Law-lib.com 2024-7-24 8:56:16 人民法院報
本報訊（記者 李倩 通訊員 張燕） 近日，廣東省深圳市中級人民法院深圳金融法庭審理了一起證券虛假陳述責(zé)任糾紛案，判決某上市公司賠償96名投資者980.57萬元。據(jù)統(tǒng)計，2021年8月以來，深圳金融法庭共審結(jié)該系列糾紛案602件，為投資者挽回經(jīng)濟(jì)損失1.2億元。此前，該公司實(shí)控人肖某某及其配偶葉某某因違規(guī)披露、不披露重要信息罪被公訴，深圳金融法庭于2023年8月28日判處兩人有期徒刑并處罰金。
民刑并舉，這是深圳金融法庭探索并實(shí)踐證券期貨糾紛案件民事、刑事、行政“三合一”新型審理機(jī)制改革的一個縮影。
近年來，隨著金融市場迅速發(fā)展、金融創(chuàng)新不斷深化，證券期貨違法犯罪行為屢見不鮮，金融案件審判實(shí)踐中面臨的民事、刑事交叉問題日益突出。
2021年7月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》（以下簡稱《意見》）。針對當(dāng)前案件查處難度加大、相關(guān)執(zhí)法司法等工作面臨的新形勢新挑戰(zhàn)，高屋建瓴地提出一攬子解決方案�！兑庖姟诽岢�，加強(qiáng)深圳等證券交易場所所在地金融審判工作力量建設(shè)，探索統(tǒng)籌證券期貨領(lǐng)域刑事、行政、民事案件的管轄和審理。
2022年7月，深圳中院探索并實(shí)踐證券期貨糾紛案件民事、刑事、行政“三合一”新型審理機(jī)制改革，涉證券期貨糾紛的民事、刑事、行政案件統(tǒng)一由深圳金融法庭受理。
一直以來，不同案件有不同的審判路徑和審理模式，在事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)規(guī)則以及價值取向上存在分歧。如何在推行“三合一”改革過程中構(gòu)建起一套完善的體系化規(guī)則，真正實(shí)現(xiàn)證券審判資源的優(yōu)化配置，深圳金融法庭摸索出一條具有“深圳特色”的改革道路。兩年來，深圳金融法庭共審結(jié)證券期貨行政案件10件、刑事案件14件、民事案件3911件，累計為5200余名中小投資者挽回經(jīng)濟(jì)損失22.57億元。
證券期貨糾紛有著明顯的涉眾性特征。當(dāng)投資者訴諸法律時，“多對一”的群體性糾紛對審判資源和司法能力提出了極大挑戰(zhàn)。這些訴訟案件雖然涉案金額不一，但均是基于上市公司同一違法事實(shí)。若重復(fù)開庭審理，既不利于糾紛的快速解決，也極大浪費(fèi)了司法資源。在司法實(shí)踐中，深圳金融法庭逐漸摸索出“示范判決﹢訴前調(diào)解”的多元聯(lián)動糾紛化解機(jī)制。
“若將基于同一犯罪事實(shí)引發(fā)的民事、刑事和行政案件交由不同法院審理，難以建立‘三位一體’的懲戒機(jī)制，也不利于形成打擊證券違法犯罪的合力。”中國政法大學(xué)刑事司法學(xué)院副院長、刑法學(xué)教授趙天紅表示，構(gòu)建民刑行“三合一”審判模式有利于補(bǔ)齊短板、提升案件辦理專業(yè)化水平。
此外，深圳金融法庭還創(chuàng)新證券糾紛化解機(jī)制，引進(jìn)金融機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、社會調(diào)解組織等專業(yè)力量，邀請了深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心、中國證券投資者保護(hù)基金公司、中證中小投資者服務(wù)中心等公益組織成為特邀調(diào)解組織，共同開展證券期貨糾紛的調(diào)解工作，形成“專業(yè)化審判﹢專業(yè)化調(diào)解”的新格局。
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