最高人民法院 最高人民檢察院 中國證券監(jiān)督管理委員會等

關(guān)于查詢凍結(jié)扣劃證券和證券交易結(jié)算資金問題通知

法發(fā)【2008】4號


　　各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院、人民檢察院、公安廳(局)，解放軍軍事法院、軍事檢察院，新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人民檢察院、公安局：

　　為維護(hù)正常的證券交易結(jié)算秩序，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，保障執(zhí)法機(jī)關(guān)依法執(zhí)行公務(wù),根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》、《中華人民共和國民事訴訟法》、《中華人民共和國證券法》等法律以及司法解釋的規(guī)定，現(xiàn)就人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃證券和證券交易結(jié)算資金的有關(guān)問題通知如下：

　　一、人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)在辦理案件過程中，按照法定權(quán)限需要通過證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司查詢、凍結(jié)、扣劃證券和證券交易結(jié)算資金的,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司應(yīng)當(dāng)依法予以協(xié)助。

　　二、人民法院要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃證券和證券交易結(jié)算資金，人民檢察院、公安機(jī)關(guān)要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司協(xié)助查詢、凍結(jié)證券和證券交易結(jié)算資金時，有關(guān)執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)依法出具相關(guān)證件和有效法律文書。

　　執(zhí)法人員證件齊全、手續(xù)完備的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司應(yīng)當(dāng)簽收有關(guān)法律文書并協(xié)助辦理有關(guān)事項(xiàng)。

　　拒絕簽收人民法院生效法律文書的，可以留置送達(dá)。

　　三、人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)可以依法向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)查詢客戶和證券公司的證券賬戶、證券交收賬戶和資金交收賬戶內(nèi)已完成清算交收程序的余額、余額變動、開戶資料等內(nèi)容。

　　人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)可依法向證券公司查詢客戶的證券賬戶和資金賬戶、證券交收賬戶和資金交收賬戶內(nèi)的余額、余額變動、證券及資金流向、開戶資料等內(nèi)容。

　　查詢自然人賬戶的，應(yīng)當(dāng)提供自然人姓名和身份證件號碼；查詢法人賬戶的，應(yīng)當(dāng)提供法人名稱和營業(yè)執(zhí)照或者法人注冊登記證書號碼。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司應(yīng)當(dāng)出具書面查詢結(jié)果并加蓋業(yè)務(wù)專用章。查詢機(jī)關(guān)對查詢結(jié)果有疑問時，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司在必要時應(yīng)當(dāng)進(jìn)行書面解釋并加蓋業(yè)務(wù)專用章。

　　四、人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)按照法定權(quán)限凍結(jié)、扣劃相關(guān)證券、資金時，應(yīng)當(dāng)明確凍結(jié)、扣劃證券、資金所在的賬戶名稱、賬戶號碼、凍結(jié)期限，所凍結(jié)、扣劃證券的名稱、數(shù)量或者資金的數(shù)額�？蹌潟r，還應(yīng)當(dāng)明確擬劃入的賬戶名稱、賬號。

　　凍結(jié)證券和交易結(jié)算資金時，應(yīng)當(dāng)明確凍結(jié)的范圍是否及于孳息。

　　本通知規(guī)定的以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)名義建立的各類專門清算交收賬戶不得整體凍結(jié)。
五、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取并存放于專門清算交收賬戶內(nèi)的下列證券，不得凍結(jié)、扣劃：

　　(一)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立的證券集中交收賬戶、專用清償賬戶、專用處置帳戶內(nèi)的證券。

　　(二)證券公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開設(shè)的客戶證券交收賬戶、自營證券交收賬戶和證券處置賬戶內(nèi)的證券。

　　六、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取并存放于專門清算交收賬戶內(nèi)的下列資金，不得凍結(jié)、扣劃：

　　(一)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立的資金集中交收賬戶、專用清償賬戶內(nèi)的資金。

　　(二)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法收取的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金和結(jié)算互保金。

　　(三)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在銀行開設(shè)的結(jié)算備付金專用存款賬戶和新股發(fā)行驗(yàn)資專戶內(nèi)的資金，以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為新股發(fā)行網(wǎng)下申購配售對象開立的網(wǎng)下申購資金賬戶內(nèi)的資金；

　　(四)證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開設(shè)的客戶資金交收賬戶內(nèi)的資金。

　　(五)證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開設(shè)的自營資金交收賬戶內(nèi)最低限額自營結(jié)算備付金及根據(jù)成交結(jié)果確定的應(yīng)付資金。

　　七、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法按照業(yè)務(wù)規(guī)則要求證券公司等結(jié)算參與人、投資者或者發(fā)行人提供的回購質(zhì)押券、價差擔(dān)保物、行權(quán)擔(dān)保物、履約擔(dān)保物，在交收完成之前，不得凍結(jié)、扣劃。

　　八、證券公司在銀行開立的自營資金賬戶內(nèi)的資金可以凍結(jié)、扣劃。

　　九、在證券公司托管的證券的凍結(jié)、扣劃，既可以在托管的證券公司辦理，也可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。不同的執(zhí)法機(jī)關(guān)同一交易日分別在證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對同一筆證券辦理凍結(jié)扣劃手續(xù)的，證券公司協(xié)助辦理的為在先凍結(jié)、扣劃。

　　凍結(jié)、扣劃未在證券公司或者其他托管機(jī)構(gòu)托管的證券或者證券公司自營證券的，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)協(xié)助辦理。

　　十、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受理凍結(jié)、扣劃要求后，應(yīng)當(dāng)在受理日對應(yīng)的交收日交收程序完成后根據(jù)交收結(jié)果協(xié)助凍結(jié)、扣劃。

　　證券公司受理凍結(jié)、扣劃要求后，應(yīng)當(dāng)立即停止證券交易，凍結(jié)時已經(jīng)下單但尚未搓合成功的應(yīng)當(dāng)采取撤單措施。凍結(jié)后，根據(jù)成交結(jié)果確定的用于交收的應(yīng)付證券和應(yīng)付資金可以進(jìn)行正常交收。在交收程序完成后，對于剩余部分可以扣劃。同時，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)成交結(jié)果計(jì)算出等額的應(yīng)收資金或者應(yīng)收證券交由執(zhí)法機(jī)關(guān)凍結(jié)或者扣劃。

　　十一、已被人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)凍結(jié)的證券或證券交易結(jié)算資金，其他人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)或者同一機(jī)關(guān)因不同案件可以進(jìn)行輪候凍結(jié)。凍結(jié)解除的，登記在先的輪候凍結(jié)自動生效。

　　輪候凍結(jié)生效后，協(xié)助凍結(jié)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司應(yīng)當(dāng)書面通知做出該輪候凍結(jié)的機(jī)關(guān)。

　　十二、凍結(jié)證券的期限不得超過二年，凍結(jié)交易結(jié)算資金的期限不得超過六個月。

　　需要延長凍結(jié)期限的，應(yīng)當(dāng)在凍結(jié)期限屆滿前辦理續(xù)行凍結(jié)手續(xù)，每次續(xù)行凍結(jié)的期限不得超過前款規(guī)定的期限。

　　十三、不同的人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)對同一筆證券或者交易結(jié)算資金要求凍結(jié)、扣劃或者輪候凍結(jié)時，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司應(yīng)當(dāng)按照送達(dá)協(xié)助凍結(jié)、扣劃通知書的先后順序辦理協(xié)助事項(xiàng)。

　　十四、要求凍結(jié)、扣劃的人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)之間，因凍結(jié)、扣劃事項(xiàng)發(fā)生爭議的，要求凍結(jié)、扣劃的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自行協(xié)商解決。協(xié)商不成的，由其共同上級機(jī)關(guān)決定;沒有共同上級機(jī)關(guān)的,由其各自的上級機(jī)關(guān)協(xié)商解決。

　　在爭議解決之前，協(xié)助凍結(jié)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司應(yīng)當(dāng)按照爭議機(jī)關(guān)所送達(dá)法律文書載明的最大標(biāo)的范圍對爭議標(biāo)的進(jìn)行控制。

　　十五、依法應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助而拒絕協(xié)助，或者向當(dāng)事人通風(fēng)報(bào)信，或者與當(dāng)事人通謀轉(zhuǎn)移、隱匿財(cái)產(chǎn)的，對有關(guān)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者證券公司和直接責(zé)任人應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行制裁。

　　十六、以前規(guī)定與本通知規(guī)定內(nèi)容不一致的，以本通知為準(zhǔn)。

　　十七、本通知中所規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及其分公司。

　　十八、本通知自2008年3月1日起實(shí)施。

　　最高人民法院

　　最高人民檢察院

　　公安部

　　中國證券監(jiān)督管理委員會

　　二〇〇八年一月十日