深圳證券交易所

關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2010修訂）》的通知


各上市公司、會(huì)員單位：

為適應(yīng)創(chuàng)業(yè)板上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票和融資融券業(yè)務(wù)中投資者委托投票的最新需求，方便上市公司股東行使股東大會(huì)表決權(quán)，進(jìn)一步保護(hù)投資者的合法權(quán)益，本所對(duì)2006年4月19日發(fā)布的《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2006修訂）》（深證上〔2006〕35號(hào)）進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。本所發(fā)布的《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2006修訂）》（深證上〔2006〕35號(hào)）、《關(guān)于對(duì)上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化有關(guān)事項(xiàng)的通知》（深證上〔2006〕62號(hào)）同時(shí)廢止。



特此通知



附件：深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2010修訂）





深圳證券交易所

二○一○年二月一日




附件：



深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2010年修訂）



第一章 總則

第一條 為規(guī)范上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則適用于上市公司利用本所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)向其股東提供股東大會(huì)或者相關(guān)股東會(huì)議網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。

第三條 本細(xì)則所稱上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)”）是指本所利用網(wǎng)絡(luò)與通信技術(shù)，為上市公司股東非現(xiàn)場(chǎng)行使股東大會(huì)表決權(quán)提供服務(wù)的信息技術(shù)系統(tǒng)。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)包括本所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（網(wǎng)址：http://wltp.cninfo.com.cn）。

第四條 上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，除現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票外，鼓勵(lì)其向股東提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。

股東大會(huì)議案按照有關(guān)規(guī)定需要同時(shí)征得社會(huì)公眾股股東單獨(dú)表決通過(guò)的，或根據(jù)上市公司章程規(guī)定需要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的，除現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票外，上市公司還應(yīng)當(dāng)向股東提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)。

對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，且上市公司董事會(huì)不予配合的情形，股東大會(huì)召集人可比照本細(xì)則的規(guī)定辦理網(wǎng)絡(luò)投票的相關(guān)事宜。

第五條 股東大會(huì)股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東，均有權(quán)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)。

如同一股東分別持有上市公司A、B股的，股東應(yīng)當(dāng)通過(guò)其持有的A股股東賬戶與B股股東賬戶分別投票。

第六條 本所授權(quán)深圳證券信息有限公司（以下簡(jiǎn)稱“信息公司”）接受上市公司委托，提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。



第二章 網(wǎng)絡(luò)投票的準(zhǔn)備工作

第七條 上市公司在股東大會(huì)通知中，應(yīng)當(dāng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)投票和累積投票的投票代碼、投票議案號(hào)、投票方式等有關(guān)事項(xiàng)做出明確說(shuō)明。

第八條 上市公司股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)投票方式的，上市公司應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)絡(luò)投票首日的三個(gè)交易日之前（不含當(dāng)日）與信息公司簽訂協(xié)議，并提供股權(quán)登記日登記在冊(cè)的、包括股東名稱、股東賬號(hào)、股份類別、股份數(shù)量等內(nèi)容的全部股東資料的電子數(shù)據(jù)。



第三章 采用本所交易系統(tǒng)的投票

第九條 上市公司股東大會(huì)采用本所交易系統(tǒng)投票的，現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在交易日召開(kāi)。

第十條 通過(guò)本所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)日的本所交易時(shí)間。

第十一條 本所交易系統(tǒng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東大會(huì)設(shè)置專門的投票代碼及投票簡(jiǎn)稱。主板、中小板的投票代碼為“36+股票代碼的后四位”；創(chuàng)業(yè)板的投票代碼從“365000”起，按股票代碼后四位順序號(hào)編制，如股票代碼為“300001”，則投票代碼為“365001”；投票簡(jiǎn)稱為“XX投票”，投票簡(jiǎn)稱由上市公司根據(jù)原證券簡(jiǎn)稱向本所申請(qǐng)；本所在“昨日收盤(pán)價(jià)”字段設(shè)置該次股東大會(huì)討論的議案總數(shù)。股東進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體規(guī)定如下：

（一）買賣方向?yàn)橘I入；

（二）在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)。如1.00元代表議案1，2.00元代表議案2，依此類推。每一議案應(yīng)以相應(yīng)的委托價(jià)格分別申報(bào)。

對(duì)于逐項(xiàng)表決的議案，如議案2中有多個(gè)需表決的子議案，2.00元代表對(duì)議案2下全部子議案進(jìn)行表決，2.01元代表議案2中子議案①，2.02元代表議案2中子議案②，依此類推。

對(duì)于選舉董事、由股東代表出任的監(jiān)事的議案，如議案3為選舉董事，則3.01元代表第一位候選人，3.02元代表第二位候選人，依此類推；

（三）對(duì)于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù)；對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)，1股代表同意，2股代表反對(duì)，3股代表?xiàng)墮?quán)；

（四）對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單；

（五）股東大會(huì)有多項(xiàng)議案需表決時(shí)，可以設(shè)置“總議案”，對(duì)應(yīng)的議案號(hào)為100 （申報(bào)價(jià)格為100.00元）。

（六）不符合上述規(guī)定的投票申報(bào)，視為未參與投票。



第四章 采用互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)的投票

第十二條 互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開(kāi)始投票的時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)前一日下午3：00，結(jié)束時(shí)間為現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午3：00。

第十三條 股東通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深圳證券交易所數(shù)字證書(shū)”或“深圳證券交易所投資者服務(wù)密碼”。

第十四條 股東登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)，經(jīng)過(guò)身份認(rèn)證后，方可通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票。

第十五條 股東通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)投票后，不能通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)更改投票結(jié)果。



第五章 股東大會(huì)表決結(jié)果及決議

第十六條 股東大會(huì)有多項(xiàng)議案，某一股東僅對(duì)其中一項(xiàng)或者幾項(xiàng)議案進(jìn)行投票的，在計(jì)票時(shí)，視為該股東出席股東大會(huì)，納入出席股東大會(huì)股東總數(shù)的計(jì)算；對(duì)于該股東未發(fā)表意見(jiàn)的其他議案，視為棄權(quán)。

第十七條 對(duì)于采用累積投票制的議案，上市公司股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，如股東所投選舉票數(shù)超過(guò)其擁有選舉票數(shù)的，其對(duì)該項(xiàng)議案所投的選舉票視為棄權(quán)。

第十八條 股東對(duì)總議案進(jìn)行投票，視為對(duì)除累積投票議案外的其它所有議案表達(dá)相同意見(jiàn)。

在股東對(duì)同一議案出現(xiàn)總議案與分議案重復(fù)投票時(shí)，以第一次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對(duì)分議案投票表決，再對(duì)總議案投票表決，則以已投票表決的分議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)，其它未表決的議案以總議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)；如果先對(duì)總議案投票表決，再對(duì)分議案投票表決，則以總議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)。

第十九條 合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）和在本所開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的會(huì)員，如果需要根據(jù)委托人（實(shí)際持有人）的委托對(duì)同一議案表達(dá)不同意見(jiàn)的，可以通過(guò)本所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行分拆投票。

第二十條 上市公司同時(shí)通過(guò)本所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)的，網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)對(duì)以上兩種方式的投票予以合并計(jì)算。網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)按股東賬戶統(tǒng)計(jì)投票結(jié)果，如同一股東賬戶通過(guò)以上兩種方式重復(fù)投票，股東大會(huì)表決結(jié)果以第一次有效投票結(jié)果為準(zhǔn)。

上市公司可在現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)投票結(jié)束后，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)取得網(wǎng)絡(luò)表決結(jié)果。

第二十一條 投資者可于次一交易日在證券營(yíng)業(yè)部查詢其使用交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的結(jié)果。

對(duì)于總議案的表決意見(jiàn)，在投票結(jié)果的統(tǒng)計(jì)、查詢和回報(bào)的處理上，分拆為對(duì)各項(xiàng)議案的投票，在查詢投票結(jié)果回報(bào)時(shí)，顯示為對(duì)各項(xiàng)議案的表決結(jié)果。

第二十二條 上市公司應(yīng)當(dāng)將律師出具的法律意見(jiàn)以及股東大會(huì)表決結(jié)果，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露。



第六章 附則

第二十三條 本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)比照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《深圳證券交易所交易規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定妥善保管股東投票記錄，不得盜用或假借股東名義進(jìn)行投票，不得擅自篡改股東投票記錄，不得非法影響股東的表決意見(jiàn)。

第二十四條 本所會(huì)員通過(guò)本所交易系統(tǒng)報(bào)送的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)量不計(jì)入計(jì)收席位管理年費(fèi)申報(bào)量的范圍，本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)按要求提供投資者關(guān)于交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果的查詢服務(wù)。

第二十五條 上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)網(wǎng)絡(luò)投票的服務(wù)費(fèi)用。

第二十六條 因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障以及其他非本所或信息公司所能控制的異常情況導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)不能正常運(yùn)行，以及本所或信息公司采取相應(yīng)措施造成投資者不能正常投票的，本所及信息公司不承擔(dān)責(zé)任。

第二十七條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十八條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。本所發(fā)布的《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2006修訂）》（深證上〔2006〕35號(hào)）、《關(guān)于對(duì)上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化有關(guān)事項(xiàng)的通知》（深證上〔2006〕62號(hào)）同時(shí)廢止。