中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

證券公司行政許可審核工作指引第2號(hào)——《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十一條的適用



《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（以下簡(jiǎn)稱《高管辦法》）第五十一條規(guī)定：證券公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理不能履行職務(wù)或者缺位時(shí)，公司可以按公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定符合第八條規(guī)定的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司限期另行決定代為履行職務(wù)的人員，并責(zé)令原代為履行職務(wù)人員停止履行職務(wù)。代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選聘具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。



對(duì)本條的適用問題現(xiàn)作如下規(guī)定：



一、證券公司董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理不能履行職務(wù)或者缺位時(shí)，公司原則上應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定由副董事長(zhǎng)或者副總經(jīng)理代為履行職務(wù)。



如確實(shí)需要按照《高管辦法》第五十一條的規(guī)定，臨時(shí)決定人員代為履行職務(wù)的，表明該公司管理層缺失、法人治理結(jié)構(gòu)存在缺陷。各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的要求，根據(jù)審慎監(jiān)管原則，采取切實(shí)、有效措施加強(qiáng)對(duì)此類特殊狀態(tài)公司的監(jiān)管。



二、《高管辦法》第五十一條規(guī)定的證券公司董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理不能履行職務(wù)或者缺位，是指出現(xiàn)下列特殊情形：



1、董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理因生病或遭遇意外事件等原因喪失行為能力；



2、董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理死亡；



3、董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理失蹤；



3、董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理被暫停職務(wù)；



4、董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理因觸犯刑事法律被采取司法強(qiáng)制措施；



5、董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理被認(rèn)定為不適當(dāng)人選；



6、董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理被撤銷任職資格；



7、凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令限期整改。未能按期完成整改，監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理；



8、法律、法規(guī)和我會(huì)規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的其他情形。



三、代為履行職務(wù)人員的產(chǎn)生必須履行公司章程規(guī)定的程序。



四、代為履行職務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合《高管辦法》第八條規(guī)定的基本條件，即正直誠(chéng)實(shí)，品行良好；熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。



五、一旦決定代為履行職務(wù)，證券公司應(yīng)當(dāng)在作出決定時(shí)立即向證券公司注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)告。報(bào)告應(yīng)提交如下材料：公司對(duì)代為履行職務(wù)情況的說明（包括為何代為履行職務(wù)、代為履行職務(wù)人選的產(chǎn)生、公司對(duì)代為履行職務(wù)人的基本判斷等）；代為履行職務(wù)人的基本情況說明（包括個(gè)人基本情況、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作履歷等）；代為履行職務(wù)人的身份證明、學(xué)歷證明；代為履行的具體職責(zé)范圍；公司對(duì)代為履行職務(wù)情況的內(nèi)部公告；中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。



六、證券公司注冊(cè)地證監(jiān)局接到報(bào)告，應(yīng)盡快進(jìn)行審查，嚴(yán)格把關(guān)。如果認(rèn)為公司決定的人員不符合條件的，責(zé)令公司限期另行決定代為履行職務(wù)的人員，并責(zé)令原代為履行職務(wù)人員停止履行職務(wù)。



如果認(rèn)為公司決定的人員符合條件的，應(yīng)當(dāng)與代為履行職務(wù)人進(jìn)行代職談話，明確提出監(jiān)管要求，并要求代為履行職務(wù)人簽署承諾書，承諾盡職盡責(zé)，對(duì)代職中負(fù)有責(zé)任的違法違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，接受監(jiān)管處罰。證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)情況向機(jī)構(gòu)部書面報(bào)告。



七、在代為履行職務(wù)期間，公司應(yīng)當(dāng)每月向證券公司注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)告公司的經(jīng)營(yíng)管理情況及代為履行職務(wù)的相關(guān)情況。公司不得擴(kuò)大現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)模，不得申請(qǐng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)。代為履行職務(wù)人在對(duì)外身份上應(yīng)標(biāo)明“代”。



八、證券公司注冊(cè)地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第四條關(guān)于對(duì)不同類別公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和某項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備計(jì)算比例進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整的規(guī)定，要求該證券公司按不低于規(guī)定比例的五倍計(jì)算各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，股票自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得高于凈資本的50%，并按調(diào)整后的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備要求監(jiān)控公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，一旦出現(xiàn)不達(dá)標(biāo)的情形，應(yīng)及時(shí)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。



九、代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。如在6個(gè)月內(nèi)公司未選聘具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券公司注冊(cè)地證監(jiān)局應(yīng)采取如下措施：



1、責(zé)令代為履行職務(wù)人停止履行職務(wù)。



2、依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司采取限制業(yè)務(wù)等強(qiáng)制措施。



3、依法追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。