G）
大型 G≥100T
中型 30T≤G＜100T
小型 G＜30T