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2014年國家司法考試大綱——商法

http://m.ggmww.com　 2014-5-9 15:33:03　 來源：

    第一章 公司法

    第一節(jié) 公司法概述

    基本要求：

    了解：公司的概念和特征，公司的種類，公司法基本原則的內(nèi)容。

    理解：公司的獨立財產(chǎn)與獨立責任，公司人格否認制度的立法規(guī)定與意義，公司法強制性和任意性的關系及其立法體現(xiàn)。

    熟悉并能夠運用：公司基本原理在分析和解決公司實務問題中的適用。

    考試內(nèi)容：

    公司的概念和特征(公司概念 公司的營利性 公司的獨立財產(chǎn) 公司的獨立責任 公司法人人格否認制度) 公司的種類(公司的不同分類標準及其意義 人合公司與資合公司 本公司與分公司 母公司與子公司) 公司法的強制性與任意性 公司法的基本原則(鼓勵投資 公司自治 公司及利益相關者保護 股東平等 權利制衡 股東有限責任 公司社會責任)

    第二節(jié) 公司的設立

    基本要求：

    了解：公司設立的幾種立法主義，公司名稱與住所的法律意義，公司章程的性質(zhì)和效力。

    理解：公司設立登記的效力，公司資本及與其相近概念的聯(lián)系與區(qū)別，股東出資的法律要求。

    熟悉并能夠運用：公司資本與資產(chǎn)、股東出資的法律要求、股東出資責任等原理和制度在具體分析和解決公司實務中的適用。

    考試內(nèi)容：

    公司設立的概念（公司設立與公司成立的區(qū)別） 公司設立的方式（發(fā)起設立 募集設立） 公司設立的登記（公司登記與營業(yè)登記 登記機關 登記的程序 登記的效力） 發(fā)起人（發(fā)起人的概念 發(fā)起人的職責 發(fā)起人責任與公司責任的區(qū)分） 公司章程（公司章程的概念和性質(zhì) 公司章程的特點 公司章程的訂立與修改 公司章程的效力） 公司的資本（公司資本、資產(chǎn)及凈資產(chǎn)的概念及相互關系 公司資本原則 資本的一次繳納制與分期繳納制） 股東的出資（股東出資的法律意義 股東出資義務 股東出資責任 股東出資的形式 股東出資的法定要求）

    第三節(jié) 公司的股東

    基本要求：

    了解：股東的概念，股東權利的類型，特別股東的特別義務，實際控制人的義務。

    理解：股東代表訴訟的構成要件和法律后果。

    考試內(nèi)容：

    股東的概念（自然人股東 法人股東 國家股東 股東資格的取得與確認） 股東的權利（股東權利的原則 股東權利的特征 股東權利的類型 股東權利的內(nèi)容 利害關系股東表決權的排除） 股東的義務（股東的一般義務 控股股東的特別義務 公司實際控制人及其義務） 名義股東與實際股東 股東代表訴訟制度（股東代表訴訟的概念和特點 股東代表訴訟的當事人 股東代表訴訟可訴行為的范圍 股東代表訴訟的程序和法律后果）

    第四節(jié) 公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

    基本要求：

    了解：董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格。

    理解：董事、監(jiān)事、高級管理人員忠誠義務和勤勉義務的具體要求和違反此種義務的行為后果。

    考試內(nèi)容：

    董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格（高級管理人員的范圍 任職資格的禁止性規(guī)定 違反任職資格禁止性規(guī)定的后果） 董事、監(jiān) 事、高級管理人員的義務（忠誠義務 勤勉義務 禁止性行為 違反禁止性行為所得收入的歸屬） 董事、監(jiān)事、高級管理人員的責任（賠償責任 對股東的司法救濟）

    第五節(jié) 公司的財務與會計制度

    基本要求：

    了解：公司財務會計制度的基本要求。

    理解：公司收益分配制度的原理和規(guī)定，并能夠?qū)�公司的分配行為的合法性作出分析判斷�?/P>

    考試內(nèi)容：

    公司財務會計制度的依據(jù) 會計事務所的聘請與解聘 公司的收益 分配制度（公司法對公司收益分配制度的強制性規(guī)定 公司收益分配順序 股東利潤的分配）

    第六節(jié) 公司債券

    基本要求：

    了解：公司債券制度的一般原理和規(guī)定。

    理解：公司債券與股票的聯(lián)系和區(qū)別，債券發(fā)行行為的合法性判斷。

    考試內(nèi)容：

    公司債券的特征 公司債券與公司股票的區(qū)別 公司債券的發(fā)行 （債券發(fā)行的核準制 發(fā)行主體 發(fā)行條件 發(fā)行程序 債券發(fā)行 承銷協(xié)議） 公司債券的轉(zhuǎn)讓（轉(zhuǎn)讓的方式 轉(zhuǎn)讓的場所 記名債券的轉(zhuǎn)讓 無記名債券的轉(zhuǎn)讓）

    第七節(jié) 公司的變更、合并與分立

    基本要求：

    了解：公司變更的概念，公司合并和分立的種類。

    理解：不同形式的公司合并、分立的相互區(qū)別。

    熟悉并能夠運用：公司合并、分立的程序要求和法律后果，并對實踐中公司合并、分立的法律效力等問題作出分析認定。

    考試內(nèi)容：

    公司合并的種類（新設合并 吸收合并）公司合并的程序（合并協(xié)議 對債權人的通知 合并公告 對債權人的救濟）公司合并的后果（對公司主體資格的影響 合并后公司債權債務的承擔）公司分立的種類（新設分立 存續(xù)分立） 公司分立的程序（分立協(xié)議 對債權人的通知 分立公告 對債權人的救濟）公司分立的后果 （對公司主體資格的影響 公司分立后債權債務的承擔 分立后公司的連帶責任）

    第八節(jié) 公司的解散與清算

    基本要求：

    了解：公司終止和解散的概念和原因，公司清算的法律意義。

    理解：公司終止、解散、清算三者之間的相互關系。

    熟悉并能夠運用：公司司法解散、清算組織、清算職責、清算順序等原理和規(guī)定，并能對公司解散和清算中的實務問題作出分析和處理。

    考試內(nèi)容：

    公司終止的概念和原因 公司的解散（公司解散的事由 一般解散的原因 強制解散的原因 司法判決解散）公司的清算（清算組織的成立 清償順序 剩余財產(chǎn)的分割）

    第九節(jié) 外國公司的分支機構

    基本要求：

    基本了解和掌握本節(jié)內(nèi)容。

    考試內(nèi)容：

    外國公司分支機構的設立條件 外國公司分支機構的設立程序 外國公司分支機構的解散與清算

    第十節(jié) 有限責任公司

    基本要求：

    了解：有限公司的特征，一人有限責任公司的特征及其特別規(guī)定，國有獨資公司的一般規(guī)定。

    理解：有限公司的人合性及與其他制度和規(guī)定之間的內(nèi)在關聯(lián)。

    熟悉并能夠運用：有限公司的設立條件和設立程序、股權轉(zhuǎn)讓等原理和法律規(guī)定，并能分析和解決實務中的各種問題。

    考試內(nèi)容：

    有限責任公司的設立條件(股東人數(shù) 股東的資格條件 注冊資本 公司章程 公司名稱) 有限責任公司的設立程序(出資協(xié)議 出資方式 繳資與驗資 注冊資本的分期繳納 設立登記) 有限責任公司的股權證明與股權確認(出資證明書 股東名冊 登記機關的股東登記及其效力) 有限責任公司的股權轉(zhuǎn)讓(對內(nèi)轉(zhuǎn)讓的規(guī)則 對外轉(zhuǎn)讓的規(guī)則 轉(zhuǎn)讓的條件 轉(zhuǎn)讓的程序 其他股東的優(yōu)先受讓權 強制執(zhí)行程序中的股東優(yōu)先購買權 股東的股權收購請求權) 有限責任公司的組織機構 一人有限責任公司的特別規(guī)定 國有獨資公司的特別規(guī)定

    第十一節(jié) 股份有限公司

    基本要求：

    了解：股份有限公司的特征，股份轉(zhuǎn)讓的一般要求，上市公司的特別規(guī)定。

    理解：股份有限公司的公開性及與其他制度和規(guī)定之間的內(nèi)在關聯(lián)。

    熟悉并能夠運用：股份有限公司的設立條件和設立程序、組織機構、股份轉(zhuǎn)讓限制的原理和法律規(guī)定，并能分析和解決實務中的各種問題。

    考試內(nèi)容：

    股份有限公司的設立（發(fā)起人的條件及其義務） 股份有限公司的設立方式與程序（發(fā)起設立 募集設立） 股份有限公司的組織機構 （股東大會 股東大會的決議及其效力 對董事、經(jīng)理和監(jiān)事行為的禁止性規(guī)定 上市公司的獨立董事） 股份有限公司的股份發(fā)行（股 份發(fā)行的條件 新股發(fā)行的條件與程序 股票的形式 記名股票與不記名股票） 股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓（股份轉(zhuǎn)讓的原則 股份轉(zhuǎn)讓的場所 股份轉(zhuǎn)讓的限制 收購本公司股份）對上市公司組織機構的特別規(guī)定（上市公司的概念 上市公司由股東大會決議的特別事項 上市公司的獨立董事制度 獨立董事的特別職權）

 
第二章 合伙企業(yè)法

    基本要求：

    了解：合伙企業(yè)的概念和特征。

    理解：合伙企業(yè)設立條件、財產(chǎn)性質(zhì)、業(yè)務執(zhí)行、入伙退伙等制度之間的內(nèi)在聯(lián)系。

    熟悉并能夠運用：普通合伙的設立條件、財產(chǎn)性質(zhì)、合伙事務的執(zhí)行、合伙與第三人的關系、入伙與退伙的條件和法律效力，特殊普通合伙和有限合伙的特殊法律規(guī)則等，并能運用這些原理和法律規(guī)定分析和解決合伙企業(yè)設立和經(jīng)營管理中的具體問題。

    考試內(nèi)容：

    第一節(jié) 合伙制度概述

    合伙的特征(共同出資 共同經(jīng)營 共負盈虧 對外承擔連帶無限責任) 合伙與公司的比較(出資人的比較 出資方式的比較 資本的比較 組織機構的比較 財產(chǎn)性質(zhì)的比較 盈虧負擔的比較 民事責任的比較) 合伙的類型

    第二節(jié) 普通合伙企業(yè)的設立條件與程序

    合伙人(合伙人的行為能力 法律禁止作為合伙人的情形) 合伙協(xié)議(合伙協(xié)議的形式 合伙協(xié)議的生效) 合伙出資(出資的方式 出資的作價 出資的繳付) 合伙企業(yè)的名稱(法律對合伙企業(yè)名稱的禁止性規(guī)定)

    第三節(jié) 普通合伙企業(yè)的財產(chǎn)

    合伙財產(chǎn)的范圍（出資財產(chǎn) 積累財產(chǎn)） 合伙財產(chǎn)的性質(zhì)（區(qū)分以所有權出資和以使用權出資 合伙財產(chǎn)的按份共有性質(zhì)） 合伙財產(chǎn)的管理、使用及處分

    第四節(jié) 普通合伙事務的執(zhí)行

    合伙事務的執(zhí)行方式 合伙事務的議決程序 須經(jīng)全體合伙人一致同意的議決事項 合伙人的忠實義務（競業(yè)禁止 交易禁止 其他損害行為的禁止）

    第五節(jié) 普通合伙與第三人的關系

    合伙人對外行為的效力 對善意第三人的保護 合伙企業(yè)債務的清償（合伙企業(yè)債務的性質(zhì) 清償標的 清償順序 連帶清償 無限責任 合伙人之間的債務分擔 對內(nèi)追償權及其行使）

    第六節(jié) 普通合伙的入伙與退伙

    入伙的條件與程序 人伙的后果（入伙人的權利 入伙人對入伙前合伙企業(yè)債務的承擔規(guī)則 入伙協(xié)議關于債務承擔的對內(nèi)與對外效力） 聲明退伙（協(xié)議退伙 通知退伙） 法定退伙（當然退伙的法定情形 除名退伙的法定情形） 退伙的后果（合伙人資格的喪失 退伙結算 退伙人死亡時的財產(chǎn)繼承與資格轉(zhuǎn)承）

    第七節(jié) 特殊的普通合伙企業(yè)

    特殊的普通合伙企業(yè)的概念與設立 特殊的普通合伙企業(yè)的債務承擔（有限責任和連帶責任 賠償責任）

    第八節(jié) 有限合伙企業(yè)

    有限合伙企業(yè)的設立條件與程序（合伙人 合伙協(xié)議 出資 合伙企業(yè)的名稱） 有限合伙企業(yè)事務的執(zhí)行（有限合伙人不視為執(zhí)行合伙事務的行為） 有限合伙人的權利和義務（利潤分配 有限合伙人與企業(yè)的交易 同業(yè)競爭 有限合伙份額出質(zhì)與轉(zhuǎn)讓） 有限合伙企業(yè)債務的清償 人伙（責任承擔） 退伙（法定退伙 責任承擔） 有限合伙人與普通合伙人的轉(zhuǎn)化（對合伙企業(yè)債務的承擔）

    第九節(jié) 合伙的解散與清算

    合伙解散的事由 合伙解散時的清算（清算人 清算程序 財產(chǎn)清償順序 合伙債務的清償時效 注銷登記）

    第三章 個人獨資企業(yè)法

    基本要求：

    了解：個人獨資企業(yè)的概念和特征。

    理解：個人獨資企業(yè)的設立條件，投資人的權利，個人獨資企業(yè)與其他企業(yè)形態(tài)的區(qū)別。

    熟悉并能夠運用：個人獨資企業(yè)的投資人及事務管理、解散和清算的法律規(guī)則，并能對獨資企業(yè)設立和經(jīng)營行為的法律效力和后果作出認定。

    考試內(nèi)容：

    第一節(jié)個人獨資企業(yè)概述

    個人獨資企業(yè)的概念 個人獨資企業(yè)的特征（投資人方面的特征 財產(chǎn)性質(zhì)方面的特征 民事責任承擔方面的特征 個人獨資企業(yè)與相關組織的區(qū)別）

    第二節(jié) 個人獨資企業(yè)的設立

    個人獨資企業(yè)的設立條件 個人獨資企業(yè)的設立程序 個人獨資企業(yè)的分支機構

    第三節(jié) 個人獨資企業(yè)的投資人及事務管理

    個人獨資企業(yè)的投資人（投資人的條件 投資人的權利 投資人的義務 投資人的責任） 個人獨資企業(yè)的事務管理（個人獨資企業(yè)事務管理的方式 受托人和被聘用的管理人的作為義務與不作為義務）

    第四節(jié) 個人獨資企業(yè)的解散與清算

    個人獨資企業(yè)的解散事由（投資人決定解散 投資人死亡或被宣告死亡又無繼承人時的解散 被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照時的解散 其他解散情形） 個人獨資企業(yè)的清算

    第四章 外商投資企業(yè)法

    基本要求：

    了解：外商投資企業(yè)的概念和特征。

    理解：中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)三類企業(yè)法律性質(zhì)和法律規(guī)范的差異。

    熟悉并能夠運用：關于三類外商投資企業(yè)的設立條件、注冊資本、出資要求、出資責任、組織機構及其議事規(guī)則的法律規(guī)定，并能運用其分析外商投資企業(yè)設立和經(jīng)營行為的法律效力。

    考試內(nèi)容：

    第一節(jié) 外商投資企業(yè)法概述

    外商投資企業(yè)的概念 外商投資企業(yè)的特征(資本來源方面的特征 主體資格方面的特征 法律適用方面的特征 法律管轄與司法保護方面的特征) 外商投資企業(yè)的種類(合資經(jīng)營企業(yè) 合作經(jīng)營企業(yè) 獨資經(jīng)營企業(yè))

    第二節(jié) 中外合資經(jīng)營企業(yè)法

    中外合資經(jīng)營企業(yè)的特征 中外合資經(jīng)營企業(yè)的設立(設立的禁止性情形 設立的申請 審批機關 審批的時間規(guī)定) 中外合資經(jīng)營企業(yè)的組織形式中外合資經(jīng)營企業(yè)的注冊資本與出資(中外各方在注冊資本中的比例 出資方式 對機器設備或其他物料出資的條件要求 對知識產(chǎn)權出資的條件要求對場地出資的規(guī)定 出資期限 一方逾期繳資的責任與后果 雙方逾期繳資的后果) 中外合資經(jīng)營企業(yè)的組織機構(權力機構 管理機構 監(jiān)督機構)

    第三節(jié) 中外合作經(jīng)營企業(yè)法

    中外合作經(jīng)營企業(yè)的特征 中外合作經(jīng)營企業(yè)的設立(設立的申請 申請時應提交的文件和材料 審批機關 審批的時間規(guī)定 登記機關) 中外合作經(jīng)營企業(yè)的組織形式 中外合作經(jīng)營企業(yè)的注冊資本 中外合作經(jīng)營企業(yè)的投資與合作條件 中外合作經(jīng)營企業(yè)的組織機構與議事規(guī)則 中外合作經(jīng)營企業(yè)的收益分配與投資回收(分配的靈活方式 投資回收的靈活規(guī)定)

    第四節(jié) 外資企業(yè)法

    外資企業(yè)的特征 外資企業(yè)的設立（設立的禁止性規(guī)定 設立程序） 外資企業(yè)的組織形式與注冊資本（有限責任公司的形式 其他責任形式 注冊資本的規(guī)定） 外國投資者的出資方式與繳資期限（對機器設備、工業(yè)產(chǎn)權和專有技術出資的要求 對出資期限的要求）

第五章 企業(yè)破產(chǎn)法

    基本要求：

    了解：破產(chǎn)法的立法目的和原則，破產(chǎn)申請和受理，債務人財產(chǎn)，管理人，債權申報，債權人會議，重整、和解和破產(chǎn)清算三大程序的主要規(guī)則。

    理解：破產(chǎn)程序的基本流程和各程序之間的區(qū)別與聯(lián)系。

    熟悉并能夠運用：破產(chǎn)法各項主要規(guī)則，有效解決破產(chǎn)財產(chǎn)管理和破產(chǎn)程序操作中的實務問題。

    考試內(nèi)容：

    第一節(jié) 一般規(guī)定

    破產(chǎn)程序的適用范圍 破產(chǎn)原因 破產(chǎn)案件的管轄、裁定和公告

    第二節(jié) 破產(chǎn)申請和受理

    破產(chǎn)案件的申請（債權人申請 債務人申請 清算責任人申請 破產(chǎn)申請的撤回 破產(chǎn)申請的接收） 破產(chǎn)案件的受理（受理時限 受理審查 申請的駁回 管理人的任命） 破產(chǎn)案件受理后的法律效果（債務人的有關人員的義務 個別清償無效 對管理人為給付 待履行合同的處理 保全解除和執(zhí)行中止 民事訴訟或者仲裁的中止 破產(chǎn)程序開始后的民事訴訟）

    第三節(jié) 管理人

    管理人的任命 管理人的資格 管理人的職責 管理人的義務

    第四節(jié) 債務人財產(chǎn)

    債務人財產(chǎn)的范圍 撤銷權和追回權（撤銷權和追回權的追訴對象 對企業(yè)管理層的特別追回權） 取回權（一般取回權 出賣人取回權） 抵銷權（破產(chǎn)抵銷權的行使 不適用破產(chǎn)抵銷的情形） 破產(chǎn)費用和共益?zhèn)鶆?/P>

    第五節(jié) 債權申報

    申報期限 債權申報的范圍 申報方式 逾期申報和未申報的后果

    第六節(jié) 債權人會議

    債權人會議的法律地位 債權人會議的程序規(guī)則（債權人會議的組成 債權人會議的職權 債權人會議的召開程序）債權人委員會

    第七節(jié) 重整程序

    重整原因 重整程序的發(fā)動 重整期間營業(yè)保護的特別規(guī)定（擔保物權限制 新借款 取回權限制 對出資人和管理層的權利限制） 重整程序的終止 重整計劃的通過和批準（分組表決程序 批準程序 強行批準）

    第八節(jié) 和解程序

    和解申請與裁定 和解協(xié)議的成立和生效 和解協(xié)議的執(zhí)行 法庭外的和解

    第九節(jié) 破產(chǎn)清算程序

    破產(chǎn)宣告 別除權 破產(chǎn)財產(chǎn)變價 破產(chǎn)分配（破產(chǎn)清償順序 破產(chǎn)分配方案 分配額的提存）破產(chǎn)程序的終結 追加分配

    第十節(jié) 法律責任

    債務人的法律責任（管理層造成企業(yè)破產(chǎn)法律責任 違反破產(chǎn)程序義務的法律責任 欺詐破產(chǎn)行為的法律責任） 管理人的法律責任

    第十一節(jié) 特殊規(guī)定

    職工債權的特殊清償安排 國有企業(yè)破產(chǎn)的特殊規(guī)定 金融機構破產(chǎn)的特殊規(guī)定 非法人組織破產(chǎn)的特殊規(guī)定

    第六章 票據(jù)法

    第一節(jié) 票據(jù)法概述

    基本要求：

    了解：票據(jù)的概念和種類。

    理解：票據(jù)的特征。

    熟悉并能夠運用：票據(jù)法律關系的類型和當事人的界定。   

    考試內(nèi)容：

    票據(jù)的特征（票據(jù)的文義性 票據(jù)的要式性 票據(jù)的無因性 票據(jù)的設權性 票據(jù)的流通性） 票據(jù)的種類 票據(jù)法律關系 票據(jù)基礎關系（票據(jù)原因關系 票據(jù)預約關系 票據(jù)資金關系） 票據(jù)法律關系當事人（基本當事人 非基本當事人）

    第二節(jié) 票據(jù)權利和票據(jù)行為

    基本要求：

    了解：票據(jù)權利的概念和種類，票據(jù)行為的概念和種類。

    理解：票據(jù)權利的特征，票據(jù)權利的取得方法，票據(jù)權利消滅的原因，票據(jù)行為的特征。

    熟悉并能夠運用：票據(jù)行為的原理分析各種票據(jù)行為如背書、承兌、保證等的效力，以及各種票據(jù)權利瑕疵的效力。

    第三節(jié) 票據(jù)抗辯與補救

    基本要求：

    了解：票據(jù)抗辯和票據(jù)補救的概念。

    理解：票據(jù)抗辯的種類。

    熟悉并能夠運用：各種具體的票據(jù)抗辯事由，各種票據(jù)喪失時的補救措施。

    考試內(nèi)容：

    票據(jù)抗辯的種類（物的抗辯 人的抗辯） 票據(jù)抗辯的事由（對物抗辯事由 對人抗辯事由） 票據(jù)抗辯的限制 票據(jù)喪失與補救（掛失止付的條件、程序與后果 公示催告的適用 票據(jù)喪失時的訴訟補救）

    第四節(jié) 匯票

    基本要求：

    了解：匯票的概念、特征和種類。

    理解：匯票的當事人，匯票的追索權。

    熟悉并能夠運用：匯票的出票、背書、承兌、保證等原理及其適用。

    考試內(nèi)容：

    匯票的特征 匯票的種類 匯票當事人（出票人 收款人 付款人） 匯票的出票（出票的概念 匯票的法定記載事項匯票未記載事項的認定） 匯票的背書轉(zhuǎn)讓（匯票背書轉(zhuǎn)讓的概念 匯票背書轉(zhuǎn)讓的方式與后果 匯票背書轉(zhuǎn)讓的限制情形） 匯票質(zhì)押的方式與后果 匯票的承兌（承兌的概念 提示承兌 付款人的承兌程序） 匯票的保證（保證的概念 保證事項 保證的法律效力） 匯票的付款（付款的概念 付款的程序 付款損失的承擔） 匯票的追索權 （追索權的概念 追索權行使的原因 行使追索權的條件 追索與再追索）

    第五節(jié) 本票和支票

    基本要求：

    了解：本票和支票的概念與特征。

    理解：本票、支票與匯票相互之間的區(qū)別。

    考試內(nèi)容：

    本票的特征 本票的出票（出票人的資格 本票的法定記載事項 本票的任意記載事項） 本票的付款 支票的概念 支票的特征 支票的種類（記名支票與不記名支票 現(xiàn)金支票與轉(zhuǎn)賬支票） 支票的出票（出票人的資格 支票的法定記載事項 未記載事項的補救 出票的效力）

第七章 證券法

    基本要求：

    了解：證券市場的各主要制度的目標、原則和基本規(guī)則，以及相關的市場規(guī)制規(guī)則。

    理解：證券發(fā)行與交易的市場流程和各種制度之間的相互關系，以及證券監(jiān)管部門的職能和作用。

    熟悉并能夠運用：證券業(yè)務相關的交易規(guī)則和市場監(jiān)管規(guī)則。

    考試內(nèi)容：

    第一節(jié) 證券法概述

    證券的概念、特征及種類 證券市場（證券發(fā)行市場 證券流通市場） 證券法的概念、適用范圍及基本原則

    第二節(jié) 證券發(fā)行

    證券發(fā)行的基本條件（股票發(fā)行的基本條件 公司債券發(fā)行的基本條件） 發(fā)行公告 發(fā)行中介機構（律師事務所 會計師事務所 資產(chǎn)評估機構） 發(fā)行方式（傳統(tǒng)方式 現(xiàn)行方式） 證券承銷（承銷業(yè)務的種類 承銷協(xié)議的主要內(nèi)容 承銷團及主承銷人 證券的銷售期限 代銷發(fā)行失敗）

    第三節(jié) 證券交易

    證券交易的條件及方式（交易的條件 交易的方式） 證券交易的暫停和終止（股票交易的暫停和終止 債券交易的暫停和終止） 限制和禁止的證券交易行為（一般規(guī)定 內(nèi)幕交易行為 操縱證券市場行為 虛假陳述和信息誤導行為 欺詐客戶行為 其他受禁止行為）

    第四節(jié) 證券上市

    股票上市（股票上市的申請 股票上市的條件 股票上市的公告）

    債券上市（債券上市的條件 債券上市的申請） 信息公開制度（公開文件 公開報告 信息公開不實的法律后果）

    第五節(jié) 上市公司收購制度

    上市公司收購的概念和方式（上市公司收購的概念 上市公司收購的方式） 上市公司收購的程序和規(guī)則（報告和公告持股情況 收購要約 終止上市交易和應當收購 報告和公告收購情況） 上市公司收購的法律后果

    第六節(jié) 證券機構

    證券交易所（證券交易所的概念 證券交易所的職能） 證券公司（證券公司的設立 證券公司的組織形式及業(yè)務范圍 對證券公司的監(jiān)管） 證券登記結算機構（證券登記結算機構的概念與設立 證券登記結算機構的職能和責任） 證券業(yè)協(xié)會（證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)與機構設置 證券業(yè)協(xié)會的職責） 證券監(jiān)督管理機構（證券監(jiān)督管理機構的性質(zhì) 證券監(jiān)督管理機構的職責）

    第七節(jié) 證券投資基金法律制度

    證券投資基金概述 證券投資基金當事人（基金管理人 基金托管人 基金份額持有人） 公開募集基金的法律規(guī)制（基金的公開募集 公開募集基金的基金份額的交易 基金份額的申購與贖回 基金的投資和收益分配） 非公開募集基金的法律規(guī)制（非公開募集基金的合格投資者、托管及其管理人 非公開募集基金合同的簽訂與履行） 基金服務機構（基金服務機構的注冊或者備案 各類基金服務機構義務） 基金行業(yè)協(xié)會（基金行業(yè)協(xié)會的性質(zhì) 基金行業(yè)協(xié)會組織機構及其職責） 公開募集基金的信息披露（公開募集基金信息披露概述 基金募集信息披露的具體方式 公開基金上市交易和持續(xù)信息披露 基金臨時信息披露） 基金的監(jiān)督管理

    第八節(jié) 違反證券法的法律責任

    違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任 違反證券交易規(guī)定的法律責任 違反證券投資基金規(guī)定的法律責任 違反證券機構管理、人員管理的法律責任 證券機構的法律責任

    第八章 保險法

    第一節(jié) 保險法概述

    基本要求：

    了解：保險的概念，保險的要素。

    理解：保險法的基本原則及其在具體制度中的體現(xiàn)。

    考試內(nèi)容：

    保險的概念 保險的要素（危險的存在 多數(shù)人參加保險 補償或給付） 保險法的基本原則（公序良俗原則 自愿原則 最大誠信原則 保險利益原則 近因原則）

    第二節(jié) 保險合同總論

    基本要求：

    了解：保險合同的概念與分類，保險合同成立與生效的條件。

    理解：保險合同的特征及其在具體制度中的體現(xiàn)。

    熟悉并能夠運用：保險人與投保人各自在訂立合同時的義務，保險合同變更與解除的方式與效力，保險合同的履行規(guī)則，保險人的代位求償權原理。

    考試內(nèi)容：

    保險合同的特征(非要式合同 諾成合同 格式合同 射幸合同 最大誠信合同) 保險合同的分類(人身保險與財產(chǎn)保險 強制保險與自愿保險 原保險與再保險 單保險與復保險) 保險合同的當事人(投保人 保險人) 保險合同的關系人(被保險人 受益人) 保險合同的條款 保險合同的成立 保險合同的形式(投保單 保險單 保險憑證 暫保單) 保險合同訂立時的如實告知義 務和說明義務 保險合同的生效 保險合同的無效(無效的原因 無效的后果) 保險合同的解除制度(保險合同解除制度的特殊性 解除的依據(jù) 解除的效果 對保險人解除權的限制) 保險合同的履行(投保人的義務保險人的義務 索賠和理賠程序與規(guī)則) 請求給付保險金的訴訟時效 保險人的代位求償權(代位求償權的概念 代位求償權的性質(zhì) 代位求償權的行使 被保險人放棄對第三人請求權的后果 被保險人導致保險人不能行使代位求償權的后果 代位求償權在人身保險中的適用禁止)

    第三節(jié) 保險合同分論

    基本要求：

    了解：人身保險合同和財產(chǎn)保險合同各自的概念、特征和種類。

    理解：人身保險合同與財產(chǎn)保險合同的區(qū)別。

    考試內(nèi)容：

    人身保險合同的特征 人身保險合同當事人的權利與義務 人身保險合同的解除 財產(chǎn)保險合同的特征 財產(chǎn)保險合同當事人的權利與義務 保險事故的處理

    第四節(jié) 保險業(yè)法律制度

    基本要求：

    了解：對保險業(yè)的主要監(jiān)管制度，保險公司的設立條件及對保險公司的整頓與接管制度。

    理解：各項保險經(jīng)營規(guī)則的內(nèi)涵，保險代理人與保險經(jīng)紀人的區(qū)別。

    考試內(nèi)容：

    保險公司（保險公司的概念 保險公司的設立條件 保險公司的設立程序 保險公司的分支機構 外資保險機構） 保險經(jīng)營規(guī)則（保險經(jīng)營原則 保險公司償付能力的維持 保險公司的風險管理制度 保險公司資金運用的限制） 保險代理人和保險經(jīng)紀人（保險代理人的概念 保險代理的特征 對保險代理人的業(yè)務監(jiān)管 保險經(jīng)紀人的概念 對保險經(jīng)紀人業(yè)務的監(jiān)管 保險代理人與保險經(jīng)紀人的禁止性行為） 保險業(yè)的監(jiān)督管理（保險公司償付能力不足時的監(jiān)管 保險公司的整頓 保險公司的接管 保險監(jiān)督管理機構履行職責時的權利）

第九章 海商法

    第一節(jié) 海商法概述

    基本要求：

    了解：海商法的概念與性質(zhì)。

    理解：海商法的適用范圍。

    考試內(nèi)容：

    海商法的概念 海商法的適用范圍

    第二節(jié) 船舶與船員

    基本要求：

    了解：船舶的概念，船長的職責。

    理解：船舶物權的各種類型及其相互之間的效力順序。

    考試內(nèi)容：

    船舶（船舶的概念 船舶所有權 船舶擔保物權 船舶抵押權 船舶優(yōu)先權 船舶留置權 船舶擔保物權相互之間的關系） 船員（船員的概念 船長的職責）

    第三節(jié) 海上貨物運輸合同

    基本要求：

    了解：海上貨物運輸合同的概念和種類。

    理解：海上貨物運輸合同的解除規(guī)則，承運人和托運人各自的責任。

    熟悉并能夠運用：提單的相關制度及其適用。

    考試內(nèi)容：

    海上貨物運輸合同的訂立 海上貨物運輸合同的解除 海上貨物運輸合同的履行（承運人的責任 托運人的責任 貨物的交付） 提單（提單的概念 提單的法律特征 提單的性質(zhì) 提單的種類 提單的簽發(fā) 提單的內(nèi)容 提單的轉(zhuǎn)讓）

    第四節(jié) 海上旅客運輸合同

    基本要求：

    了解：海上旅客運輸合同的概念與特征。

    理解：海上旅客運輸合同承運人責任的原理與具體規(guī)則。

    考試內(nèi)容：

    客票的特征與意義 承運人的權利與責任（承運人的責任期間 承運人的基本責任及責任基礎 承運人責任的免除或減輕 承運人的責任限額 實際承運人的責任） 旅客的權利與義務（旅客的權利 旅客的義務）旅客損害賠償請求權的訴訟時效

    第五節(jié) 船舶租用合同

    基本要求：

    了解：船舶租用合同的概念與種類。

    理解：各種船舶租用合同中當事人的主要權利與義務。

    考試內(nèi)容：

    船舶租用合同的概念與種類 定期租船合同（定期租船合同的概念 定期租船合同的特征 出租人的主要權利與義務承租人的主要權利與義務） 光船租賃合同（光船租賃合同的概念 光船租賃合同的特征 出租人的主要權利與義務 承租人的主要權利與義務）

    第六節(jié) 船舶碰撞

    基本要求：

    了解：船舶碰撞的概念及其構成要件。

    理解：船舶碰撞的賠償原則。

    考試內(nèi)容：

    船舶碰撞的構成要件 船舶碰撞的損害賠償原則（無過失的船舶碰撞 過失的船舶碰撞） 船舶碰撞案件的訴訟時效船舶碰撞案件的法律適用

    第七節(jié) 海難救助

    基本要求：

    了解：海難救助的概念及其構成要件。

    理解：海難救助報酬的確定與承擔規(guī)則。

    考試內(nèi)容：

    海難救助的構成要件 救助合同（救助合同的概念 救助合同的種類 救助合同的訂立 救助合同的變更 救助方的義務） 救助報酬（救助報酬的概念 確定救助報酬應考慮的因素 救助報酬的減少或取消 救助報酬的承擔與分配 擔保的提供與救助款項的先行支付）

    第八節(jié) 共同海損

    基本要求：

    了解：共同海損的概念及其構成要件。

    理解：共同海損與單獨海損的區(qū)別，共同海損的理算規(guī)則。

    考試內(nèi)容：

    共同海損與單獨海損的區(qū)別 共同海損的成立要件（海上危險必須是共同的 海上危險必須是真實的 共同海損的措施是有意的、合理的和有效的 共同海損的損失是必需的和直接的） 共同海損的犧牲和費用（共同海損犧牲的概念 共同海損犧牲的范圍 共同海損費用的范圍） 共同海損的理算（共同海損理算的概念 理算的法律依據(jù) 分攤請求權的時效 共同海損損失金額的確定 共同海損分攤價值的確定 共同海損分攤金額的計算）

    第九節(jié) 海事賠償責任限制

    基本要求：

    了解：海事賠償責任限制的概念。

    理解：海事賠償責任限制的條件與適用的債權。

    考試內(nèi)容：

    海事賠償責任限制與單位責任限制的區(qū)別 海事賠償責任限制的主

    體 海事賠償責任限制的條件 限制性債權與非限制性債權 海事賠償責任限額（關于人身傷亡的賠償請求 關于非人身傷亡的賠償請求 旅客人身傷亡的責任限額）

    第十節(jié) 海事訴訟特別程序

    基本要求：

    了解：海事訴訟的概念。

    理解：海事訴訟程序方面的特別規(guī)定。

    考試內(nèi)容：

    海事訴訟的管轄（地域管轄 專屬管轄 協(xié)議管轄） 海事訴訟中的強制措施（海事請求保全 海事強制令 海事證據(jù)保全） 海事?lián)��?海事訴訟中的送達 海事訴訟審判程序（審理船舶碰撞案件的特別規(guī)定 審理共同海損案件的特別規(guī)定 海上保險人行使代位請求賠償權利的規(guī)定）

    附錄：法律法規(guī)目錄

    中華人民共和國公司法

    最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（二）

    （2008年5月5日最高人民法院審判委員會第1447次會議通過 根據(jù) 2014年2月17日最高人民法院審判委員會第1607次會議《關于修改關于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規(guī)定的決定》修正）

    最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（三）

    （2010年12月6日最高人民法院審判委員會第1504次會議通過 根據(jù) 2014年2月17日最高人民法院審判委員會第1607次會議《關于修改關于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規(guī)定的決定》修正）

    中華人民共和國合伙企業(yè)法

    （1997年2月23日第八屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議通過 2006年8月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十三次會議修訂）

    中華人民共和國個人獨資企業(yè)法

    （1999年8月30日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議通過 1999年8月30日中華人民共和國主席令第20號公布 自2000年1 月1日起施行）

    中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法

    （1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 根據(jù)1990 年4月4日第七屆全國人民代表大會第三次會議《關于修改〈中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法〉的決定》修正 根據(jù)2001年3月15日第九屆全國人民代表大會第四次會議《關于修改〈中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法〉的決定》第二次修正）

    中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法

    （1988年4月13日第七屆全國人民代表大會第一次會議通過 根據(jù)2000 年10月31日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議《關于修改〈中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法〉的決定》修正）

    中華人民共和國外資企業(yè)法

    （1986年4月12日第六屆全國人民代表大會第四次會議通過 根據(jù)2000 年10月31日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議《關于修改〈中華人民共和國外資企業(yè)法〉的決定》修正）

    中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法

    （2006年8月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十三次會議通過 2006年8月27日中華人民共和國主席令第54號公布 自2007年 6月1日起施行）

    最高人民法院關于適用《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》若干問題的規(guī)定（一）

    （2011年8月29日最高人民法院審判委員會第1527次會議通過 2011年 9月9日公布 自2011年9月26日起施行） 法釋〔2011〕22號

    最高人民法院關于適用《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》若干問題的規(guī)定（二）

    （2013年7月29日最高人民法院審判委員會第1586次會議通過 2013年 9月5日公布 自2013年9月16日起施行） 法釋〔2013〕22號

    中華人民共和國票據(jù)法

    （1995年5月10日第八屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過 根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國票據(jù)法〉的決定》修正）

    中華人民共和國證券法

    （1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過 根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》第一次修正 2005年10 月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂根據(jù) 2013年6月29日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第三次會議《關于修改〈中華人民共和國文物保護法〉等十二部法律的決定》第二次修正）

    中華人民共和國證券投資基金法

    （2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過 2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂）

    中華人民共和國保險法

    （1995年6月30日第八屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議通過 根據(jù)2002年10月28日第九屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議《關于修改〈中華人民共和國保險法〉的決定》修正 2009年2月28 日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第七次會議修訂）

    最高人民法院關于適用《中華人民共和國保險法》若干問題的解釋（一）

    （2009年9月14日最高人民法院審判委員會第1473次會議通過 2009年 9月21日公布 自2009年10月1日起施行） 法釋〔2009〕12號

    最高人民法院關于適用《中華人民共和國保險法》若干問題的解釋（二）

    （2013年5月6日最高人民法院審判委員會第1577次會議通過 2013年 5月31日公布 自2013年6月8日起施行） 法釋〔2013〕14號

    中華人民共和國海商法

    （1992年11月7日第七屆全國人民代表大會常務委員會第二十八次會議通過 1992年11月7日中華人民共和國主席令第64號公布 自1993年 7月1日起施行

 

日期：2014-5-9 15:33:03 | 關閉 |  分享到：