Law-lib.com 2021-12-15 10:39:34 最高檢網(wǎng)站
日前，最高人民檢察院對(duì)外發(fā)布了第二批《企業(yè)合規(guī)典型案例》。記者就這批典型案例的背景、主要內(nèi)容和意義專(zhuān)門(mén)采訪了最高人民檢察院第四檢察廳負(fù)責(zé)人。
問(wèn)：最高檢就企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作連續(xù)發(fā)布兩批典型案例，主要考慮是什么？
答：企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作是檢察機(jī)關(guān)全面貫徹習(xí)近平法治思想，充分發(fā)揮檢察職能作用，服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，助力推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的改革創(chuàng)新舉措。2020年3月起，最高檢在上海、江蘇、山東、廣東的6家基層檢察院試點(diǎn)開(kāi)展“企業(yè)犯罪相對(duì)不起訴適用機(jī)制改革”，圍繞推進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)做了一些探索實(shí)踐，積累了一些經(jīng)驗(yàn)做法，受到企業(yè)歡迎，也得到當(dāng)?shù)攸h委政府和社會(huì)各界的認(rèn)可、支持。在今年全國(guó)“兩會(huì)”上，這項(xiàng)工作得到全國(guó)人大代表、全國(guó)政協(xié)委員的充分肯定�！皟蓵�(huì)”后，全國(guó)人大常委會(huì)將“平等保護(hù)民營(yíng)企業(yè)，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)”列為重點(diǎn)督辦建議選題，由最高檢主辦。為進(jìn)一步推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)向縱深發(fā)展，2021年3月最高檢決定擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，部署在北京、上海、江蘇、浙江等10個(gè)省份開(kāi)展為期一年的第二期試點(diǎn)工作。6月3日，最高檢會(huì)同國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部、全國(guó)工商聯(lián)等部門(mén)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導(dǎo)意見(jiàn)》），對(duì)在依法推進(jìn)企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)中建立健全第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制作出具體規(guī)定，同時(shí)發(fā)布第一批4件企業(yè)合規(guī)典型案例。
目前，第二期改革試點(diǎn)工作已取得顯著進(jìn)展，截至11月底10個(gè)試點(diǎn)省份共辦理涉案企業(yè)合規(guī)案件525件，其中適用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制案件254件。案件類(lèi)型、適用罪名逐步多樣化，案例的代表性、影響力逐步提升�！耙粋�(gè)案例勝過(guò)一打文件”。為貫徹落實(shí)最高檢黨組關(guān)于常態(tài)化發(fā)布企業(yè)合規(guī)典型案例的指示精神，根據(jù)改革試點(diǎn)工作形勢(shì)發(fā)展需要，我們及時(shí)總結(jié)改革實(shí)踐中的成功經(jīng)驗(yàn)，從各地辦理的案例中選出6件不同類(lèi)型的案例，作為第二批企業(yè)合規(guī)典型案例對(duì)外發(fā)布。第二批企業(yè)合規(guī)典型案例與第一批相比，涉及面更廣，內(nèi)容更豐富，體例也有較大變化。第二批典型案例按照基本案情、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果、典型意義三個(gè)部分編寫(xiě)，每個(gè)案例除了副標(biāo)題，還增加了關(guān)鍵詞和要旨，以突出體現(xiàn)企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)工作的做法和意義，其中典型意義分層次列出要點(diǎn)，以便各地參考借鑒。
問(wèn)：此次公布的企業(yè)合規(guī)典型案例，主要涉及哪些類(lèi)型？
答：此次公布的6件企業(yè)合規(guī)典型案例，立足于正面引導(dǎo)，以適用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制為重點(diǎn)，著力反映企業(yè)合規(guī)流程、第三方機(jī)制的啟動(dòng)與運(yùn)行、合規(guī)整改效果、檢察機(jī)關(guān)的主導(dǎo)作用以及典型意義等，既體現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)對(duì)涉案合規(guī)企業(yè)的“真嚴(yán)管、真厚愛(ài)”，又較好發(fā)揮案例本身的指導(dǎo)意義。這批案例都是檢察機(jī)關(guān)在試點(diǎn)實(shí)踐中剛剛辦理的案件，地域涉及上海（浙江）、江蘇、山東、湖北、廣東、海南等省市，罪名涉及假冒注冊(cè)商標(biāo)、銷(xiāo)售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品、串通投標(biāo)、重大責(zé)任事故、走私普通貨物、掩飾、隱瞞犯罪所得等。特點(diǎn)包括企業(yè)合規(guī)異地適用第三方機(jī)制、與“掛案”清理相結(jié)合、行刑銜接、推動(dòng)行業(yè)治理、巡回檢查、與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度相結(jié)合、非試點(diǎn)地區(qū)在法律框架內(nèi)積極開(kāi)展合規(guī)試點(diǎn)等。其中既有合規(guī)考察以后作出不起訴決定的，也有提起公訴判處輕緩刑罰的。既有試點(diǎn)地區(qū)的案例，也有非試點(diǎn)地區(qū)海南的案例。
具體而言，上海J公司、朱某某假冒注冊(cè)商標(biāo)案，是上海、浙江兩地檢察機(jī)關(guān)依托長(zhǎng)三角一體化協(xié)作平臺(tái)，對(duì)涉案企業(yè)異地適用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的案例；張家港S公司、雎某某銷(xiāo)售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品案，是檢察機(jī)關(guān)應(yīng)公安機(jī)關(guān)邀請(qǐng)介入偵查認(rèn)定“掛案”性質(zhì)，積極引導(dǎo)涉案小微企業(yè)開(kāi)展合規(guī)建設(shè)的案例；山東沂南縣Y公司、姚某明等人串通投標(biāo)案，是檢察機(jī)關(guān)異地協(xié)作開(kāi)展第三方監(jiān)督評(píng)估，對(duì)第三方組織開(kāi)展“飛行監(jiān)管”，促進(jìn)當(dāng)?shù)卣型稑?biāo)領(lǐng)域行業(yè)治理的案例；隨州市Z公司康某某等人重大責(zé)任事故案，是檢察機(jī)關(guān)在涉企危害生產(chǎn)安全犯罪案件中適用企業(yè)合規(guī)，推動(dòng)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)強(qiáng)化安全生產(chǎn)意識(shí)的案例；深圳X公司走私普通貨物案，是檢察機(jī)關(guān)持續(xù)開(kāi)展合規(guī)引導(dǎo)，做好刑事司法與行政管理、行業(yè)治理銜接貫通的案例；海南文昌市S公司、翁某某掩飾、隱瞞犯罪所得案，是非試點(diǎn)地區(qū)檢察機(jī)關(guān)在法律框架內(nèi)積極開(kāi)展企業(yè)合規(guī)改革相關(guān)工作，因地制宜推動(dòng)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制規(guī)范運(yùn)行的案例。
問(wèn)：這批典型案例體現(xiàn)了企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)哪些經(jīng)驗(yàn)做法？
答：結(jié)合前期試點(diǎn)工作情況，這批案例主要體現(xiàn)了以下幾方面的經(jīng)驗(yàn)做法。一是推動(dòng)企業(yè)合規(guī)與依法適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度和檢察建議相結(jié)合。對(duì)于涉企案件，在堅(jiān)持和落實(shí)能不捕的不捕、能不訴的不訴、能不判實(shí)刑的提出判緩刑的量刑建議等司法政策的同時(shí)，通過(guò)檢察建議督促企業(yè)進(jìn)行合規(guī)建設(shè)、履行合規(guī)承諾。這批6個(gè)典型案例中，都是檢察機(jī)關(guān)針對(duì)辦案發(fā)現(xiàn)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中的突出問(wèn)題，通過(guò)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制對(duì)涉案企業(yè)開(kāi)展扎實(shí)有效的合規(guī)整改，涉案企業(yè)和涉案人員在認(rèn)罪認(rèn)罰的基礎(chǔ)上都得到了不起訴或輕緩的刑事處理。二是推動(dòng)企業(yè)合規(guī)與依法清理“掛案”相結(jié)合。在張家港S公司、雎某某銷(xiāo)售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品案中，檢察機(jī)關(guān)對(duì)尚未進(jìn)入檢察環(huán)節(jié)的案件，應(yīng)公安機(jī)關(guān)邀請(qǐng)介入偵查，深入開(kāi)展個(gè)案會(huì)商認(rèn)定“掛案”性質(zhì)，共同推進(jìn)清理。對(duì)適用企業(yè)刑事合規(guī)條件的案件，積極引導(dǎo)涉案企業(yè)開(kāi)展合規(guī)建設(shè)，引入第三方組織進(jìn)行監(jiān)督評(píng)估，規(guī)范推進(jìn)合規(guī)監(jiān)督考察和“掛案”清理工作，建立長(zhǎng)效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)督。三是推動(dòng)企業(yè)合規(guī)與依法適用不起訴相結(jié)合。依法對(duì)涉案企業(yè)及其負(fù)責(zé)人作出不捕、不訴決定，不是簡(jiǎn)單一放了之，而是通過(guò)對(duì)企業(yè)提出整改意見(jiàn)，推動(dòng)企業(yè)合規(guī)建設(shè)，建立第三方評(píng)估制度，進(jìn)行合規(guī)考察等后續(xù)工作，讓涉案企業(yè)既為違法犯罪付出代價(jià)，又吸取教訓(xùn)建立健全防范再犯的合規(guī)制度，維護(hù)正常經(jīng)濟(jì)秩序。比如，在隨州市Z公司康某某等人重大責(zé)任事故案中，檢察機(jī)關(guān)在對(duì)康某某等人作出相對(duì)不起訴決定的同時(shí)，督促該公司通過(guò)合規(guī)建設(shè)，建立起完備的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、安全防范、合規(guī)內(nèi)控的管理體系，企業(yè)安全生產(chǎn)意識(shí)明顯增強(qiáng)，生產(chǎn)效益得到進(jìn)一步提升。四是推動(dòng)企業(yè)合規(guī)與經(jīng)濟(jì)、行政處罰相銜接。對(duì)于涉企案件，依法可以不予追訴但經(jīng)濟(jì)上、行政上需要追責(zé)的，向有關(guān)主管部門(mén)提出檢察意見(jiàn)。在深圳X公司走私普通貨物案中，通過(guò)合規(guī)互認(rèn)的方式，相關(guān)考察意見(jiàn)成為行政處理的重要參考。同時(shí)，深圳市檢察機(jī)關(guān)針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的行政監(jiān)管漏洞、價(jià)格低報(bào)等行業(yè)普遍性問(wèn)題，依法向深圳海關(guān)發(fā)出檢察建議書(shū)并得到采納。深圳海關(guān)已就完善進(jìn)口水果價(jià)格管理機(jī)制向海關(guān)總署提出合理化建議，并對(duì)報(bào)關(guān)行業(yè)開(kāi)展規(guī)范化管理，加強(qiáng)普法宣講，引導(dǎo)企業(yè)守法自律。
問(wèn)：這批企業(yè)合規(guī)典型案例中有兩個(gè)案例涉及異地適用第三方機(jī)制，請(qǐng)您簡(jiǎn)要介紹一下相關(guān)情況。
答：在上海J公司、朱某某假冒注冊(cè)商標(biāo)案中，針對(duì)涉案企業(yè)注冊(cè)地、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地和犯罪地分離的情況，上海、浙江檢察機(jī)關(guān)依托長(zhǎng)三角區(qū)域檢察協(xié)作平臺(tái)，通過(guò)個(gè)案辦理探索建立企業(yè)合規(guī)異地協(xié)作工作機(jī)制，確立了“委托方發(fā)起”“受托方協(xié)助”“第三方執(zhí)行”的合規(guī)考察異地協(xié)作模式。在山東沂南縣Y公司、姚某明等人串通投標(biāo)案中，沂水縣檢察院結(jié)合涉案企業(yè)所在地為沂南縣、犯罪地為沂水縣的實(shí)際，多次與兩地第三方機(jī)制管委會(huì)及沂南縣檢察院溝通交流，共同簽訂企業(yè)合規(guī)異地協(xié)作協(xié)議，并由沂南、沂水兩地第三方機(jī)制管委會(huì)從專(zhuān)業(yè)人員名錄庫(kù)中抽取律師、市場(chǎng)監(jiān)管、工商聯(lián)人員5人組建第三方組織，對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)開(kāi)展監(jiān)督評(píng)估。兩個(gè)案例在合力破解異地社會(huì)調(diào)查、監(jiān)督考察、行刑銜接等難題方面作出積極探索，降低了司法辦案成本，提升了辦案質(zhì)效，為推動(dòng)區(qū)域行業(yè)現(xiàn)代化治理提供了實(shí)踐樣本。
根據(jù)試點(diǎn)實(shí)踐對(duì)第三方監(jiān)督評(píng)估異地協(xié)作的迫切需要，最高檢在《指導(dǎo)意見(jiàn)》實(shí)施細(xì)則中作出規(guī)定，明確涉案企業(yè)、人員的居住地與案件辦理地不一致的，案件辦理地第三方機(jī)制管委會(huì)可以委托涉案企業(yè)、人員居住地第三方機(jī)制管委會(huì)選任組成第三方組織并開(kāi)展監(jiān)督評(píng)估，或者可以通過(guò)第三方機(jī)制管委會(huì)成員單位及其所屬或者主管的行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)、機(jī)構(gòu)的異地協(xié)作機(jī)制，協(xié)助開(kāi)展監(jiān)督評(píng)估。
問(wèn)：請(qǐng)您解釋一下案例中提到的“巡回檢查小組”“飛行監(jiān)管”的具體含義是什么。
答：為確保企業(yè)合規(guī)建設(shè)和第三方組織公正規(guī)范履職，切實(shí)防止和避免諸如“虛假整改”“合規(guī)腐敗”等問(wèn)題，《指導(dǎo)意見(jiàn)》第九條對(duì)巡回檢查制度作出明確規(guī)定。在山東沂南縣Y公司、姚某明等人串通投標(biāo)案中，第三方機(jī)制管委會(huì)選取6名熟悉企業(yè)經(jīng)營(yíng)和法律知識(shí)的人大代表、政協(xié)委員、人民監(jiān)督員組成巡回檢查小組，探索建立“飛行監(jiān)管”機(jī)制。巡回檢查小組和辦案檢察官通過(guò)不預(yù)先告知的方式，深入到兩個(gè)企業(yè)進(jìn)行實(shí)地座談，現(xiàn)場(chǎng)抽查涉案企業(yè)近期中標(biāo)的招標(biāo)項(xiàng)目，對(duì)第三方組織履職情況以及企業(yè)合規(guī)整改情況進(jìn)行“飛行監(jiān)管”。
根據(jù)《指導(dǎo)意見(jiàn)》精神，第三方機(jī)制管委會(huì)可以牽頭組建巡回檢查小組，邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員、人民監(jiān)督員、退休法官、檢察官以及會(huì)計(jì)、審計(jì)、法律、合規(guī)等相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家學(xué)者擔(dān)任巡回檢查小組成員開(kāi)展巡回檢查，對(duì)第三方組織及其組成人員的履職情況開(kāi)展不預(yù)先告知的現(xiàn)場(chǎng)抽查和跟蹤監(jiān)督，并將檢查情況及時(shí)報(bào)告第三方機(jī)制管委會(huì)及其聯(lián)席會(huì)議，提出改進(jìn)工作的意見(jiàn)建議。
問(wèn)：海南作為非試點(diǎn)省份這次也有案例入選第二批企業(yè)合規(guī)典型案例，出于何種考慮？
答：第二期企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)開(kāi)展以來(lái)，不少非試點(diǎn)省份以及試點(diǎn)省份的非試點(diǎn)地區(qū)也積極要求開(kāi)展試點(diǎn)。今年8月，最高檢黨組經(jīng)過(guò)慎重研究，明確非試點(diǎn)地區(qū)也可以在法律框架內(nèi)探索推進(jìn)企業(yè)合規(guī)改革。一些非試點(diǎn)省份不等不靠，積極發(fā)揮主觀能動(dòng)性，結(jié)合自身實(shí)際在法律框架內(nèi)不同程度開(kāi)展企業(yè)合規(guī)工作，目前已有部分案件適用了企業(yè)合規(guī)考察機(jī)制。其中，吉林已辦理合規(guī)案件34件，安徽、四川、廣西、河北、江西、海南等地也有一定數(shù)量的合規(guī)案件。本批案例中，海南文昌市S公司、翁某某掩飾、隱瞞犯罪所得案就是非試點(diǎn)地區(qū)入選的企業(yè)合規(guī)典型案例。
該案中，文昌市檢察院首先全面梳理排查2020年以來(lái)受理的涉企刑事案件，嚴(yán)把企業(yè)合規(guī)案件的條件和范圍，確定該案開(kāi)展企業(yè)合規(guī)。檢察機(jī)關(guān)結(jié)合辦案發(fā)現(xiàn)、研判企業(yè)管理制度上的漏洞，向涉案企業(yè)制發(fā)檢察建議，有針對(duì)性地指出問(wèn)題，提出整改建議要求，督促涉案企業(yè)履行合規(guī)承諾。作為非試點(diǎn)地區(qū)，檢察機(jī)關(guān)商請(qǐng)當(dāng)?shù)刈匀毁Y源和規(guī)劃局、市場(chǎng)監(jiān)督管理局、稅務(wù)局、綜合行政執(zhí)法局、工商聯(lián)等單位的業(yè)務(wù)骨干以及人大代表、律師代表組成第三方組織對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)整改情況進(jìn)行評(píng)估驗(yàn)收，評(píng)估方式包括召開(kāi)座談會(huì)、查閱公司資料和臺(tái)賬、對(duì)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所檢查走訪等。各方面專(zhuān)業(yè)人員在此基礎(chǔ)上結(jié)合各自職責(zé)范圍出具評(píng)估驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，督促涉案企業(yè)履行合規(guī)承諾，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)還派員不定期走訪涉案企業(yè)及相關(guān)單位，持續(xù)對(duì)合規(guī)整改進(jìn)行跟蹤檢查并提出意見(jiàn)建議。整改完成后，及時(shí)組織公開(kāi)聽(tīng)證。目前，涉案企業(yè)在合規(guī)整改完成后，已妥善解決生產(chǎn)原料來(lái)源問(wèn)題，經(jīng)營(yíng)狀況良好。綜上，我們認(rèn)為，該案例合規(guī)程序完備，合規(guī)工作扎實(shí)，合規(guī)效果明顯，值得廣大非試點(diǎn)地區(qū)學(xué)習(xí)借鑒。同時(shí)，我們將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)非試點(diǎn)地區(qū)企業(yè)合規(guī)辦案工作的引導(dǎo)，及時(shí)掌握情況，確保規(guī)范有序。
問(wèn)：這批企業(yè)合規(guī)典型案例公布后，最高檢還有哪些后續(xù)措施？
答：下一步，最高檢將根據(jù)企業(yè)合規(guī)改革形勢(shì)發(fā)展需要，加強(qiáng)辦案指導(dǎo)，嚴(yán)格備案審查，指導(dǎo)各地加大辦案力度，擴(kuò)展案件類(lèi)型，提升辦案質(zhì)效，積極培育有代表性、有影響力的企業(yè)合規(guī)典型案例。同時(shí)，我們將針對(duì)試點(diǎn)實(shí)踐中遇到的新情況、新問(wèn)題，繼續(xù)整理發(fā)布多種類(lèi)型的企業(yè)合規(guī)典型案例，持續(xù)為各地開(kāi)展企業(yè)合規(guī)提供辦案指導(dǎo)。除了常態(tài)化發(fā)布企業(yè)合規(guī)典型案例之外，我們還計(jì)劃明年發(fā)布一批企業(yè)合規(guī)指導(dǎo)性案例。
最后，我想強(qiáng)調(diào)的是，檢察機(jī)關(guān)辦理涉案企業(yè)合規(guī)案件，任何時(shí)候都要嚴(yán)格依法，絕不能搞“法外開(kāi)恩”。要準(zhǔn)確理解企業(yè)合規(guī)制度的原則精神，認(rèn)真貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)、少捕慎訴慎押刑事司法政策，在保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的同時(shí)，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)，預(yù)防和減少企業(yè)違法犯罪，實(shí)現(xiàn)司法辦案政治效果、法律效果、社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。對(duì)于涉案企業(yè)不能按照合規(guī)承諾落實(shí)到位，再涉嫌犯罪的，要依法從嚴(yán)追究刑事責(zé)任，形成威懾和警示。
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