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Law-lib.com　 2021-9-4 11:00:14　 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　為貫徹落實(shí)新三板改革決策部署，明確設(shè)立北京證券交易所的上位法依據(jù)及監(jiān)管安排，根據(jù)《證券法》《公司法》等有關(guān)法律，我會(huì)對(duì)《證券交易所管理辦法》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。公眾可通過(guò)以下途徑和方式提出反饋意見(jiàn)：

　　1.登陸中華人民共和國(guó)司法部 中國(guó)政府法制信息網(wǎng)（www.moj.gov.cn、www.chinalaw.gov.cn），進(jìn)入首頁(yè)主菜單的“立法意見(jiàn)征集”欄目提出意見(jiàn)。

　　2.登陸中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn），進(jìn)入首頁(yè)右側(cè)點(diǎn)擊“公開(kāi)征求意見(jiàn)”欄目提出意見(jiàn)。

　　3.電子郵件：gzgsb@csrc.gov.cn。

　　4.通信地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈中國(guó)證監(jiān)會(huì)非上市公眾公司監(jiān)管部，郵政編碼：100033。

　　意見(jiàn)反饋截止時(shí)間為2021年10月3日。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2021年9月3日

證券交易所管理辦法（征求意見(jiàn)稿）

　　第一章　總則

　　第一條 為加強(qiáng)對(duì)證券交易所的管理，促進(jìn)證券交易所依法全面履行一線監(jiān)管職能和服務(wù)職能，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》），制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱的證券交易所是指經(jīng)國(guó)務(wù)院決定設(shè)立的證券交易所。

　　第三條 證券交易所根據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨章程》設(shè)立黨組織，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向、管大局、保落實(shí)，依照規(guī)定討論和決定交易所重大事項(xiàng)，保證監(jiān)督黨和國(guó)家的方針、政策在交易所得到全面貫徹落實(shí)。

　　第四條 證券交易所由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）監(jiān)督管理。

　　第五條 證券交易所的名稱，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券交易所字樣。其他任何單位和個(gè)人不得使用證券交易所或者近似名稱。

　　第二章　證券交易所的職能

　　第六條 證券交易所組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)施自律管理，應(yīng)當(dāng)遵循社會(huì)公共利益優(yōu)先原則，維護(hù)市場(chǎng)的公平、有序、透明。

　　第七條 證券交易所的職能包括：

　�。ㄒ唬┨峁┳C券交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；

　�。ǘ�）制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　（三）依法審核公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)；

　　（四）審核、安排證券上市交易，決定證券終止上市和重新上市；

　�。ㄎ澹┨峁┓枪�開(kāi)發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)；

　�。�六）組織和監(jiān)督證券交易；

　�。ㄆ撸�對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；

　　（八）對(duì)證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管；

　�。ň牛�對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管；

　　（十）管理和公布市場(chǎng)信息；

　�。ㄊ�一）開(kāi)展投資者教育和保護(hù)；

　　（十二）法律、行政法規(guī)規(guī)定的以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可、授權(quán)或者委托的其他職能。

　　第八條 證券交易所不得直接或者間接從事：

　�。ㄒ唬┬侣劤霭鏄I(yè)；

　�。ǘ�）發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料；

　　（三）為他人提供擔(dān)保；

　�。ㄋ模┪唇�(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　第九條 證券交易所可以根據(jù)證券市場(chǎng)發(fā)展的需要，創(chuàng)新交易品種和交易方式，設(shè)立不同的市場(chǎng)層次。

　　第十條 證券交易所制定或者修改業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對(duì)其自律管理職責(zé)的要求。

　　證券交易所制定或者修改下列業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)由證券交易所理事會(huì)或者董事會(huì)通過(guò)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

　�。ㄒ唬┳C券交易、上市、會(huì)員管理和其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；

　�。ǘ�）涉及上市新的證券交易品種或者對(duì)現(xiàn)有上市證券交易品種作出較大調(diào)整；

　　（三）以聯(lián)網(wǎng)等方式為非本所上市的品種提供交易服務(wù)；

　�。ㄋ模┥婕白C券交易方式的重大創(chuàng)新或者對(duì)現(xiàn)有證券交易方式作出較大調(diào)整；

　�。ㄎ澹┥婕案郯呐_(tái)及境外機(jī)構(gòu)的重大事項(xiàng)；

　�。�六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　對(duì)于非會(huì)員理事或者非執(zhí)行董事的反對(duì)或者棄權(quán)表決意見(jiàn)，證券交易所應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的請(qǐng)示或者報(bào)告中作出說(shuō)明。

　　第十一條 證券交易所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)證券交易業(yè)務(wù)活動(dòng)的各參與主體具有約束力。對(duì)違反業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，證券交易所給予紀(jì)律處分或者采取其他自律管理措施。

　　第十二條 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、協(xié)議以及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)違法違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分，履行自律管理職責(zé)。

　　第十三條 證券交易所應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)規(guī)則中明確自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分的具體類型、適用情形和適用程序。

　　證券交易所采取紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)紀(jì)律處分委員會(huì)的審核意見(jiàn)作出。紀(jì)律處分決定作出前，當(dāng)事人按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定申請(qǐng)聽(tīng)證的，證券交易所應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證。

　　第十四條 市場(chǎng)參與主體對(duì)證券交易所作出的相關(guān)自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分不服的，可以按照證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定申請(qǐng)復(fù)核。

　　證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立復(fù)核委員會(huì)，依據(jù)其審核意見(jiàn)作出復(fù)核決定。

　　第十五條 證券交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，依法監(jiān)測(cè)、監(jiān)控、預(yù)警并防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

　　第十六條 證券交易所應(yīng)當(dāng)同其他交易場(chǎng)所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等證券期貨業(yè)組織建立資源共享、相互配合的長(zhǎng)效合作機(jī)制，聯(lián)合依法監(jiān)察證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為。

　　第三章　證券交易所的組織

　　第十七條 實(shí)行會(huì)員制的證券交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、總經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)。

　　實(shí)行有限責(zé)任公司制的證券交易所設(shè)股東會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)。證券交易所為一人有限責(zé)任公司的，不設(shè)股東會(huì)，由股東行使股東會(huì)的職權(quán)。

　　第十八條 會(huì)員大會(huì)為會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：

　�。ㄒ唬┲贫ê托薷淖C券交易所章程；

　　（二）選舉和罷免會(huì)員理事、會(huì)員監(jiān)事；

　�。ㄈ�）審議和通過(guò)理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；

　�。ㄋ模�審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告；

　　（五）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。

　　股東會(huì)為公司制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東會(huì)行使下列職權(quán)：

　　（一）修改證券交易所章程；

　�。ǘ�）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事；

　�。ㄈ�）審議和通過(guò)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告；

　�。ㄋ模�審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告；

　�。ㄎ澹┓�律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第十九條 會(huì)員制證券交易所章程應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：

　�。ㄒ唬┰O(shè)立目的；

　　（二）名稱；

　�。ㄈ�）主要辦公及交易場(chǎng)所和設(shè)施所在地；

　�。ㄋ模┞毮芊秶�；

　　（五）會(huì)員的資格和加入、退出程序；

　�。�六）會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；

　�。ㄆ撸�對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分；

　�。ò耍┙M織機(jī)構(gòu)及其職權(quán)；

　　（九）理事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；

　　（十）資本和財(cái)務(wù)事項(xiàng)；

　　（十一）解散的條件和程序；

　�。ㄊ�二）其他需要在章程中規(guī)定的事項(xiàng)。

　　公司制證券交易所章程應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：

　　（一）前款第（一）項(xiàng)至第（四）項(xiàng)、第（八）項(xiàng)、第（十）項(xiàng)和第（十一）項(xiàng)規(guī)定的事項(xiàng)；

　�。ǘ�）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；

　�。ㄈ�）其他需要在章程中規(guī)定的事項(xiàng)。

　　會(huì)員制證券交易所章程的制定和修改經(jīng)會(huì)員大會(huì)通過(guò)后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。公司制證券交易所的章程由股東共同制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；章程的修改由股東會(huì)通過(guò)后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　第二十條 會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)一次，由理事會(huì)召集，理事長(zhǎng)主持。理事長(zhǎng)因故不能履行職責(zé)時(shí)，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者其他理事主持。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：

　　（一）理事人數(shù)不足本辦法規(guī)定的最低人數(shù)；

　　（二）三分之一以上會(huì)員提議；

　�。ㄈ�）理事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要。

　　股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集。股東會(huì)會(huì)議的召開(kāi)應(yīng)當(dāng)符合證券交易所章程的規(guī)定。

　　第二十一條 會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)有三分之二以上的會(huì)員出席，其決議須經(jīng)出席會(huì)議的會(huì)員過(guò)半數(shù)表決通過(guò)。

　　股東會(huì)會(huì)議的議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合證券交易所章程的規(guī)定。

　　會(huì)員大會(huì)或者股東會(huì)會(huì)議結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件及有關(guān)情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　第二十二條 理事會(huì)是會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：

　　（一）召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；

　�。ǘ�）執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議；

　�。ㄈ�）審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃；

　�。ㄋ模�審定總經(jīng)理提出的年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；

　　（五）審定對(duì)會(huì)員的接納和退出；

　　（六）審定取消會(huì)員資格的紀(jì)律處分；

　�。ㄆ撸�審定證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　（八）審定證券交易所上市新的證券交易品種或者對(duì)現(xiàn)有上市證券交易品種作出較大調(diào)整；

　�。ň牛�審定證券交易所收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及收費(fèi)管理辦法；

　　（十）審定證券交易所重大財(cái)務(wù)管理事項(xiàng)；

　�。ㄊ�一）審定證券交易所重大風(fēng)險(xiǎn)管理和處置事項(xiàng)，管理證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金；

　�。ㄊ�二）審定重大投資者教育和保護(hù)工作事項(xiàng)；

　�。ㄊ�三）決定高級(jí)管理人員的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的除外；

　�。ㄊ�四）會(huì)員大會(huì)授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　董事會(huì)是公司制證券交易所的決策機(jī)構(gòu),行使下列職權(quán)：

　�。ㄒ唬┱偌�股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；

　�。ǘ�）執(zhí)行股東會(huì)的決議；

　　（三）制訂年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；

　�。ㄋ模┣翱畹冢ㄈ�）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)至第（十三）項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；

　�。ㄎ澹┕蓶|會(huì)授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第二十三條 證券交易所理事會(huì)由七至十三人組成，其中非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)成員總數(shù)的三分之一，不超過(guò)理事會(huì)成員總數(shù)的二分之一。

　　理事每屆任期三年。會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。

　　董事會(huì)由七至十三人組成，其中非執(zhí)行董事人數(shù)不少于董事會(huì)成員總數(shù)的三分之一，不超過(guò)董事會(huì)成員總數(shù)的二分之一。

　　董事每屆任期不得超過(guò)三年。非執(zhí)行董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東會(huì)通過(guò)。

　　第二十四條 理事會(huì)會(huì)議至少每季度召開(kāi)一次。會(huì)議須有三分之二以上理事出席，其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上理事表決同意方為有效。理事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合證券交易所章程的規(guī)定。董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　第二十五條 理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)一人，可以設(shè)副理事長(zhǎng)一至二人�？偨�(jīng)理應(yīng)當(dāng)是理事會(huì)成員。

　　董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)一至二人�？偨�(jīng)理應(yīng)當(dāng)是董事會(huì)成員。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。

　　理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)是證券交易所的法定代表人。

　　第二十六條 理事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持理事會(huì)會(huì)議。理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由副理事長(zhǎng)或者其他理事代其履行職責(zé)。

　　董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議。董事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由副董事長(zhǎng)代為履行職責(zé)；副董事長(zhǎng)不能履行職責(zé)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。

　　理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)不得兼任證券交易所總經(jīng)理。

　　第二十七條 證券交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席專業(yè)技術(shù)管理人員每屆任期三年�？偨�(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。副總經(jīng)理按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定任免或者聘任。

　　總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。

　　第二十八條 會(huì)員制證券交易所的總經(jīng)理行使下列職權(quán)：

　　（一）執(zhí)行會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議，并向其報(bào)告工作；

　�。ǘ�）主持證券交易所的日常工作；

　�。ㄈ�）擬訂并組織實(shí)施證券交易所工作計(jì)劃；

　�。ㄋ模�擬訂證券交易所年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；

　�。ㄎ澹�審定業(yè)務(wù)細(xì)則及其他制度性規(guī)定；

　　（六）審定除取消會(huì)員資格以外的其他紀(jì)律處分；

　　（七）審定除應(yīng)當(dāng)由理事會(huì)審定外的其他財(cái)務(wù)管理事項(xiàng)；

　�。ò耍├硎聲�(huì)授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　公司制證券交易所的總經(jīng)理行使下列職權(quán)：

　　（一）執(zhí)行董事會(huì)決議，并向其報(bào)告工作；

　�。ǘ�）前款第（二）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；

　�。ㄈ�）審定除應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)審定外的其他財(cái)務(wù)管理事項(xiàng)；

　�。ㄋ模┒�事會(huì)授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第二十九條 監(jiān)事會(huì)是證券交易所的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：

　�。ㄒ唬�檢查證券交易所財(cái)務(wù)；

　�。ǘ�）檢查證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金的使用和管理；

　�。ㄈ�）監(jiān)督證券交易所理事或者董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；

　�。ㄋ模┍O(jiān)督證券交易所遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程、協(xié)議、業(yè)務(wù)規(guī)則以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與控制的情況；

　　（五）當(dāng)理事或者董事、高級(jí)管理人員的行為損害證券交易所利益時(shí)，要求理事或者董事、高級(jí)管理人員予以糾正；

　�。�六）提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)或者股東會(huì)會(huì)議；

　�。ㄆ撸┨嶙h會(huì)員制證券交易所召開(kāi)臨時(shí)理事會(huì)；

　�。ò耍┫驎�(huì)員大會(huì)或者股東會(huì)會(huì)議提出提案；

　�。ň牛�會(huì)員大會(huì)或者股東會(huì)授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第三十條 證券交易所監(jiān)事會(huì)人員不得少于五人，其中職工監(jiān)事不得少于兩名，專職監(jiān)事不得少于一名。

　　監(jiān)事每屆任期三年。職工監(jiān)事由職工大會(huì)、職工代表大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生，專職監(jiān)事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。證券交易所理事或者董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。

　　會(huì)員制證券交易所的監(jiān)事會(huì)，會(huì)員監(jiān)事不得少于兩名，由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。

　　第三十一條 監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事長(zhǎng)一人，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。

　　監(jiān)事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。會(huì)員制證券交易所監(jiān)事長(zhǎng)因故不能履行職責(zé)時(shí)，由其指定的專職監(jiān)事或者其他監(jiān)事代為履行職務(wù)。公司制證券交易所監(jiān)事長(zhǎng)因故不能履行職責(zé)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事代為履行職務(wù)。

　　第三十二條 會(huì)員制證券交易所的監(jiān)事會(huì)至少每六個(gè)月召開(kāi)一次會(huì)議。監(jiān)事長(zhǎng)、三分之一以上監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。

　　公司制證券交易所監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合證券交易所章程的規(guī)定。

　　監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　第三十三條 理事會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)根據(jù)需要設(shè)立專門委員會(huì)。各專門委員會(huì)的職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)，由證券交易所章程具體規(guī)定。

　　各專門委員會(huì)的經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)納入證券交易所的預(yù)算。

　　第三十四條 證券交易所的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)、品行良好、具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)與能力。因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

　　有《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所理事、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：

　�。ㄒ唬┓赣胸澪�、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利；

　�。ǘ�）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；

　　（三）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；

　�。ㄋ模┮蜻`法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年；

　�。ㄎ澹�擔(dān)任因違法行為被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人并對(duì)該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年；

　　（六）擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)管理不善而破產(chǎn)的公司、企業(yè)的董事、廠長(zhǎng)或者經(jīng)理并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自破產(chǎn)之日起未逾五年；

　�。ㄆ撸┓�律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的其他情形。

　　第三十五條 證券交易所理事、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的產(chǎn)生、聘任有不正當(dāng)情況，或者前述人員在任期內(nèi)有違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，或者由于其他原因，不適宜繼續(xù)擔(dān)任其所擔(dān)任的職務(wù)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)解除或者提議證券交易所解除有關(guān)人員的職務(wù)，并按照規(guī)定任命新的人選。

　　第四章　證券交易所對(duì)證券交易活動(dòng)的監(jiān)管

　　第三十六條 證券交易所應(yīng)當(dāng)制定具體的交易規(guī)則。其內(nèi)容包括：

　　（一）證券交易的基本原則；

　�。ǘ�）證券交易的場(chǎng)所、品種和時(shí)間；

　�。ㄈ�）證券交易方式、交易流程、風(fēng)險(xiǎn)控制和規(guī)范事項(xiàng)；

　�。ㄋ模┳C券交易監(jiān)督；

　�。ㄎ澹┣逅憬皇帐马�(xiàng)；

　�。�六）交易糾紛的解決；

　�。ㄆ撸�暫停、恢復(fù)與取消交易；

　　（八）交易異常情況的認(rèn)定和處理；

　　（九）投資者準(zhǔn)入和適當(dāng)性管理的基本要求；

　�。ㄊ�）對(duì)違反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定；

　�。ㄊ�一）證券交易信息的提供和管理；

　　（十二）指數(shù)的編制方法和公布方式；

　�。ㄊ�三）其他需要在交易規(guī)則中規(guī)定的事項(xiàng)。

　　第三十七條 參與證券交易所集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員，非會(huì)員不得直接參與股票的集中交易。會(huì)員應(yīng)當(dāng)依據(jù)證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)客戶證券交易行為進(jìn)行管理。

　　第三十八條 證券交易所應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)公布即時(shí)行情，并按日制作證券市場(chǎng)行情表，記載并公布下列事項(xiàng)：

　�。ㄒ唬┥鲜凶C券的名稱；

　�。ǘ�）開(kāi)盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、收盤價(jià)；

　　（三）與前一交易日收盤價(jià)比較后的漲跌情況；

　　（四）成交量、成交金額的分計(jì)及合計(jì)；

　�。ㄎ澹┳C券交易所市場(chǎng)基準(zhǔn)指數(shù)及其漲跌情況；

　�。�六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求公布或者證券交易所認(rèn)為需要公布的其他事項(xiàng)。

　　證券交易所即時(shí)行情的權(quán)益由證券交易所依法享有。證券交易所對(duì)市場(chǎng)交易形成的基礎(chǔ)信息和加工產(chǎn)生的信息產(chǎn)品享有專屬權(quán)利。未經(jīng)證券交易所同意，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情，不得以商業(yè)目的使用。經(jīng)許可使用交易信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，未經(jīng)證券交易所同意，不得將該信息提供給其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。

　　第三十九條 證券交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的成交情況編制日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)向市場(chǎng)公布。

　　證券交易所可以根據(jù)監(jiān)管需要，對(duì)其市場(chǎng)內(nèi)特定證券的成交情況進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)，并向市場(chǎng)公布。

　　第四十條 證券交易所應(yīng)當(dāng)保證投資者有平等機(jī)會(huì)獲取證券市場(chǎng)的交易行情和其他公開(kāi)披露的信息，并有平等的交易機(jī)會(huì)。

　　第四十一條 因不可抗力、意外事件、重大技術(shù)故障、重大人為差錯(cuò)等突發(fā)性事件而影響證券交易正常進(jìn)行時(shí)，為維護(hù)證券交易正常秩序和市場(chǎng)公平，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市等處置措施，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　因前款規(guī)定的突發(fā)性事件導(dǎo)致證券交易結(jié)果出現(xiàn)重大異常，按交易結(jié)果進(jìn)行交收將對(duì)證券交易正常秩序和市場(chǎng)公平造成重大影響的，證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則可以采取取消交易、通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫緩交收等措施，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并公告。

　　第四十二條 證券交易所對(duì)證券交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理違反業(yè)務(wù)規(guī)則的異常交易行為。

　　證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)可能誤導(dǎo)投資者投資決策、可能對(duì)證券交易價(jià)格或證券交易量產(chǎn)生不當(dāng)影響等異常交易行為進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。

　　第四十三條 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照維護(hù)市場(chǎng)交易秩序，保障市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行，保證投資者公平交易機(jī)會(huì)，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的原則，制定異常交易行為認(rèn)定和處理的業(yè)務(wù)規(guī)則，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　第四十四條 對(duì)于嚴(yán)重影響證券交易秩序或者交易公平的異常交易行為，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則實(shí)施限制投資者交易等措施，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　證券交易所發(fā)現(xiàn)異常交易行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　第四十五條 證券交易所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)證券交易的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。出現(xiàn)重大異常波動(dòng)的，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取限制交易、強(qiáng)制停牌等處置措施，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)穩(wěn)定的，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取臨時(shí)停市等處置措施并公告。

　　第四十六條 證券交易所應(yīng)當(dāng)妥善保存證券交易中產(chǎn)生的交易記錄，并制定相應(yīng)的保密管理措施。交易記錄等重要文件的保存期不少于二十年。

　　證券交易所應(yīng)當(dāng)要求并督促會(huì)員妥善保存與證券交易有關(guān)的委托資料、交易記錄、清算文件等，并建立相應(yīng)的查詢和保密制度。

　　第四十七條 證券交易所應(yīng)當(dāng)建立符合證券市場(chǎng)監(jiān)管和實(shí)時(shí)監(jiān)控要求的技術(shù)系統(tǒng)，并設(shè)立負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)監(jiān)管工作的專門機(jī)構(gòu)。

　　證券交易所應(yīng)當(dāng)保障交易系統(tǒng)、通信系統(tǒng)及相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定和持續(xù)運(yùn)行。

　　第四十八條 通過(guò)計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)生成或者下達(dá)交易指令進(jìn)行程序化交易的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并向證券交易所報(bào)告，不得影響證券交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序。證券交易所應(yīng)當(dāng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)程序化交易進(jìn)行監(jiān)管。

　　第五章　證券交易所對(duì)會(huì)員的監(jiān)管

　　第四十九條 證券交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理規(guī)則。其內(nèi)容包括：

　�。ㄒ唬�會(huì)員資格的取得和管理；

　　（二）席位（如有）與交易單元管理；

　　（三）與證券交易業(yè)務(wù)有關(guān)的會(huì)員合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制要求；

　�。ㄋ模�會(huì)員客戶交易行為管理、適當(dāng)性管理及投資者教育要求；

　�。ㄎ澹�會(huì)員業(yè)務(wù)報(bào)告制度；

　�。�六）對(duì)會(huì)員的日常管理和監(jiān)督檢查；

　�。ㄆ撸�對(duì)會(huì)員采取的收取懲罰性違約金、取消會(huì)員資格等自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分；

　　（八）其他需要在會(huì)員管理規(guī)則中規(guī)定的事項(xiàng)。

　　第五十條 證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

　　境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的特別會(huì)員。

　　證券交易所的會(huì)員種類，會(huì)員資格及權(quán)利、義務(wù)由證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定。

　　第五十一條 證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　第五十二條 證券交易所應(yīng)當(dāng)限定席位（如有）的數(shù)量。

　　會(huì)員可以通過(guò)購(gòu)買或者受讓的方式取得席位。經(jīng)證券交易所同意，席位可以轉(zhuǎn)讓，但不得用于出租和質(zhì)押。

　　第五十三條 證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)交易單元實(shí)施嚴(yán)格管理，設(shè)定、調(diào)整和限制會(huì)員參與證券交易的品種及方式。

　　會(huì)員參與證券交易的，應(yīng)當(dāng)向證券交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易單元。經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員將交易單元提供給他人使用的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行管理。會(huì)員不得允許他人以其名義直接參與證券的集中交易。具體管理辦法由證券交易所規(guī)定。

　　第五十四條 證券交易所應(yīng)當(dāng)制定技術(shù)管理規(guī)范，明確會(huì)員交易系統(tǒng)接入證券交易所和運(yùn)行管理等技術(shù)要求，督促會(huì)員按照技術(shù)要求規(guī)范運(yùn)作，保障交易及相關(guān)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定。

　　證券交易所為了防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，可以要求會(huì)員建立和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)和監(jiān)測(cè)模型。

　　第五十五條 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)會(huì)員遵守證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　證券交易所可以根據(jù)章程、業(yè)務(wù)規(guī)則要求會(huì)員提供與證券交易活動(dòng)有關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表、賬冊(cè)、交易記錄和其他文件資料。

　　第五十六條 證券交易所應(yīng)當(dāng)建立會(huì)員客戶交易行為管理制度，要求會(huì)員了解客戶并在協(xié)議中約定對(duì)委托交易指令的核查和對(duì)異常交易指令的拒絕等內(nèi)容，指導(dǎo)和督促會(huì)員完善客戶交易行為監(jiān)控系統(tǒng)，并定期進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。

　　會(huì)員管理的客戶出現(xiàn)嚴(yán)重異常交易行為或者在一定時(shí)期內(nèi)多次出現(xiàn)異常交易行為的，證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員客戶交易行為管理情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或者非現(xiàn)場(chǎng)檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　會(huì)員未按規(guī)定履行客戶管理職責(zé)的，證券交易所可以采取自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。

　　第五十七條 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)會(huì)員通過(guò)證券自營(yíng)及資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)進(jìn)行的證券交易實(shí)施監(jiān)管。

　　證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則要求會(huì)員報(bào)備其通過(guò)自營(yíng)及資產(chǎn)管理賬戶開(kāi)展產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新的具體情況以及賬戶實(shí)際控制人的有關(guān)文件資料。

　　第五十八條 證券交易所應(yīng)當(dāng)督促會(huì)員建立并執(zhí)行客戶適當(dāng)性管理制度，要求會(huì)員向客戶推薦產(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并不得向客戶推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。

　　第五十九條 會(huì)員出現(xiàn)違法違規(guī)行為的，證券交易所可以按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定采取暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、限制交易權(quán)限、收取懲罰性違約金、取消會(huì)員資格等自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。

　　第六十條 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)接受證券交易所的監(jiān)管，并主動(dòng)報(bào)告有關(guān)問(wèn)題。

　　第六章　證券交易所對(duì)證券上市交易公司的監(jiān)管

　　第六十一條 證券交易所應(yīng)當(dāng)制定證券上市規(guī)則。其內(nèi)容包括：

　　（一）證券上市的條件、程序和披露要求；

　�。ǘ�）信息披露的主體、內(nèi)容及具體要求；

　�。ㄈ�）證券停牌、復(fù)牌的標(biāo)準(zhǔn)和程序；

　　（四）終止上市、重新上市的條件和程序；

　�。ㄎ澹�對(duì)違反上市規(guī)則行為的處理規(guī)定；

　�。�六）其他需要在上市規(guī)則中規(guī)定的事項(xiàng)。

　　第六十二條 證券交易所應(yīng)當(dāng)與申請(qǐng)證券上市交易的公司訂立上市協(xié)議，確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。上市協(xié)議的內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定。

　　上市協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┥鲜凶C券的品種、名稱、代碼、數(shù)量和上市時(shí)間；

　�。ǘ�）上市費(fèi)用的收取；

　�。ㄈ�）證券交易所對(duì)證券上市交易公司及相關(guān)主體進(jìn)行自律管理的主要手段和方式，包括現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查等內(nèi)容；

　�。ㄋ模┻`反上市協(xié)議的處理，包括懲罰性違約金等內(nèi)容；

　　（五）上市協(xié)議的終止情形；

　�。�六）爭(zhēng)議解決方式；

　�。ㄆ撸┳C券交易所認(rèn)為需要在上市協(xié)議中明確的其他內(nèi)容。

　　第六十三條 證券交易所應(yīng)當(dāng)依法建立上市保薦制度。

　　證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督保薦人及相關(guān)人員的業(yè)務(wù)行為，督促其切實(shí)履行法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責(zé)。

　　第六十四條 證券交易所按照章程、協(xié)議以及上市規(guī)則決定證券終止上市和重新上市。

　　證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)出現(xiàn)終止上市情形的證券實(shí)施退市，督促證券上市交易公司充分揭示終止上市風(fēng)險(xiǎn)，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　第六十五條 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、協(xié)議以及業(yè)務(wù)規(guī)則，督促證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人依法披露上市公告書、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件。

　　證券交易所對(duì)信息披露文件進(jìn)行審核，可以要求證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人、上市保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等作出補(bǔ)充說(shuō)明并予以公布，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理，情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　第六十六條 證券交易所應(yīng)當(dāng)依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和證券上市交易公司的申請(qǐng)，決定上市交易證券的停牌或者復(fù)牌。證券上市交易的公司不得濫用停牌或復(fù)牌損害投資者合法權(quán)益。

　　證券交易所為維護(hù)市場(chǎng)秩序可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則拒絕證券上市交易公司的停復(fù)牌申請(qǐng)，或者決定證券強(qiáng)制停復(fù)牌。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)為維護(hù)市場(chǎng)秩序可以要求證券交易所對(duì)證券實(shí)施停復(fù)牌。

　　第六十七條 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、協(xié)議以及業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)上市公司控股股東、持股百分之五以上股東、其他相關(guān)股東以及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等持有本公司股票的變動(dòng)及信息披露情況進(jìn)行監(jiān)管。

　　第六十八條 發(fā)行人、證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人等出現(xiàn)違法違規(guī)行為的，證券交易所可以按照章程、協(xié)議以及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，采取通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、收取懲罰性違約金、向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函等自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。

　　第六十九條 證券交易所應(yīng)當(dāng)比照本章的有關(guān)規(guī)定，對(duì)證券在本證券交易所發(fā)行或者交易的其他主體進(jìn)行監(jiān)管。

　　第七章　管理與監(jiān)督

　　第七十條 證券交易所不得以任何方式轉(zhuǎn)讓其依照本辦法取得的設(shè)立及業(yè)務(wù)許可。

　　第七十一條 證券交易所的理事、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)其任職機(jī)構(gòu)負(fù)有誠(chéng)實(shí)信用的義務(wù)。

　　證券交易所的總經(jīng)理離任時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定接受離任審計(jì)。

　　第七十二條 證券交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理未經(jīng)批準(zhǔn)，不得在任何營(yíng)利性組織、團(tuán)體和機(jī)構(gòu)以及公益性社會(huì)團(tuán)體、基金會(huì)、高等院校和科研院所中兼職。會(huì)員制證券交易所的非會(huì)員理事和非會(huì)員監(jiān)事、公司制證券交易所的董事和監(jiān)事以及其他工作人員不得以任何形式在證券交易所會(huì)員公司兼職。

　　第七十三條 證券交易所的理事、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用內(nèi)幕信息，不得以任何方式違規(guī)從證券交易所的會(huì)員、證券上市交易公司獲取利益。

　　第七十四條 證券交易所的理事、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員在履行職責(zé)時(shí)，遇到與本人或者其親屬等有利害關(guān)系情形的，應(yīng)當(dāng)回避。具體回避事項(xiàng)由其章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定。

　　第七十五條 證券交易所應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，收取的各種資金和費(fèi)用應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定用途使用，不得挪作他用。

　　會(huì)員制證券交易所的收支結(jié)余不得分配給會(huì)員。

　　第七十六條 證券交易所應(yīng)當(dāng)履行下列報(bào)告義務(wù)：

　�。ㄒ唬┳C券交易所經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，該報(bào)告應(yīng)于每一財(cái)政年度終了后三個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交；

　　（二）關(guān)于業(yè)務(wù)情況的季度和年度工作報(bào)告，應(yīng)當(dāng)分別于每一季度結(jié)束后十五日內(nèi)和每一年度結(jié)束后三十日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；

　�。ㄈ�）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本辦法其他條款中規(guī)定的報(bào)告事項(xiàng)；

　　（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)告的其他事項(xiàng)。

　　第七十七條 遇有重大事項(xiàng)，證券交易所應(yīng)當(dāng)隨時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　前款所稱重大事項(xiàng)包括：

　　（一）發(fā)現(xiàn)證券交易所會(huì)員、證券上市交易公司、投資者和證券交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的行為；

　�。ǘ�）發(fā)現(xiàn)證券市場(chǎng)中存在產(chǎn)生嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章行為的潛在風(fēng)險(xiǎn)；

　�。ㄈ�）證券市場(chǎng)中出現(xiàn)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章未作明確規(guī)定，但會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；

　　（四）執(zhí)行法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章過(guò)程中，需由證券交易所作出重大決策的事項(xiàng)；

　�。ㄎ澹┳C券交易所認(rèn)為需要報(bào)告的其他事項(xiàng)；

　�。�六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第七十八條 遇有以下事項(xiàng)之一的，證券交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)交易所所在地人民政府，并采取適當(dāng)方式告知交易所會(huì)員和投資者：

　　（一）發(fā)生影響證券交易所安全運(yùn)轉(zhuǎn)的情況；

　�。ǘ�）因不可抗力、意外事件、重大技術(shù)故障、重大人為差錯(cuò)等突發(fā)性事件而影響證券交易正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所為維護(hù)證券交易正常秩序和市場(chǎng)公平采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市、取消交易或者通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫緩交收等處理措施；

　　（三）因重大異常波動(dòng)，證券交易所為維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，采取限制交易、強(qiáng)制停牌、臨時(shí)停市等處置措施。

　　第七十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求證券交易所提供證券市場(chǎng)信息、業(yè)務(wù)文件以及其他有關(guān)的數(shù)據(jù)、資料。

　　第八十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求證券交易所對(duì)其章程和業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行修改。

　　第八十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定與執(zhí)行情況、自律管理職責(zé)的履行情況、信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)維護(hù)情況以及財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)管理等制度的建立及執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估和檢查。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)開(kāi)展前款所述評(píng)估和檢查，可以采取要求證券交易所進(jìn)行自查、要求證券交易所聘請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查、中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織現(xiàn)場(chǎng)核查等方式進(jìn)行。

　　第八十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法查處證券市場(chǎng)的違法違規(guī)行為時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　第八十三條 證券交易所涉及訴訟或者證券交易所理事、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因履行職責(zé)涉及訴訟或者依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章應(yīng)當(dāng)受到解除職務(wù)的處分時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　第八章　法律責(zé)任

　　第八十四條 證券交易所違反本辦法第八條的規(guī)定，從事未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令限期改正；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

　　第八十五條 證券交易所違反本辦法第十條的規(guī)定，上市新的證券交易品種或者對(duì)現(xiàn)有上市證券交易品種作出較大調(diào)整未制定修改業(yè)務(wù)規(guī)則或者未履行相關(guān)程序的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令停止該交易品種的交易，并對(duì)有關(guān)負(fù)責(zé)人采取處理措施。

　　第八十六條 證券交易所違反本辦法第十條的規(guī)定，制定或者修改業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)而未履行相關(guān)程序的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求證券交易所進(jìn)行修改、暫停適用或者予以廢止，并對(duì)有關(guān)負(fù)責(zé)人采取處理措施。

　　第八十七條 證券交易所違反規(guī)定，允許非會(huì)員直接參與股票集中交易的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》作出行政處罰。

　　第八十八條 證券交易所違反本辦法規(guī)定，在監(jiān)管工作中不履行職責(zé)，或者不履行本辦法規(guī)定的有關(guān)報(bào)告義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、通報(bào)批評(píng)、責(zé)令限期改正等監(jiān)管措施。

　　第八十九條 證券交易所存在下列情況時(shí)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)高級(jí)管理人員視情節(jié)輕重分別給予警告、記過(guò)、記大過(guò)、撤職等行政處分，并責(zé)令證券交易所對(duì)有關(guān)的業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分；造成嚴(yán)重后果的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)按本辦法第三十五條的規(guī)定處理；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人員的刑事責(zé)任：

　�。ㄒ唬�對(duì)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的制度、辦法、規(guī)定不傳達(dá)、不執(zhí)行；

　�。ǘ�）對(duì)工作不負(fù)責(zé)任，管理混亂，致使有關(guān)業(yè)務(wù)制度和操作規(guī)程不健全、不落實(shí)；

　�。ㄈ�）對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督檢查工作不接受、不配合，對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的重大隱患、漏洞不重視、不報(bào)告、不及時(shí)解決；

　　（四）對(duì)在證券交易所內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為未能及時(shí)采取有效措施予以制止或者查處不力。

　　第九十條 證券交易所的任何工作人員有責(zé)任拒絕執(zhí)行任何人員向其下達(dá)的違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所有關(guān)規(guī)定的工作任務(wù)，并有責(zé)任向其更高一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告具體情況。沒(méi)有拒絕執(zhí)行上述工作任務(wù)，或者雖拒絕執(zhí)行但沒(méi)有報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第九十一條 證券交易所會(huì)員、證券上市交易公司違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，并且證券交易所沒(méi)有履行規(guī)定的監(jiān)管責(zé)任的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)按照本辦法的有關(guān)規(guī)定，追究證券交易所和證券交易所有關(guān)理事、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和直接責(zé)任人的責(zé)任。

　　第九十二條 證券交易所應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告其會(huì)員、證券上市交易公司及其他人員違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的情況；按照證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則等證券交易所可以采取自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的，證券交易所有權(quán)按照有關(guān)規(guī)定予以處理，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰的，證券交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出處罰建議。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)其會(huì)員、證券上市交易公司等采取自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。

　　第九十三條 證券交易所、證券交易所會(huì)員、證券上市交易公司違反本辦法規(guī)定，直接責(zé)任人以及與直接責(zé)任人有直接利益關(guān)系者因此而形成非法獲利或者避損的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以行政處罰。

　　第九章　附則

　　第九十四條 本辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第九十五條 本辦法自2021年X月X日起施行。2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《證券交易所管理辦法》同時(shí)廢止。

《證券交易所管理辦法》（征求意見(jiàn)稿）起草說(shuō)明

　　為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于將新三板精選層變更設(shè)立為北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱北交所）的決策部署，建立健全對(duì)于公司制證券交易所的監(jiān)管安排，我會(huì)對(duì)《證券交易所管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）進(jìn)行了修訂，現(xiàn)就相關(guān)修訂情況說(shuō)明如下。

　　一、修訂背景

　　現(xiàn)行《管理辦法》對(duì)滬深證券交易所的規(guī)范運(yùn)作和證券交易市場(chǎng)的健康發(fā)展起到了重要作用，積累了在會(huì)員制框架下證券交易所管理的寶貴經(jīng)驗(yàn)。本次將精選層變更設(shè)立為北交所，既是持續(xù)深化新三板改革的重要舉措，也是建設(shè)公司制證券交易所的有益探索。由于現(xiàn)行《管理辦法》主要是對(duì)會(huì)員制證券交易所作出監(jiān)管安排，缺乏對(duì)公司制證券交易所的規(guī)定，因此有必要進(jìn)行修訂完善，為北交所的運(yùn)行提供上位法依據(jù)，明確有關(guān)監(jiān)管安排。

　　二、修訂思路

　�。ㄒ唬┟鞔_公司制證券交易所的內(nèi)部治理要求。補(bǔ)充公司制證券交易所組織機(jī)構(gòu)管理的規(guī)定，將會(huì)員制證券交易所會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、總經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)的相關(guān)內(nèi)容轉(zhuǎn)化適用于公司制證券交易所的股東會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)，明確治理要求。

　�。ǘ�）遵循《證券法》《公司法》的基本要求。北交所作為公司制證券交易所，除了要符合《證券法》的規(guī)定，在股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)、組成、召開(kāi)和議事規(guī)則等方面，還需符合《公司法》的規(guī)定。

　　（三）初期簡(jiǎn)單平穩(wěn)起步，后續(xù)逐步探索完善。公司制證券交易所在我國(guó)市場(chǎng)屬于新事物，本次修訂主要滿足北交所設(shè)立初期平穩(wěn)起步的監(jiān)管需要，對(duì)有限責(zé)任公司制的證券交易所進(jìn)行規(guī)定，后續(xù)再逐步探索完善。

　　三、修訂的主要內(nèi)容

　　《管理辦法》共修訂31條，主要有以下3方面。一是規(guī)定公司制證券交易所的組織結(jié)構(gòu)。明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理的產(chǎn)生及職能。二是明確和完善有關(guān)監(jiān)管安排。規(guī)定證券交易所制定或者修改有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)由證券交易所理事會(huì)或者董事會(huì)通過(guò)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。同時(shí)，我們結(jié)合具體實(shí)踐，新增1項(xiàng)規(guī)定，即對(duì)于非會(huì)員理事或者非執(zhí)行董事的反對(duì)或者棄權(quán)表決意見(jiàn)，證券交易所應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的請(qǐng)示或者報(bào)告中作出說(shuō)明。規(guī)定公司制證券交易所的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，分別由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)通過(guò)。三是明確部分條款的適用安排。對(duì)于現(xiàn)行規(guī)定的“證券交易所的收支結(jié)余不得分配給會(huì)員”以及“席位”等表述，明確其僅適用于會(huì)員制證券交易所。明確公司制證券交易所董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員須遵守誠(chéng)實(shí)信用義務(wù)、兼職和回避規(guī)定等。此外，還對(duì)相關(guān)條文內(nèi)容作了適應(yīng)性調(diào)整。

 

日期：2021-9-4 11:00:14 | 關(guān)閉 |