Law-lib.com 2024-9-13 14:45:32 法治日報-法治網(wǎng)
為進一步加強證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)的管理，維護資本市場的公開、公平、公正，中國證券監(jiān)督管理委員會近日發(fā)布《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》（以下簡稱《規(guī)定》），自2024年10月8日起施行。
完善離職人員管理
《規(guī)定》共12條，對哪些情形屬于“不當入股”“離職人員”的范圍、入股禁止期的界定、存在離職人員入股情形的專項說明應當包括的內(nèi)容，以及存在不當入股應如何處理等都作出了具體規(guī)定。
證監(jiān)會從嚴從緊完善離職人員管理制度。按照《規(guī)定》，對于申請首次公開發(fā)行股票、存托憑證并在上海、深圳證券交易所上市，或向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市的企業(yè)（以下簡稱發(fā)行人），保薦機構(gòu)、發(fā)行人律師、申報會計師（以下統(tǒng)稱中介機構(gòu)）應當按照本規(guī)定要求，做好離職人員入股核查工作，研判是否屬于不當入股情形并發(fā)表明確意見。
發(fā)行人、保薦機構(gòu)及發(fā)行人律師應當提交離職人員入股情況的專項說明。離職人員應當配合中介機構(gòu)的核查工作。
《規(guī)定》所稱離職人員，是指發(fā)行人申報時相關股東為離開證監(jiān)會系統(tǒng)未滿10年的原工作人員。
具體包括四類：從證監(jiān)會會機關、派出機構(gòu)、證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司離職的人員；從證監(jiān)會其他會管單位離職的原會管干部；在證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管司或公眾公司監(jiān)管司借調(diào)累計滿12個月并在借調(diào)結(jié)束后3年內(nèi)離職的證監(jiān)會其他會管單位人員；從證監(jiān)會會機關、派出機構(gòu)、證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司調(diào)動到證監(jiān)會其他會管單位并在調(diào)動后3年內(nèi)離職的人員。
同時，新規(guī)也規(guī)定了相關的豁免情形�！兑�(guī)定》指出，發(fā)行人在新三板掛牌期間，離職人員通過集合競價、連續(xù)競價、做市交易等公開交易方式取得發(fā)行人股份的，不適用本規(guī)定有關核查要求。離職人員因持有上市公司、新三板掛牌企業(yè)股份間接持有發(fā)行人股份，或者因繼承、執(zhí)行法院判決或仲裁裁決取得發(fā)行人股份的，不適用本規(guī)定有關核查要求。
拉長入股的禁止期
證監(jiān)會高度重視離職人員入股擬上市企業(yè)問題，于2021年5月專門出臺《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號》（以下簡稱《2號指引》），要求中介機構(gòu)穿透核查證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員股東，存在利用原職務影響謀取投資機會、在禁止期內(nèi)入股等不當入股情形的，必須嚴格清理。
《2號指引》發(fā)布實施以來，證監(jiān)會對離職人員入股擬上市企業(yè)嚴格依法推進審核復核程序，大幅削減離職人員“職務身份價值”。為從嚴從緊整治政商“旋轉(zhuǎn)門”，嚴防離職人員利用在職時公權(quán)力、離職后影響力獲取不當、不法利益，進一步強化離職人員入股行為的監(jiān)管，證監(jiān)會在《2號指引》基礎上制定《規(guī)定》。
《規(guī)定》實施后，《2號指引》將同時廢止。具體來看，《規(guī)定》吸納了《2號指引》的主要內(nèi)容，并新增三方面規(guī)定：
一是拉長離職人員入股禁止期。將發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部離職人員入股禁止期延長至10年；發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部以外的離職人員，處級及以上離職人員入股禁止期從3年延長至5年，處級以下離職人員從2年延長至4年。
二是擴大對離職人員從嚴監(jiān)管的范圍。將從嚴審核的范圍從離職人員本人擴大至其父母、配偶、子女及其配偶。
三是提出更高核查要求。中介機構(gòu)要對離職人員投資背景、資金來源、價格公平性、清理真實性等做充分核查，證監(jiān)會對有關工作核查復核。
及時清理不當入股
根據(jù)《規(guī)定》，發(fā)行人、保薦機構(gòu)及發(fā)行人律師提交的專項說明應當明確是否存在離職人員入股的情形。存在離職人員入股情形的，專項說明應當包括以下內(nèi)容：離職人員基本情況、投資機會來源、入股價格、入股資金來源、退出真實性以及與離職人員入股有關的其他重要事項。
《規(guī)定》要求，存在離職人員不當入股情形的，應當予以清理， 并在專項說明中詳細說明清理情況。不存在離職人員不當入股情形的，離職人員應當出具不存在不當入股情形的承諾，作為專項說明的附件。
對于發(fā)行人提交發(fā)行上市申請文件后，發(fā)行人或者中介機構(gòu)發(fā)現(xiàn)離職人員入股情況發(fā)生變化或者出現(xiàn)媒體質(zhì)疑的，應當及時向證券交易所報告。
證監(jiān)會根據(jù)需要對離職人員入股情況進行核查，對審核注冊過程進行復核，發(fā)現(xiàn)違法違紀線索的，移交有關部門處理。
在復旦大學法學院教授、博士生導師葛偉軍看來，《規(guī)定》對規(guī)范證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員的入股行為，具有重要意義。對于那些明顯存在尋租行為或者利益輸送關系的入股，要嚴厲打擊，從而凈化市場。但是對于那些正常投資關系的入股，則要保護投資者的利益。
據(jù)悉，下一步，證監(jiān)會將嚴格落實《國務院關于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》關于“從嚴從緊完善離職人員管理”相關要求，繼續(xù)嚴把入口關，并加強與紀檢監(jiān)察機關協(xié)作，發(fā)現(xiàn)違法違紀線索的堅決移交有關部門處理，維護公開、公平、公正的發(fā)行監(jiān)管秩序。
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